F05：公共产品理论课件

第五章：公共产品理论

第五章：公共产品理论1公共产品理论=供给；第六章：公共选择理论＝需求公共产品的基本特征与供给主体效用的不可分割性（non-divisibility）消费的非竞争性(Non-Rivalness)收益的非排他性(Non-Excludability)纯公共产品的供给局部均衡分析：鲍温模型（H.Bowen,1943）一般均衡分析：萨缪尔森模型实证分析:林达尔Lindahl均衡公共产品理论=供给；2混合产品的供给1.从理论上说，可能比较公共供给和私人供给净收益大小，取两者中净收益较大大NBG=TB－（CB＋CG＋CE）NBP=TB－（CB＋CP＋CF）2.公私合作供给公共供给的缺陷：过度使用，产生拥挤；私人供给的缺陷：收费项目过多、收费标准过高。混合产品的供给33.公私合作方式：A:签订协议或合同B:授予经营权C:政府参股D:政府资助E:提供法律保护4.基础设施建设融资模式BT，BOT,TOT,PPP,ROT,BOO3.公私合作方式：4引：一个分析框架A:按照是否消耗经济资源，满足人们需要产品有两类：天然产品：阳光，空气，野牛等，不必消耗经济资源:公共资源经济产品：服装，面包，黄牛等，以消耗经济资源为代价B:经济产品再次细分：私人产品与公共产品公共产品是公共经济学的核心概念，是社会公共需要的重要领域，公共部门的资源配置职能主要体现在公共产品的生产和提供上PublicGoods与公共支出、公共收入、政府预算、公共债务、财政体制、公共企业、公共定价等一系列范畴都与公共产品有紧密联系公共产品＝公共物品和服务引：一个分析框架A:按照是否消耗经济资源，满足人们需要产品有5第一节：公共产品定义与特征一、定义：公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。或者说“公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里”——萨缪尔森定义第一节：公共产品定义与特征一、定义：6

二、公共产品的基本特征效用的不可分割性Non-divisibility消费的非竞争性Non-rivalness收益的非排他性Non-excludability公共产品基本特征的相对性二、公共产品的基本特征效用的不可分割性Non-di7A:Non-divisibility一、含义：效用的不可分割性:是指公共物品或服务是向整个社会共同提供的，具有联合消费或共同受益的特点。其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用。或者说，不能按照“谁付款，谁受益”的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。A:Non-divisibility一、含义：8二、典型事例国防：国家安全保障就是对一国国内的所有人而不是针对某个人提供的。只要生活在该国境内，任何人都无法拒绝这种服务，也不可能创造一种市场将为之付款的人同拒绝为之付款的人区别开来。三、私人物品或服务的效用具有可分割性私人物品或服务的一个重要特性，就是它可以被分割为许多能够买卖的单位。而且，其效用只对为其付款的人提供，或者说是谁付款谁受益。电冰箱：按台出售，出售后，其效用就归购买者自己或其家庭独享。二、典型事例国防：国家安全保障就是对一国国内的所有人而不是针9B:Non-rivalness一、含义消费的非竞争性是指某一厂商或居民对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他厂商或居民对其同时享用，也不会因此而减少其他厂商或居民享用该种公共物品或服务的数量或质量。即增加一个消费者不会减少任何一个人对公共产品的消费量，或者说，增加一个消费者，其边际成本等于零。二、典型：国防：尽管人口往往处于与年俱增的状态，但没有任何人会因此而减少国防所提供的国家安全保障。

B:Non-rivalness一、含义10三、私人物品或服务在消费上具有竞争性即某一厂商或居民对某种一定数量的私人物品或服务的享用，实际上就排除了其他厂商或居民对其的同时享用。例按台出售的电冰箱，当某一消费者将一台电冰箱购入家中后，这台电冰箱显然就只能归这个消费者及其家庭享用了，其他人或家庭不可能同时享用这台电冰箱所提供的效用。其他人或家庭要享用电冰箱的效用，只能另行购入，而此时它的边际成本显然不为零。三、私人物品或服务在消费上具有竞争性11C:Non-excludability一、含义：受益的非排他性是指在技术上没有办法将拒绝为之付款的厂商或居民排除在公共物品或服务的受益范围之外，或者说这样做的成本太高。即：任何人都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共物品或服务排除在其享用范围之外。国防，如果在一国范围内提供了该服务，则要想排除任何一个生活在该国的人享受国防保护是极端困难的。在政治上反对发展核武器而拒绝为国防费用纳税的人们即便被投进监狱，也仍然处在核武器所提供的国家安全保障的范围之内。C:Non-excludability一、含义：12三、私人物品或服务在受益上是必须具有排他性只有在受益上具有排他性的物品或服务，人们才愿意为之付款，生产者也才会通过市场来提供。例若一个人喜欢某种电冰箱，其他的人不喜欢，那么这个人就可以付款得到它，其他的人则无需这样。若某个人拒绝付款，而又想得到电冰箱，那么也很简单，卖者就可以拒绝卖给他。这个人肯定会被排除在电冰箱的受益范围之外三、私人物品或服务在受益上是必须具有排他性13D:重要提示公共产品基本特征的相对性1.可能属于最终消费品,也可能属于中间投入品气象信息：日常生活——农业交通2.可能是有形产品,也可能是无形产品制度安排，产权保护，法治秩序——道路绿化3.可能是全体成员都受益，也可能只是部分成员受益D:重要提示公共产品基本特征的相对性14第二节：公共产品的分类A:Pure-PublicGoods一、含义：纯粹公共物品或服务，亦称纯公共产品，是指那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具有竞争性、受益上不具有排他性的物品或服务。二、特点：1.非竞争性非排他性：国防，外交，航标灯，路灯，免费公共花园2.共同享用，难以排除免费搭车者FreeRider3.收益无法定价，成本难以补偿4.在现实生活中不普遍存在第二节：公共产品的分类A:Pure-PublicGood15B:MixedGoods：Quasi-PublicGoods一、含义：混合产品或准公共产品：兼具纯公共产品和私人产品属性的产品，居于两个极点之间的产品私人产品：竞争性＋排他性纯公共产品：非竞争性＋非排他性二、特点：1.既非纯粹的公共产品，又非纯粹的私人产品，既具有公共产品的特性，又具有私人产品的特性2.收益可以定价，供给成本可以补偿3.可以将“免费搭车者”排除在受益范围之外。4.在现实生活中普遍存在例：收费公园，桥梁，学校、医院、有线电视等B:MixedGoods：Quasi-PublicGo16三、混合产品的分类Congestiblepublicgoods:公路，医院拥挤性的公共物品，是指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者可以从中获得的效益的公共物品或服务。这种物品或服务的效用虽为全体社会成员所共享，但在消费上具有一定程度的竞争性。即这种物品或服务在消费者的人数达到拥挤点以后，消费者人数再增加，其边际成本不为零。

