微观经济学-市场失灵和微观经济政策

第十二章

市场失灵和微观经济政策2022/12/102

第一节概述:市场机制与政府职责

市场机制前面的理论告诉我们:在市场经济的活动中，每一个经济主体在追求自身利益最大化过程中，在市场这只“看不见的手”的引导下通过公平的竞争、平等的交换，从而达到资源配置达到最优（P=MC）。

政府职责市场机制在经济主体公平竞争、平等交换中能实现资源配置最优。公平竞争的市场环境要由交换双方以外的第三者——政府维持。政府的首要职责就在于提供良好的市场环境：1）保护私人产权；2）维护公平竞争的市场环境。为此，政府必须是一个“裁判员”，不与民争利。2022/12/103市场经济与政府职责（2）市场机制不是万能的。在完全竞争的基本假设条件不能满足时，市场机制的自发作用无法实现资源配置最优(P≠MC)

即市场失灵。表现在:1）垄断的存在；2）外部影响3）公共物品4）不完全信息政府的职责：纠正市场失灵。另外，即使市场机制达到资源配置最优，仍有两个原因需要政府干预：1）实行收入再分配，防止收入分配两极分化。2）提供公益品，如教育；防止公害品泛滥，如毒品。2022/12/104第二节垄断与低效率2022/12/105

一、图示:垄断的低效率

QPQmPmLACLMC=ΣSD(AR)MRQcQcABCEFG2022/12/106垄断的低效率（1）(与完全竞争比较)竞争行业的S与D决定行业的产量为Qc，定价为Pc；垄断厂商按MR=MC生产Qm，定价为Pm；垄断厂商与完全竞争行业比：产量低，定价高，消费者要付较高的价格而消费较少的商品。达到长期均衡时，完全竞争厂商采用所有规模中成本最低的规模生产；垄断厂商采用的规模中不是所有规模中成本最低的规模进行生产，说明其资源未得到充分利用。2022/12/107垄断的低效率(2)(与完全竞争比较)完全竞争行业中，D与S决定市场均衡（P=MC），消费者剩余和生产者剩余的总和达到最大。而垄断厂商生产的Qm

上，P>MC，消费者得到的边际效用大于生产该产量的MC，这时增加产量仍可以增加消费者的效用，但由于生产量不足，社会得不到这些净利益（效率损失）。垄断厂商不仅把PPBG的消费者剩余转化成它的利润，还造成EGC的社会福利的浪费。垄断还造成寻租。保持垄断地位可以获得超额利润。寻租即为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。2022/12/108第三节外部影响(Externality)一、外部影响及其分类1、定义：单个经济个体的行为对其他人的福利产生了影响，而他又未将这些影响计算在其经济活动的成本或收益中。当人们的经济行为存在外部影响时，私人成本≠社会成本，私人利益≠社会利益。私人成本——指经济个体从事某项经济活动所发生的成本。社会成本——指从社会角度看，社会从事某项经济活动所发生的成本，它包括私人成本和该经济活动对外部环境施加的成本。2022/12/1092、分类正外部影响（外部经济）：私人成本>社会成本，或私人利益<社会利益。包括：消费的外部经济，生产的外部经济负外部影响（外部不经济）：私人成本<社会成本，或私人利益>社会利益；包括：生产的外部不经济，消费的外部不经济2022/12/1010二、外部影响对资源配置效率的影响1、外部不经济某处于完全竞争市场中的钢厂生产钢的边际成本为MCP，它在生产过程中会造成环境污染，这是它给他人施加的外部成本为MEC，但企业在生产过程中并不会将这一成本考虑在内，而是按P=MCP生产QP。但从社会角度，按P=MCP+EMC的原则生产QS为最优。QP>QS。

MCPEMCQP，CPQPQSMCP+EMC负外部性的私人产量大于社会最优产量D（MR）2022/12/10112、正外部性导致市场供给不足某座房子的业主对优美的环境有需求，他在房子周围栽种花树美化了环境，给自己带来的收益为MRP（即他自己对美化环境的D），也给社区和社会带来好处，即边际外在收益MEB，因而业主美化环境的边际社会收益为MSB=MRP+MEB。业主处于完全竞争的市场中，他每增加1单位美化环境的边际成本MFC为常数。私人美化环境的最优量为QP；社会最优量为QS；QP<QS

。

美化环境水平成本、收益MEBMSB=MRP+MEBMRP=DPMFCQPQS2022/12/1012结论外部影响的经济结果：完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。注意：（1）外部影响存在时，私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致。（2）市场出现失灵。

