GSV20商业合作伙伴选择和监察程序

商业合作伙伴选择和监察程序目的：为了筛选新的商业合作伙伴并监察现有伙伴，透过传递CTPAT安全标准和不定期审核其执行情况的方式，确保商业合作伙伴能够参与和了解以及配合CTPAT安全标准管理运作。范围：本程序适用于所有与本公司合作的所有商业合作伙伴（含运输商/拼装商）。定义：1商业伙伴：指任何个人或公司，其行为可能影响通过CTPAT成员的供应链从美国进口或出口的货物的供应链安全；商业伙伴可以是提供服务的任何一方满足公司国际供应链中需求，包括参与为或代表CTPAT进口商或出口商成员购买、文件准备、便利、处理、储存和/或运输货物的所有各方（直接和间接）。2运输商/拼装商：指提供所有运输服务的内陆物流、海运、铁路、快递公司或个人。职责：1反恐代表:负责评估结果的的裁决，以及不符合项之改善措施的跟进和效果评估。2采购/船务:负责组织实施商业合作伙伴（含运输商/拼装商）的选择、评价、监察和建档等工作；程序：1采购负责人、船务分别为公司商业合作伙伴（含运输商/拼装商）安全负责人，负责：1.1使用《反恐安全协议》或《运输安全合约书》定期地向所有合格商业合作伙伴（含运输商/拼装商）传递CTPAT安全标准、本司安全标准和要求；并督导商业合作伙伴（含运输商/拼装商）的员工进厂工作时，遵守本司安保规定。5.1.2通过以下方式传达公司的反恐安保政策：出版物（电脑、传单、海报、新闻纸、通知/公告牌等），互联网站（主页载有CTPAT安全标准和其他安全标准的信息和/或链接）；电子广告（电视、LED显示器、数字留言板等）；以及要求所有合格商业合作伙伴（含运输商/拼装商）参加或内部组织各类反恐安全意识培训，并定期向所有所有合格商业合作伙伴（含运输商/拼装商）提供反恐安全意识培训并记录。5.2选择和监察商业合作伙伴（含运输商/拼装商）的程序5.2.1采购/船务根据公司需求识别、收集和选择有能力承包本司业务之相关商业合作伙伴（含运输商/拼装商），筛选过程必须考虑到伙伴是CTPAT成员或是与美国有相互承认的经批准的AEO计划成员（或经批准的MRA），在要求所有商业合作伙伴（含运输商/拼装商）提供营业执照、公司信用报告、顾客的授权信等资料的同时；如果是CTPAT或批准的AEO（或经批准的MRA）成员的商业合作伙伴（含运输商/拼装商），其应提交有效的认证证书副本、SIV号码或其他可接收的认证的证据（如等效的安全评估报告）等并填写“商业合作伙伴安全问卷”交我司；如果商业合作伙伴（含运输商/拼装商）是非CTPAT计划参与者，必须要全部填写“商业合作伙伴安全问卷”交我司备查。5.2.2采购/船务根据商业合作伙伴（含运输商/拼装商）所提交的资料，重点检查与洗钱和资助恐怖主义有关的活动，核实其营业地址及他们在该地址的时间；在Internet上对公司及其负责人进行详细调查，核对商业资料和申请一份公司信用报告；对商业合作伙伴（含运输商/拼装商）的反恐安保控制状况，财务稳定性，公司经营历史（如成立日期、合作历史等）、是否实施了美国CTPAT或加拿大PIP及欧洲AEO或取得了相关认证、人员招聘程序（用工背景调查）、反走私（人口贩卖、奴役工、有组织犯罪、强迫劳工、使用童工/外来非法劳务工、恐吓）等方面综合评估并形成“审核报告”；基于风险程度，本公司对各商业合作伙伴（含运输商）应进行现场审核或使用安全问卷，确保这些业务伙伴有符合或超过CTPAT最低安全标准MSC。5.2.3评估合格者，双方管理层签订的业务合同和“反恐安全协议”或“运输安全合约书”（有效期一年），报厂长批准，列入《合格供应商名册》；需提供服务时，采购/船务必需在《合格供应商名册》中选择。