土木工程采购模式和合同类型选择课件

工程采购方式及合同类型选择

工程采购方式及11土木工程建设（发包）模式与合同结构11土木工程2咨询工程师的角色和作用咨询工程师是投标人是否投标、报价高低、合同管理的重要考虑因素；以咨询工程师为核心的现场管理模式；承包商能否正常施工、竣工和维修的关键人物。承包商接受了招标文件、签订了施工合同，就接受了工程师在合同中的多重角色。工程师的行为将对承包商的绩效产生重要影响。2咨询工程师的角色和作用咨询工程师是投标人是否投标、报价高低3当代法律体系：罗马日尔曼法系（公元前63年，欧洲）习惯法系（1066年，判例法，英国）伊斯兰法系（公元622年，伊斯兰国家）社会主义法系（1917年，前苏联）ICE范本ACE范本FIDIC第1版适用于英国第1个国际版本适用于国际工程FIDIC的起源和发展1945年12月1956年8月1957年8月英国土木工程师学会英国土木工程承包商联合会英国咨询工程师协会英国建筑业出口集团并取得ICE同意国际咨询工程师联合会欧洲国际建设联合会3当代法律体系：ICE范本ACE范本FIDIC第1版适用于英4FIDIC中工程师的定位和角色工程建设中之所以要引入咨询工程师的概念，主要基于这样的想法：即一个建设项目的发起人对于其面对的复杂的技术、商务以及法律事务并不熟悉，至少不是专家。在土木工程建设中，为了将发起人的想法变成现实，传统的（同时也是FIDIC所采用的）方式就是引入咨询工程师的服务，主要负责工作：A完成发起人所构想的项目的技术上的设计。包括图纸、采用的材料、达到的工艺标准规范、编制工程量清单。B编制全套招标文件，分析标书和选择承包商问题上为业主提出建议。C一旦项目开工，监督或检查承包商完成的工程以确保符合设计要求D

管理合同，处理突发事件，签发证书，裁决争端。4FIDIC中工程师的定位和角色工程建设中之所5完成设计A编制招标文件B监督施工C管理合同D作为项目发起人的建议者和顾问项目发起人改称业主，咨询工程师改称工程师，并作为业主代理作为设计师的工程师作为业主代理的工程师作为监理的工程师作为证书签发者的工程师作为裁决人或准仲裁员的工程师工程师角色：设计师代理和监理管理者、证书签发人、裁决人A/B/C中的工程师角色已经广为人知，但对D项存在争议5完成设计A编制招标文件B监督施工C管理合同D作为项目发起人667(1)平行承包模式（传统模式）业主咨询工程师设计院承包商分包商1分包商2注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）DesignProcurementConstructionAcceptanceD→P→C→A模式7(1)平行承包模式（传统模式）业主咨询工程师设计院承8QuantitySurveyorEngineers(Structure/Services)contractorsNominatedSubcontractors

NominatedSuppliesDomesticSubcontractorsDomesticSuppliesClientArchitectClientSectorConsultingSectorProductionSectorLineofSeparationManagementRelationshipContractualRelationshipTypicalSeparationofDesign&ProductionFunctions8QuantityEngineerscontractors9(2)D+B模式（设计＋施工总承包模式）业主业主代表设计＋施工总承包商设计院承包商1承包商2承包商39(2)D+B模式（设计＋施工总承包模式）业主业主代表10DB模式的工作流程示意图10DB模式的工作流程示意图11DB承包商的主要工作项目的采购与分包管理寻找合适的合作伙伴合同谈判、签订和审核对项目提供的项目资料进行检查和核实地质分析报告项目环境条件评估项目标准和要求工程质量、成本、工期、健康、安全、环境的控制对业主工程款项的领取与分包商的工程款的发放项目规划方案的适当更新和调整设计、施工、供应各参与方的协调处理设计商施工商工程设计现场踏勘绘制工程设计图制定工程施工规范解释设计图纸设计图纸的变更和修订协助DB总承包商编写投标文件检查施工承包商所反馈的替代方案的可行性提供每月的设计工作状况报告工作进度报告问题报告管理及协调设计分包商承担所有法定设计责任协助DB承包商执行下列工作施工方式的选择质量、工期、成本、健康、安全、环境控制施工可行性分析设计图纸与合同的一致性及适当性提供施工组织设计提供每月的施工工作状况报告工作进度报告问题报告提供工程建议、工地状况反馈情况管理及协调下属分包商并承担相应责任在工地与其他分包商的合作与协调承担所有法定施工责任分包商在符合工作规范的条件下完成其工作提供工程建议在工地与其他分包商间的合作与协调承担所有法定分包的责任DB承包商各成员的主要工作

11DB承包商的主要工作项目的采购与分包管理设计商施工商工程12在DB模式下，业主应对下述问题进行关注：对DB合同有多大程度的了解？是否需要独立的顾问/代理来准备招标邀请和评价收到的标书？在招标文件中要预定和规定拟建工程的设计、成本和进度计划是多少？应采用哪种合同形式？如何评价和比较投标书？（需要同时考虑设计和成本）需要给未中标的投标人补偿吗？如何管理工程？12在DB模式下，业主应对下述问题进行关注：13(3)EPC模式（项目总承包交钥匙模式）业主EPC总承包商设计、技术Engineering工艺设备采购Procurement施工管理ConstructionManagement分包商3分包商2分包商113(3)EPC模式（项目总承包交钥匙模式）业主EPC设计14EPC模式工作流程示意图14EPC模式工作流程示意图15序号工作类型工作内容1商业计划(BusinessPlan)确定商业目标；确定设施目标和需求容量；市场调查研究和分析；建立愿景和公众联系；项目选址；相关的法律问题；拟定融资计划；原材料资源分析；劳务计划和人力资源问题；确定项目调试要求。2产品技术计划(ProductTechnicalPlan)技术调查和工艺流程分析；产品开发/认证和测试过程；获得专利和执照；签订安全和保密协议。3设施范围计划(FacilityScopePlan)拟定工艺和实施计划；设施效用和远距离监控范围；环境范围；现场计划；详细的工作结构分解。4项目实施计划(ProjectExecutionPlan)确定项目的初始设计标准；建立初始项目组织；完成投资估算；建立主要项目的计划；相关的质量和安全问题；建立初始实施计划；确定项目范围。5合同策略(ContractStrategy)确定合同策略；确定招标工作包范围；拟定潜在的EPC承包商投标人名单；选定EPC承包商；劳务策略。EPC项目策划阶段的主要工作内容

