新能源企业体系自我评价内部审核管理标准

体系自我评价(内部审核)管理标准2015-01-30发布2015-02-05实施体系自我评价(内部审核)管理标准 11范围 12规范性引用文件 13术语和定义 13.1审核 13.2审核准则 13.3审核证据 13.4审核发现 13.5审核结论 14职责与权限 14.1受审核部门 15管理内容与方法 25.1体系自我评价（内部审核）流程 25.2体系自我评价（内部审核）的策划 25.3审核的准备 25.4审核的实施 25.5不符合项的整改 35.6跟踪验证 35.7体系自我评价（内部审核）操作 36检查与考核 47报告与记录 4A规范性附录） 5附录A（规范性附录）内部审核管理流程图 5附录B（规范性附录）表格形式 6附录C（资料性附录）体系自我评价（内部审核）指引卡 11体系自我评价(内部审核)管理标准范围本标准规定了体系自我评价（内部审核）资源、策划、准备、实施、整改、验证的具体方法和要求。本标准适用于XX新能源控股有限公司（简称“公司”，下同）质量、环境、职业健康安全等体系的自我评价（内部审核）。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/XY201.003文件管理控制程序Q/XY201.007不符合、纠正措施预防措施程序术语和定义本标准采用了GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》以下术语。审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。职责与权限受审核部门做好迎审准备，提供审核需要的证据，配合审核组顺利完成审核工作。针对审核结果中关于本部门的不合格报告，对不合格原因进行分析，制定并实施纠正措施。管理内容与方法体系自我评价（内部审核）流程体系自我评价（内部审核）流程见附录A。体系自我评价（内部审核）的策划每年一月份，风电场根据上一年本公司管理体系运行状况，编制本年度的“年度体系自我评价（内部审核）计划表”（见附录表B.1），报管理者代表批准。每年至少进行一次内部审核。当出现以下情况，应追加审核：管理体系发生重大变化，如组织机构变动、体系文件作较大修改后；发生了严重的质量、安全、健康、环境问题，或顾客等相关方有严重申诉；在审核中发现严重不符合时。在对运营管理标准体系进行自我评价时，其依据的评价准则如下：法律、法规及其他要求；方针、目标；标准体系中所列的各种体系文件。审核的准备审核组长编制“自我评价（内部审核）计划”（见附录B.2），报管理者代表批准。“自我评价（内部审核）计划”应包括审核目的、审核范围、审核准则、审核组成员、审核日程安排、审核分工、审核内容等。“自我评价（内部审核）计划”提前5个工作日通过邮件等方式发至受审核方和其他相关部门。如对计划有异议，可提前2天通知审核组进行调整。审核组长根据分工，需要时组织审核员提前编制相关的“体系自我评价（内部审核）检查表”（见附录B.3）。现场审核开始前，根据《文件管理控制程序》确定标准体系文件需要进行评审时，组织全体内部审核员进行标准体系文件审核，并做好相关记录。受审核方要做好必要的准备，确定专门陪同人员。审核的实施首次会议审核组长主持首次会议；与会人员包括审核组成员、受审核方领导、向导人员，主要是阐明审核目的、准则、范围、时间安排、程序及方法等；受审核部门领导明确审核安排的有关事宜；审核组长澄清审核疑问，确认审核计划。现场审核审核人员按审核计划进行现场审核，收集有关证据，填写“体系自我评价（内部审核）检查表”；现场审核的具体方法可采用询问、查阅文件和记录、观察操作、实地考察、追踪等；现场检查应按审核计划进行，若需扩大检查范围或调整审核时间，应先与受审核方沟通，如发生异议，由管理者代表协调。审核发现现场审核后，内部审核员应提出“自我评价（内部审核）不符合报告单”（见附录B.4），向审核组长报告；审核组长召开审核组全体成员会议，综合各成员审核结果，确定最终的不符合报告的数量；审核组长准备审核总结，形成“内部审核报告”草稿。末次会议末次会议由审核组长主持，与会人员同首次会议的要求；审核组长对管理体系进行综合评价；相关部门负责人对不符合报告单签字确认。审核报告审核组长编写“体系自我评价（内部审核）报告”（见附录B.5），并移交给风电场，审核报告内容为：审核的目的、范围和准则；审核组成员和受审核部门；审核日期及审核计划实施情况；不合格项的数量、分布情况、严重程度；体系运行有效性评价；存在的主要问题及整改意见。“体系自我评价（内部审核）报告”在末次会议结束一周内由风电场提交管理者代表批准，并进行公告。不符合项的整改风电场向责任部门下发内部审核不合格项报告单。责任部门收到不合格项报告单后应进行原因分析，并进行纠正或制定纠正措施，不合格原因分析、纠正措施和计划完成时间须经部门负责人审核批准，需要跨部门整改的经过管理者代表批准。不符合项报告单一般需从安排时间算起一月内关闭，经评估超过一个月不能完成整改的，须经管理者代表批准。跟踪验证针对不合格报告单，各责任部门完成相应的纠正措施后进行自我验证，填写纠正措施完成情况，必要时收集相关证据材料作为附件，将不合格报告单送交风电场。风电场安排内部审核员对不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪检查，验证其有效性。体系自我评价（内部审核）操作公司根据上述体系自我评价（内部审核）的要求，建立了《体系自我评价（内部审核）指引卡》（见附录表C），供体系自我评价（内部审核）时参考。检查与考核表1给出检查与考核的要求，相关部门应执行。表1考核内容序号考核项目考核要求执行部门监督部门1制定年度标准体系自我评价计划每年1月底风电场管理者代表2下发审核计划提前5天发下审核计划风电场管理者代表3提交审核报告末次会议后一周内风电场管理者代表4不符合项整改安排后一个月内责任部门风电场报告与记录表2给出了执行本标准形成的报告和记录。表2报告和记录序号编号名称填写岗位保存地点保存期1Q/XY201.005JL01-2013年度标准体系自我评价（内部审核）计划指定人员风电场3年2Q/XY201.005JL02-2013自我评价（内部审核）计划审核组长风电场3年3Q/XY201.005JL03-2013体系自我评价（内部审核）检查表内部审核员风电场3年4Q/XY201.005JL04-2013自我评价（内部审核）不符合报告单内部审核员风电场3年5Q/XY201.005JL05-2013体系自我评价（内部审核）报告审核组长风电场3年规范性附录）