三、混合产品的分类Congestiblepublicgo17Price-excludablepublicgoods价格排他的公共物品:是指那些效益可以定价，从而可在技术上实现排他的公共物品或服务。特点：1.效用名义上向全社会提供，即谁都可以享用2.在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益公办的学校和医院Price-excludablepublicgoods价18第三节:纯公共产品的供给纯公共产品Pure-PublicGoods：既有非竞争性又有非排他性：国防，外交，航标灯，路灯，街心花园有效供给的核心问题：公共产品成本合理分摊，税收水平与公共产品供给水平的平衡A:局部均衡分析：鲍温模型（H.Bowen,1943）私人产品的最优供给：水平相加公共产品的有效供给：垂直相加B:一般均衡分析：萨缪尔森模型C:实证分析：林达尔均衡（本科生不要求）第三节:纯公共产品的供给纯公共产品Pure-Public19

A:局部均衡分析：鲍温模型

一、理论内容：美：鲍温（文）局部均衡角度，提出：一种产品的市场均衡产量和均衡价格由需求曲线和供给曲线所决定，其中需求曲线以边际收益为基础，供给曲线以边际成本为基础。边际收益=边际成本，帕累托最优得以实现。鲍温自觉付税说：每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。A:局部均衡分析：鲍温模型一、理论内容：20二、私人产品的局部均衡由于公共产品与私人产品性质不同，先分析私人产品的局部均衡=私人产品的最优供给基本假设：假定全社会只有A和B两个人供给既定SS私人边际收益MPB社会边际收益MSB社会边际成本MSC私人产品和公共产品“市场需求曲线”的推导二、私人产品的局部均衡由于公共产品与私人产品性质不同，先分析211私人产品：每个消费者都是既定价格的接受者，只能调整消费数量；

2私人产品市场需求曲线=水平方向上个人需求曲线相加

PQ

oQ4P4Q2Q3Q1价格既定:边际收益社会和个体一致MPBi=MSB=MSCI=1,2,3,…,n1私人产品：每个消费者都是既定价格的接受者，只能调整消费数量22私人产品的局部均衡

DADB表示AB对私人产品的需求曲线DD=DA+DBQ0=QA+QB

红线DD在G点拐折？当价格上升为P1时，A的需求量为零，只有B的需求。在价格P1以上，DD=DB＝GDBq私人产品的局部均衡

DADB表示AB对私人产品的需求曲线q231.公共产品：消费者共同消费，消费数量相同，无论社会还是个人都是

消费公共产品的总量：消防与国防

2.消费者愿意支付的价格（税费）是不同的：主观感受

3.公共产品市场需求曲线=垂直方向上个人需求曲线相加PQ

oQ4P4P2P3P1价格加总，付费加总：MPBi=MSB=MSCI=1,2,3,…,n1.公共产品：消费者共同消费，消费数量相同，无论社会还是个人24纯公共产品的局部均衡

DADB表示AB对公共产品的需求曲线DD=DA+DBQ0=QA+QB

红线DD在G点拐折？当公共产品数量为Q1时，A不愿付费，只有B付费。所以Q1以上，DD=DB＝GQ纯公共产品的局部均衡

DADB表示AB对公共产品的需求曲线25三、纯公共产品的局部均衡模型意义1.私人物品和公共物品最优数量的确定，其基本相同点都是遵照MR=MC，即边际收益等于边际成本的原则。但是，它们之间还存在着很大区别，私人物品最优供给数量的决定，最优标准是每个消费者的边际收益等于边际成本；而公共物品最优供给数量的决定，最优标准则是所有消费者的边际收益之和等于边际成本。2.在数量上，纯公共产品的个人消费量就等于社会总产量；在价格上，纯公共产品的每个消费者价格的总和等于生产者价格。当消费者愿意为公共产品支付的税收总量等于生产者愿意在一定产出水平上提供该产品的价格时，如图中的E点，税负总收入等于供给公共产品所需的总成本，纯公共产品的价格和产量就达到了均衡。三、纯公共产品的局部均衡模型意义1.私人物品和公共物品最优数26PQ

oQ4P4P2P3P1垂直方向上个人需求曲线相加价格加总，付费加总：MPBi=MSB=MSCI=1,2,3,…,n3.公共产品的价格实际上就是税收，公共产品有效供给的分析基本上是假定以个人缴纳的税收来负担公共物品的生产成本，税收应由个人的收益程度决定，实行有差别税收：税收的受益原则。PQoQ4P4P2P3P1垂直方向上个人需求曲3.公274.在现实中对纯公共产品的局部均衡分析的假设前提是理想化的，理性的消费者会隐瞒自己对纯公共产品的偏好，或者无法准确表达自己对纯公共产品的偏好，从而导致市场无法准确获知每个人愿意消费的公共产品的数量，以及他所愿意支付的价格。

因此，无法排除搭便车者对该产品的使用，且无法收费。市场自发的价格机制失效，追求利润最大化的生产者就不具有供应纯公共产品的动机，政府成为纯公共产品的有效供给者。4.在现实中对纯公共产品的局部均衡分析的假设前提是理想化的，28B:一般均衡分析：萨缪尔森模型

萨缪尔森，1954，1955发展了公共产品供给模型一、理论假设：1.局部均衡分析假设市场上仅存在纯公共产品，条件过于苛刻；2.假设市场上同时存在纯公共产品和私人产品：接近现实生活中人们需求消费：纯公共产品+私人产品;3.假设市场上有一种纯公共产品和私人产品，这两种产品都能以最优的效率生产出来，且生产可能性组合既定；4.消费者A和B偏好和收入不变，那么私人产品：X=XA+XB公共产品：G=GA=GBB:一般均衡分析：萨缪尔森模型萨缪尔森，1954，1955295.私人产品有效供给的一般均衡条件

帕累托最优（重大微观210）在只有私人产品的市场中，假定只有A、B两个消费者，X、Y两种产品，L、K（劳动和资本）两种生产要素，那么产品有效供给的一般均衡条件是：AB消费两种产品的边际替代率相等：消费MRSAXY=MRSBXYAB生产两种产品的边际技术替代率相等：生产MRTSALK=MRTSBLK生产两种产品的边际（技术）替代率等于它们在消费中的边际替代率：MRTSXY=MRSXY：生产与消费5.私人产品有效供给的一般均衡条件

帕累托最优（重大微观230商品的边际替代率是指消费者在保持原有的效用水平或满足程度不变的前提下，增加一单位某种商品的消费时，而需放弃的另一种商品的消费数量=MRS商品的边际替代率是指消费者在保持原有的效用水平或满足程度不变31三、私人＋纯公共产品有效供给一般均衡条件：帕累托最优（a）AA曲线是个人A消费的私人产品X和公共产品G无差异曲线；（b）BB曲线是个人B消费私人产品X和公共产品G无差异曲线；（c）FF曲线是社会资源用于生产两类产品X和G生产可能性边界。三、私人＋纯公共产品有效供给一般均衡条件：帕累托最优32假设B效用水平既定，把BB曲线下移到图（c）中之后得到B1B1线，与FF曲线交点P和Q作垂直于横轴的虚线，分别形成G1和G2点这表明个人B可能消费G1至G2单位的公共产品。假设B效用水平既定，把BB曲线下移到图（c）中之后33难点1：A与B一样消费G1至G2单位的公共产品。这样一来，个人A可能消费的私人产品数量也可以推算是由FF曲线所决定的私人消费总量减去个人B的私人消费量之差=TT线为FF线下的纵向距离与B1B1线下的纵向距离相减而得X=XA+XB据此便可从点G1和G2出发，在图（a）中画出个人A的消费可能性曲线TT难点1：A与B一样消费G1至G2单位的公共产品。这样一来，个34TT是当个人B的消费满足之后，个人A可能消费的私人产品X和公共产品G的不同组合对应于P和Q两点，A可能消费两类类产品之组合分别是Pˊ和Qˊ。若TT曲线恰好与AA曲线相切，切点M代表个人A所能达到的最大效用水平。M斜率：帕累托最优：边际替代率：MRSA