附：帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态下，任意改变都不可能使至少一个人的状态变好而又不使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态是帕累托最优的。2022/12/1013三、有关外部影响的政策1、税收和津贴对产生负外部性的企业征收等于其产生的外部边际成本的税收(庇古税)，使企业将外部成本内部化；对正外部性的企业则给予津贴。2、企业合并A企业产生的外部性给B企业造成影响，AB两企业合并可使外部成本内部化。3、规定财产权:即根据科斯定律解决。2022/12/1014二、外部性问题的解决：

产权与科斯定理内容：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。科斯定理提示了如何运用市场机制来处理负的外部效应所造成的市场失灵。2022/12/1015案例假设一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘使得周围的5户居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失每户为75元，从而5户的损失总额为5×75＝375元；再假设存在着两种治理方法：（1）在工厂的烟囱上安装一个除尘器，其费用为150元；（2）为每户居民提供一个烘干机，使得他们不到外面晒衣服，烘干机的费用为每户50元，总费用为250元。显然，第一种方案有效率。2022/12/1016假定：工厂与居民的协商成本及居民间的协商成本（交易成本）为零或很小。结果：市场机制（自由进行交易）总可以得到最有效率的结果（即采取安装除尘器的办法）。分析：1）产权界定给工厂（即工厂有排放烟尘的权利），那么5户居民将联合起来，共同给工厂安装一架除尘器，因为除尘器的费用为150元，远远低于5台烘干机的费用，更加低于未安装除尘器时晒衣服所受到的伤害；

2）如果产权界定给居民，那么，工厂便会自动安装除尘器。因为，在居民有权不受污染的条件下，工厂就有责任解决污染问题，而在这两种解决污染的办法中，安装除尘器的费用较低。结论：只要交易成本为零或很小，则不论财产权归谁，自由的市场机制总是可以找到最有效率的解决方法，从而达到帕累托最优状态。2022/12/1017（二）科斯定理

1、流行的表述（法律经济学的角度）：（1）从效率的角度看，只要法定权利可以自由交换，那么它们的初始配置便无关紧要。这一表述表明：保证法律的效率，是一个消除法定权利自由交换的问题，法律的效率可以通过明确界定法定权利私人交换契约而得到保证。

2022/12/1018（2）从效率的角度看，只要交换的交易成本为零（或很小，可以忽略不计），权利的初始配置便无关紧要；这一表述表明：利用法律可以降低交易成本，通过促进法定权利的交换，而不是通过法定权利的初始配置更容易实现效率。

2022/12/1019（3）从效率的角度看，只要法定的权利在完全竞争的市场上交换，那么它们的初始配置便无关紧要。

这一表述表明：保证法律的效率，实际上是一个保证存在法定权利交换的完全竞争市场的问题。2022/12/10202、科斯的观点（制度经济学的角度）：（1）产权是重要的；外部效应存在的原因，不在于竞争制度的失败，不在于需要政府管制或征收庇古税；而在于没有建立明确的产权。

2022/12/1021附录：产权明晰及配置的重要性例：在合同不完全的情况下：

1、假定有一台机器、一位操作经理，和一位投资者。

2、有两种产权结构：1）经理是机器的所有者；2）投资者是机器的所有者，他以等于利润的报酬雇佣经理。问：这两种产权安排的结果一样吗？如果不一样，产权属于谁会更好一些？2022/12/1022解：设收益函数π＝λB(X)，合同只由一个分配规则I＝I(π)构成，最佳分配由使社会盈余B(X)－X最大化的X’组成。

1）经理为所有者，则他可以拿到等于全部利润的报酬，即I(π)＝π－E（E为进入费用），也可以拿到所有者的提成利润（1－λ）B（X），这样他的总收益是：

R＝λB(X)－E＋（1－λ）B（X）－X最大化的一阶条件是

B’（X）＝1最佳水平X＝X’。2022/12/10232）外部投资者取得所有权，他可以利用这个所有权以有利于自己的方式使用机器，比如，向他控制的上游企业或下游企业转移利润，来获得（1－λ）B（X）。在这种情况下，经理将会使下式最大化

MaxI(π)－X＝I（λB(X)）－X

一阶条件：I’λB’(X)＝1显然I’≤1，否则，经理就会通过注入资金来扩大利润，因为如果I’>1，那么，π每增加1元，经理收入的增加就会超过1元。可见，对比前面的B’（X）＝1，表明由外部投资者拥有控制权不能实现最佳。

