2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库深度自测300题（名校卷）(海南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】BCR7X9B10I7U9K1Y6HT5Q6J2P2D5M4Z4ZH2Q8Q6Y4C6N3X52、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCI7I9E4U1U4L10K9HN2C9E10R3C2Z1U4ZT10C7C5W1C10W3A23、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年【答案】BCZ3N4M4H9V6P5H1HU4U10A10D3C2N2P1ZV8K7U10V7V6Q6I94、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACW5D6I9P6T5S9H8HG10C7B10H10Q10X7Y3ZV1S1J4T7C4L3T15、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】BCF10U10E6R10I10F7F1HM9Z5Y4W4J3I10F1ZZ9Y9K8V8V1L7I86、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACN3K5B6W4W2H6W6HT5Z4A5P9U6B4S3ZK9G1I6R2F5T6J67、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACZ5T2V5A2A1R6L2HD7F2Q6F8J4K3P8ZI8N8C6Z1W8G10F58、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】CCQ10Z10Z3T6J1A4P4HO1C6W3C5I5O5L9ZW10A2I8Q1J9I10U69、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿【答案】DCU7W4G5G3A7V8E1HK10X5T2I2B1U10S1ZQ9Q4N4S3M4B3Q1010、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCE8G9A1V10H4P8W5HV4U2Q8F6Y9G1M8ZM3W1M3C8D7V5I111、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCS5V1D5W8N2C2I8HL1V7Y1T1H8O7N5ZQ3S1W2X1P7K7D312、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCV2E2U5Y5F3W6V4HM9K4X6N6K3O4C3ZC8B6V9A9D6P3H113、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2【答案】DCX8T4L3J4D4R9L4HZ4P3V10Q9T7C9A5ZR1Q9F3H5K5K4T314、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACD4W7N10B1V4O4S4HH9W10Y3L7M2U5B5ZI2Z7Z5O2Y10E6G815、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCC3R3Y9M10G10F8I7HV1O7L1J2Y4A3I3ZH2Y9C6F8R8W7Q716、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACG7R8S2E5P10R2V9HD3Y5R8G2T3E4I8ZD9C3D10X2N2I5P417、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】BCL6D6J7F7B9J4J3HX5W7Y8D2H4B8H9ZU3V4M4Y9F4K6W1018、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCN8D5B2C10W6I4M2HL7K5Y6F9C6F9W10ZV4O3H4C4D6C10P919、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCD1X8P3K7M2T3B4HY10H2G6T7H10K7T8ZI5N9P8H2U5R8Z320、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCL7G2V9K10T1A5U4HX1H9P4X4H7P2Y10ZJ10W5S7L3D10E5P321、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实【答案】CCT10T10U8A3H6R9U3HY5I4P6Q7A1I1K4ZQ4H2N1D6P1S2Y922、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACI1P5O7H6O1P1L5HX2E9E6S10R2A1K6ZR9Z9K8N10K4R5W723、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACZ3P6U1A5L3D9O6HL6A9E4O6I5G9A6ZB7Q8W5U9B5Q1N324、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCD10K5X1G1B1J5E10HM3K4Z9A1V2T2D6ZM9S2D9V7D6Q10L325、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCF1P3L1M8L9J8S9HY6E1C2T1O10F3T6ZJ7J3F6J6Z2F7A526、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACN4G3N10C9F7H6O1HK1L8J7D10K1W6P7ZN8O5F9J2K5B6W627、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCI5M10C9P7O1O4R10HA5S1X5Y2Y5P1Z1ZT8K4U9F3Y10M3R228、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCE5J9X9F4A1A8F7HA8U3A6R5P8P7A4ZF3M4C4D9I10D8J629、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCX1S10L10H7A8W1P1HD5N6B9B7G3H10W3ZH3A8J8B4B7K3L330、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCC6B2B5I8M10C9S3HL9Y2Z7Q4Q5K7O5ZL2P8Y7O8A2W7C431、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCW4W6S7T10G1U10B10HF10B8B9A10A8P8N9ZA6B2E7W2Q2A10O132、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCJ10Q10K8H3E9J5V5HI1V8P10O10Q6W7D4ZR9D5U9M5M10Y9F533、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCX7U4Y10I5R5P4C2HN3A4I7D5T6S8C4ZP4J1O10C9U5U5J334、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCD5I3M8E6T9R3M6HQ4G5B6E1V2J9V2ZU4K5J4B2X6F5R535、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCO9L5D6Y1Y2Q3B8HV7A1D4M5A1T3U6ZL2S1L5R10K4Z3L1036、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCA6I4N8N5H2K4Z2HV5R3S1L5T5G2I6ZC6K6Q3M4L5D6K837、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】CCE4H5D8L5F3F1A9HT1R3V7C4Y5K3Y8ZS4W10R7Q5Y6C4R438、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCD7Y4A7Q8L10J10M5HP4X6H6X7T9R10H10ZQ6J6I6X5Y3Y1M439、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCY7N1O6W1Z10F10T7HV4I8I8U2E9R6H6ZN8F3D7P3J8M6F440、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCP10O9C7H6R8A7C4HC6K2J10J9D1P5L6ZD2G5Y8V6N9T9G341、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCN9R2X10O2D1B9H3HV6E8O4Y1M9O4E4ZS10O2F3X6A9U1D542、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCT5O6N6H1Z7Z6L10HC5N6Q5O9U10N5R4ZE8B1T7U4V3Z9C343、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACL10A10E3U8M2B1D9HC5R4O7Q10I3D1G3ZR2M4A10A7R1Q8D344、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACI9Z8E4P2X8A9I8HA1F10E5H10A1Q8D4ZH7E10V8H3R5S1C745、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCK3U9H3A2P6E8Y10HO6B5W4V4T9E6Y7ZW7P7N7Y6S6W1B446、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】ACW3S8K2S4I5L6B3HL1F6Q9C8O4A10T4ZW10H8X3E5S5X5X847、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACV5K6Z10B2P9H2B7HU7S9R8Z10H3V5R1ZL7O7D10H3Y10T7O348、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCI5U8V1O4D9N6B9HB5M4V9G10D7R9C7ZO3Q2T6A5Z6W6X849、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者【答案】ACR5C8I7B4Q8Z1A10HD8R2Z9Z10N9I1H4ZQ8U4T9L6T6H7I150、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCU2T9E2P4C4L6M2HO7F7I6U1V8Z6R10ZD8K1T2S4P10Y9D151、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改【答案】DCX1V5Q8S7T10Y4S7HJ2J4T3O9W6P10T10ZP4Y3S8D2I8U3M452、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCB6L1P10P9A4M2J8HB6I8W8V8M4M10W3ZY9L3P2W6A10W8M153、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACY6Z7Z9B9U6Q9J6HI10V3A7J2L3F1M5ZT2P3U1K6T3R6A554、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCQ8A3J2F8I6V5L2HX8H6A2F8G2N3B1ZY8X5W1R8G10Z7S455、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACU7V8L6N10T5M5E3HU1H4A6J6U10J2T5ZY4V8H1H8K9X10F256、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.备案管理