TT是当个人B的消费满足之后，个人A可能消费的私人产品X35从M点作垂线到图（c）图示：帕累托最优状态：A消费XA数量的私人产品和Gˊ数量的公共产品；B消费XB数量的私人产品和Gˊ数量的公共产品从M点作垂线到图（c）36数学表示=难点2：若设TT线为f（XA，G），FF线为f（X，G），B1B1线为f（XB，G），由于TT线为FF线下的纵向距离与B1B1线下的纵向距离相减而得：f（XA，G）=f（X，G）-f（XB，G）求导后可得这三条曲线斜率，即：TT曲线上任意一点的斜率等于FF曲线上对应点的斜率减去BB曲线上对应点的斜率。数学表示=难点2：若设TT线为f（XA，G），FF线为f（X371.TT线为FF线下的纵向距离与B1B1线下的纵向距离相减而得f（XA，G）=f（X，G）-f（XB，G）df（XA，G）=df（X，G）-df（XB，G）KTT=KFF-KBB等式变换KFF=KBB+KTT2.M点达到帕累托最优KTT：A消费X和G两种产品的边际替代率：MRSAKBB：B消费X和G两种产品的边际替代率：MRSBKFF：生产X和G两种产品的边际技术转换率MRTS3.由：KFF=KBB+KTT得：MRTS=MRSA+MRSB两个消费者的边际替代率之和等于边际技术转换率1.TT线为FF线下的纵向距离与B1B1线下的纵向距离相减而38若由两人社会扩展到n人社会之后，这一条件仍不会改变，即一般均衡条件为各社会成员消费公共产品和私人产品的边际替代率之和等于生产公共产品和私人产品的边际技术转换率。MRSi=MRTS(i=1,2,3,…,n)经济意义1：公共产品对私人产品的边际替代率表示人们为获得一个单位的G而放弃的X的数量;边际替代率之和表示人们为获得一个单位的G而愿意放弃的X之总量，这个总量应等于在资源约束条件下，人们为多生产一个单位的G而必须放弃的X的产量，即边际技术转换率。若由两人社会扩展到n人社会之后，这一条件仍不会改变，即一般均39经济意义2：资源在纯公共产品和私人产品之间的配置上是有限的，稀缺的，应注重资源使用的机会成本，促进资源配置的高效率。经济意义3：一般均衡也是在一系列假设前提下进行的，现实不存在这样的理想状态，鉴于纯公共产品的非竞争性和非排他性，考虑公平，稳定等因素，政府应是纯公共产品的最好提供者。经济意义2：40C:LindahlEquilibrium林达尔均衡，黄恒学教材错误107一、概述：布坎南指出:公共产品理论既要规范研究，又要实证分析。林达尔（Lindahl）最早（1919）对公共产品产出的均衡问题给出实证性解释，通常被称为林达尔均衡。同时，由于瑞典经济学家维克赛尔（Wicksell）在1896年为此做出开创性研究，所以，这一理论又称作维克赛尔—林达尔均衡模型。C:LindahlEquilibrium林达尔均衡，黄恒41二、假设前提林达尔均衡实现的两个假设前提为条件：其一，每个社会成员都愿意准确地公布自己可以从公共产品或服务地消费中获得的边际效益，而不会隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用:不逃避其二，每个社会成员对其他成员的嗜好以及收入状况十分清楚，甚至清楚地了解任何一种公共产品可以给彼此带来的真实的边际效益，因此不会有隐瞒个人边际效益的可能：不隐瞒二、假设前提林达尔均衡实现的两个假设前提为条件：42假设社会中有两个成员A和B，他们分别是参加选举的两个政党代表，每个政党内部人士的偏好是一致的。图中A、B两个人协商决定各自应负担公共产品成本的比例情况，公共产品的成本就是税价。黄横学教材错误更正：107假设社会中有两个成员A和B，他们分别是参加选举的两个政党代表43以OA为原点的坐标系表示A的行为，B的行为由以OB为原点的坐标系来描述，两个坐标系组合，形成一个长方形纵轴表示A和B负担的公共产品成本的比例，其长度为h=1。

