DB3311T143─2020科技项目绩效评价规范

ICS03.100.40A01

DB3311浙江省丽水市地方标准DB3311/T143—2020科技项目绩效评价规范2020-06-042020-06-042020-07-04丽水市市场监督管理局发布目 次前言 II1范引文件 1本求 1项管机构 1第方价构 1会师务所 1项承单位 1评专家 1价容方法 1基性价 1效性价 2评方法 3前查 3材完性 3项重问题 3审结果 4价施 4专组4专组4专组4专组见 4价论 4结作出 5结送达 5结应用 5附录A（范附）目绩评指与法 6附录B（范附）目绩自报编大模板 9附录C（范附）目绩评指及重 10附录D（料附）目绩评打表 11参考献 12前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由丽水市科学技术局提出并归口。本标准起草单位：丽水市科学技术局生产力促进中心，丽水市众创科技服务有限公司。本标准属首次发布。科技项目绩效评价规范范围本标准规定了科技项目绩效评价的基本要求、评价内容与方法、评前审查、评价实施和评价结论。本标准适用于科技项目绩效评价，可用于项目管理机构、项目承担单位和第三方评价机构开展科技项目绩效评价。GB/T7713.3科技报告编写规则GB/T22900 第三方评价机构受托开展科技项目绩效评价，并向项目管理机构报送绩效评价结果。4评价内容与方法4.1基础性评价评价项目经费执行率和经费使用合规性：评价项目实施期间的组织管理水平包括：评价项目研发获得的关键成果的技术独创性或集成创新情况。GB/T22900评价项目成果应用的情况及其带来的直接效果包括：评价项目应用产生长期持续效果的可能性包括：//评价项目成果应用在经济、社会、环境等方面产生的长期效果和贡献包括：评价项目对提高项目承担单位科研能力和科研人才培养等的作用包括：基础性评价和效果性评价涉及具体指标的对应方法分别参见附录A的表A.1和表A.2。基础性评价和效果性评价涉及具体指标的对应方法分别参见附录A的表A.1和表A.2。5评前审查审查材料应包括以下内容：B；GB/T7713.3审查项目是否存在重大问题，包括：610专家组由技术评价专家和财务评价专家组成，总人数一般不少于5人，其中财务评价专家不少于1人。评价专家应从科技专家库中抽取，并由项目管理机构确定。a）编报虚假预算，套取财政资金；b）未对项目资金进行单独核算；c）截留、挤占、挪用项目资金；d）违反规定转拨、转移专项资金；e）提供虚假财务会计资料；f）未按规定执行和调剂预算；g）虚假承诺其他来源的资金；h）资金管理使用存在违规问题拒不整改；i）其他违反国家财经纪律的行为。C。专家组应结合绩效评分给出专家组意见，分为以下三类：7570607070达低于75%的，专家组意见为建议结题；601附录A（）基础性评价根据目标值百分比赋分开展，具体指标的评价方法见表A.1。表A.1基础性评价方法序号评价指标评价方法1科研工作完成情况科研工作完成率是各单个科研工作完成率的算术平均值。单个科研工作完成率是已完成工作量与合同约定目标的百分比值。单个科研工作指标是指合同约定的各项研究内容，包括：形成相关技术，开发相关产品，建立相关标准，开展示范应用量等。n：合同约定的科研内容数量。xi：合同约定的科研内容，x：科研工作完成率nxxx 科研作成算方：x1 2 ni1 n n科研工作完成情况=科研工作完成率×100，满分100分。2考核指标完成情况考核指标完成率是各单个考核指标完成率的算术平均值。单个考核指标完成率是已完成情况与合同目标的百分比值。单个考核指标包括：知识产权指标、专著论文指标、取得成果指标等。n：合同约定的考核指标数量。xi：合同约定的考核指标，x：考核指标完成率nxxx 科研作成算方：x1 2 ni1 n n考核指标完成情况=考核指标完成率×100，满分100分。效果性评价采用分档赋分方式评价。每项评价等级分为A、B、C、D档，A档赋分分值为100-90分，B89-8079-6059-0表A.2效果性评价方法序号评价指标档次评价方法1经费使用情况A满足下列条件的：①经费使用合规。②经费执行率大于等于95%。B满足下列条件的：①经费使用合规。②经费执行率大于等于85%小于95%。C满足下列条件的：①经费使用基本合规。②经费执行率大于等于75%小于85%。D满足下列条件的：①经费使用基本合规。②经费执行率小于75%。2组织管理情况A满足下列条件的：①项目按进度执行。②项目组管理严格执行相关制度，配合项目监理。④项目变更事项均已履行相关程序⑤项目无非客观条件所导致的延期。B满足下列条件的：①项目基本按进度执行。②项目组管理严格执行相关制度，配合项目监理。③多单位参与的项目，参与单位通过正式协议约定成果和知识产权的权益分配④项目变更事项均已履行相关程序。