15序号工作类型工作内容1商业计划确定商业目标；2产品技术计16序号工作类型工作内容1项目最终范围(FninalizeScope)最终的设施范围计划；确定主要的设备和材料标准；最终的设施效用和远距离监控范围；法规、标准和环境影响要求；获得许可和法律授权、批准；场地评价。2详细估价(DetailedCostEstimate)估计设备成本；估计安装成本；估计需要提供服务的成本；估计材料成本；估计间接成本；估计其它成本（如通货膨胀、应急费等）。3详细计划(DetailedSchedule)详细设计计划；详细的材料管理计划；详细的施工计划；详细的调试计划。4详细设计(DetailedDesign)详细的工程设计图纸；最终的图纸和施工标准/规程；费用和进度分析；设计/施工审视；获得业主阶段性审查和批准；对变更的审查和批准；对设计的可建造性进行审查；对设计的质量进行审查；对项目的范围和估价进行审查；协调供应和施工；设计文件的发放。5工作包准备(PrepareWorkPackage)项目计划方案；拟定材料标准/要求；拟定材料清单。EPC项目设计阶段的主要工作内容

16序号工作类型工作内容1项目最终范围最终的设施范围计划；217序号工作类型工作内容1大批商品(BulkCommodities)详细指明材料；询价；供应招标；供应评标；授予合同；材料运输。2设备制造(FabricatedItems)最终的材料规格/标准；询价；供应招标；供应评标；授予合同；供应商资料管理；制造设备的材料；材料运输。3标准设计设备(StandardEngineeredEquipment)详细指明设备；询价；供应招标；供应评标；授予合同；供应商资料管理；供应商制造；设备运输。4特殊设计设备(SpecializedEngineeredEquipment)详细指明设备；询价；供应招标；供应评标；授予合同；协调供应商设计；供应商资料管理；供应商制造；设备运输。5现场管理(FieldManagement)接收和检查材料；材料的清点、储存和维修；材料问题；供应商检查；引导会计业务。6服务(Services)工作包/服务范围；供应商/分包商资格预审；供应商/分包商招标；授予合同。7文件(Documentation)准备采购的最终报告/移交文件。8现场设备管理(FieldEquipmentManagement)协调材料管理计划；协调材料管理。EPC项目采购阶段的主要工作内容

17序号工作类型工作内容1大批商品详细指明材料；2设备制造最18序号工作类型工作内容1施工前准备(Pre-work)现场动员；提供施工设施；提交项目文件；获得施工许可/执照；建立安全和质量管理体系；建立现场安全；完善材料管理计划；确定训练步骤；完善实施战略；安装通讯设施。2施工(Execution)完善工作计划；实施劳务管理和施工；监控进度状态，及时调整计划；建立设计支持与沟通联系方式；进度报告；资料管理；材料管理并监控其状态；变更管理；支付；监控成本/预算状态；人力资源管理；检查和调试设备；分包商管理；工程质量文件。3施工后清理(Demobilize)协调竣工后争议的解决；按合同归还剩余的材料；移出施工设备、临时设施和施工设施，并进行现场清理。EPC项目施工阶段的主要工作内容

18序号工作类型工作内容1施工前准备现场动员；2施工完善工作19序号工作类型工作内容1项目投产计划(Start-UpPlan)拟定项目投产的实施步骤（包括安全检查、投产方案）；投产人员安排；人员训练；供应商的审查；获得原材料（如催化剂、化学药品等）；审视经营和维修手册。2移交(Commissioning)移交主要工程系统；移交工艺设施；移交远距离监控设施；指导产品测试；提供原材料投放；审视项目实施保证。3项目结束(ProjectClose-Out)确认保证条款；最终的成本状况；提交最终报告/移交文件；最终的竣工图。EPC项目调试阶段的主要工作内容

19序号工作类型工作内容1项目投产计划拟定项目投产的实施步骤20业主在采用EPC模式时，必须谨慎考虑下述情形：1）承包商可能基于成本考虑，采用最低设计标准；2）当业主质疑设计成果的安全性及耐久性时，承包商常以施工责任抗辩；3）承包商可能基于成本考虑，选用较低标准材料及设备的同等品；4）承包商可能选用低成本的过时设备而不采用自动化的新设备；5）对附属设备或设施尽量省略，增加业主营运成本及不便；6）如有终止契约的情形出现时，因厂商拥有专业技术（know-how）与智慧财产权，更换承包商不易，接续施工产生问题；7）初期运转如不顺利或未达到规定或保证的功能，业主要求承包商负瑕疵改善责任，而承包商却希望业主能减价收受，常为争议所在。EPC模式常用于基础设施工程，如公路、铁路、桥梁、自来水或污水处理厂、输电线路、大坝、发电厂，以及以交钥匙方式提供工艺和动力设备的工厂等。20业主在采用EPC模式时，必须谨慎考虑下述情形：21QuantitySurveyor