OBOB以OA为原点的坐标系表示A的行为，B的行为由以OB为原点的坐44如果A负担的税收比例为h，则B负担比例为I—h。横轴表示公共产品的数量，或者是公共产品的支出规模AA曲线:A对公共产品需求（需求曲线递减），BB曲线:B对公共产品需求。OBOB如果A负担的税收比例为h，则B负担比例为I—h。横轴表示公共45站在A的角度:BB曲线相当于他面对的供给曲线，因为BB线上的各点反映，若A承担不同比例的公共产品成本，那么A可以得到相应数量的公共产品；同理，AA线也可以相当于B的供给曲线。AA与BB交点E，A、B经过协商，双方愿意承担的成本比例加总等于1，此时公共产品的产量为G﹡OBOB站在A的角度:BB曲线相当于他面对的供给曲线，因为BB线上的46进一步分析：纵轴上选任意一点h1，这说明A要负担h1税收比例，于是A就只愿意要G1公共产品数量，而B要负担1—h1税收比例，即B会同意G2规模的公共开支，A和B两人要求不一致，这时实力较强的人就会取胜——不确定性OBOB进一步分析：纵轴上选任意一点h1，这说明A要负担h1税收比例47为了解决不确定性，维林假定两人实力相当，这样双方就会较量下去，直到税负分配处于h﹡点。AA与BB交E点，双方都同意公共支出的规模为G﹡，AA线、BB线的交E点所决定的均衡状态被称为林达尔均衡。OBOB为了解决不确定性，维林假定两人实力相当，这样双方就会较量下去48三、林达尔均衡模型的政策意义1.税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。税收水平实际上是有关各方相互讨价还价的结果。2.“白搭车”现象必然存在；3.公共产品供给始终是不足的，即“白搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。4.为了解决公共产品的有效供给问题必须设计一个机制以便准确揭示人们的社会偏好，减少“白搭车”现象。三、林达尔均衡模型的政策意义1.税收水平的确定与本人享受公49第四节：混合产品的供给混合产品MixedGoods：准公共产品Quasi-PublicGoods私人产品：竞争性＋排他性纯公共产品：非竞争性＋非排他性一、混合产品由公共部门还是由私人部门提供？取决于哪一种供给方式给社会带来更多的净收益。若以NB表示净收益，TB表示总收益，TC表示总成本，那么混合产品的净收益：NB=TB-TC第四节：混合产品的供给混合产品MixedGoods：准公共50以一座大桥为例假定它既可以由公共部门提供也可以由私人部门提供:若公共部门提供：社会公众可“免费”使用，其成本通过征收一般税收(一般税，非“大桥通过税”)的方式进行补偿；若私人部门提供：车辆和行人必须缴费才能过桥，其成本通过征收使用费的方式进行补偿。以一座大桥为例假定它既可以由公共部门提供也可以由私人部门提供51一般税与使用费之别使用费(UserCharge)公共部门政府为部分社会成员提供特定设施时收取的经济补偿,如过路费、过桥费、供水供电供气费等。区别1：使用费的收取与特定设施的提供具有直接的联系,总是专款专用,而一般税与获得一般普遍的公共服务相联系；区别2：使用费是自愿缴纳的,使用者面对特定设施可以作出使用或者不使用的选择,但税收是强制的,人们对于公共产品没有消费选择的自由；区别3：使用费遵循受益原则,受益多者多缴费,受益少者少缴费,不受益者不缴费。一般税主要遵循支付能力原则,能力强者多纳税,能力弱者少纳税,无能力者不纳税。一般税与使用费之别使用费(UserCharge)公共部门政52一、大桥若由公共部门提供横轴：交通流量纵轴：价格即过桥费AB:大桥需求曲线，即边际效用曲线，OQ为大桥设计流量。若实际交通流量为OB，未超过最大交通设计流量OQ：大桥即使免费使用也不会出现拥挤一、大桥若由公共部门提供横轴：交通流量53这时，大桥给社会带来的总收益TB可用消费者剩余来表示,即三角形ABO的面积。由于新增一个消费者边际成本为零，边际成本曲线与横轴重叠，并且与AB线在B点相交，大桥的使用在B点实现均衡这时，大桥给社会带来的总收益TB可用消费者剩余来表示,即三角54净收益？公共部门建设大桥是要消耗一定资源，免费供社会公众使用，其建设成本只能通过征税来弥补，而征税本身也是有成本的即征管成本(AdministrativeCost)征税还会迫使人们改变经济行为的选择（偷税，合理避税,绕到而行），从而给社会带来一种福利损失，即税收效率损失(InefficiencyofTaxation)。净收益？公共部门建设大桥是要消耗一定资源，免费供社会公众使用55说明：在公共部门提供方式下，不能把总收益和净收益等同起来若以TB：总收益CB：建设成本CG：征税成本CE：税收的效率损失，那么公共部门提供的净收益：NBG=TB-(CB+CG+CE）说明：在公共部门提供方式下，不能把总收益和净收益等同起来56二、若由私人部门提供鉴于成本补偿，车辆和行人必须缴费才能过桥，其成本通过征收使用费方式进行补偿私人总成本TC构成：CP：收费成本：收费设施，收费人员等CF：收费效率损失：收费迫使人们改变经济行为CB：建设成本（假设私人与公共部门一致)私人提供的净收益：NBP=TB-(CB+CP+CF)二、若由私人部门提供鉴于成本补偿，车辆和行人必须缴费才能过桥57净收益的四大决定因素NBG=TB－（CB＋CG＋CE）NBP=TB－（CB＋CP＋CF）NBG和NBP大小，取决于CG与CP和CE与CF的对比征税成本CG:税务行政效率，包括税务机构数量、税务人员素质、税收征管条件等收费成本CP:收费的难易程度及效率高低税收的效率损失CE:税种性质和征税方式收费的效率损失CF净收益的四大决定因素NBG=TB－（CB＋CG＋C58收费的效率损失CF由于过桥要收费，交通流量由OB缩减到OQ1，三角形面积CBQ1是由收费所减少的消费者剩余=收费效率损失三角形面积CBQ1=1/2(CQ1·Q1B),因而CF主要取决于哪两个因素?收费的效率损失CF59收费价格：CQ1因CQ1=OP。在建设成本既定前提下，收费价格高低实际上由收费成本（CP）决定，收费成本越高，收费效率损失越大；反之越小AB曲线需求弹性(斜率),因Q1B大小由AB曲线需求弹性决定。需求弹性越大，Q1B越大；在收费价格不变前提下,收费的效率损失也越大；反之越小收费价格：CQ1因CQ1=OP。在建设成本既定前提下，收60结论混合产品究竟由公共部门提供还是由私人部门提供？1.根据净收益的影响因素：征税成本CG:税务行政效率：税务机构数量、税务人员素质、税收征管条件等收费成本CP:收费的难易程度及效率高低税收的效率损失CE:税种性质和征税方式收费的效率损失CF结论混合产品究竟由公共部门提供还是由私人部门提供？612.结论：排他成本越大，替代性越强的混合产品越适合于由公共部门提供；反之，应由私人部门提供。3.政策意义：哪一种供给方式给社会带来更多净收益NBG=TB－（CB＋CG＋CE）NBP=TB－（CB＋CP＋CF）2.结论：排他成本越大，替代性越强的混合产品越适合于由公共部62二、混合产品的公私合作供给（一）混合产品单独由公共供给与私人供给都不是理想方式：公共供给可能导致过度使用,产生拥挤现象；私人供给又容易产生收费项目过多、收费标准过高等问题。公共部门与私人部门合作供给意味:收取使用费+征税=补偿供给成本二、混合产品的公私合作供给（一）混合产品单独由公共供给与私人63（二）合作供给具体形式A:签订协议或合同B:授予经营权C:政府参股D:政府资助E:提供法律保护（二）合作供给具体形式A:签订协议或合同64A:签订协议或合同发达国家采用与私人公司签订协议或合同来经营公共产品是使用最普遍、范围最大的一种形式。公共产品:自然垄断型产品，例基础设施，公共服务行业等B:授予经营权1.对于具有规模经济效益的自然垄断行业,政府部门通过公开招标形式选择私人企业,通过签订合同的方式委托中标的私人企业去经营但政府部门对这一领域实行政府规制：禁止其他企业自由进入禁止中标企业制定垄断价格A:签订协议或合同发达国家采用与私人公司签订协议或合同来经营652.公共领域都以这种方式委托私人公司经营，如自来水、电话、供电等。公共项目也是这种方式生产经营的，如电视台、广播电台、航海灯塔、电影制作、报纸、杂志、书籍等。C:政府参股对于初始投资量较大的基础设施项目,如道路、桥梁、高速公路、铁路、港口、机场等,由政府通过控股和入股参与建设。基础设施建设融资模式？BT，BOT，TOT,PPP，ROT,BOO2.公共领域都以这种方式委托私人公司经营，如自来水、电话、供66

BT（Build–Transfer）建设-移交，当今国际基础设施项目建设领域中被普遍采用的投资建设模式根据项目发起人通过与投资者签订BT合同，由投资者负责项目的建设（包括筹措资金），并在规定时限内将竣工后的项目移交项目发起人项目发起人根据事先签订的回购协议分期向投资者支付项目总投资并加上合理回报。BT（Build–Transfer）建设-移交67