C.全面管理

D.监督管理【答案】ACL6J3O4W4J8J6W9HX9T6F9N6Q6U6O2ZV2P9I5W5Z10J10Q557、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】BCD4O3P1F3T3C10J1HH5L6L4Y10K2M4G1ZC1N7F2D4A3V1G458、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCS1V6E10T7G6W6T6HS1E2N2T8V8S10H5ZW6X10G3T6G1K1A659、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCZ1Q5Y8C5D10J3N1HY9S4B8L7L2Z6H4ZV8N2I4L4T2C1N160、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司【答案】DCB9A10U2S9J6E1X3HV4S10F9S7V8V5W8ZN8R2P10Q1G1Z6A161、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】CCG7X1K3I6Q8Z3N10HX1T10F2R2A9W4G1ZK2B5P6Y7U5M6Z162、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司【答案】ACC8S8V4M1Q9E7G5HX4R5P4U5X1Q10M2ZH3C5S6X6D8D2X963、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCX7E4Z3J10Y9I4P8HC5A4F2Y2O5V10Q6ZG4L10H5E10W9M2B364、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日【答案】ACE4P9K5Z2F6U7S8HQ2Y5A1M8G10H2N9ZG3M5L3K5B2X5D365、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.净资产减值准备

C.期货风险准备金

D.期货保证金减值准备【答案】ACT3V1F10S9R7B3F10HR6U7A2K6L4C10E10ZA7P3B2W3Z5X4A266、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者【答案】ACQ1F5L6N9L8X2O1HB8X6Z7X2P2M3Q4ZW9E1Q10B9V9M2A1067、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人【答案】ACD9X5Z1D3O10R8R1HL1X8H8Z2U2J10B9ZV8R3Y5U1B9H6I768、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】BCM3U2R5H10X4O2J10HV8S1L6N9R6S10Y5ZA10D5O9N8J7E3J569、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCY9R9O2I1V4T1C6HR2M3A3E1Y10N8H8ZW5D5D3V3K1E9A1070、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACU5R5J7B10O8B4T8HQ4E10P9T8A10C8F3ZY4J9Y10M10W8T3S371、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】ACK2D9J10E1Z2T8A8HD7E4Z8G9D10N1X10ZJ7U2Q4G2B6I9R872、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】CCL2B9E3M1Y9B4Q8HW6U5F7X8O10N3L7ZQ2T9M1A7O9I3S473、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCE1S4V7B6Y10P3S7HX9X5U7T6Y10K6D5ZY9Y10S9K10J3E3Q674、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCE9V7Q7Y4Y7P2B1HF8J7N4D5D5L6H8ZJ9F6H7Y6H1G3G975、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCA4B10X8L2C1T5O9HX4A7T5Z5A8E10R10ZY6T8C6V6K7R9W976、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCH8R5R5B8Q8I9I2HR7E7I2D9P8V3N3ZY9M5W3J10R7K4I577、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》【答案】ACN5D2V3J4W10D6E4HK10J5R6M8X1D3N9ZQ4S5K4V5W8N7G778、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】BCR9O9B4S5L9P2W10HY9R10J5O6M10O10I4ZK6X10U9W9Y6Z8Z579、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】CCB4T6O6Z1D3K1A1HE7C10M8M4C10J7I8ZD3D6V7J8E3J2G280、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】DCL3Q9L3B1D6I9Y10HG6B4S8B3W7O7O10ZG4E10A6X9N1M7Q581、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度【答案】BCE10C1S6H7X8M9E4HW6X2T9Y6B2D7D4ZD2U8J4S2U4E2M882、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.—般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCE10S4H3W5E6S4K2HE2R4U3G7S1K2O10ZZ10H2P9Y3U10O5G283、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCN10W7K6R10K1I7U10HE6T8C8C7T6V10G1ZK4Z8B6C9I3V9U884、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCC3Q2Z3R9W4N7W1HA8G1F1P4A2B10D8ZY6J2R1Y10P3N7A485、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACA10E9G4U2I10C7I1HW1R9F6X3L8J3O9ZN6W6B8J9I8H7B286、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.公安机关

B.中国证监会

C.法院

D.期货交易所【答案】BCI8B6N9L3A4Z6D8HR7D3S3U2P10R1U8ZW2H1X2L3N8Z8U787、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCB4T9P6J1H8I3R9HW8V2I1B4Y7Q7Q7ZI1S8K10T9J8K9V788、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年【答案】CCS3Y7S1K4E2S3W6HD4E2I3B3I5U1W7ZT2X10X7V7Y1C1B589、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度【答案】ACN10O10J9S8F4G9H2HM8L9Z3K3T9A10L6ZC8H9J9E3G2J1X890、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCX2K4P2G2D4U7K10HK10J8N10G8X9T1R7ZJ5I6G5K6G1F4V191、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCA10G5B6L8A8D4B9HY7R6X3S9T4D7E4ZL1A2W7U4R1O10I492、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.操作规章制度

B.风险管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度【答案】BCU2C4W9T1R6K10R6HE10Q7T5D1B1A10F2ZB2F9Y4P4F3S7A393、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACN2Z4P10W8R7A7H7HI1L5W3W4H7V5E7ZV10F5A7S5G2F1A594、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCR8M5R5W7L7O10M3HJ1W10L9T2M2D6X9ZR3B8E7J5L8J1X895、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCR4U5Y4E3Y8A8T8HH10I4F2D9B7A9K2ZU6Y9D3D10N8K4G696、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCS7C8H3V10R9X9K10HI8P5L8N1A3P9A7ZS8G6B1A8M5H8W297、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构【答案】CCD5Q2M4N7I9G3M7HU8G1I6Y1N2K10G4ZN1T1I2W8L3R2C498、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构【答案】CCQ3Y9D1F8H10R7J3HB1P4L6N6C7C8O4ZR1F1H2W6Y4X2Y799、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCE9O3P2J10G6C1W1HN1H9E5M8A6K6V8ZX2A8X10A6M1K3Q3100、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCY2W9C3I10Q8F8O10HJ10F6C9B1Q8K7C6ZA5U5D4B3F3I8K9101、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCY4K1A10L5E3R4E6HA3N3M4U2H6V6C1ZY1P8Z4Y9G5D3W5102、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACZ10G8Y9X2T9A2A6HW2A5Q1S2T7E1W3ZC6M6R9W3Z5U10W5103、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACW4K2I8F6L2J8L4HK5A3F10A7U5W10X3ZF10X3S6O2A9C9O2104、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACN4E7H9R2P1L4A1HE9F7L1F9Q1Q4I4ZM10J3C9I5W9Q7F5105、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】CCG6L4D8G3B8R6R3HA8Y1S8P1I4I4R6ZM5M7L3N4X7O8H1106、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACJ7A2A9A10M8G2A2HR2I6K4J3K6U4W2ZA5W6J6Z8M8W8Z6107、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】DCY3B1M6Z7S1J9W1HR4M5Y1G6K9G1G9ZT6P5E5K4D8Q5O7108、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。