MainContractorsArchitect/DesignersEngineers(Structural/Services)Contractor’sProjectCoordinatorClientsIntegratedDesign&BuildArrangementConstructionManagementProductionSiteTeam/SubcontractorClient’sProfessionalAdvisers21QuantityMainContractorsArc22(4)CM模式（施工管理模式）CM/Non--Agency模式(施工管理模式）业主分包商供应商CM总承包商设计商分包商2分包商1供应商2供应商122(4)CM模式（施工管理模式）CM/Non--Agen23(4)CM模式（施工管理模式）CM/Agency模式(施工管理模式）设计商业主CM总承包商分包商2分包商1供应商2供应商1若干分包商若干供应商23(4)CM模式（施工管理模式）CM/Agency模式24设计(D)招标(P)施工(C)D1D2D3P1P2P3C1C2C3总工期缩短提前开始施工时间Fast-Track-ConstructionManagement24设计(D)招标(P)施工(C)D1D2D3P1P2P3C25传统模式与Fasttrack模式对比25传统模式与Fasttrack模式对比26工作任务工作内容咨询服务分析业主提供的项目资料，提出项目规划的建议；对方案设计、技术设计和施工图设计提出合理化建议，并对场地利用、材料和设备选用提出意见；对影响工程成本、工期、质量目标的各种因素进行分析，并对设计进行价值工程分析，优化设计。进度控制初步评估业主提供的总进度安排，在业主提供的项目要求基础上，编制项目初步进度计划，报建筑师和业主批准；研究“边设计、边施工”的可行性，提出Fast-Track的分包进度计划；及时向业主报告实际进度情况，分析实际进度与计划进度之间的差异，提出纠偏措施或修改方案；定期召集并出席由业主、设计商、分包商和供货商以及其它有关单位参加的进度协调会议，商讨加快进度的措施。费用控制根据业主的详细要求和设计图纸，采取单位面积或体积成本及其它估价方法，编制初步预算，报业主和建筑师审核；随着设计的不断深入，相应地修改费用预算，若修改后的预算超过原来的数值，分析原因，采取调整措施；当施工图设计即将完成，在已修改的预算基础上，编制GMP，与业主和建筑师协商后确定（适用于非代理型CM模式）；采用价值工程的方法，向业主和建筑师提出节约费用的建议。质量控制向业主提出选择材料和施工工艺的建议，以确保工程质量；主持或参与提前采购的材料和设备的招标及合同谈判，保证材料和设备满足工程要求。合同管理向业主提供可选择的分包商和供货商的名单；编制分包项目和采购项目的招标文件，主持招标、评标和合同谈判，确定中标单位，报业主批准；协助业主准备施工合同，在取得业主同意后，签订分包合同和采购合同（适用于非代理型CM模式）；提出材料、设备的采购建议，协助业主询价、比价，并签订合同；协助业主进行合同管理。施工场地管理编制施工现场总平面图；协助业主完成施工临时用水、电、道路、通讯等准备工作；协调各分项工程的进场顺序、场地占用范围，合理布置场地。CM单位在准备阶段的工作内容

26工作任务工作内容咨询服务分析业主提供的项目资料，提出项目27工作任务工作内容进度控制进一步调整和完善施工前阶段编制的初步进度计划，以确定项目的施工进度计划；若有重大工程变更时，应采取对策以尽量减少工期延误；确保分包商、供货商之间的计划安排保持连续性，尤其是各分项工程接口处的衔接安排无误；编制短期动态进度计划，检查各分包商和各分项工程的日、周、月进度，及时向业主报告工程进展情况；定期召开由业主、设计商、CM单位及有关分包商、供货商参加的进度会议，讨论工程进度情况，商讨加快进度的措施。费用控制确保施工费用不超过GMP（适用于非代理型CM模式）；编制各分包项目、采购项目的分项预算，并据此进行分包和采购的招标；审核各分包商、供货商的付款申请，向业主提交付款申请，在收到业主的付款后，及时向各分包商和供货商付款（非代理型CM模式）；有工程变更时，及时提交变更引起的成本变化报告，提出建议或措施，尽量减少因变更引起的费用增加；编制现金流量计划，并按实际情况定期更正，以便业主及时安排资金；定期审查实际费用数据，并与预算比较，提出调整措施；采用价值工程方法，提交合理化建议。质量控制建立质量控制和检查程序以及质量保证计划，监督工程质量，严格按质量标准和合同进行检查、验收；配合政府质量部门开展质检工作，配合业主聘请的其它检验部门的工作。合同管理对各分包商和供货商进行合同执行期间的跟踪管理，协调各分包商和供货商；处理合同纠纷以及有关索赔事宜。信息管理建立合理、完整的工程档案系统（包括施工日记等），保证业主和设计商在现场能使用合同文件、图纸及其它技术资料。施工现场管理合理安排和布置施工场地，做到文明施工；及时协调和解决各分包商之间的矛盾，使工程顺利进行。联络材料和设备的运送，做好仓储及发料工作。负责施工现场的安全和保卫工作。完成业主指定的或合同约定的其它工作。CM单位在施工阶段的工作内容

27工作任务工作内容进度控制进一步调整和完善施工前阶段编制的28(5)BOT模式（带资承包模式）业主一般为政府BOT发起人出资人（银行财团）项目施工总承包商项目经营者设计单位施工总承包施工分包商1施工分包商2供应商28(5)BOT模式（带资承包模式）业主一般为政府BOT发29

该项目采用BOT方式运作。北京市政府作为招标人，面向全世界公开招标项目法人。项目法人与北京市政府的出资人—北京市国有资产经营有限责任公司共同组建项目公司，负责国家体育场项目的建设、运营和管理，并于2038年将一座物理形态完好的体育场无偿地移交给北京市政府。由北京城建集团有限责任公司与中信集团、美国金州控股集团按照BOT模式组成的项目联合体中标，各方出资比例为：北京城建集团30%，中信集团65%，美国金州控股集团5%。联合体与北京市国资公司共同成立了“国家体育场有限责任公司”。该公司股东单位及出资比例为：北京市国资公司58%，北京城建集团12.6%，中信集团4.4%，美国金州控股集团2.1%，中信国安岳强22.9%。2003年8月9日联合体分别与北京市人民政府、北京奥组委、北京市国有资产经营有限责任公司签订了《特许权协议》、《国家体育场协议》和《合作经营合同》三个合同协议。29该项目采用BOT方式运作。北京市政府作为招标人，30中信集团北京城建集团美国金州控股集团项目联合体北京市国资公司国家体育场有限责任公司项目业主设计联合体瑞士赫尔佐格和德梅隆(Herzog&Meuron)英国奥雅纳(AURP)中国建筑设计研究院中国国际工程咨询公司监理单位北京城建集团有限责任公司总承包商钢结构分包商膜结构分包商机电分包商分包商国家体育场主要参与方之间的合同关系30中信集团北京城建集团美国金州控股集团项目联合体北31(6)转换型承发包模式（NotationContract）业主设计院承包商设计院分包商分包商分包商深度30％－80％剩余20％－70％合转同换转换前阶段转换后阶段31(6)转换型承发包模式（NotationContra32不同项目采购模式的包范围32不同项目采购模式的包范围332土木工程合同类型及其优选332土木工程合同类型342土木工程合同类型(1)总价合同