2022/12/1024（2）资源的市场配置优于政府配置：因为政府配置资源面临两大难题：

1）缺乏本应由市场决定的收益与成本的量化标准；

2）信息不完全。2022/12/1025（3）法律需要明晰界定产权。法律体系的目标之一就是通过明晰的权利界定，使权利能在此基础上通过市场进行转移与重新组合。（3）在交易成本为正时：法律体系将对经济体系产生重大影响。权利应该配置给那些最富生产性地使用它们的人，以降低交易成本。2022/12/1026总结：科斯定理的规范表述：建立法律以消除私人协议的障碍；科斯定理的实证表述：当权利冲突的双方能够一起谈判通过合作解决其争端时，无论法律的基本规则是什么，他们的行为都是有效的。2022/12/1027第四节公共物品一、私人物品和公共物品1、私人物品：具有消费排他性和竞争性的物品。竞争性：某人消费了某个商品，其他人便不能消费该产品，即每增加一个消费者消费该产品，就要以一定的成本生产该产品。非竞争性：任何人增加对某产品的消费都不会减少其他人对该物品的消费水平；即对于某一数量的产品生产出来以后，享用该产品的消费者人数增加不会引起产品成本的增加。排他性：指某个消费者得到一种产品的消费权后（付费后），就可以把其他消费者排斥在获得该产品的利益之外。非排他性：指一旦某种产品生产出来之后就无法有效地他人消费（排他成本很高），不管他是否对此付了费。2022/12/10282、公共物品公共物品：具有非竞争性的物品。纯公共物品：具有非排他性和非竞争性物品。物品按其竞争性和排他性组合分类如下：竞争性非竞争性排他性私人物品准公共物品，如消防、公路、桥等基础设施非排他性公共资源，如空气、河流、矿藏等纯公共物品，如国防，法律，灯塔2022/12/1029二、私人生产纯公共物品的低效率（1）由于公共物品具有非竞争性，即享用公共物品的人数增加不会减少其他人对公共物品的消费水平，或者说增加公共物品的消费人数所增加的MC=0，因此按照有效率的定价法则，公共物品的定价应为P=MC=0（即增加1个消费者所增加的边际效用=增加一个消费者所增加的MC，社会福利大最大），公共物品就不应该收费。但由追求利润最大化的私人生产公共物品一定会收费，损害了效率。2022/12/1030二、私人生产纯公共物品的低效率（2）由于公共物品具有非排他性，使公共物品生产出来后，不能做到有效地排斥不付费的人享用公共物品，这就使得每个人有动机故意隐瞒自己对公共物品的真实需求（假装自己不需要公共物品)，好让别人付费生产公共物品，自己可以不花费任何代价的享用（“搭便车”），其结果厂商不会生产公共物品（生产的公共物品量低于最优公共物品量）。由于上述原因，公共物品应由政府向全体纳税人征税后提供。但政府要解决一个问题：生产多少公共物品是有效率的。2022/12/1031三、私人物品和公共物品的最优数量

1、私人物品：水平加总D曲线：A、B两个消费者在各P下愿意购买的私人物品数量都不同，将各P下A、B愿意购买的数量水平加总就形成社会对私人物品的需求D。S曲线：即社会生产私人物品的MC。社会最优产量是社会的边际收益（即MU）等于社会的MC决定的Q0。

DADBD=MUS=MCQ0QAQBQPP2022/12/10322、公共物品：垂直相加D曲线：某一数量的公共物品生产出来后，A、B两个消费者都可以同时消费、得益。因此，A、B二人为同一数量的公共物品愿意支付的价格就构成社会的对公共物品的需求D，它是DA和DB的垂直加总。S曲线：即MC曲线。社会最优产量：Q0

QPS=MCD=MUQ0DADBP0PBPA2022/12/10333、决定公共物品的最优数量存在的问题：要决定公共物品的最优数量，必须知道每个消费者对公共物品的D曲线（消费者对某一数量的公共物品愿意支付的P）。但如果一个人的实际支付取决于他的回答，那么他就会隐瞒自己的真实需求，假装自己不需要这种物品以便“搭便车”。因此即使由政府去生产公共物品，政府也无从知道公共物品的最优生产数量。现实中，公共物品的生产数量是通过政治程序，即用公共投票（公共选择）的方式解决的。2022/12/1034四、公共物品和成本—收益分析公共物品的生产和消费不能由市场上的个人决策来解决，因此必须由政府来承担其提供公共物品的任务。政府的决策方法：成本——受益分析2022/12/10351、集体选择的规则（投票规则）