BOT(build-operate-transfer)建设—经营—转让，政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。BOT(build-operate-trans68TOT(Transfer-Operate-Transfer)移交—经营—移交，政府与投资者签订特许经营协议后，把已经投产运行的可收益公共设施项目移交给民间投资者经营凭借该设施在未来若干年内的收益，一次性地从投资者手中融得一笔资金，用于建设新的基础设施项目；特许经营期满后，投资者再把该设施无偿移交给政府管理。TOT(Transfer-Operate-Transfer)69PPP融资模式PublicPrivatePartnership即公共部门与私人企业合作模式，参与公共基础设施建设。PPP模式构架：从公共事业的需求出发，利用民营资源的产业化优势，通过政府与民营企业双方合作，共同开发、投资建设，并维护运营公共事业的合作模式即政府与民营经济在公共领域的合作伙伴关系：合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。PPP融资模式PublicPrivatePartners70ROT（Renovate-Operate-Transfer）扩建-运营-移交例如：政府部门将既有的水务设施移交给民营机构，由后者负责既有设施的运营管理以及扩建/改建项目的资金筹措、建设及其运营管理当约定期限届满后，将全部设施无偿移交给政府部门。旧城改造，商业街区的开发ROT（Renovate-Operate-Transfer）71

BOO（Build-Own-Operate）建设-拥有-运营例：指民营机构在政府授予的特许权下投资建设水务设施，拥有该设施所有权并负责其经营，除非因严重违规等原因被政府收回特许经营权，否则民营机构将一直拥有并经营该设施。同时必须接受政府在运营质量和定价等方面的监管。BOO模式适合于收益不高，需要给投资人提供更多财务激励的新建项目；同时，要求政府对这些设施的运营服务质量易于监管，且监管成本合理、稳妥可靠。该模式在国内固废类项目使用较多，如垃圾处理焚烧项目，城市绿化：新城区建设：绿化BOO（Build-Own-Operate）建设-拥有-72

D:政府资助：1.资助方式：补助津贴、优惠贷款、贴息贷款、减免税收、直接投资等2.对于那些提供教育服务、卫生服务的私人机构及从事高新技术产品开发的私人企业,政府给予一定数量的补助。教育服务、卫生服务、高新技术开发都具有正外部效应。E:提供法律保护用法律手段允许、促进并保护非国家行业进入公共产品的生产经营领域,不但减轻了国家的财政负担，而且还能提高服务质量和消费效率。适用:拥挤型公共产品，某些“优效型”公共产品，如教育、医疗等领域D:政府资助：73本章小结公共产品的基本特征与供给主体效用的不可分割性（non-divisibility）消费的非竞争性(Non-Rivalness)收益的非排他性(Non-Excludability)纯公共产品的供给局部均衡分析：鲍温模型（H.Bowen,1943）一般均衡分析：萨缪尔森模型本章小结公共产品的基本特征与供给主体74混合产品的供给1.从理论上说，可比较公共供给和私人供给净收益大小，取两者中净收益大者。NBG=TB－（CB＋CG＋CE）NBP=TB－（CB＋CP＋CF）2.公私合作供给公共供给的缺陷：过度使用，产生拥挤；私人供给的缺陷：收费项目过多、收费标准过高。混合产品的供给753.公私合作方式：A:签订协议或合同B:授予经营权C:政府参股D:政府资助E:提供法律保护4.基础设施建设融资模式BT，BOT,TOT,PPP,ROT,BOO3.公私合作方式：76谢谢！谢谢！77演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！78

第五章：公共产品理论

第五章：公共产品理论79公共产品理论=供给；第六章：公共选择理论＝需求公共产品的基本特征与供给主体效用的不可分割性（non-divisibility）消费的非竞争性(Non-Rivalness)收益的非排他性(Non-Excludability)纯公共产品的供给局部均衡分析：鲍温模型（H.Bowen,1943）一般均衡分析：萨缪尔森模型实证分析:林达尔Lindahl均衡公共产品理论=供给；80混合产品的供给1.从理论上说，可能比较公共供给和私人供给净收益大小，取两者中净收益较大大NBG=TB－（CB＋CG＋CE）NBP=TB－（CB＋CP＋CF）2.公私合作供给公共供给的缺陷：过度使用，产生拥挤；私人供给的缺陷：收费项目过多、收费标准过高。混合产品的供给813.公私合作方式：A:签订协议或合同B:授予经营权C:政府参股D:政府资助E:提供法律保护4.基础设施建设融资模式BT，BOT,TOT,PPP,ROT,BOO3.公私合作方式：82引：一个分析框架A:按照是否消耗经济资源，满足人们需要产品有两类：天然产品：阳光，空气，野牛等，不必消耗经济资源:公共资源经济产品：服装，面包，黄牛等，以消耗经济资源为代价B:经济产品再次细分：私人产品与公共产品公共产品是公共经济学的核心概念，是社会公共需要的重要领域，公共部门的资源配置职能主要体现在公共产品的生产和提供上PublicGoods与公共支出、公共收入、政府预算、公共债务、财政体制、公共企业、公共定价等一系列范畴都与公共产品有紧密联系公共产品＝公共物品和服务引：一个分析框架A:按照是否消耗经济资源，满足人们需要产品有83第一节：公共产品定义与特征一、定义：公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。或者说“公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里”——萨缪尔森定义第一节：公共产品定义与特征一、定义：84

二、公共产品的基本特征效用的不可分割性Non-divisibility消费的非竞争性Non-rivalness收益的非排他性Non-excludability公共产品基本特征的相对性二、公共产品的基本特征效用的不可分割性Non-di85A:Non-divisibility一、含义：效用的不可分割性:是指公共物品或服务是向整个社会共同提供的，具有联合消费或共同受益的特点。其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用。或者说，不能按照“谁付款，谁受益”的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。A:Non-divisibility一、含义：86二、典型事例国防：国家安全保障就是对一国国内的所有人而不是针对某个人提供的。只要生活在该国境内，任何人都无法拒绝这种服务，也不可能创造一种市场将为之付款的人同拒绝为之付款的人区别开来。三、私人物品或服务的效用具有可分割性私人物品或服务的一个重要特性，就是它可以被分割为许多能够买卖的单位。而且，其效用只对为其付款的人提供，或者说是谁付款谁受益。电冰箱：按台出售，出售后，其效用就归购买者自己或其家庭独享。二、典型事例国防：国家安全保障就是对一国国内的所有人而不是针87B:Non-rivalness一、含义消费的非竞争性是指某一厂商或居民对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他厂商或居民对其同时享用，也不会因此而减少其他厂商或居民享用该种公共物品或服务的数量或质量。即增加一个消费者不会减少任何一个人对公共产品的消费量，或者说，增加一个消费者，其边际成本等于零。二、典型：国防：尽管人口往往处于与年俱增的状态，但没有任何人会因此而减少国防所提供的国家安全保障。