所谓总价合同是指业主付给承包商的款额在合同中是一个规定的金额，即总价。总价合同有以下四种不同的形式。固定总价合同（FixedLumpSum)调值总价合同（EscalationLumpPrice)固定工程量总价合同（LumpSumonFirmBillofQuantities)管理费总价合同（ManagementFeeLumpSum)342土木工程合同类型(1)总价合同固定总价合同（Fix35固定总价合同（FixedLumpSum)

适用范围及特点：工期较短；最终产品要求明确；设计完整，发发包工程内容及技术经济指标明确；合同总额是一个规定的金额；如果设计和工程范围有变更，合同总价也必须相应变更。35固定总价合同（FixedLumpSum)362）调值总价合同（EscalationLumpPrice)

适用范围和特点：工期较长；最终产品要求明确；设计完整，发发包工程内容及技术经济指标明确；合同按照时价计算，总额是一个相对固定的价格；由于通货膨胀导致人工、材料等成本增加，合同总价也必须相应调整。调价方法：文件证明法和调价公式法。362）调值总价合同（EscalationLumpPr37调价方法：文件证明法凭正式发票向业主结算价差。调价公式法C=Co(α0+α1M/M0+α2L/L0+α3T/T0+

·····αnK/K0C，调整后的合同价；Co，原签订合同中的价格；α0，固定价格的加权系数，合同价格中不允许调整的固定部分的系数，包括管理费用，利润等M,L,T,…..K，受到价格浮动影响的材料设备、劳动工资、运费等价格，带脚标0为原合同价，没有脚标为付款时的价格；α1+α2+α3+·····αn=1,相应于各有关项的加权系数，一般通过对工程概算分解测算得到。37调价方法：38可以在报价竞争状态下确定项目造价并固定;业主在主要开支发生前对工程成本能够心中有数;由承包商承担较多风险;评标时易于迅速选定最低报价单位;\在施工进度上可极大调动承包商的积极性;业主能更容易/更有把握控制项目.总价合同优点(从业主角度)38可以在报价竞争状态下确定项目造价并固定;总价合同优点(从39必须完整而明确地规定承包商的工作;根据项目的规模/地点和价格价格调整情况,应使承包商的风险是正常的和能够接受的;必须将设计和施工方面的变化控制在最小限度内;只有当承包行情对承包商趋于有利时,采用总价合同才能招来有竞争力的/合格的投标人.采用总价合同的若干要求39必须完整而明确地规定承包商的工作;采用总价合同的若干要求40(1)Generallegalprinciplesofcontractsareaguideonlyinsolvingspecificcontractualproblems.Usuallyitisnecessarytoconsultalawyerforadequateadviceandguidanceindealingwiththeuniquefactsofacase.(2)Stipulated-sumcontractshaveaparticularlegalcharacterthatmaybecharacterizedas“acompletejobforastipulatedprice”;thismaynotrequirethecontractdocumentstospecifyeverythingnecessaryfora“completejob.”SummaryofKeyPointsforSSC40(1)Generallegalprinciples41(3)Acontractor’sprimaryobligationsinSSCaretoperformthecontract,andtobepaidaccordingly.(4)Anowner’sprimaryobligationsinSSCaretoprovideinformationaboutandaccesstothesite,andtopayfortheworkasitisdoneaccordingtothecontract.(5)Adesigner’sprimarydutiesaretoissuethecertificatesforpaymentandcompletionrequiredbyacontractwhentheyaredue;toissuewritteninterpretationofthecontractwhenrequired;andtoseektheperformanceofthecontractbybothpartieswhensostipulated(asinthestandardformsofcontract).SummaryofKeyPointsforSSC41(3)Acontractor’sprimaryo42(6)ChangescannotbemadebytheownerinSSCwithoutmutualagreementofthecontractor;eitherasstatedinthecontract(asinthestandardformsofcontract)r,orasmutuallyagreedtosubsequentlybytheparties.(7)Subcontractorshouldcontaintheconditionsoftheprimarycontract,insofarastheyarepertinent.(8)InSSC,thecontractorispaidtocarrythegreaterburdenofriskbytheowner,whocarriesalesserburdenofrisk.(9)TotheextentthatSSCallowschangesintheworks,theownerisopentoriskfromexcessivecosts.SummaryofKeyPointsforSSC42(6)Changescannotbemade43(10)SSCrequirethedesigntobepracticallycompleteandsettledbeforebidsaresought;butthisprecludesanownerfromusingacontractor’sknowledgeinthedesignofthework,andtoasignificantextentinitsimplementation.(11)ThebestkindsofworktobedonewithinaSSCarethoseofstraightforwarddesignandofstandardconstruction.SummaryofKeyPointsforSSC43(10)SSCrequirethedesign44固定总价合同的关键点总结合同的一般法律原则仅能作为解决具体合同问题的指导，通常在处理特定事件时需要向律师咨询适当的建议和指导。固定总价合同有它独特的法律特征，即“用固定的价格完成工程”；合同文件可能不需要对完成工程所需的每一件事都做出明确的说明。在固定总价合同中，承包商的主要职责是履行合同并相应得到支付。在固定总价合同中，业主的主要职责是提供现场通道以及按照合同对已完工程进行支付。设计师的主要责任是按照合同及时签发付款证书和竣工证书；需要时对合同作出解释；按照标准合同规定，监督合同双方的履行情况。在固定总价合同中没有与承包商达成一致，业主不能随意作出工程变更，不论是合同规定（在标准形式合同中），还是双方后来达成的协议。分包合同应该包含主合同的相关条款。在固定总价合同中，承包商比业主承担更大的风险。固定总价合同如果允许工程变更，业主就要承担增加成本的风险。固定总价合同要求招标前设计工作应差不多全部完成并确定，但业主在设计和施工阶段就不能吸取承包商的知识和技能。设计简单和标准化施工的工程最适合采用固定总价合同类型。44固定总价合同的关键点总结452土木工程合同类型(2)工程单价合同

