新制度经济学北大版课件

第十四章制度变迁的博弈分析第十四章制度变迁的博弈分析1目的和要求：1.掌握博弈的多重均衡。2.掌握制度均衡与制度非均衡的特征。3.掌握博弈均衡与制度多样性之间的关系。4.理解制度非均衡与制度变迁之间的关系。目的和要求：2第一节

制度与制度起源：博弈论视角第一节

制度与制度起源：博弈论视角3博弈论“是关于策略相互作用的理论”。

研究两个或两个以上参加者在对抗性或竞争性局势下如何采取行动，如何作出有利于己方的决策及其均衡问题。

博弈论的研究对象现在已扩展到人类生活的各个方面。博弈论“是关于策略相互作用的理论”。4一、制度与制度起源制度有两层基本含义：第一，制度是行为规则，决定了社会主体在社会生活中可以选择的行动方式；第二，制度是人们结成的各种经济、社会、政治等组织或体制，它决定着一切社会经济活动和各种经济关系展开的框架。产权是人类社会最重要的制度之一.一、制度与制度起源5用博弈模型说明元产权制度的产生表：二人博弈支付矩阵

牧人乙AB牧人甲A3,310,6B6,103,3用博弈模型说明元产权制度的产生牧人乙ABA6可能某种资源配置方式比另外其它的资源配置方式出现的频数高出很多倍，从而这种资源分配方式就变成一种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草场B放牧的权利。一旦这种界定各方行为的规范或制度得以建立，每个人都会将惯例隐含规定。新制度经济学北大版课件7以上简单模型表明：社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，这就是合作的剩余，也就是制度的红利。制度是内生的还是外生的？新制度经济学北大版课件8二、制度与博弈规则经济过程是一个博弈过程。博弈的参与人的范围很广。组织则是由具有某些实现特定目标而联系起来的个人组成。

二、制度与博弈规则9为什么人类社会需要制度？人的有限理性;环境的不确定性;人的机会主义倾向.为什么人类社会需要制度？10制度及其实施产权制度对于互利的个体来说是一个必要条件。产权制度的存在决定了一个社会协调问题的均衡，尽管并不是唯一的均衡。在一定的约束条件下，接受制度的收益高于拒绝制度的收益，这个时候制度就是可自动实施的。制度及其实施11第二节制度多样性与均衡选择为什么不同国家或地区的制度不同？制度是如何选择的？一个社会经济体系的制度如何在多样化制度之间进行转换？第二节制度多样性与均衡选择为什么不同国家或地区的制度12一、制度多样性一方面，社会生活是多方面的；

另一方面是规范同样类型的不同社会主体之间关系的不同制度形式，即在相同的作用领域内不同地区或同一地区不同时间出现的不同的制度形式。

一、制度多样性13关于制度多样性原因的研究：第一，将制度的多样性归结于人的认知模式的不同。第二，制度的多样性来源于文化等社会因素的不同。最后，随着社会科学的融合，经济学界逐渐认识到，面向制度变迁过程的复杂性方法提供了一种解决博弈的多重均衡以及制度多样性选择问题的方法。

关于制度多样性原因的研究：14第三节制度变迁案例分析：

光荣革命时期英国的宪政制度一、宪政制度及其执行分析博弈的两个国家（或统治者）和公民主要参与人。博弈重复次数不确定，二者都是利益最大化的理性人。首先利用不同途径和方式签订协议，然后执行协议，修改协议（宪政制度调整与变革），执行新的协议，……，如此循环反复。

第三节制度变迁案例分析：

光荣革命时期英国15二、英国的光荣革命前的公共选择制度国王应对财政危机的方法及效果:1.最直接方法是新增赋税优点：可以不用直接偿还缺点：造成了国王与议会利益集团之间的冲突。二、英国的光荣革命前的公共选择制度162.贷款——“强行借款”3.出售垄断权4.国王出售贵族头衔

5.以公共需要为由强买商品6.粗暴没收公民财产2.贷款——“强行借款”17内战爆发后，反对派夺取了政权，通过法案取消了星室法庭。议会通过了三年一度立法的规定；定期召开国会。撤销王室管理机构，废除君主制和贵族院。国王复辟。光荣革命爆发，威廉和玛丽共同执政。内战爆发后，反对派夺取了政权，通过法案取消了星室法庭。18三、英国“光荣革命”时期出现的制度变迁确立了新的政体：君主立宪制。通过多次重复博弈，现代宪政建立：首先，在财政制度方面，新的制度安排极大地限制了国王的权力。其次，针对王室特权的制度方面，建立了一个独立的司法体系。