B:Non-rivalness一、含义88三、私人物品或服务在消费上具有竞争性即某一厂商或居民对某种一定数量的私人物品或服务的享用，实际上就排除了其他厂商或居民对其的同时享用。例按台出售的电冰箱，当某一消费者将一台电冰箱购入家中后，这台电冰箱显然就只能归这个消费者及其家庭享用了，其他人或家庭不可能同时享用这台电冰箱所提供的效用。其他人或家庭要享用电冰箱的效用，只能另行购入，而此时它的边际成本显然不为零。三、私人物品或服务在消费上具有竞争性89C:Non-excludability一、含义：受益的非排他性是指在技术上没有办法将拒绝为之付款的厂商或居民排除在公共物品或服务的受益范围之外，或者说这样做的成本太高。即：任何人都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共物品或服务排除在其享用范围之外。国防，如果在一国范围内提供了该服务，则要想排除任何一个生活在该国的人享受国防保护是极端困难的。在政治上反对发展核武器而拒绝为国防费用纳税的人们即便被投进监狱，也仍然处在核武器所提供的国家安全保障的范围之内。C:Non-excludability一、含义：90三、私人物品或服务在受益上是必须具有排他性只有在受益上具有排他性的物品或服务，人们才愿意为之付款，生产者也才会通过市场来提供。例若一个人喜欢某种电冰箱，其他的人不喜欢，那么这个人就可以付款得到它，其他的人则无需这样。若某个人拒绝付款，而又想得到电冰箱，那么也很简单，卖者就可以拒绝卖给他。这个人肯定会被排除在电冰箱的受益范围之外三、私人物品或服务在受益上是必须具有排他性91D:重要提示公共产品基本特征的相对性1.可能属于最终消费品,也可能属于中间投入品气象信息：日常生活——农业交通2.可能是有形产品,也可能是无形产品制度安排，产权保护，法治秩序——道路绿化3.可能是全体成员都受益，也可能只是部分成员受益D:重要提示公共产品基本特征的相对性92第二节：公共产品的分类A:Pure-PublicGoods一、含义：纯粹公共物品或服务，亦称纯公共产品，是指那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具有竞争性、受益上不具有排他性的物品或服务。二、特点：1.非竞争性非排他性：国防，外交，航标灯，路灯，免费公共花园2.共同享用，难以排除免费搭车者FreeRider3.收益无法定价，成本难以补偿4.在现实生活中不普遍存在第二节：公共产品的分类A:Pure-PublicGood93B:MixedGoods：Quasi-PublicGoods一、含义：混合产品或准公共产品：兼具纯公共产品和私人产品属性的产品，居于两个极点之间的产品私人产品：竞争性＋排他性纯公共产品：非竞争性＋非排他性二、特点：1.既非纯粹的公共产品，又非纯粹的私人产品，既具有公共产品的特性，又具有私人产品的特性2.收益可以定价，供给成本可以补偿3.可以将“免费搭车者”排除在受益范围之外。4.在现实生活中普遍存在例：收费公园，桥梁，学校、医院、有线电视等B:MixedGoods：Quasi-PublicGo94三、混合产品的分类Congestiblepublicgoods:公路，医院拥挤性的公共物品，是指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者可以从中获得的效益的公共物品或服务。这种物品或服务的效用虽为全体社会成员所共享，但在消费上具有一定程度的竞争性。即这种物品或服务在消费者的人数达到拥挤点以后，消费者人数再增加，其边际成本不为零。

三、混合产品的分类Congestiblepublicgo95Price-excludablepublicgoods价格排他的公共物品:是指那些效益可以定价，从而可在技术上实现排他的公共物品或服务。特点：1.效用名义上向全社会提供，即谁都可以享用2.在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益公办的学校和医院Price-excludablepublicgoods价96第三节:纯公共产品的供给纯公共产品Pure-PublicGoods：既有非竞争性又有非排他性：国防，外交，航标灯，路灯，街心花园有效供给的核心问题：公共产品成本合理分摊，税收水平与公共产品供给水平的平衡A:局部均衡分析：鲍温模型（H.Bowen,1943）私人产品的最优供给：水平相加公共产品的有效供给：垂直相加B:一般均衡分析：萨缪尔森模型C:实证分析：林达尔均衡（本科生不要求）第三节:纯公共产品的供给纯公共产品Pure-Public97

A:局部均衡分析：鲍温模型

一、理论内容：美：鲍温（文）局部均衡角度，提出：一种产品的市场均衡产量和均衡价格由需求曲线和供给曲线所决定，其中需求曲线以边际收益为基础，供给曲线以边际成本为基础。边际收益=边际成本，帕累托最优得以实现。鲍温自觉付税说：每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。A:局部均衡分析：鲍温模型一、理论内容：98二、私人产品的局部均衡由于公共产品与私人产品性质不同，先分析私人产品的局部均衡=私人产品的最优供给基本假设：假定全社会只有A和B两个人供给既定SS私人边际收益MPB社会边际收益MSB社会边际成本MSC私人产品和公共产品“市场需求曲线”的推导二、私人产品的局部均衡由于公共产品与私人产品性质不同，先分析991私人产品：每个消费者都是既定价格的接受者，只能调整消费数量；

2私人产品市场需求曲线=水平方向上个人需求曲线相加

PQ

oQ4P4Q2Q3Q1价格既定:边际收益社会和个体一致MPBi=MSB=MSCI=1,2,3,…,n1私人产品：每个消费者都是既定价格的接受者，只能调整消费数量100私人产品的局部均衡

DADB表示AB对私人产品的需求曲线DD=DA+DBQ0=QA+QB

红线DD在G点拐折？当价格上升为P1时，A的需求量为零，只有B的需求。在价格P1以上，DD=DB＝GDBq私人产品的局部均衡

DADB表示AB对私人产品的需求曲线q1011.公共产品：消费者共同消费，消费数量相同，无论社会还是个人都是

消费公共产品的总量：消防与国防

2.消费者愿意支付的价格（税费）是不同的：主观感受

3.公共产品市场需求曲线=垂直方向上个人需求曲线相加PQ

oQ4P4P2P3P1价格加总，付费加总：MPBi=MSB=MSCI=1,2,3,…,n1.公共产品：消费者共同消费，消费数量相同，无论社会还是个人102纯公共产品的局部均衡

DADB表示AB对公共产品的需求曲线DD=DA+DBQ0=QA+QB

红线DD在G点拐折？当公共产品数量为Q1时，A不愿付费，只有B付费。所以Q1以上，DD=DB＝GQ纯公共产品的局部均衡

DADB表示AB对公共产品的需求曲线103三、纯公共产品的局部均衡模型意义1.私人物品和公共物品最优数量的确定，其基本相同点都是遵照MR=MC，即边际收益等于边际成本的原则。但是，它们之间还存在着很大区别，私人物品最优供给数量的决定，最优标准是每个消费者的边际收益等于边际成本；而公共物品最优供给数量的决定，最优标准则是所有消费者的边际收益之和等于边际成本。2.在数量上，纯公共产品的个人消费量就等于社会总产量；在价格上，纯公共产品的每个消费者价格的总和等于生产者价格。当消费者愿意为公共产品支付的税收总量等于生产者愿意在一定产出水平上提供该产品的价格时，如图中的E点，税负总收入等于供给公共产品所需的总成本，纯公共产品的价格和产量就达到了均衡。三、纯公共产品的局部均衡模型意义1.私人物品和公共物品最优数104PQ

oQ4P4P2P3P1垂直方向上个人需求曲线相加价格加总，付费加总：MPBi=MSB=MSCI=1,2,3,…,n3.公共产品的价格实际上就是税收，公共产品有效供给的分析基本上是假定以个人缴纳的税收来负担公共物品的生产成本，税收应由个人的收益程度决定，实行有差别税收：税收的受益原则。PQoQ4P4P2P3P1垂直方向上个人需求曲3.公1054.在现实中对纯公共产品的局部均衡分析的假设前提是理想化的，理性的消费者会隐瞒自己对纯公共产品的偏好，或者无法准确表达自己对纯公共产品的偏好，从而导致市场无法准确获知每个人愿意消费的公共产品的数量，以及他所愿意支付的价格。

