资管业务法律框架

信托公司资管业务法律框架

资管业务法律汇编大全“一法三规〞中华人民共和国信托法〔2001-4-28〕信托公司管理方法(2023-3-1)信托公司集合资金信托方案管理方法(2023-2-4)信托公司净资本管理方法〔2023-8-24〕中国银监会关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知(2023-1-27)关于做好信托公司净资本监管、银信合作业务转表及信托产品营销等有关事项的通知〔2023-6-16〕

综合性法规

关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知(2023-2-5)关于信托公司开展工程融资业务涉及工程资本金有关问题的通知【银监发〔2023〕25号】(2023-9-3)

信托公司治理指引〔2023-3-1〕关于支持信托公司创新开展有关问题的通知(2023-3-25)信托产品登记公示与信托信息披露试行方案(2023-5-20)信托投资公司信息披露管理暂行方法〔2023-1-18〕?关于信托公司票据信托业务等有关事项的通知?

2023年2月下旬，银监会已正式下文禁止票据信托业务。根据这份名为?关于信托公司票据信托业务等有关事项的通知?(下称?通知?)要求，信托公司不得与商业银行开展各种形式的票据资产转让/受让业务。票据信托方案：是商业银行将已贴现的未到期的银行承兑票据，以约定的利率转让给特定的信托方案，而对应的理财方案的投资者，作为特定理财方案的委托人和受益人，获得相对应的理财收益率。?关于加强影子银行业务假设干问题的通知?【国办发〔2023〕107号】中国银行业监督管理委员会办公厅关于华宝信托投资有限责任公司与上海岩鑫实业投资有限公司信托合同纠纷案所涉有关信托法规释义的批复〔2023〕

房地产领域法律法规

关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知【银监会令2023年第5号】〔2023-11-12〕关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题的通知【银监办发〔2023〕54号】〔2023-2-11〕国务院关于调整固定资产投资工程资本金比例的通知【国发〔2023〕27号】(2023-5-25)关于信托公司开展工程融资业务涉及工程资本金有关问题的通知【银监发〔2023〕84号】关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知【银监办发〔2023〕265号】(2023-10-28)关于标准信托投资公司办理业务中与房地产抵押估价管理有关问题的通知〔2023-3-1〕

关于进一步加强信贷结构调整促进国民经济平稳较快开展的指导意见(2023-3-18)

关于进一步加强房地产信贷管理的通知〔2023-7-22〕商业银行房地产贷款风险管理指引〔2023-8-30〕

股权投资领域法律法规

信托公司私人股权投资信托业务操作指引(2023-6-25)

证券、债券领域法律法规

信托公司参与股指期货交易业务指引〔2023-6-27〕信托公司证券投资信托业务操作指引〔2023-2-2〕

关于信托公司信托产品专用证券账户有关事项风险提示的通知〔2023-8-18〕信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项的公告(2023-12-10)关于加强信托投资公司局部业务风险提示的通知(2023-8-18)关于标准信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知〔2023-11-16〕

银信合作领域法律法规

银监会关于标准商业银行理财业务投资运作有关问题的通知【银监发〔2023〕8号】〔2023-3-25〕银监会进一步标准银信理财合作业务的通知【银监发〔2023〕7号】〔2023-1-13〕关于进一步标准银信合作有关事项的通知【银监发〔2023〕111号】〔2023-12-14〕关于进一步标准银行业金融机构信贷资产转让业务的通知【银监发〔2023〕2号】〔2023-12-10〕关于标准银信理财合作业务有关事项的通知【银监发〔2023〕72号】〔2023-8-5〕银行与信托公司业务合作指引【银监发〔2023〕83号】(2023-12-4)

信贷、理财领域法律法规

关于标准信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知(2023-12-23)关于当前调整局部信贷监管政策促进经济稳健开展的通知(2023-1-10)信托公司受托境外理财业务管理暂行方法(2023-3-12)

关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知(2023-7-19)

地方融资平台法律法规

43号文银监会关于加强2023年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见【银监发〔2023〕10号】〔2023-4-9〕关于制止地方政府违规违法融资行为的通知【财预[2023]463号】〔2023-12-31〕国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知【国发〔2023〕19号】〔2023-6-10〕

关于贯彻?国务院加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知?【财预〔2023〕412号】〔2023-7-30〕关于坚决制止财政违规担保想社会公众集资行为的通知【财预〔2023〕388号】财政部关于标准地方财政担保行为的通知【财金〔2023〕7号】关于信托公司信政合作业务风险提示的通知〔2023-4-14〕

