九、行政处罚的程序演讲稿

九、行政处罚的程序下面我们讲第九个问题，行政处罚的程序问题。行政处罚的程序问题是个非常重要的问题，大家在行政执法当中或者在作出行政处罚决定的时候，经常容易忽略的一个问题，就是不遵守法律规定的程序，不遵守行政处罚的程序，但恰恰我们《行政处罚法》，它主要的是一个行政处罚的程序法，是一个行政处罚的基准法，不遵守行政处罚的行为无效，这是一个非常严厉的规定，法律明确规定，你不遵守法定程序，即便你认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，但是你没有遵守法定程序，它是个无效的行政行为，当然我们这里所说的无效，和我们行政法讲的无效行为，还是有一定的争议。但总之，对我们行政执法机关总结而言那也叫败诉了。没有遵守法定程序的行为也叫败诉了。在我们现实的行政执法当中，我们许多行政机关，辛辛苦苦的调查取证，作出处罚决定，被人民法院撤销的原因，主要就是忽略了程序，程序问题非常重要，尤其是我们所说的程序正当，对任何一个人作出的不利的随性的行政行为，尤其是处罚决定，你必须要听取他的陈诉和申辩，你必须要提前告知他。当然了我们行政处罚法把这样的理念具体化了，行政处罚的程序，简单地说，分为两个部分，一个是简易程序，一个是一般程序。一般程序又有一个听证程序。那我们先讲什么叫简易程序，根据行政处罚法的规定，行政机关当场作出行政处罚，一般都是通过简易程序进行的，当场处罚也要符合条件。第一，违法事实要确凿，就是事实非常清楚，当事人也不狡辩或者即便他不承认，但是事实非常清楚，有确凿的证据，有证据能够证明当事人具有违法行为。如果你说这个事情不清楚，那你就不能适用简易程序，也不能进行当场处罚。第二要有法定依据。你有哪些情况要适用简易程序，你必须要有法律依据。第三还要符合行政处罚法规定的种类和幅度。因为毕竟简易程序的种类只能说是警告和一定数量的罚款。第四处罚还必须符合一定的幅度，对公民处于50元以下的，一千元以下的，这类的比较轻。所以在当事人的违法事实确凿并有法定依据的前提下，行政机关执法人员可以当场作出，而不必依一般程序作出。在行政管理的事件当中，又有一个新的问题，就是如果一个普通的违法行为走一个普通程序，走一个一般程序的话要两三天，甚至更多。有的时候，违法行为人主动愿意希望赶快的处罚，希望通过快速的简易程序作出处罚，那行不行呢？超过了罚款的限额，我们说这个问题要辩证的看待，行政执法机关，一定要能够证明，的的确确是你自己自愿的主动的申请简易程序快速的处罚，否则打起官司，很可能人家不承认，超过了罚款的限额，超出了当场处罚和适用简易程序的前提条件，所以我们说，简易程序即便依据当事人的申请，但你明显超出简易程序的处罚范围的话，你要慎用。在这里，我也不敢和大家说，一定合法？一定违法？目前，这个问题仍然有一定的争议性，就是当事人主动放弃了一般程序这样的权利。主动放弃了陈诉申辩的权利，怎么看待这个问题？我们当然说简易程序并不简单，简易程序也不是说你想怎么干就怎么干，简易程序也需要履行以下手续。第一就是表明身份，就是亮证执法，你要出示你的合法的证件，来证明你是代表哪些执法机关的？当然在现实生活中，有的人说我这身制服就表明了我们的身份，警察穿了个警服就表明了我们的身份，我们说也不能简单的这样看，你仍然有义务在当事人要求你出示执法证件，工作证件的时候，你要依法的出示，不能说我这身制服就表明了我的身份，这是不合适的。第二当场处罚也要填写并交付行政处罚决定书。那这里的决定书都是纸质的都是统一的，当然这个决定书仍然要交代申请复议和提起诉讼的权利，仍然要交代当事人应有的权利。我记得很多年前，大家看到交警贴的罚单，有统一的格式，很多都是罚款50，罚款200的。它是不交代申请复议权和起诉权的。后来法院做了很多的判决，说你这个简易程序没有正确交代救济权力，违法撤销，后来公安部从善如流，进一步完善了这个简易程序，即便是简单的一张纸，最后的几行字，也要写清楚。