当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予以规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工程单价合同有以下两种不同的形式。估计工程量单价合同（BillofApproximateQuantitiesContract)纯单价合同（StraightUnitRateContract)单价固定（只有实际工程量有较大变化时可调整单价）B/Q表中的工程量只是估算值，工程量须按实结算，工程价格应按照实际完成量计算；可适用于大型复杂项目。452土木工程合同类型(2)工程单价合同估计工程量单价合46在招标前,业主无需对工程范围作出完整的/详尽的规定,从而可以缩短招标准备时间;能够鼓励承包商提高工作效率,节约工程成本,提高利润;

业主只按分项工程量支付费用，可以减少意外开支；合同结算时只需对那种不可预见的、未予规定的工程单价进行调整，结算程序比较简单。单价合同优点46在招标前,业主无需对工程范围作出完整的/详尽的规定,从而47(1)Aunitpriceisanaveragepriceperunitofanitemofwork.InNorthAmerica,UPCarelimitedtoengineeringconstruction,butunitpricesareusedinSSCtopricechangesinbuildingwork.UPCusuallyrequireadjustmentsintheunitpriceswhenquantitiesofitemsofworkdonevarybymorethanastipulatedamount(typically,15percent).WithbidsforUPC,anowner’sconsultantshouldwatchoutforunbalancedbidsthroughwhichbiddersseekanadvantagefromsubsequentchangesinamountsofdifferentitemsofwork,ortoobtainoverpaymentintheearlystagesofaproject.SummaryofKeyPointsforUPC47(1)Aunitpriceisanavera48(5)UPCrequirethemeasurementofcompletedworkandthemeasuredquantitiestobepricedbytheunitprices,thismakesnecessary,aspartofthecontract,astatedmethodofmeasurement.(6)Contractsbasedonunitprices(inwhichsomeorallcompletedworkmaybemeasured)aremorecommonforbuildingworks(aswellasforengineeringconstructionworks)inmanyothercountries.(7)StandardformsforUPCarepublishedinNorthAmericabyprofessionalengineers.SummaryofKeyPointsforUPC48(5)UPCrequirethemeasurem49单价合同的关键点总结单价是项目子项每个单位的平均价格。单价合同在北美仅限于土木工程；但在固定价格合同中，单价可用于对房屋建筑变更的估价。当已完工程的工程量超过或少于规定数量（一般为15%）时,

单价合同通常需要对单价进行调整。对于单价合同的招标，业主的工程师应当注意投标人的不平衡报价。投标人通过不平衡报价可以从不同子项工程量的变化中获得好处或在项目早期获得额外的付款。单价合同要求对已完工程进行计量和计量的工程量以单价计价；作为合同一部分，有必要明确工程的计量方法。在许多其他国家，基于单价的合同（其中一些或所有已完工程都需计量）常用于房屋建筑工程（以及土木工程）。单价合同的标准形式在北美是由专业工程师学会发布的。49单价合同的关键点总结503

土木工程

合同类型及选择2土木工程合同类型(3)成本补偿合同

当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成本补偿合同的形式比较合适。适用范围：工期要求紧；中小型项目；业主与承包商有良好合作关系。缺点：业主不能对项目总造价实行实际的控制；承包商对降低成本兴趣不大。合同条款必须严格。503土木工程