相关机构法律法规

中国银监会关于制定、修改、废止、不适用局部规章和标准性文件的公告〔2023-7-3〕工程融资业务指引(2023-7-18)地方金融企业财务监督管理方法〔2023-6-7〕

关于金融支持文化产业振兴和开展繁荣的指导意见〔2023-3-19〕非银行金融机构行政许可事项实施方法(2023-8-7)

同业拆借管理方法〔2023-7-3〕

金融许可证管理方法(2023-12-28)

信托业务会计处理

信托业务会计核算方法〔2023-1-5〕

证券公司

“一法两那么〞?证券公司客户资产管理业务管理方法??证券公司集合资产管理业务实施细那么??证券公司定向资产管理业务实施细那么?上述规那么对证券公司开展资管业务放松管制、放宽限制，使其更有利于客户需求和适应市场情况。上述法规的公布将推动证券公司资产管理业务的开展，增强证券公司效劳实体经济的能力，并提升其在资管领域的核心竞争力。

综合法规?证券法??证券公司监督管理条例??证券公司风险处置条例?

直接投资业务规那么?证券公司直接投资业务标准?首次明确了直投子公司和直投基金可以参与股权相关的债权投资，为直投子公司和直投基金以可转债或过桥贷款等债权方式向被投资企业进行投资提供了可能性，为券商直投业务提供了更多的操作空间。

企业资产证券化业务规那么?证券公司企业资产证券化业务试点指引??证券公司资产证券化业务管理规定??深圳证券交易所资产证券化业务指引?该等规那么使证券公司的企业资产证券化业务脱离了客户资产管理范畴，为企业资产证券化业务提供了明确的法规依据。

公募基金业务规那么?证券投资基金法??关于加强证券公司资产管理业务监管的通知??资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定?该等标准使符合一点条件的证券公司辞别大集合业务，开始进入公募时代。

托管业务规那么?关于推进证券公司改革开放、创新开展的思路与措施??非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定?该等规那么鼓励证券公司开展资产托管、结算、代理等业务，为专业投资机构提供后台管理增值效劳。

基金公司?证券投资基金法??证券投资基金管理公司管理方法??证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定??证券投资基金销售管理方法?

其中，?基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法??基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准那么??基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准那么??关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法〉有关问题的规定?让基金管理公司可以通过设立专项资产管理方案投资于现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品等全面资管业务，并首次获准进入股权投资〔PE〕领域。

期货公司?期货公司管理方法??期货交易管理条例??期货公司资产管理业务试点方法??期货公司资产管理合同指引??期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引??特殊客户参与期货公司资产管理业务统一开户问题解答〔征求意见稿〕??关于＜期货公司资产管理合同指引＞的补充规定??期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(试行)?允许国内符合一定条件的期货公司以专户理财的方式从事资产管理业务，除了能够投资于商品期货、金融期货等金融衍生品外，还可以投资股票、债券、基金、票据等金融资产。上述变化改变了以前期货公司倚靠手续费的单一盈利模式，有助于推动期货公司向多元化经营模式转型，培养未来新的盈利增长点，也适应经济开展的新需要并满足市场的需求。保险方面法律规定：面?保险公司管理规定??保险资金投资股权暂行方法?，〔2023年〕?保险资金委托投资管理暂行方法??关于保险资金投资有关金融产品的通知?中国保监会公布?保监发〔2023〕101号?，〔保险公司可以投资创投基金〕创投基金的管理团队，累计管理创投资产的规模不低于10亿元，成功退出的创投工程合计不少于10个；单只创投基金的募集规模不超过5亿元，保险公司投资单只创投基金的余额不超过基金募集规模的20%等等。?保险资金参与股指期货交易规定??保险资金参与金融衍生产品交易暂行方法??保险资金境外投资管理暂行方法实施细那么??根底设施债权投资方案管理暂行规定??关于保险资产管理公司有关事项的通知??关于保险资产管理公司开展资产管理产品业务试点有关问题的通知??关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知?〔待出台〕依据上述规那么，符合一定资质的保险公司将保险资金委托给符合条件的投资管理人，开展定向资产管理、专项资产管理或者特定客户资产管理等投资业务，大大扩大了保险资产管理的业务范围，也为保险资金与其他非保险资产管理机构的合作提供了依据。

?资产管理机构开展公