2019年第一、二季度风险和机遇应对措施及执行情况

风险和机遇应对措施及执行情况表类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况外部因素法律、法规的变化风险：公司产品对法律法规未充分收集更新，不符合新法规要求。加强相关产品法律法规的收集更新、学习理解并执行。运营发展部、业务部门季度机遇：给公司带来更大的市场需求。业务部细分顾客，深入了解顾客需求，加大市场开拓。政策环境风险：1、公司现有制度是否符合新行业标准的要求。国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。及时了解国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及北京市和地方政府的相关政策的变动，必要时予以应对。运营发展部季度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来潜在客户，现公司主营业务

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况符合国家发展政策。监管方和资质认可机构的监管要求和力度风险：外部审计机构每年定期年审，公司账务若执行不规范，可能造成无法出具无保留意见的审计报告，影响公司信誉及业务部门项目中标率。GJB标准和装备承制资格审查标准更新，监管力度加大，公司若执行不规范，可能造成违规。1、财务人员按照会计准则的规定如实的编制会计分录并出具报表。2、严格执行会计准则、税法等各项法律制度以及公司财务制度。3、各级部门严格按照监管方要求和公司的规章制度开展相关工作。宣贯学习新标准及装备承制单位资格现场审查标准和相关体系文件。4、严格执行新标准和各项规章制度，加强监督检查，确保质量管理体系运彳丁有效。各部门季度1、财务人员按照会计准则的规定如实的编制了会计分录并出具了财务报表。2、严格执行了会计准则、税法等各项法律制度以及公司财务制度。机遇：行业环境的变化，给公司带来新的发展机遇外部因素顾客的需求和期望风险：顾客对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和技术服务提出新的要求。1、业务部门加强与顾客就质量标准的各环节沟通，做好售前、售中与售后工作。与顾客充分沟通，通过分析利弊，对需求变更可能带来的影响，争得顾客谅解。2、对每次的需求变更及其影响进行书面的确认，与顾客在项目需求上达成一致，避免项目范围反复业务部门季度

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况地或无止境地蔓延。3、从项目规划阶段尽早地进入项目，充分理解用户需求，帮助用户解决实际问题。机遇：顾客的新需求会促进公司产品的更新，提高产品竞争力，开拓更广阔的市场。业务部门加强顾客交流沟通，及时处理顾客的需求和意见，定期开展顾客满意度调查，避免顾客投诉季度间接相关方的要求风险公司运行中可能会产生不利的影响，或相关方的要求公司目前无法满足。加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨运营发展部季度专利、资质有效期风险：公司产品专利、资质有效期到期，影响产品的生产和销售。对公司的专利、资质效期进行跟踪，确保公司专利在有效期内。总经办、质量部、业务部门、科技部、运营发展部季度机遇市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇。关注专利相关的各网站，收集市场上其他公司到期产品的专利，及时提交公司进行评估应用。

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况外部因素公司市场稳定性、占有率、领先趋势、顾客增长趋势风险：1、公司产品市场转型升级，新产品市场稳定性较差、占有率低、竞争力和价格压力比较大，会影响公司战略和经营目标。2、应对市场变化不及时，会导致市场份额下降。3、若竞争对手模仿干死的发展方式，将影响公司的领先趋势1、跟踪市场变化，评估市场的趋势，选择适合公司发展战略的新项目，开拓新市场；2、合理配置资源，加大科研开发力度，提高公司产品技术含量和质量，错位竞争，保持领先优势，合理定价，提高核心竞争力；3、梳理现有业务，加大营销力度，提升市场份额；业务部门季度机遇：公司历史悠久，专注军用市场，紧跟军队需求，客户关系良好，可以获得更多的机遇。持续关注顾客的需求和期望，加强顾客沟通，建立良好客户关系，稳定老顾客拓展新客户。外部因素外购器材价格、供应渠道风险：外购器材、定制化产品需求量小，质量要求高，供货周期长，有采购成本增加的风险；1、了解并掌握市场行情，拓展采购渠道，增加备选的合格供方和可替代器材。2、加强对市场消息的收集、判断和整理工作，密切关注市场变化的动态，准确把握市场的走向，及业务部门实时/定期

