商业银行集中作业中心业务处理应急预案

TOC\o"1-5"\h\z第一章总则1第二章组织机构及职责2第三章突发事件与预警信号等级3第四章预防风险机制4第五章信息报告机制5第六章应急处理流程5第七章罚则6第八章附则6XXX银行集中作业中心业务处理应急预案版次：页：1/6GY-01-MR-0M-014-P第一章总则第一条目的为保障集中作业中心集中业务正常、高效、有序处理，做好应对风险和突发事件的各项工作，针对集中作业中心业务处理过程中可能出现的风险和突发事件，依据《XXX银行重大突发事件报告与应急处置管理办法》和《XXX银行集中作业系统应急预案》（XXX银发［2016）67号）等办法，特制定本应急处置预案。在集中作业中心业务处理过程中遭遇紧急事件时，相关人员应严格按照既定的应急处置预案，及时报告、妥善处置。第二条适用范围本应急处置预案适用于XXX银行（以下简称本行）集中作业中心业务处理过程中出现的风险和突发事件。如集中作业中心发生重大突发事件，应按照《XXX银行重大突发事件报告与应急处置管理办法》进行报告。集中作业中心发生的其它紧急事件（如系统故障、设备故障、停电等）的应急处置方案，应参照现行预案进行处置。第三条应急处置原则集中作业中心业务应急处理实行“业务连续性、效率性、可操作性、及时报告”的原则。业务连续性指在发生应急情况时，采取有效措施，保障集中业务的连续处理。效率性指在发生突发事件时，采取措施及时、快速，确保将事件XXX银行集中作业中心业务处理应急预案版次：页：2/6GY-01-MR-0M-014-P可能造成的损失控制在最小范围内。可操作性指本行采取措施应符合业务实际，具有可操作性。及时报告指在集中作业中心出现突发事件时，中心负责人应根据突发事件等级及时向领导小组办公室上报相关事件信息，以保证信息的快速传递，为突发事件的处理争取时间。第二章组织机构及职责第四条成立集中作业中心业务处理应急处置工作领导小组（以下简称领导小组）。组长由主管会计运营部的行领导担任，副组长由会计运营部、总行办公室、风险管理部、法律合规部、信息技术部负责人担任。领导小组下设办公室，办公室设在会计运营部，成员包括但不限于会计运营部、总行办公室、风险管理部、法律合规部、信息技术部及相关业务、技术人员。第五条领导小组工作职责（一）发布启动应急处置预案的命令；（二）决策和指挥本行集中作业中心的危机处置。第六条领导小组办公室职责（一）负责制定和组织实施本应急预案，包括处置工作中所有指挥协调工作；（二）负责及时准确地接收、处理、上报、通报、发布有关突发事件信息资料；（三）负责组织突发事件应急处置的相关培训及办法演练；XXX银行集中作业中心业务处理应急预案版次：页：3/6GY-01-MR-0M-014-P（四）报告应急处置情况；（五）完成应急处置领导小组交办的其他事项。第七条各部门主要职责（一）会计运营部是集中作业中心突发事件的主要应急组织和管理部门，负责制定集中作业中心业务处理应急预案，组织实施相应风险防范工作；负责沟通、协调各机构和部门，完成各项应急处理、信息上报等工作。（二）总行办公室负责对外发布公告及统一新闻媒体宣传口径等工作。（三）风险管理部负责牵头组织各业务部门对集中作业中心进行业务风险评估。（四）法律合规部负责对集中作业中心突发事件所涉及的法律问题提供专业支持，处理相关的法律纠纷。（五）信息技术部负责集中作业系统相关维护，保证系统的正常运行，发生技术相关紧急事件应及时查清并排除故障。第三章突发事件与预警信号等级第八条集中作业中心突发事件按严重程度将其分为一般突发事件、较大突发事件、重大突发事件三级，各等级预警信号如下：（一）一般突发事件集中作业报表系统中心业务流量监控中集中授权业务笔数、中心岗位业务量监控中某一岗位的任务笔数达到设定的一般突发事件预警XXX银行集中作业中心业务处理应急预案版次：页：4/6GY-01-MR-0M-014-P阈值，且预警颜色发生相应变化。（二）较大突发事件集中作业报表系统中心业务流量监控中集中授权业务笔数、中心岗位业务量监控中某一岗位的任务笔数达到设定的较大突发事件预警阈值，且预警颜色发生相应变化。（三）重大突发事件集中作业报表系统中心业务流量监控中集中授权业务笔数、中心岗位业务量监控中某一岗位的任务笔数达到设定的重大突发事件预警阈值，且预警颜色发生相应变化。第四章预防风险机制第九条为有效预防、及时控制和消除集中作业中心业务处理可能存在的隐患及风险，建立以下预防风险机制：（一）根据集中作业中心人员编制、岗位配置、人均业务量等因素，合理设定集中作业报表系统流量监控各突发事件等级的预警阈值和预警颜色，且安排专人负责实时关注流量监控。（二）集中作业中心做好排班及应急备班计划，应急备班人员必须在市区并做到24小时手机开机，保持通信顺畅，听从领导小组或集中作业中心负责人的安排。（三）及时关注与后台大集中业务相关联的各项业务开展动态，调整集中作业中心人员配置，提前做好应对业务量高峰期的准备。（四）集中作业报表系统配置启用时间为T+1,应急备班人员及XXX银行集中作业中心业务处理应急预案版次：页：5/6GY-01-MR-0M-014-P部门相关人员需全部在报表系统进行注册用户配置，确保发生突发事件时可立即调整岗位配置，及时补充作业中心人手。第五章信息报告机制第十条预警及突发事件的报告路径：集中作业中心员工向集中作业中心负责人报告；集中作业中心负责人向应急领导小组办公室报告；应急领导小组办公室向应急领导小组报告。集中作业中心员工发现突发事件，应在第一时间按照信息报告路径将事件的详细情况上报，在发生重大突发事件的紧急情况下，可越级上报，以保证信息的快速传递，为突发事件的处理争取时间。第六章应急处理流程第十一条根据突发事件等级制定以下应急处置：（一）一般突发事件发生一般突发事件时，中心负责人根据实时集中作业中心业务量,按应急备班计划立即安排应急备班人员立即补充集中作业中心人手。（二）较大突发事件发生较大突发事件时，中心负责人需立即向领导小组办公室上报相关事件信息。领导小组根据事件的严重程度、人员配置等具体情况，协调相关部门补充集中作业中心人手。（三）重大突发事件XXX银行集中作业中心业务处理应急预案版次：页：6/6GY-01-MR-0M-014-P发生重大突发事件时，中心负责人需立即向领导小组办公室上报相关事件信息，经领导小组批准，紧急启动重大突发事件应急预案，根据事件严重程度、涉及范围等采取有效应急措施。第七章罚则第十二条对不按照本预案和不