合同类型及选择2土木工程合同类型(3)51成本加固定费用合同（Cost-plusFixedFee)C=Cd+FC：总造价；Cd：实际发生的直接费；F：固定不变的酬金，通常按估算成本的一定百分比确定。成本补偿合同形式51成本加固定费用合同（Cost-plusFixedFe522）成本加定比费用合同（Cost-plusPercentageFee)C=Cd（1+P）C：总造价；Cd：实际发生的直接费；P：双方事先商定的固定酬金百分比。成本补偿合同形式522）成本加定比费用合同（Cost-plusPercen53成本补偿合同形式工程实际成本罚款酬金速度金额顶点135%概算（100%）报价成本底点60%0Cd=C0,C=Cd+FCd<C0,C=Cd+F+△FCd>C0,C=Cd+F-△FC0,预期成本△F，酬金增减部分，可以是百分比，或固定的绝对数3）成本加浮动酬金合同（Cost-plusIncentiveFee)53成本补偿合同形式工程实际成本罚款酬金速度金额顶点135%54成本补偿合同形式4）目标成本加奖励C=Cd+p1C0+p2(C0-Cd)C0：目标成本；p1：基本酬金百分比；p2：奖励酬金百分比54成本补偿合同形式4）目标成本加奖励55成本补偿合同形式5)成本加固定最大酬金合同（Cost-plusUpsetMax)工程实际成本不予支付支付全部成本及杂项费用速度金额最高成本总额报价指标成本最低成本总额0只支付全部成本支付全部成本、杂项费用及酬金，并分享节余55成本补偿合同形式5)成本加固定最大酬金合同（Cost-56CPFCandSSCarebasictypeofcontractsatoppositeendsofahypotheticalscaleofrisk.Variationsonthesetwotypesliebetweenthemonthescale.ThemostimportantoftheseistheGuaranteedmaximumcost-plus-feecontract,withasharingclausethatreflectsthedistributionofrisk.ToanownerinaCPFCtherearetwokindsofcosts:(1)costsaredefined(generally,directcosts),and(2)thefeeasdefined(generally,tocovertheindirectcostsofthework).Definitionsofcostsandfeearecritical.Thesearealsoknownas(1)thereimbursablecosts,and(2)thenon-reimbursablecosts.SummaryofKeyPointsforCPFC56CPFCandSSCarebasictype57(3)Costsofworkaredirectcostsoflabor,materials,equipment,andjoboverheadcosts,andtheindirectcostsofoperating(office)overheadandprofit.Thebasicunitforestimatingandcostaccountingistheitemofwork.Laborcostsaredirectcostsofwages,statutorypayments,benefits,andcostsforsuchthingsastraveling,board,andlodging.Productivityalsoaffectslaborcosts.Materialcostsareaffectedbyquality,quantity,time(seasonaldemand),place,credit,anddiscounts.SummaryofKeyPointsforCPFC57(3)Costsofworkaredirect58(7)Plantsandequipmentcostsdependondepreciation,maintenance,investmentcosts,andthecostsofmobilization,demobilization,andoperation;alsoworkingandidletime.(8)Joboverheadcostsincludesupervision(oftenthelargestcost),premiumsforinsurancesandbonds,feesforpermits,costsofsecurityandprotection,temporaryservicesandfacilities;costofcleanup,cuttingandpatchingwork,andcloseoutcosts.(9)Operatingoverheadcostarethosethatcannotbedirectlyidentifiedwithandattributedtoaspecificprojectincludingofficestaff,rent,andallofficecostsforequipmentandsupplies,communicationsandsimilaritems.SummaryofKeyPointsforCPFC58(7)Plantsandequipmentcos59(10)Profitisacosttoanowner;profitabilityisameasurementofreturnoninvestmentinabusiness,andthebetterwaytoquantifyprofit.(11)ACPFCrequiresforitssuccessgoodwillandtrustbetweentheparties.(12)TheOwnerusuallycarriesthegreaterriskinaCPFC.(13)InaCPFCtheowneranddesignaremoreinvolvedintheworkanditscoststhaninotherkindsofcontracts.SummaryofKeyPointsforCPFC59(10)Profitisacosttoan60(14)GuaranteedMaximumsCPFCoftenarepreferabletotraditionalSSCformajorbuildingworksbecausetheyprovidemoreflexibility.(15)GuaranteedMaximumsCPFCarebidlikeaSSCandadministeredlikeaCPFCsoastoadjustthemaximumcost,whichinturnmayaffecttheresultsofasharingclauseinthecontract.(16)StandardformsforCPFCrequirecareandattentioninadaptingthemtoparticularprojectneeds.SummaryofKeyPointsforCPFC60(14)GuaranteedMaximumsCPF61

CPF合同的关键点总结1.CPF合同和固定总价合同是合同的基本类型，处于高低风险相反的两端。两种合同类型的变化取决于风险的度量，最重要的是含有反映风险分担的分享条款的最高保证成本加酬金合同。2.对于CPF合同的业主来讲有两种费用：1）定义的成本（通常是直接费）2）定义的酬金（通常包含工程间接成本），成本和酬金的定义是非常关键的。3.工程成本包含人工、材料、机械和现场管理成本等直接成本、以及企业运营成本和利润等间接成本。4.成本估算和核算的基本单位是工程子项。5.人工成本是工资、法定薪酬、奖金和差旅费、住宿费、车船费等直接成本。生产效率同样会影响人工成本。6.材料成本受产量、质量、时间（季节性需求）、地点、信用和折扣等因素影响。7.机械和设备成本由折旧、维修、投资费用和进场、出场和运行费用决定，还有工作和空闲时间。8.现场管理成本包括监管（通常是最大的成本）、保险和担保费用、许可费用、安全和保护成本、临时服务和设施、清理、出清存货等成本。9.企业运营成本是那些不能直接区分和归结到特定工程的费用，包括管理人员费用、房租及办公设备、通讯等办公费用。10.对于业主来说利润属于成本，利润率是投资回报的度量，也是量化利润的更好方法。11.CPF合同的成功需要双方的信任和诚实。12.CPF合同中业主通常承担较大的风险。13.比其他类型合同相比，CPF合同中的业主和设计师更多地参与到工程和成本管理中。14.在大型建筑工程中，最高保证成本加酬金合同通常比传统的固定总价合同更受到偏爱，因为它能提供更多的灵活适应性。15.最高保证成本加酬金合同的招标与固定总价合同相似，其管理则与成本加酬金合同相似，以便能调整最高成本，而最高成本反过来又会影响合同的分享条款。16.CPF合同标准形式在具体工程上的使用需要注意和小心。61CPF合同的关键点总结62Lumpsum(drgs&spec.)Lumpsum(BQ)Measurement&value(BofAQ)Measurement&value(Schofprices)TargetpriceC+fluc

feeC+fixedfeeEqualshareofriskLittlepartialtransferredtocontractorClientretainsallrisksC+%Completetransferred