5.2.4采购/船务应每年及时收集和要求公司现有的各商业业务伙伴提供CTPAT或批准的AEO认证程序要求的有效认证证书副本、SIV号码或其他可接收的认证的证据（如等效的安全评估报告），确保他们保持有效的认证状态（CTPAT认证可通过CTPAT门户的状态验证接口系统确定；AEO认证可访问相应的国家海关管理局网站验证）。5.2.5为了确保公司现有商业合作伙伴（含运输商/拼装商）持续遵守CTPAT安全标准，每年应更新一次其安全评估信息，反恐代表应每年组织采购/船务等人员制修订现有合格商业合作伙伴（含运输商/拼装商）的《安全风险评估计划》，并依计划要求各商业合作伙伴（含运输商/拼装商）对其运营情况及其CTPAT安全标准或程序的执行状况、国内和国际供应链安全（包括来自来源国的威胁程度增加、来源地点的变化以及新的关键业务伙伴如实际处理货物、为公司提供安保的伙伴等）进行一次全面详细的年度风险自我评估和定期或不通知突击审核并提供其报告给本司反恐代表审查和存档；其次反恐代表应定期的或根据情况/风险的规定，组织人员对各商业合作伙伴（含运输商/拼装商）进行一次现场年度审核或不通知突击审核并做成“审核报告”，以确保各业务伙伴的CTPAT安全运行正常。5.2.6在业务伙伴的安全评估中发现的弱点（如安全漏洞、安全脆弱性和违规风险等），根据所涉风险的程度和发现的弱点的重要性，有些问题需要立即解决之；反恐代表应及时要求业务伙伴必须制定改进计划并限期实施纠正和提供相应的改善证据（如额外保安合同的副本、新安装的摄像机或入侵警报的照片或检查清单的副本等）；跟进验证确认缺陷点整改无效或在规定期限内无法达到CTPAT安全要求时，取消其合作资格。5.2.7商业合作伙伴（含运输商/拼装商）筛选中及发现商业合作伙伴（含运输商/拼装商）在安保和走私（人口贩卖、奴役工、有组织犯罪、强迫劳工、使用童工/外来非法劳务工、恐吓）等方面出现违规事项或非法或可疑活动时，采购/船务应立即向其上司和反恐代表报告，由反恐代表及时调查处理；必要时，向当地海关及相关政府执法部门（如公安）报告。5.3选择商业合作伙伴的书面安全标准和要求5.3.1公司选择商业合作伙伴，应考虑商业合作伙伴执行CTPAT安全标准，考虑其反恐安保控制状况，财务稳定性，公司经营历史（如成立日期、合作历史等）、是否实施了美国的反恐计划CTPAT（海关与贸易伙伴反恐），或加拿大的反恐计划PIP（伙伴防护计划）及欧洲的反恐计划AEO（特许贸易规程）或取得了相关认证、人员招聘程序（用工背景调查）和反走私（人口贩卖、奴役工、有组织犯罪、强迫劳工、使用童工/外来非法劳务工、恐吓）等方面。5.3.2如果商业合作伙伴没有CTPAT证书、SIV号码或其他可接收的书面证明文件等，本司应对其等价的安全评估并记录。5.3.3要求所有商业合作伙伴响应和执行CTPAT安全标准各要求、严格遵守和履行《反恐安全协议》的要求、提供其公司之内部详细的保安计划及措施，切实搞好其公司的各项安保工作、加强完善其公司的基础设施、向本司管理人员提供安全违规事件的记录。5.3.4要求所有商业合作伙伴对其聘用且需进入本司的员工进行背景调查，接受过防恐、反恐意识及突发安全事件的处理方式的培训教育；5.3.5要求需进入本司受限制区域的商业合作伙伴人员（如送货司机），应通过本司的背景调查并做好记录，经CTPAT要求等知识培训合格后，在公司接待人员全程陪同下，方可进入。