三、英国“光荣革命”时期出现的制度变迁19四、光荣革命时期宪政制度的执行新制度下，国王的策略选择集被压缩，行动空间受到限制。如果国王违反协议，切实可行的惩罚措施或威胁使得国外违反协议的成本巨大。

议会的行为与策略选择，会自动执行与国王之间形成的这种制度安排。为什么？四、光荣革命时期宪政制度的执行20

光荣革命后的制度变革是多方面的，立法、执法与司法、财政与税收、政府机构以及意识形态等等。这些制度的变革是相关博弈的参与主体重复博弈的结果。新制度安排改变了普通公众的激励方式，使得更多的人把资源投入到生产性活动之中。

21五、新制度经济学的宪政秩序观威廉姆森的制度第二层次，即基本的制度环境。威廉姆森称之为“博弈的正式规则”。包括：详细制定的宪法、政治体制和基本的人权；产权及其分配；使政治权利和产权、货币、基本的金融制度、政府的征税权力等得以实施的法律、法院以及相关的制度；规定移民、贸易和外国投资规则的制度；推动基本制度环境变迁的政治、法律和经济机制。五、新制度经济学的宪政秩序观22首先,宪政秩序的是如何形成的。一是基于集体意志的宪法观。

二是公共选择学派视宪法为一套能改进所有人生活条件的一般性契约。三是视宪法为一束既有的习惯。

首先,宪政秩序的是如何形成的。23其次是基础性制度与次级制度的关系问题。第一，基础性制度的正义性。第二，基础性制度的相对稳定性。第三，基础性制度决定着次级制度变迁的方向、空间及进程。其次是基础性制度与次级制度的关系问题。24三是新制度经济学与宪政经济学关于制度的看法的差异。宪政经济学的基础是制度经济学。是制度中的重中之重。它是生成制度的制度，是规则的规则，是原制度，原规则。研究对象不同。布坎南把制度理解为一套法律规则；而新制度经济学则用新古典经济学去研究制度的构成和运行。三是新制度经济学与宪政经济学关于25相关链接：案例二：中国高等考试制度变迁

详见教材相关链接：26思考题1、什么是博弈的多重均衡？2、简述制度均衡与制度非均衡的特征。3、简述博弈均衡与制度多样性之间的关系。4、如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？5、考察并分析我国国有企业中的人事管理制度变革中的出现的问题以及今后的改革方向。思考题27思考题6、分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。7、有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在或实际的制度安排之间的竞争会被高效率的制度自动取代。应该如何看待这样的观点？思考题28演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！29第十四章制度变迁的博弈分析第十四章制度变迁的博弈分析30目的和要求：1.掌握博弈的多重均衡。2.掌握制度均衡与制度非均衡的特征。3.掌握博弈均衡与制度多样性之间的关系。4.理解制度非均衡与制度变迁之间的关系。目的和要求：31第一节

制度与制度起源：博弈论视角第一节

制度与制度起源：博弈论视角32博弈论“是关于策略相互作用的理论”。

研究两个或两个以上参加者在对抗性或竞争性局势下如何采取行动，如何作出有利于己方的决策及其均衡问题。

博弈论的研究对象现在已扩展到人类生活的各个方面。博弈论“是关于策略相互作用的理论”。33一、制度与制度起源制度有两层基本含义：第一，制度是行为规则，决定了社会主体在社会生活中可以选择的行动方式；第二，制度是人们结成的各种经济、社会、政治等组织或体制，它决定着一切社会经济活动和各种经济关系展开的框架。产权是人类社会最重要的制度之一.一、制度与制度起源34用博弈模型说明元产权制度的产生表：二人博弈支付矩阵

牧人乙AB牧人甲A3,310,6B6,103,3用博弈模型说明元产权制度的产生牧人乙ABA35可能某种资源配置方式比另外其它的资源配置方式出现的频数高出很多倍，从而这种资源分配方式就变成一种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草场B放牧的权利。一旦这种界定各方行为的规范或制度得以建立，每个人都会将惯例隐含规定。新制度经济学北大版课件36以上简单模型表明：社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，这就是合作的剩余，也就是制度的红利。制度是内生的还是外生的？新制度经济学北大版课件37二、制度与博弈规则经济过程是一个博弈过程。博弈的参与人的范围很广。组织则是由具有某些实现特定目标而联系起来的个人组成。