因此，无法排除搭便车者对该产品的使用，且无法收费。市场自发的价格机制失效，追求利润最大化的生产者就不具有供应纯公共产品的动机，政府成为纯公共产品的有效供给者。4.在现实中对纯公共产品的局部均衡分析的假设前提是理想化的，106B:一般均衡分析：萨缪尔森模型

萨缪尔森，1954，1955发展了公共产品供给模型一、理论假设：1.局部均衡分析假设市场上仅存在纯公共产品，条件过于苛刻；2.假设市场上同时存在纯公共产品和私人产品：接近现实生活中人们需求消费：纯公共产品+私人产品;3.假设市场上有一种纯公共产品和私人产品，这两种产品都能以最优的效率生产出来，且生产可能性组合既定；4.消费者A和B偏好和收入不变，那么私人产品：X=XA+XB公共产品：G=GA=GBB:一般均衡分析：萨缪尔森模型萨缪尔森，1954，19551075.私人产品有效供给的一般均衡条件

帕累托最优（重大微观210）在只有私人产品的市场中，假定只有A、B两个消费者，X、Y两种产品，L、K（劳动和资本）两种生产要素，那么产品有效供给的一般均衡条件是：AB消费两种产品的边际替代率相等：消费MRSAXY=MRSBXYAB生产两种产品的边际技术替代率相等：生产MRTSALK=MRTSBLK生产两种产品的边际（技术）替代率等于它们在消费中的边际替代率：MRTSXY=MRSXY：生产与消费5.私人产品有效供给的一般均衡条件

帕累托最优（重大微观2108商品的边际替代率是指消费者在保持原有的效用水平或满足程度不变的前提下，增加一单位某种商品的消费时，而需放弃的另一种商品的消费数量=MRS商品的边际替代率是指消费者在保持原有的效用水平或满足程度不变109三、私人＋纯公共产品有效供给一般均衡条件：帕累托最优（a）AA曲线是个人A消费的私人产品X和公共产品G无差异曲线；（b）BB曲线是个人B消费私人产品X和公共产品G无差异曲线；（c）FF曲线是社会资源用于生产两类产品X和G生产可能性边界。三、私人＋纯公共产品有效供给一般均衡条件：帕累托最优110假设B效用水平既定，把BB曲线下移到图（c）中之后得到B1B1线，与FF曲线交点P和Q作垂直于横轴的虚线，分别形成G1和G2点这表明个人B可能消费G1至G2单位的公共产品。假设B效用水平既定，把BB曲线下移到图（c）中之后111难点1：A与B一样消费G1至G2单位的公共产品。这样一来，个人A可能消费的私人产品数量也可以推算是由FF曲线所决定的私人消费总量减去个人B的私人消费量之差=TT线为FF线下的纵向距离与B1B1线下的纵向距离相减而得X=XA+XB据此便可从点G1和G2出发，在图（a）中画出个人A的消费可能性曲线TT难点1：A与B一样消费G1至G2单位的公共产品。这样一来，个112TT是当个人B的消费满足之后，个人A可能消费的私人产品X和公共产品G的不同组合对应于P和Q两点，A可能消费两类类产品之组合分别是Pˊ和Qˊ。若TT曲线恰好与AA曲线相切，切点M代表个人A所能达到的最大效用水平。M斜率：帕累托最优：边际替代率：MRSA

TT是当个人B的消费满足之后，个人A可能消费的私人产品X113从M点作垂线到图（c）图示：帕累托最优状态：A消费XA数量的私人产品和Gˊ数量的公共产品；B消费XB数量的私人产品和Gˊ数量的公共产品从M点作垂线到图（c）114数学表示=难点2：若设TT线为f（XA，G），FF线为f（X，G），B1B1线为f（XB，G），由于TT线为FF线下的纵向距离与B1B1线下的纵向距离相减而得：f（XA，G）=f（X，G）-f（XB，G）求导后可得这三条曲线斜率，即：TT曲线上任意一点的斜率等于FF曲线上对应点的斜率减去BB曲线上对应点的斜率。数学表示=难点2：若设TT线为f（XA，G），FF线为f（X1151.TT线为FF线下的纵向距离与B1B1线下的纵向距离相减而得f（XA，G）=f（X，G）-f（XB，G）df（XA，G）=df（X，G）-df（XB，G）KTT=KFF-KBB等式变换KFF=KBB+KTT2.M点达到帕累托最优KTT：A消费X和G两种产品的边际替代率：MRSAKBB：B消费X和G两种产品的边际替代率：MRSBKFF：生产X和G两种产品的边际技术转换率MRTS3.由：KFF=KBB+KTT得：MRTS=MRSA+MRSB两个消费者的边际替代率之和等于边际技术转换率1.TT线为FF线下的纵向距离与B1B1线下的纵向距离相减而116若由两人社会扩展到n人社会之后，这一条件仍不会改变，即一般均衡条件为各社会成员消费公共产品和私人产品的边际替代率之和等于生产公共产品和私人产品的边际技术转换率。MRSi=MRTS(i=1,2,3,…,n)经济意义1：公共产品对私人产品的边际替代率表示人们为获得一个单位的G而放弃的X的数量;边际替代率之和表示人们为获得一个单位的G而愿意放弃的X之总量，这个总量应等于在资源约束条件下，人们为多生产一个单位的G而必须放弃的X的产量，即边际技术转换率。若由两人社会扩展到n人社会之后，这一条件仍不会改变，即一般均117经济意义2：资源在纯公共产品和私人产品之间的配置上是有限的，稀缺的，应注重资源使用的机会成本，促进资源配置的高效率。经济意义3：一般均衡也是在一系列假设前提下进行的，现实不存在这样的理想状态，鉴于纯公共产品的非竞争性和非排他性，考虑公平，稳定等因素，政府应是纯公共产品的最好提供者。经济意义2：118C:LindahlEquilibrium林达尔均衡，黄恒学教材错误107一、概述：布坎南指出:公共产品理论既要规范研究，又要实证分析。林达尔（Lindahl）最早（1919）对公共产品产出的均衡问题给出实证性解释，通常被称为林达尔均衡。同时，由于瑞典经济学家维克赛尔（Wicksell）在1896年为此做出开创性研究，所以，这一理论又称作维克赛尔—林达尔均衡模型。C:LindahlEquilibrium林达尔均衡，黄恒119二、假设前提林达尔均衡实现的两个假设前提为条件：其一，每个社会成员都愿意准确地公布自己可以从公共产品或服务地消费中获得的边际效益，而不会隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用:不逃避其二，每个社会成员对其他成员的嗜好以及收入状况十分清楚，甚至清楚地了解任何一种公共产品可以给彼此带来的真实的边际效益，因此不会有隐瞒个人边际效益的可能：不隐瞒二、假设前提林达尔均衡实现的两个假设前提为条件：120假设社会中有两个成员A和B，他们分别是参加选举的两个政党代表，每个政党内部人士的偏好是一致的。图中A、B两个人协商决定各自应负担公共产品成本的比例情况，公共产品的成本就是税价。黄横学教材错误更正：107假设社会中有两个成员A和B，他们分别是参加选举的两个政党代表121以OA为原点的坐标系表示A的行为，B的行为由以OB为原点的坐标系来描述，两个坐标系组合，形成一个长方形纵轴表示A和B负担的公共产品成本的比例，其长度为h=1。

