9000认证风险评估与应对措施表

XX公司9000认证风险评估与应对措施表序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价1战略风险战略缺失风险因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向。可能发生严重A规避风险建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。管理层质量部有效1战略风险战略错误风险因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困境。可能发生严重A规避风险1建立和运行《质量目标管理程序》，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划；2.快速制定战略调整纲要以应对紧急情况。质量部管理层财务部有效2市场风险未能应对市场变化，如顾客要求的改变，导致市场份额下降。可能发生严重A减少风险安排专人关注并收集市场变化信息；关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随的措施；分阶段降低，巩固市场份额；吸引新老顾客管理层物资部有效2市场风险未能应对产品的供需及价格变化。可能发生严重A减少风险及时调整价格管理层物资部有效2市场风险未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重A减少风险指定专人关注行业市场动态；制定应对方案管理层物资部有效

序号风险类别风险类另U细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价3法律风险公司不符合合规义务的要求可能发生严重A规避风险建立和运行质量、环境及职收健康安全管理体系；制定目标、控制措施予以管理法务部有效公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果。可能发生严重A规避风险建立和完善公司规章制度；努力提高员工待遇；由公司对规章制度进行合规性评审；法务部有效违反《中华人民共和国职业病防治法》导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生。可能发生严重A规避风险1.建立和运行“职业病防治管理规定”。并由质量部定期检查运行情况；法务部有效3法律风险废弃物排放违反法律法规要求可能发生严重A分担风险建立和运行“固体废弃物处置管理办法”；与有废弃物回收资质的公司联系，签订回收协议，以应对紧急情况法务部有效3法律违反《中华人民共和国不正当竞争法》极少发生一般B减少风险充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求,，快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急怙况法务部有效3风险违反《中华人民共和国产品质量法》极少发生一般E减少风险1.充分了解市场和客户需求.了解产品相关的国家行法务部有效

业标准及法律法规要求；2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况序号风险类别风险类另U细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价4财务风险公司税务工作不符合税收基本法规极少发生严重B减少风险1、建立和运行“财务管理制度”；与税务部门积极沟通财务部有效4财务风险违反发票管理法规极少发生一般B减少风险建立和运行“发票管理制度”；快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部有效4财务风险合同内容违反《合同法》等相关法律和法规可能发生-般B减少风险建立和运行“合同管理办法”；快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况各业务单位法务部有效4财务风险税务风险部份开支费用，没有正规发票入账，导致：A年终汇算清缴需补缴部份税款；B如税局查账则需补缴更多税款及罚款可能发生一般B减少风险建立和运行“费用报销管理规定”，要求所有开支事项必需取得合法发票；快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部有效4财务风险资金风险由于客户付款周期较长，应收款项受个别客户影响未能如期到账.造成资金链衔接不上.可能发生严重A分担风险物资部与客户保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系；寻求银行或保险公司（质押保险）支持财务部各业务单位有效4财务舞弊员工以故意的行为获可能发生-般B减少风建立和运行“财务管理制度”，进行财务审法务部有效

风险风险得不公平或非正当的收益险计和专项稽查；快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况；建立和运行“奖惩管埋制度”及权力制衡办法财务部序号风险类别风险类另U细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价5财务风险体系风险我司未导入客户要求的管理体系或相关要求可能发生严重A规避风险充分了解客户需求；将重要客户对体系的要求纳人公司体系改进计划法务部有效5财务风险体系风险重大质量、环境、安全事故可能发生严重A规避风险建立和运行质量（含有害物质要求）、环境及职业健康安全管理体系；制定质量目标予以管理各业务单位法务部有效序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价6运营风险客户合作风险因产品质量达不到客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险1、建立和运行相关“控制计划”和“QC工程图”；建立和运行“经营风险应急预案”应对紧急情况各业务单位有效因服务不能满足客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险对公同各部门的服务意识进行培训和宣贯各业务单位有效因产品价格客户不能接受导致客户无法合作极少发生一般B接受风险与客户充分沟通，采取价值工程分析法，与客户共同采取措施以降低成本各业务单位有效外部供方经营风险所用原材料质量达不到我司要求可能发生—般B减少风险5.与外部供方深度沟通，提高其产品质量各业务单位有效不能准时提供产品可能发生一般B减少风险与外部供方深度沟通，提高其准时交货能力各业务单位有效6未按规范执行导致产品不合格可能发生严重A减少风险建立和运行《销售服务规范》，完善《销售服务流程》，并严格执行定期进行管理制度的培训和实际操作考核各业务单位有效

6因新员工或转岗人员的能力不够，导致产品不合格可能发生-般R减少风险1.建立和运行《销售服务规范》与《人力资源管理程序》、《不合格输出控制程序》，确保员工经考核合格后方可上岗；2增加不合格品展示板和制作“岗位技能培训教材”各业务单位有效序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价6运营风险销售过程质量风险因检测设备失效导致产品不合格可能发生一般B减少风险建立和运行《基础设施管理程序》《不合格输出控制程序》各业务单位有效因标识不清楚或数量出错导致影响客户使用可能发生严重A减少风险建立和运行《销售服务规范》《不合格输出控制程序》；业务部增加防错措施；加强定期培训和U常宣贯工作各业务单位有效6安全风险因客户改组不能及时收回货款极少发生严重B减少风险与客户保持密切联系及时了解客户经营状况；建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况财务部各业务单位有效

收人和利润未达到目标值可能发生严重A减少风险建立和运行《质量目标管理程序》等文件；建立“经营风险应急预案”以应对紧急情况管理层有效6公司技术文件（如材料、技术参数等）外泄到竟争对手极少发生严重B减少风险建立和运行“保密管理制度”；建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况各业务单位有效62公司财务成本信息外泄到竟争对乎极少发生严重B减少风险建立和运行“保密管理制度”；建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况财务部有效序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价6运营风险因诚信问题导致公司声'誉和名誉受损可能发生严重A规避风险培训和宣贯公司企业文化和价值观；建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况各业务单位有效6运营风险公司经营计划及发展规划外泄到竟争对手极少发生严重B减少风险建立和运行“保密管理制度”；建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况管理层有效6运营风险自然灾害风险火灾可能发生严重A规避风险加强员工消防培训；建立和运行“消防安全管理规定”，“应急预案手册”各业务单位安监部有效台风、暴雨、泥石流、可能发生严重A减少1.对建筑、环保设施进行加固；各业务有效

山体滑坡风险2.建立和运行“应急预案手册”并对员工进行培训和宣贯单位安监部地震极少发生严重B减少风险对员工进行疏散演练；建立和运行“应急预案手册”各业务单位安监部有效因股东分歧或分裂导致公司经营受损或陷人困境可能发生严重B规避风险在公司章程制、修定时，做充分的考虑，事先拟定处理方法，确保公司能够持续正常运营；快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况法务部有效序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价6运营风险其他风险4.8.3违反行业协会的监管，导致公司经济或名誉受损极少发生严取B减少风险培训和宣贯公司企业文化和价值观；质量部加强与行业协会的沟通联络，并监监督检查协会相关要求在公司的贯彻实施情况法务部有效4.8.7因用工荒导致用工风险可能发生严重A减少风险提高员工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；与招聘中介、院校等保持联系，寻求协助以应急人力资源部有效说明：公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。其对应表如下：、'^^风险发生可能性风险后果可能性大可能发生极少发生风险后果〜严重A级风险（高关注风险）A级风险（高关注风险）B级风险（一般关注风险）一般B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）轻微B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致