tocontractorContractor’srisk3

土木工程

合同类型及选择62LumpLumpMeasurementMeasu63某项目可能会采用如下合同类型:固定总价合同(合同总价为10300万)成本加百分比(5%)酬金合同GMP下的成本加固定酬金(500万)合同问题:计算在三种合同类型下,当承包商的最终成本分别是9500,10000,10500万元时,承包商的利润是多少?并绘制相应的最终价格和成本曲线示意图.思考?10300最终价格(万)最终成本(万)95001000010500固定总价合同(10300万):如果最终成本=9500,承包商利润=?如果最终成本=10000,承包商利润=?如果最终成本=10500,承包商利润=?63某项目可能会采用如下合同类型:思考?10300最终价格(64固定总价合同(10300万):如果最终成本=9500,承包商利润A=?如果最终成本=10000,承包商利润B=?如果最终成本=10500,承包商利润C=?10300最终价格(万)最终成本(万)95001000010500ABC固定总价合同(10300万):如果最终成本=9500,承包商利润A=800(8.42%)如果最终成本=10000,承包商利润B=300(3.00%)如果最终成本=10500,承包商利润C=-200(-1.9%)64固定总价合同(10300万):10300最终价格(万)最65成本加百分比酬金(5%)合同:如果最终成本=9500,承包商利润A=?如果最终成本=10000,承包商利润B=?如果最终成本=10500,承包商利润C=?9975最终价格(万)最终成本(万)95001000010500ABC成本加百分比酬金(5%)合同:如果最终成本=9500,承包商利润A=475(5.00%)如果最终成本=10000,承包商利润B=500(5.00%)如果最终成本=10500,承包商利润C=525(5.00%)105001102565成本加百分比酬金(5%)合同:9975最终价格(万)最终66GMP(10500)下的成本加固定酬金(500)合同:如果最终成本=9500,承包商利润A=?如果最终成本=10000,承包商利润B=?如果最终成本=10500,承包商利润C=?10000最终价格(万)最终成本(万)95001000010500ABCGMP(10500)下的成本加固定酬金(500)合同:如果最终成本=9500,承包商利润A=500(5.26%)如果最终成本=10000,承包商利润B=500(5.00%)如果最终成本=10500,承包商利润C=0.00(0.00%)1050066GMP(10500)下的成本加固定酬金(500)合同:167土木工程合同类型选择合同类型比较表67土木工程合同类型选择合同类型比较表68土木工程合同类型选择选择合同类型参考表68土木工程合同类型选择选择合同类型参考表69THANKS69THANKS工程采购方式及合同类型选择

工程采购方式及711土木工程建设（发包）模式与合同结构11土木工程72咨询工程师的角色和作用咨询工程师是投标人是否投标、报价高低、合同管理的重要考虑因素；以咨询工程师为核心的现场管理模式；承包商能否正常施工、竣工和维修的关键人物。承包商接受了招标文件、签订了施工合同，就接受了工程师在合同中的多重角色。工程师的行为将对承包商的绩效产生重要影响。2咨询工程师的角色和作用咨询工程师是投标人是否投标、报价高低73当代法律体系：罗马日尔曼法系（公元前63年，欧洲）习惯法系（1066年，判例法，英国）伊斯兰法系（公元622年，伊斯兰国家）社会主义法系（1917年，前苏联）ICE范本ACE范本FIDIC第1版适用于英国第1个国际版本适用于国际工程FIDIC的起源和发展1945年12月1956年8月1957年8月英国土木工程师学会英国土木工程承包商联合会英国咨询工程师协会英国建筑业出口集团并取得ICE同意国际咨询工程师联合会欧洲国际建设联合会3当代法律体系：ICE范本ACE范本FIDIC第1版适用于英74FIDIC中工程师的定位和角色工程建设中之所以要引入咨询工程师的概念，主要基于这样的想法：即一个建设项目的发起人对于其面对的复杂的技术、商务以及法律事务并不熟悉，至少不是专家。在土木工程建设中，为了将发起人的想法变成现实，传统的（同时也是FIDIC所采用的）方式就是引入咨询工程师的服务，主要负责工作：A完成发起人所构想的项目的技术上的设计。包括图纸、采用的材料、达到的工艺标准规范、编制工程量清单。B编制全套招标文件，分析标书和选择承包商问题上为业主提出建议。C一旦项目开工，监督或检查承包商完成的工程以确保符合设计要求D

管理合同，处理突发事件，签发证书，裁决争端。4FIDIC中工程师的定位和角色工程建设中之所75完成设计A编制招标文件B监督施工C管理合同D作为项目发起人的建议者和顾问项目发起人改称业主，咨询工程师改称工程师，并作为业主代理作为设计师的工程师作为业主代理的工程师作为监理的工程师作为证书签发者的工程师作为裁决人或准仲裁员的工程师工程师角色：设计师代理和监理管理者、证书签发人、裁决人A/B/C中的工程师角色已经广为人知，但对D项存在争议5完成设计A编制招标文件B监督施工C管理合同D作为项目发起人76677(1)平行承包模式（传统模式）业主咨询工程师设计院承包商分包商1分包商2注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）DesignProcurementConstructionAcceptanceD→P→C→A模式7(1)平行承包模式（传统模式）业主咨询工程师设计院承78QuantitySurveyorEngineers(Structure/Services)contractorsNominatedSubcontractors

NominatedSuppliesDomesticSubcontractorsDomesticSuppliesClientArchitectClientSectorConsultingSectorProductionSectorLineofSeparationManagementRelationshipContractualRelationshipTypicalSeparationofDesign&ProductionFunctions8QuantityEngineerscontractors79(2)D+B模式（设计＋施工总承包模式）业主业主代表设计＋施工总承包商设计院承包商1承包商2承包商39(2)D+B模式（设计＋施工总承包模式）业主业主代表80DB模式的工作流程示意图10DB模式的工作流程示意图81DB承包商的主要工作项目的采购与分包管理寻找合适的合作伙伴合同谈判、签订和审核对项目提供的项目资料进行检查和核实地质分析报告项目环境条件评估项目标准和要求工程质量、成本、工期、健康、安全、环境的控制对业主工程款项的领取与分包商的工程款的发放项目规划方案的适当更新和调整设计、施工、供应各参与方的协调处理设计商施工商工程设计现场踏勘绘制工程设计图制定工程施工规范解释设计图纸设计图纸的变更和修订协助DB总承包商编写投标文件检查施工承包商所反馈的替代方案的可行性提供每月的设计工作状况报告工作进度报告问题报告管理及协调设计分包商承担所有法定设计责任协助DB承包商执行下列工作施工方式的选择质量、工期、成本、健康、安全、环境控制施工可行性分析设计图纸与合同的一致性及适当性提供施工组织设计提供每月的施工工作状况报告工作进度报告问题报告提供工程建议、工地状况反馈情况管理及协调下属分包商并承担相应责任在工地与其他分包商的合作与协调承担所有法定施工责任分包商在符合工作规范的条件下完成其工作提供工程建议在工地与其他分包商间的合作与协调承担所有法定分包的责任DB承包商各成员的主要工作