OBOB以OA为原点的坐标系表示A的行为，B的行为由以OB为原点的坐122如果A负担的税收比例为h，则B负担比例为I—h。横轴表示公共产品的数量，或者是公共产品的支出规模AA曲线:A对公共产品需求（需求曲线递减），BB曲线:B对公共产品需求。OBOB如果A负担的税收比例为h，则B负担比例为I—h。横轴表示公共123站在A的角度:BB曲线相当于他面对的供给曲线，因为BB线上的各点反映，若A承担不同比例的公共产品成本，那么A可以得到相应数量的公共产品；同理，AA线也可以相当于B的供给曲线。AA与BB交点E，A、B经过协商，双方愿意承担的成本比例加总等于1，此时公共产品的产量为G﹡OBOB站在A的角度:BB曲线相当于他面对的供给曲线，因为BB线上的124进一步分析：纵轴上选任意一点h1，这说明A要负担h1税收比例，于是A就只愿意要G1公共产品数量，而B要负担1—h1税收比例，即B会同意G2规模的公共开支，A和B两人要求不一致，这时实力较强的人就会取胜——不确定性OBOB进一步分析：纵轴上选任意一点h1，这说明A要负担h1税收比例125为了解决不确定性，维林假定两人实力相当，这样双方就会较量下去，直到税负分配处于h﹡点。AA与BB交E点，双方都同意公共支出的规模为G﹡，AA线、BB线的交E点所决定的均衡状态被称为林达尔均衡。OBOB为了解决不确定性，维林假定两人实力相当，这样双方就会较量下去126三、林达尔均衡模型的政策意义1.税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。税收水平实际上是有关各方相互讨价还价的结果。2.“白搭车”现象必然存在；3.公共产品供给始终是不足的，即“白搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。4.为了解决公共产品的有效供给问题必须设计一个机制以便准确揭示人们的社会偏好，减少“白搭车”现象。三、林达尔均衡模型的政策意义1.税收水平的确定与本人享受公127第四节：混合产品的供给混合产品MixedGoods：准公共产品Quasi-PublicGoods私人产品：竞争性＋排他性纯公共产品：非竞争性＋非排他性一、混合产品由公共部门还是由私人部门提供？取决于哪一种供给方式给社会带来更多的净收益。若以NB表示净收益，TB表示总收益，TC表示总成本，那么混合产品的净收益：NB=TB-TC第四节：混合产品的供给混合产品MixedGoods：准公共128以一座大桥为例假定它既可以由公共部门提供也可以由私人部门提供:若公共部门提供：社会公众可“免费”使用，其成本通过征收一般税收(一般税，非“大桥通过税”)的方式进行补偿；若私人部门提供：车辆和行人必须缴费才能过桥，其成本通过征收使用费的方式进行补偿。以一座大桥为例假定它既可以由公共部门提供也可以由私人部门提供129一般税与使用费之别使用费(UserCharge)公共部门政府为部分社会成员提供特定设施时收取的经济补偿,如过路费、过桥费、供水供电供气费等。区别1：使用费的收取与特定设施的提供具有直接的联系,总是专款专用,而一般税与获得一般普遍的公共服务相联系；区别2：使用费是自愿缴纳的,使用者面对特定设施可以作出使用或者不使用的选择,但税收是强制的,人们对于公共产品没有消费选择的自由；区别3：使用费遵循受益原则,受益多者多缴费,受益少者少缴费,不受益者不缴费。一般税主要遵循支付能力原则,能力强者多纳税,能力弱者少纳税,无能力者不纳税。一般税与使用费之别使用费(UserCharge)公共部门政130一、大桥若由公共部门提供横轴：交通流量纵轴：价格即过桥费AB:大桥需求曲线，即边际效用曲线，OQ为大桥设计流量。若实际交通流量为OB，未超过最大交通设计流量OQ：大桥即使免费使用也不会出现拥挤一、大桥若由公共部门提供横轴：交通流量131这时，大桥给社会带来的总收益TB可用消费者剩余来表示,即三角形ABO的面积。由于新增一个消费者边际成本为零，边际成本曲线与横轴重叠，并且与AB线在B点相交，大桥的使用在B点实现均衡这时，大桥给社会带来的总收益TB可用消费者剩余来表示,即三角132净收益？公共部门建设大桥是要消耗一定资源，免费供社会公众使用，其建设成本只能通过征税来弥补，而征税本身也是有成本的即征管成本(AdministrativeCost)征税还会迫使人们改变经济行为的选择（偷税，合理避税,绕到而行），从而给社会带来一种福利损失，即税收效率损失(InefficiencyofTaxation)。净收益？公共部门建设大桥是要消耗一定资源，免费供社会公众使用133说明：在公共部门提供方式下，不能把总收益和净收益等同起来若以TB：总收益CB：建设成本CG：征税成本CE：税收的效率损失，那么公共部门提供的净收益：NBG=TB-(CB+CG+CE）说明：在公共部门提供方式下，不能把总收益和净收益等同起来134二、若由私人部门提供鉴于成本补偿，车辆和行人必须缴费才能过桥，其成本通过征收使用费方式进行补偿私人总成本TC构成：CP：收费成本：收费设施，收费人员等CF：收费效率损失：收费迫使人们改变经济行为CB：建设成本（假设私人与公共部门一致)私人提供的净收益：NBP=TB-(CB+CP+CF)二、若由私人部门提供鉴于成本补偿，车辆和行人必须缴费才能过桥135净收益的四大决定因素NBG=TB－（CB＋CG＋CE）NBP=TB－（CB＋CP＋CF）NBG和NBP大小，取决于CG与CP和CE与CF的对比征税成本CG:税务行政效率，包括税务机构数量、税务人员素质、税收征管条件等收费成本CP:收费的难易程度及效率高低税收的效率损失CE:税种性质和征税方式收费的效率损失CF净收益的四大决定因素NBG=TB－（CB＋CG＋C136收费的效率损失CF由于过桥要收费，交通流量由OB缩减到OQ1，三角形面积CBQ1是由收费所减少的消费者剩余=收费效率损失三角形面积CBQ1=1/2(CQ1·Q1B),因而CF主要取决于哪两个因素?收费的效率损失CF137收费价格：CQ1因CQ1=OP。在建设成本既定前提下，收费价格高低实际上由收费成本（CP）决定，收费成本越高，收费效率损失越大；反之越小AB曲线需求弹性(斜率),因Q1B大小由AB曲线需求弹性决定。需求弹性越大，Q1B越大；在收费价格不变前提下,收费的效率损失也越大；反之越小收费价格：CQ1因CQ1=OP。在建设成本既定前提下，收138结论混合产品究竟由公共部门提供还是由私人部门提供？1.根据净收益的影响因素：征税成本CG:税务行政效率：税务机构数量、税务人员素质、税收征管条件等收费成本CP:收费的难易程度及效率高低税收的效率损失CE:税种性质和征税方式收费的效率损失CF结论混合产