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况时调整产品价格。机遇：增加供应渠道及可替代的物料，可以控制采购成本，保障供货时效。增加备选的合格供方和可替代器材。体现灵活的市场适应性，提升产品竞争力。业务部门实时社会环境风险：1、社会形势比较稳定，失业率较低，公司存在人员流失风险军转人员政策调整。2、人员安全感较高，同事教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。3、公司对办公环境管理不善，将造成信息泄露，会给公司造成很大的风险。1、做好人员储备工作，及时关注社会信息，密切关注政策调整，及时反应。2、营造良好的工作氛围，关心员工身心健康，为员工提供良好的待遇和福利。创造良好办公环境人力资源部、各部门季度1、做好了人员储备工作，及时的关注社会信息，密切关注政策调整，及时反应。2、营造了良好的工作氛围，关心员工身心健康，为员工提供良好的待遇和福利。创造良好办公环境。

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况机遇：社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的社会环境。良好的办公环境，给员工创造好的办公氛围。管理过程风险：1、公司财务制度文件标准执行不严格，措施落实不到位，会影响资金的使用效率。2、公司质量管理体系覆盖了公司产品和服务所有过程，但是管理不严格，执行力得不到保证，会对公司体系有效运行带来一定的风险。目前公司管理体系为转版阶段，流程合理性待验证，会给公司运行带来一定的不稳定性。3、会议通知未及时下发，会议决定不能及时执行到位。文件有效性：未按规定进行编审批。作废文件未及时回收，可能造成使用无效的文件，文件执行不到位。4、印章刻制、使用未按程序进行审批。按照公司财务制度开展日常工作，加强监督检查，对出现的不合规情况及时督促改进1、严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时改进，完善程序文件和管理制度，保持可操作性，提高管理绩效；2、按要求开展产品和服务的策划，注重策划的针对性和可操作性，并严格实施，及时处理变更。3、会议通知及时下发，跟踪落实到位，下次会议检查上次会议的落实情况。文件下发之前检查文件编审批情况。及时发放有效文件，并收回作废文件。严格按照公司印章管理制度规范管理。各部门季度1.严格按照流程开展了日常工作，对出现的不符合情况及时的改进，完善程序文件和管理制度，保持可操作性，提高管理绩效；

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况对印章的丢失、损毁、销毁管控不到位，会造成印章的违规使用，给公司带来法律风险。5、车辆不遵守公司车辆管理规定，不遵守交通法规，不按期进行车辆维护保养，违反交通法规，造成安全事故，给公司带来经济损失。6、接待工作策划不周到，对顾客和相关方造成不良影响，信息传达不及时、不准确，不按保密规定执行，造成失泄密风险，造成联络工作联络不顺畅，，相关方不满意。4、申请业务用章、部门印章以书面形式向总经理办公室提交《刻制印章申请表》，并同时提交印章样式。公司公章用印必须填写《公章使用申请单》，经分管业务的副总经理批准后到总经理办公室登记并加盖印章，《公章使用申请单》留总经理办公室存档。5、严格落实公司车辆管理制度，加强驾驶员安全教育学习，定期进行车辆维护保养。加强接待工作的前期策划，做好接待保障，细致安排，收到相关方信息及时登记，并跟踪处理，涉密文件按保密规定严格处理。机遇：严格执行财务制度提高执行力，可以提高公司的资金使用效率。完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。完善流程，提高执行力，可以提高公司的会议管理水平。产品研发风险：1、研发周期过长，新研产品功能性能达不到预期要求，不能顺利通过验证和确认；最终研发结1、加强技术力量，开展技术协作，识别关键因素和薄弱环节，进行风险分析和评估，米取应对措施，提高评业务部门季度

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况果无市场。2、公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品成本较高，缺少市场竞争力软件产品测试问题较多，不能通过测试。3、军工项目研制周期太长，产品达不到预期，不能按节点完成各阶段验收交付。后期成果化和产业化能力不足，收益缓慢，人才流失迅速。审的有效性，加强摸底试验和验证，加强对遗留问题的跟踪处理；严格产品转阶段评审，控制技术状态更改；开展优化设计；开展标准化工作，加强对新材料、新器材的验证。确保按期完成产品研制任务，实现其预期功能性能。2、时刻关注市场需求，及时应变3、加强软件配置管理，确保软件产品质量。机遇：持续改进产品质量，通过引进新设备、新工艺，提高公司工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。生产能力风险：1、由于市场变化，生产任务不稳定，产品多样，可能导致生产资源的不足或浪费；2、生产过程控制不规范，易产生不合格品；运彳丁环境、基础设施管理不善，造成产品质量问题或不能按期完成科研生产任务。1、科学合理安排生产进度和配置资源，加强生产资源的优化；2、合理确定外包过程，加强外包过程控制；3、优化工艺流程，严格工艺纪律和实施首件自检专检；4、加强基础设施的维修和维护保养，业务部门季度