5.3.6商业合作伙伴的员工进厂工作时，应严格遵守本司的安保、EHS等相关规定，同时保安要定期与不定期的监督检查，时刻留意商业合作伙伴人员的工作范围和内容，商业合作伙伴相关人员必须在指定区域工作；如有违反或发现有违规违纪现象，立即告知商业合作伙伴负责人进行整改。5.4运输商/拼装商报告发生的安全问题给公司管理者的书面程序5.4.1运输商/拼装商在装卸点，运输货柜上应张贴完整的封条并维持，以及在供应链中应采取措施确保运输、处置和存放过程中货物的完好和安全。5.4.2运输商/拼装商或其员工若发现本司或其公司在货物处理（组装、包装、装卸）、存放、运输、封条使用和更换等过程中出现安全问题、非法或可疑活动时，应立即通过手机/电话、邮件等形式向本司业代表或反恐代表报告，一经调查属实，根据公司“员工手册”中“奖惩制度”给予适当物质和精神奖励，并保密。5.5选择运输商/拼装商的书面安全标准和程序5.5.1运输商/拼装商除遵守5.3要求、《承运商遵守CTPAT承诺书》、《运输合同》和《反恐安全协议》外，当使用货运代理时，要求承运商/拼装商维持用工安全，周围，货仓和集装箱/拖车装载区码头的安全标准；执行国内运输时，应建立多条运输线路，使用GPS系统跟踪国内运输环节，雇佣安保人员，在指定时限内货运；使用车辆护送，车队运输等。5.5.2要求运输商/拼装商的载货司机在进入本司前，应先检查货车是否符合CTPAT安全标准，是否有非法物品藏匿于货车隐蔽处，等等，如被本厂保安查出，将立即退车并上报本司反恐代表调查处理；情节严重者，将取消该运输公司的载货资格。5.5.3船务应定期对所有合作中的合格运输商的运输服务(包括在抵达拼货中心，港口或边境以前的中段休息期间，短暂停留以及货物搬运等过程)进行安全评估并记录。5.5.4对于运往美国的入境货物，如果一个CTPAT成员将运输服务分包给另一个公路承运人，该CTPAT成员必须使用CTPAT认证的公路承运人或直接为该成员工作的公路承运人，如书面合同所划定的，合同必须规定遵守所有最低安全标准(MSC)要求；承运人应提供一份分包承运人和司机的名单，以其接收和交付货物的设施；分包商清单的任何更改应立即传达给相关合作伙伴；在审查服务提供商是否符合要求时，成员应核实分包的公司实际上是运输货物的公司-未经批准，不得进一步分包货物。5.6国内运输商报告安全违规行为给公司管理层的程序5.6.1公司产品外发加工、物流配送或成品货运至海关或国内客人仓库等情况时，本厂、商业合作伙伴或物流公司的司机在出运前、运输途中和到达目的地后，应严格按本司规定进行检查和核对货运文件，并要求司机运输途中时，按指定的时间通过手机或对讲机向公司管理层汇报货物运输情况。5.6.2运输中若遇到爆胎、车辆故障、交通事故、去加油站加油、过夜或堵塞交通等计划外的临时停留而不能按时到达目的地、清点货物时发现实物品名、规格、重量、数量及包装方式不符的情况、货物损毁或/和发现安全异常情况（如与货柜安全、集装箱或拖车结构篡改、集装箱或拖车失窃、封条破损/断裂/可疑、货运文件异常、货物失窃/损坏/丢失、装载破损、干扰装卸、非法劫持、有人试图潜入货物、受损的装运或集装箱/拖车无人监管装运等）或非法或可疑活动（如走私、人口贩卖、奴役工、有组织犯罪、强迫劳工、使用童工/外来非法劳务工、恐吓等）时，运输司机应及时拔打事前确定好的电话号码向其上司和本司授权代表报告，由本司授权代表及其上司商讨并及时采取相应安全措施和调查处理，并作好记录；必要时，通过手机或公司固定电话拔打官方电话号码向当地海关及相关政府执法部门报告。5.7运输商/拼装商不通知反恐审核程序5.7.1船务员应根据与运输商签订的《