C满足下列条件的：①项目基本按进度执行。②项目组能够执行相关制度，配合项目监理。③项目变更事项均已履行相关程序。D满足下列条件的：①项目基本按进度执行。②项目过程管理相关问题已经按要求整改。表A.2效果性评价方法（续）序号评价指标档次评价方法3关键成果的创新程度A满足下列情况之一的：①关键成果的技术创新程度达到国内外首创、国内外领先、国内领先。②一项以上关键成果的技术创新程度达到国内外先进、国内先进或区域内领先③项目关键成果的创新程度达到合同预期。B关键成果的技术创新程度达到国内外先进、国内先进或区域内先进。C关键成果的技术具有较好的创新程度。D不符合A、B、C档的其他情形。4关键技术成熟度A满足下列情况之一的：①完成了合同约定的关键技术成熟度。B未完成合同约定的关键技术成熟度，但基础研究技术就绪水平达到七级、应用研究技术就绪水平达到七级。C未完成合同约定的关键技术成熟度，但基础研究技术就绪水平达到六级以上、应用研究技术就绪水平达到六级以上。D不符合A、B、C档的其他情形。5应用效果A满足下列情况之一的：①成果应用取得的直接效果达到合同预期指标。②合同未约定应用效果预期目标，但项目成果已经成功转化，应用效果好。B满足下列情况之一的：①成果应用取得的直接效果达到合同预期指标的80%以上。②合同未约定应用效果预期目标，但项目成果已经成功转化。C满足下列情况之一的：①成果应用取得的直接效果达到合同预期指标的60%以上。②合同未约定应用效果预期目标，项目成果已经基本转化。D满足下列情况之一的：①成果应用取得的直接效果未达到合同预期指标的60%。②合同未约定应用效果预期目标，且项目成果未转化。6效果可持续性A效果可持续性好。B效果可持续性良好。C效果可持续性一般。D不符合A、B、C档的其他情形。7对经济/社会/环境的影响A项目已经产生显著的经济、社会和环境的效益。B项目已经产生有益的经济、社会或环境的效益。C项目预期可产生有益的经济、社会或环境的效益。D不符合A、B、C档的情形。8对科研能力的影响A项目显著提高承担单位的科研能力。B项目较好的提高承担单位的科研能力。C项目对提高承担单位的科研能力有一定作用。D不符合A、B、C档的情形。附录B（规范性附录）项目绩效自评报告编写大纲一、总体完成情况1.项目完成情况对照项目目标和各项考核指标，阐明总体完成情况。2.项目重要调整情况对项目主要研究内容和考核指标调整、承担/参与单位变更、项目负责人变更、项目骨干、项目执行期变更等调整情况进行说明（如无调整此项不需填写）。二、取得的重要成果及效益1.取得的重要进展及成果简要介绍项目研究工作的重要进展、重要成果及应用前景。2.经济社会效益重点阐明研究对学科/行业产生的重要影响，对社会民生、生态环境、国家安全等的作用，以及研究成果的合作交流、转移转化和示范推广情况，人才、专利、技术标准战略在项目中的实施情况等。对照项目任务书阐述人员投入情况，项目资金（包括财政资金、单位自筹资金和其他渠道资金等）到位、拨付、支出和资金管理使用、监督情况等。对照项目任务书阐述人员投入情况，项目资金（包括财政资金、单位自筹资金和其他渠道资金等）到位、拨付、支出和资金管理使用、监督情况等。四、组织实施管理情况及重大问题、建议五、项目合同中有特殊约定或其他需要说明的事项附录C（规范性附录）项目绩效评价指标及权重项目绩效评价指标及权重见表C.1。表C.1项目绩效评价指标及权重序号评价类型评价指标评价方式指标权重重点研发计划项目公益性项目软科学项目目1基础性科研工作完成情况根据目标值百分比赋分0.20.20.20.22考核指标完成情况0.10.10.10.13效果性经费使用情况ABCD赋分0.20.20.20.24组织管理效率0.050.050.050.055关键成果的创新程度0.10.10.20.16关键技术成熟度0.05///7应用效果0.10.10.150.18效果可持续性0.10.10.10.19对经济/社会/环境的影响0.050.1/0.110对科研能力的影响0.050.05/0.05100100附录D（）项目绩效分类评价打分表见表D.1。表D.1项目绩效评价打分表项目称： 目型： 期：序号评价类型评价指标评价方式评分指标权重权重得分重点研发计划项目公益性项目软科学项目合作类项目1基础性科研工作完成情况根据目标值百分比赋分0.20.20.20.22考核指标完成情况0.10.10.10.13效果性经费使用情况ABCD分0.20.20.20.24组织管理效率0.050.050.050.055关键成果的创新程度0.10.10.20.16关键技术成熟度0.05///7应用效果0.10.10.150.18效果可持续性0.10.10.10.19对经济/社会/环境的影响0.050.1/0.110对科研能力的影响0.050.05/0.05项目绩效评分参