（规范性附录）

内部审核管理流程图

（规范性附录）

表格形式年度标准体系自我评价（内部审核）计划计划月份实施日期纠正措施完成时间备注编制人：编制时间：审核：风电场负责岗：管理者代表：风电场总经理：

自我评价（内部审核）计划审核的目的：审核的依据：审核的范围：审核日期：审核组长：内部审核员：日期日程部门主要过程审核人员备注批准：编制：日期：

体系自我评价（内部审核）检查表被审核部门部门负责人审核日期内部审核员审核组长过程号审核内容及方法审核记录备注

自我评价（内部审核）不符合报告单审核日期事实描述不合格事实陈述：不符合标准/文件：不合格类别：□严重□一般审核员：受审核方确认：原因及纠正措施原因分析（可附页）：原因分析时间：年月日纠正措施（可附页）：制定措施时间：年月日计划完成时间：年月日责任部门负责人：管理者代表：验证纠正措施完成情况（可附页）：责任部门：年月日验证意见：审核员：年月日

体系自我评价（内部审核）报告审核日期受审核部门审核组长审核员审核目的审核范围审核准则本次审核总结（可附页）：审核简述：审核结论:审核组长：管理者代表：

（资料性附录）

体系自我评价（内部审核）指引卡序号项目指引内容确认结果确认人确认人签字策划每年1月是否制定了“年度体系自我评价（内部审核）计划表”是□否□管理者代表是否需要对文件进行评审是□否□精益/标准化管理岗准备是否确定了审核小组是□否□精益/标准化管理岗审核组长是否编制“自我评价（内部审核）计划”是□否□精益/标准化管理岗“自我评价（内部审核）计划”是否在5个工作日前下发到相关部门是□否□精益/标准化管理岗审核组成员是否编写“检查表”是□否□精益/标准化管理岗审核实施是否由审核组长主持首次会议是□否□精益/标准化管理岗首次会议是否填写“签到表”是□否□精益/标准化管理岗审核人员是否收集审核证据，并填写了“检查表”是□否□精益/标准化管理岗是否对不符合内容是否提出了“不符合报告单”是□否□精益/标准化管理岗是否对审核结果进行了汇总（包括体系符合性与有效性、问题、不合格等）是□否□精益/标准化管理岗是否召开末次会议是□