11DB承包商的主要工作项目的采购与分包管理设计商施工商工程82在DB模式下，业主应对下述问题进行关注：对DB合同有多大程度的了解？是否需要独立的顾问/代理来准备招标邀请和评价收到的标书？在招标文件中要预定和规定拟建工程的设计、成本和进度计划是多少？应采用哪种合同形式？如何评价和比较投标书？（需要同时考虑设计和成本）需要给未中标的投标人补偿吗？如何管理工程？12在DB模式下，业主应对下述问题进行关注：83(3)EPC模式（项目总承包交钥匙模式）业主EPC总承包商设计、技术Engineering工艺设备采购Procurement施工管理ConstructionManagement分包商3分包商2分包商113(3)EPC模式（项目总承包交钥匙模式）业主EPC设计84EPC模式工作流程示意图14EPC模式工作流程示意图85序号工作类型工作内容1商业计划(BusinessPlan)确定商业目标；确定设施目标和需求容量；市场调查研究和分析；建立愿景和公众联系；项目选址；相关的法律问题；拟定融资计划；原材料资源分析；劳务计划和人力资源问题；确定项目调试要求。2产品技术计划(ProductTechnicalPlan)技术调查和工艺流程分析；产品开发/认证和测试过程；获得专利和执照；签订安全和保密协议。3设施范围计划(FacilityScopePlan)拟定工艺和实施计划；设施效用和远距离监控范围；环境范围；现场计划；详细的工作结构分解。4项目实施计划(ProjectExecutionPlan)确定项目的初始设计标准；建立初始项目组织；完成投资估算；建立主要项目的计划；相关的质量和安全问题；建立初始实施计划；确定项目范围。5合同策略(ContractStrategy)确定合同策略；确定招标工作包范围；拟定潜在的EPC承包商投标人名单；选定EPC承包商；劳务策略。EPC项目策划阶段的主要工作内容

15序号工作类型工作内容1商业计划确定商业目标；2产品技术计86序号工作类型工作内容1项目最终范围(FninalizeScope)最终的设施范围计划；确定主要的设备和材料标准；最终的设施效用和远距离监控范围；法规、标准和环境影响要求；获得许可和法律授权、批准；场地评价。2详细估价(DetailedCostEstimate)估计设备成本；估计安装成本；估计需要提供服务的成本；估计材料成本；估计间接成本；估计其它成本（如通货膨胀、应急费等）。3详细计划(DetailedSchedule)详细设计计划；详细的材料管理计划；详细的施工计划；详细的调试计划。4详细设计(DetailedDesign)详细的工程设计图纸；最终的图纸和施工标准/规程；费用和进度分析；设计/施工审视；获得业主阶段性审查和批准；对变更的审查和批准；对设计的可建造性进行审查；对设计的质量进行审查；对项目的范围和估价进行审查；协调供应和施工；设计文件的发放。5工作包准备(PrepareWorkPackage)项目计划方案；拟定材料标准/要求；拟定材料清单。EPC项目设计阶段的主要工作内容

16序号工作类型工作内容1项目最终范围最终的设施范围计划；287序号工作类型工作内容1大批商品(BulkCommodities)详细指明材料；询价；供应招标；供应评标；授予合同；材料运输。2设备制造(FabricatedItems)最终的材料规格/标准；询价；供应招标；供应评标；授予合同；供应商资料管理；制造设备的材料；材料运输。3标准设计设备(StandardEngineeredEquipment)详细指明设备；询价；供应招标；供应评标；授予合同；供应商资料管理；供应商制造；设备运输。4特殊设计设备(SpecializedEngineeredEquipment)详细指明设备；询价；供应招标；供应评标；授予合同；协调供应商设计；供应商资料管理；供应商制造；设备运输。5现场管理(FieldManagement)接收和检查材料；材料的清点、储存和维修；材料问题；供应商检查；引导会计业务。6服务(Services)工作包/服务范围；供应商/分包商资格预审；供应商/分包商招标；授予合同。7文件(Documentation)准备采购的最终报告/移交文件。8现场设备管理(FieldEquipmentManagement)协调材料管理计划；协调材料管理。EPC项目采购阶段的主要工作内容

17序号工作类型工作内容1大批商品详细指明材料；2设备制造最88序号工作类型工作内容1施工前准备(Pre-work)现场动员；提供施工设施；提交项目文件；获得施工许可/执照；建立安全和质量管理体系；建立现场安全；完善材料管理计划；确定训练步骤；完善实施战略；安装通讯设施。2施工(Execution)完善工作计划；实施劳务管理和施工；监控进度状态，及时调整计划；建立设计支持与沟通联系方式；进度报告；资料管理；材料管理并监控其状态；变更管理；支付；监控成本/预算状态；人力资源管理；检查和调试设备；分包商管理；工程质量文件。3施工后清理(Demobilize)协调竣工后争议的解决；按合同归还剩余的材料；移出施工设备、临时设施和施工设施，并进行现场清理。EPC项目施工阶段的主要工作内容

18序号工作类型工作内容1施工前准备现场动员；2施工完善工作89序号工作类型工作内容1项目投产计划(Start-UpPlan)拟定项目投产的实施步骤（包括安全检查、投产方案）；投产人员安排；人员训练；供应商的审查；获得原材料（如催化剂、化学药品等）；审视经营和维修手册。2移交(Commissioning)移交主要工程系统；移交工艺设施；移交远距离监控设施；指导产品测试；提供原材料投放；审视项目实施保证。3项目结束(ProjectClose-Out)确认保证条款；最终的成本状况；