A.详细说明对公司的影响

B.详细说明解决问题的具体措施和期限

C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

D.当日向全体股东书面报告【答案】DCK7C2C6U4T5S6Q9HC4O8N1S4W3T2G1ZJ3P10Z1I6M6F4V5109、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCF3G2U10V10G3E4U10HC8H5M7M7Z10J4N7ZT2D3S2F6H4A9B3110、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCS8S2O1R2M5J5L6HT2P3S5X2I2R7L4ZO4X4Q9K7T10N5I7111、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院【答案】BCG2O9Q7R9K5E9B8HC4E6K5Z3G6R2L6ZP3T8M4G8A9L8S10112、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCK8Y7B6I8G4F5S2HA6P10D7R8M4V5R9ZD3C9U3G9N5V7Y8113、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCK3I10Z7Q2W4M8J10HM10D1U5A10S4Q7B4ZU5Z1C7G6Y8A10O4114、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCA2D9F3W4L8R2D3HW9B1X3H6Q5J1B4ZG4V10K9M6V4W10M1115、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.客户与期货公司共同

D.经纪人【答案】BCQ8V6I2I7E10V5P9HW1N8D7M3O10F5Q5ZR2C6H7E2B3B7K10116、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACH5S4N10K7V9E4P7HB7R5K4B4E4M3T5ZD6Q3V4I7L10M9U1117、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCA3I3M2A4U1K2Q10HI6W3Q4S3K9R8S3ZO10Q9E10D6M3W6V3118、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCM10H1W9G9M5L2R2HP9Z3T7H8M4Q1Q4ZG3X1Q9B8J1N4D8119、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCB8G1S4H7D8C5C6HL10J10G3B7M7H3Z6ZN9Y1V4P7K6O2K3120、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCT6D8A2U10B4U4Q4HD4E9V2W9W9N9P3ZY7L5E7M3O1K6T5121、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCQ1V9F5N10Y10H9W4HM8R3H10B6T4J6G1ZB4B3E7W6N1I4O1122、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACF1H7C3J7L7O5V9HW5Q2A6Q10B3T6G7ZC9I7A5H2C3I9N4123、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCN8Y5T10W1G5D3O9HR5C10Y6U2J7T8G8ZX7D8U2A3C4F10H8124、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCB4A7D9B9A5J10S9HG7U2E3U6T3K5Q9ZD5D10Y10L10B3L1K7125、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所【答案】CCB4W10G3J10B3L2U4HI6L5X3A7I6J5V4ZE2B9D6X4M6G3E8126、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCD6U8O10F5P3J1I10HF6X9K9J9I8R7U10ZB5P9G7C1S1S7Q7127、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCS7P5H6X8S5R6H6HY9C2L10S6U10J7N9ZP5P9C4N8G8L3J3128、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCR10S5R10W8W9I1W4HD6V3D7I5O7S5B2ZD6H9Y6U3S7I8X9129、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACM4C6A8J4O2M2E6HY3J1W6P4U7P7F7ZA7V2F2R7O9G4R2130、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCW7M2V1C8K8O3J4HM5R2A1N6U10O6V1ZC5G3U10A4O7H6L2131、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCP5V8S6F3Q7U9C7HI8S2K7Q1W4E6R7ZP8M1O7T7N7B4A4132、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】DCR1B6R6D5X7T4N10HE4T4F5K10O4N1T3ZR10D7N8D7A7N4M4133、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCT7Y8C1U4H8R7K6HO3H1L8M5L7U9W4ZR7S3M1H8F2P3J5134、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACP3N2W9O7F4H10R9HA10S1S4T3J8D8Z8ZB5U3O2G6J7G7C2135、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACG6V6C2G9O5S4V5HF6W2W10L3Y6O6S8ZU4E2W4E2J6Y2J4136、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCN6U3G4X9M6F8J4HN6Q5U6Q2K4Y8W3ZH9X5H1G1X6F10M8137、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCB6W5M1J9T9B8U5HJ9G5G9Q5B2K10A3ZM9O6Y2I1E2Q4C3138、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.位置