第三行政处罚决定书必须要载明的内容，再简单，也应当要写明当事人的违法行为、依据、处罚的金额、时间、地点等等。你必须要有这些明确的记载和表诉，方便当事人识别。我们说交警处罚单中，以前经常写一个代码，交通违章人存在1、2、3,这个代码只有他们自己知道，别人不知道。我们说这样的一个处罚决定实际上也是一个不合法的处罚决定。你必须用法律语言，而不能用说你们公安机关内部的执法的知道的代码，一是违章停车，二是闯红灯。那这样的语言是不行的。第四我们说执法人员当场作出处罚决定之后，必须报备必须备案，你不能够自己决定了，不能够自己回去了也不备案就撕一张就得了，这样是不可以的。第五当事人对当场作出的处罚决定不服的，可以申请复议和提起诉讼。这是一个非常重要的权力。这是简易程序需要注意的问题。我们除了简易程序以外，我们大量的行政处罚，我们是通过一般程序作出的。我们说除了可以当场作出的行政处罚，行政机关发现公民、法人和其他组织有依法应当给以行政处罚行为的，必须全面客观公正的调查收集有关证据。必要时依照法律法规的规定进行检查。注意我为什么这里强调这个必须全面客观公正的调查呢？我们有的行政机关在执法过程当中，他只注重收集行政管理相对人有违法行为的证据材料，违法行为情节比较重的证据材料，他不注意收集能够证明他可能没有违法行为的，存在法定从轻情节的证据材料，我们说这个是不行的。因为处罚法讲的很清楚，必须要全面，全面是什么？有轻的有重的要客观就是中立的。还要公正的调查收集有关证据。所以这点大家一定要注意。我们也有一些案件，我们行政机关你知道或者说你应当知道有一些证据能够证明他没有违法行为，不构成违法行为，不具有主观故意。或者说具有法定的从轻减轻处罚的情节。你不收集这样的证据，人民法院会判决败诉。所以就是提醒在行政执法过程当中，要全面客观公正的收集和固定证据，你不能说我做个笔录之后，发现这个对他有利，就隐秘了或者我不做这个笔录了。这是不合适的，当然在我们在调查检查的过程当中仍然有一些规定。执法人员不得少于两人。并应当向当事人和有关人员出示证件。当然，当事人和相关人员也有义务如实回答询问，需接受调查和检查，不得阻挠。这就涉及到我们行政处罚当中的另一个问题，当事人不配合怎么办？有一些行政执法在一线执法的过程当中就会非常的困惑。我处罚他，但是他不配合，这我就没有办法啦。我们就说，第一我们要固定下来我们要去找他这样一个证据。第二，你要固定下来他不配合的证据。第三，它能够提供证据。而不提供证据。不提供自己有从轻或者减轻的这样一个情节的话。有的时候，我们的执法人员就可以进行大胆的推定。推进对理不利，比如我交警查交通违章。我要求你出示驾驶证。你不出事。那我就推定你无证驾驶。然后对你进行处罚。你不能说到法庭去打官司的时候，申请行政复议的时候。然后我就出示我的驾驶证，我就有驾驶证，但是我就是不给你看。这是不行的。在行政诉讼的规定就很清楚。行政管理相对人在行政管理程序当中。应当提供行政机关要求他提供的。他不提供的。在行政诉讼期间。在行政复议期间。可能不被行政复议机关和法院所采纳。就是当事人有协助的义务。你不履行这个义务，你很可能就要承担。这样的不利后果。就即便说我真的有驾驶证。但是我检查的时候，你也的确装在口袋里。你不给我，那我就可以对你处罚。你不能事后再从口袋里面拿出驾驶证来否定我们的处罚。否定我们行政机关的执法。所以我们的行政执法机关要大胆的推定。大胆的使用认定推定事实。要证明一件事情是相当的困难的。我们每一个环节都要形成证据的链条。但是突然发生一件事情，只要把这个链条打破一个环节。证据链就没有了。所以我们就会要求我们的执法人员有非常高的这个证据理论。很多时候都要靠推定来进行。当然，我们行政机关要怎么来收集证据呢？在收集证据的时候，可以采取抽样取证的方法。怎么样采取抽样取证的方法等下我们再来说。在证据可能灭失或者难于取证的情况下。可以先行登记或者保存。我们大家也知道在现实的这个行政处罚事件当中。我们说把东西保存的目的一定是。在我们的证据可能灭世的情况下。或者以后难以取得的情况下。你去收集这个证据。