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况3、设备老化无法继续生产；生产过程不规范，容易形成不合格品；供应商无法按期供应原料，影响生产进度确保基础设施状态良好可用；加强运行环境、关键过程、特殊过程控制；严格器材代用的审批；做好标识和防护。机遇：按时保质保量改进产品质量完成生产任务，赢得顾客赞扬。交付后活动风险：技术服务不周到、不及时，会导致顾客抱怨投诉，影响产品销售和公司声誉，给公司运营带来较大风险。售后处理不好，顾客投诉埋怨较多，给公司带来业务上的风险。提供保障资源，开展技术培训、现场服务，及时处理顾客反馈信息，确保服务周到及时解决问题，确保顾客满意，避免顾客投诉。销售的产品和服务必须严格按照客户提出的要求，做好客户服务工作，及时进行沟通。质量部季度机遇：售后服务处理得当，提升公司信誉，利于稳定顾客，拓展市场，增加市场占有率。保持顾客沟通，监视顾客满意，对顾客抱怨投诉实施改进，并将结果及时通报顾客，提高顾客满意度。业务部门季度内部因素资金支付与回收风险：1、应收款到位不及时，增加出现坏账的风险；2、不按期付款，造成与供方的纠纷，投标中丢失市场机会。1、监督各业务部门回款情况，加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。2、根据公司的财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。业务部门、财务部季度1、按照要求监督各业务部门回款情况，加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。2、根据公司的财务情况做好财务预算，防止出现财务风

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况险。机遇：财务状况良好，会提高公司整体的竞争力。人员的流动、员工业务素质、绩效考核风险：1、优秀人才有可能被外单位吸引离开，人才外流，对公司是较大的损失。2、绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响，员工业务素质参差不齐，人员情绪低迷，不能很好的履行工作职责，引发公司的内部冲突。3、法律风险、工伤事故、招聘诚信、骨干流失、培训风险。1、及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工归属感。加强绩效考核，通过考核提高员工工作积极性，提高业务素质。制定客观、明确的考核标准。选择科学合理的考核方法。完善晋升机制，提升发展空间。2、利用公司品牌影响力，吸纳各类人才，加强法律法规培训，完善管理制度。3、加强安全生产，做好防范督查措施；储备人才稳定队伍，严格执行招聘流程；科学制定培训计划，关注培训效果评估。各部门、人力资源部季度

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况机遇：公司主要人员稳定，各项绩效考核顺利开展，使员工能在一个公平、公正的环境下，开展竞争，提高各自绩效，促进人力资源体系建设，提高企业竞争力的一个重要前提。技术积累更新、知1、科技部归口知识管理，定期发布业务部门季

类型内外部因素及相关方描述风险和机遇应对措施责任人/部门时限应对措施执行情况识共享风险：1、与产品和服务相关的知识更新不及时，造成违反法律法规标准，知识产权保护不当，影响竞争力。2、知识无法实现共享，没有企业内统一数据查询入口，导致无法及时了解知识情况，经验反馈交流不充分，造成同类问题重复发生，人员能力提升困难，公司管理水平难以提升。公司知识清单；。2、在产品和服务提供过程中，识别应用新的法律法规标准；3、及时搜集、学习应用新知识；4、加强经验反馈，避免问题重复发生；5、加强知识产权保护，保障公司核心竞争力建立一个良好的知识分类体系，以及一个便于将知识文档化、归档管理的平台。提供个便于发布与分享的平台，建立激励知识分享与创新的环境。度机遇：提升人员能力，提高管理水平和竞争力。有效的知识管理可以降低公司运营成本，不断强化企业核心竞争力，更好地应对知识经济时代的挑战。生产安全风险：管理不当，违章操作，造成火灾、辐射、潮湿、漏电等安全隐患按章操作，杜绝安全事故