B.大小

C.时间

D.权利【答案】CCD7Y9B10T1Z9K8I9HP6M6Z7F3L2A3Z9ZJ1E4O9W4S8F4R3139、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCS10S5R9B1D2Y1M7HC7Q8X6J7E8J4R9ZJ10U2I8X1Z1F1V3140、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。

A.具有本科以上学历

B.履行职责所必需的经营管理能力

C.良好的职业道德

D.诚实守信的品质【答案】ACV4X7N5U5C5V1T1HB9M9Z8C2K3Y4L1ZR7M6B10O5I5V10O10141、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCK6X2J5J9X2I10I4HX8M2W5A2G4Z8P8ZD2T4L8G10P9D4I2142、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCV6B3T3R1W10B2F5HQ9G4J3Q4B10G3A4ZG2L10E5L9P10V3F9143、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCW4A4E2S1E8P9X2HW3V10O5Q6W7K2Q3ZU1C6E3T1V4V3G6144、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCR5U6R5O7O1W9K4HO3R6D9D2L1V5A2ZS5N9Z9A1L5W1E10145、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCS8U3K1R9E8I6G1HE2C3O3A10E7D2D10ZQ8E2T7P1F1K4P1146、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCL2G7U5I5J10O7U8HD4B10T9V9O5G1K8ZR7T1W5G1S9E3G9147、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定【答案】ACL7G6K2C2U9S9B6HV5Y2N10Q3X9A7G8ZP6Z8W4C8Z2I1A2148、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACV4G10X3M10M5U7G7HC8E7M7V9F7W6Z9ZH9Q4Y9N2N2A2K1149、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCZ10I4I8H10P1E9N5HF7X6X10A3V6C1J5ZY2P1C4T9L3L8L7150、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCU4V8P1I10N5A9W9HM8S4C7X2Y4N2I8ZW4F5F7P7H7A4N5151、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACS5V2K1J6L7V9X6HU1X3X6R8L3W8D3ZL5W10E3L9M4Z2K3152、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％【答案】DCN4O5G5Z1T8A3W8HO3X9M6Z5F5C8B3ZR3Q2R9H7W5H9E7153、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCV7L9F7S4Z10H6F4HT4S7N10F5K10C5I4ZG6W6D2O5T9O7M2154、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】CCO10S3Q7C1P6E2B8HV9F1Z5X7U9A7F2ZK3O6S7W2G2U10U10155、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产【答案】BCB2E9B5O6A2W10T9HJ8E5Q10K9V10K4C9ZK1V2M9J5P9I9A7156、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】DCE6L10U1C5W6N5L8HH9V5N3H2L2C10L2ZX5I6O7R6N9L8P1157、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCQ3W2U9O4G2I6J10HX6K4D2H1J7R9J1ZL5R2T4C7H6T8F5158、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评【答案】BCF2O4F7R8J1W6V4HI3D10O5Y6K9N7I2ZN9L10A6S4W7N6C8159、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度【答案】CCD3G3Y7C9B10L9T1HW1A10K3V4S4F5Z7ZQ6Q1O2K10G3D6R1160、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院【答案】BCV8E2O1B9S9L7V4HX10Y2G1Q6B6O7J5ZR3P7S3H4R2A10K3161、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院【答案】BCE6Z2Z2Z5M4M3X8HW6J1T8Z3N4M9Y4ZW9Y9G1P9A6W6W3162、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部【答案】ACE6B3C9G6L3Q7H4HQ9G10Y3P5M1T1U1ZM8T4E1B5B1Z6U4163、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】BCU2V6C5E10U4J7J8HG8F2X10T6K9D5Q10ZW3N7S7K7T4S1H9164、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACU1T8V8L5R3O5R2HA5P2C6L3U3W2L2ZG8C4C8O5Q6K6F9165、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCX5H7G1A4G6V7A8HT2E3O10V3K1J9K5ZC8A4Z5T9N5V1B9166、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCS10I3D1Q8G6B8P8HW8L10F9F6K2J2H6ZQ1N4P5B2P3U6C10167、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】ACH4F9W4K4X5U2G10HP8Q1V6R5Y4A2W5ZS2T10I2A5Z2Q8M9168、期货保证金安全存管监控机构依照有关规