而不是变相的扣压。比如说我们在一起案件当中。公安机关认为，这个人销售伪劣的化肥农药。既然是讲证据，那经过一定的抽样取证。留一部分的证据就可以了。没有必要把整个的几十吨的农药，化肥登记保存。这样就容易被人民法院认定为滥用。登记保存的职权。所以简单的说呢我们在普通的程序当中。分为第一，调查询问。第二，依法检查。就是根据法律规定依法检查。当然，在检查的过程当中，就会涉及到很多具体性的事件。如何进入？当事人不配合我进入现场啊。我怎么样采取一些措施啊？这些都是一些现实的具体执法问题。第三，抽样取证。我们对产品有疑惑有危害采取一个抽样取证。第四，登记保存。证据可能灭失或者以后难以取证。我把它登记保存下来。第五，处罚之前有告知。就是你做出处罚的时候。你已经登记保存了。这个时候要进行一个全面客观公正的调查啦。打算作出处罚决定。你在处罚前就要告知。告知当事人你在作出处罚决定的事实、理由、依据。并告知当事人依法享有的权利。第六，听取他的陈述申辩。你要听他解释。在这样的过程当中。大家可能都不愿意听取别人的申辩。这样是对陈述申辩制度的一个误解。他来就你认定的事实进行申辩。你听了他的陈述，申辩之后，更加有利于强化，补强你的证据。更加准确的认定事实。的作出处罚决定。何乐而不为呢？你不听取人家的陈述申辩，人家把话留到复议机关或者到人民法院去说，恰恰你没有做准备。那你没有思考。不知道他会以这样的一个理由进行陈述、申辩。所以告知他一个陈述，申辩的权利是非常重要的。当然，这里还有一个非常重要的程序听证程序。法律依据规定在处理这个。在作出吊销许可证或者执照。较大数额罚款等行政处罚之前应当告知当事人他要受到的处罚。并告知他有权利要求听证。我告诉他，你可以申请听证。你可以三天之内申请听证。听证也是一个非常重要的权力。如果你不听证的话，人民法院就会直接认为你违反法律，程序违法，把你的处罚撤销。当然，听证也是一个非常复杂的事情。听证的主持人、调查人员、方当事人甚至委托代理律师。所以每个部门都有一个听证的具体的听证规定。这个听证规定一方面把哪些需要适用听证程序作出的行政处罚的范围作出一个规定。另外一方面就是如何组织听证。如何利用听证的结果做出一系列的规定。所以各个部门领域的行政执法人员最好看看自己部委的这个规章。是怎么规定的？我们相当多的中央部委都已有规章。制定了本领域的听证、处理办法。比如说这个海关。就有这个专门的《海关行政处罚听证办法》。我们的海关部门也有专门的行政管理办法。所以只要这些在听证范围之内的。你就应当听证。所以我们就说行政处罚法。在听证规定的非常严控。尤其是较大数额，罚款没有说。好，那就留到我们部委规章。你自己规定哪些案件必须听证。我们下面讲一下，抽样取证。基本的方法。在实际实践过程当中。行政机关在事实认定过程上。败诉的一个非常重要的原因。有的时候不能够简单地说抽样取证。就是我走到一个仓库里面，在一堆的货物里面。随便取几个样本，然后拿到化验室去化验。然后得出一个结论就叫抽样取证。我们说这个是不行的。抽样取证是一个非常科学的方法。的确有利于全面客观公正的调查事实。所以抽样取证，我就给大家简单的介绍一下。第一，它的一般要求。办案人员。两人以上并出示证件。第二，要有当事人在场你跑到人家的地方去，自己抽样取证。比如说我们不知道。你的样品是不是在我们这个地方取的？以什么样的方法取得。这样就非常麻烦了。第三，抽样的方法要科学。样品要具有代表性。应遵循一定的科学方法抽取样品。法律法规规章，对抽样样品的方法和数量，有规定的，要按照他的规定如何取样。如何封存这个样品？许多少数量的样品。这个法律法规都有可能有规定好。你们的执法的规章也有可能有规定。都要按照这样的规定来进行。而且能准确的描述出来物品的。名称、型号、规格、批号存放地点、数量等信息，你都要记录档案。这就要求当场制作笔录。怎么取样的？这都有非常严格的程序。抽样取证的程序包括抽样的启动、实施、备份，为什么要备份呢？如果你的一个样品打开检查，完了没了，然后当事人对你的检测报告提出质疑怎么办？我们再