二、制度与博弈规则38为什么人类社会需要制度？人的有限理性;环境的不确定性;人的机会主义倾向.为什么人类社会需要制度？39制度及其实施产权制度对于互利的个体来说是一个必要条件。产权制度的存在决定了一个社会协调问题的均衡，尽管并不是唯一的均衡。在一定的约束条件下，接受制度的收益高于拒绝制度的收益，这个时候制度就是可自动实施的。制度及其实施40第二节制度多样性与均衡选择为什么不同国家或地区的制度不同？制度是如何选择的？一个社会经济体系的制度如何在多样化制度之间进行转换？第二节制度多样性与均衡选择为什么不同国家或地区的制度41一、制度多样性一方面，社会生活是多方面的；

另一方面是规范同样类型的不同社会主体之间关系的不同制度形式，即在相同的作用领域内不同地区或同一地区不同时间出现的不同的制度形式。

一、制度多样性42关于制度多样性原因的研究：第一，将制度的多样性归结于人的认知模式的不同。第二，制度的多样性来源于文化等社会因素的不同。最后，随着社会科学的融合，经济学界逐渐认识到，面向制度变迁过程的复杂性方法提供了一种解决博弈的多重均衡以及制度多样性选择问题的方法。

关于制度多样性原因的研究：43第三节制度变迁案例分析：

光荣革命时期英国的宪政制度一、宪政制度及其执行分析博弈的两个国家（或统治者）和公民主要参与人。博弈重复次数不确定，二者都是利益最大化的理性人。首先利用不同途径和方式签订协议，然后执行协议，修改协议（宪政制度调整与变革），执行新的协议，……，如此循环反复。

第三节制度变迁案例分析：

光荣革命时期英国44二、英国的光荣革命前的公共选择制度国王应对财政危机的方法及效果:1.最直接方法是新增赋税优点：可以不用直接偿还缺点：造成了国王与议会利益集团之间的冲突。二、英国的光荣革命前的公共选择制度452.贷款——“强行借款”3.出售垄断权4.国王出售贵族头衔

5.以公共需要为由强买商品6.粗暴没收公民财产2.贷款——“强行借款”46内战爆发后，反对派夺取了政权，通过法案取消了星室法庭。议会通过了三年一度立法的规定；定期召开国会。撤销王室管理机构，废除君主制和贵族院。国王复辟。光荣革命爆发，威廉和玛丽共同执政。内战爆发后，反对派夺取了政权，通过法案取消了星室法庭。47三、英国“光荣革命”时期出现的制度变迁确立了新的政体：君主立宪制。通过多次重复博弈，现代宪政建立：首先，在财政制度方面，新的制度安排极大地限制了国王的权力。其次，针对王室特权的制度方面，建立了一个独立的司法体系。

三、英国“光荣革命”时期出现的制度变迁48四、光荣革命时期宪政制度的执行新制度下，国王的策略选择集被压缩，行动空间受到限制。如果国王违反协议，切实可行的惩罚措施或威胁使得国外违反协议的成本巨大。

议会的行为与策略选择，会自动执行与国王之间形成的这种制度安排。为什么？四、光荣革命时期宪政制度的执行49

光荣革命后的制度变革是多方面的，立法、执法与司法、财政与税收、政府机构以及意识形态等等。这些制度的变革是相关博弈的参与主体重复博弈的结果。新制度安排改变了普通公众的激励方式，使得更多的人把资源投入到生产性活动之中。

50五、新制度经济学的宪政秩序观威廉姆森的制度第二层次，即基本的制度环境。威廉姆森称之为“博弈的正式规则”。包括：详细制定的宪法、政治体制和基本的人权；产权及其分配；使政治权利和产权、货币、基本的金融制度、政府的征税权力等得以实施的法律、法院以及相关的制度；规定移民、贸易和外国投资规则的制度；推动基本制度环境变迁的政治、法律和经济机制。五、新制度经济学的宪政秩序观51首先,宪政秩序的是如何形成的。一是基于集体意志的宪法观。

二是公共选择学派视宪法为一套能改进所有人生活条件的一般性契约。三是视宪法为一束既有的习惯。