产业经济学之规制经济理论课件

产业经济学

（五）

中国药科大学国际医药商学院2009～2010学年第二学期产业经济学

（五）中国药科大学国际医药商学院1说明本章与制药业关系紧密，药品安全和价格等相关监管值得关注。说明本章与制药业关系紧密，药品安全和价格等相关监管值得关注。2参考书目教材：杨公朴等：《产业经济学教程》第三版，上海财经大学出版社，2008；参考书目：维斯库斯等，《反垄断与规制经济学》，机械工业出版社，2004；干春晖，《产业经济学教程与案例》，机械工业出版社，2006年版；苏东水、臧旭恒版教材。参考书目教材：3第五章规制经济理论主要内容规制理论的发展规制的定义与分类自然垄断产业的政府规制社会性规制其他第五章规制经济理论主要内容4一、政府规制理论的发展规制，又管制（regulation）：政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的规制。一、政府规制理论的发展规制，又管制（regulation）5一、政府规制理论的发展规制经济学是一门新兴的经济学分支，主要研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题，为什么要干预、采取什么措施干预、干预是否有效以及在干预无效即规制失灵情况下通过对规制与放松规制的成本-收益分析比较，找到次优选择。1970年卡恩的《规制经济学》出版，标志着西方规制经济学作为一门学科的诞生。一、政府规制理论的发展规制经济学是一门新兴的经济学分支，主要6规制理论的演进公共利益理论、公共选择理论规制俘获理论、寻租理论规制需求理论利益集团理论可竞争市场理论规制博弈理论信息不对称（道德风险、逆向选择）与规制规制理论的演进公共利益理论、公共选择理论71、公共利益理论主要内容及评价公共利益理论，又称“对实证理论的规范分析”NPT认为市场存在失灵：自然垄断与外部性。规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。它主张政府规制是对市场失灵的回应；政府规制是政府对特定公共需要的反应；政府可以代表公众对市场作出具有理性的计算。对规制的规范分析，主要解决应该怎么规制的问题。1、公共利益理论主要内容及评价公共利益理论，又称“对实证理论8公共利益理论主要内容及评价不足：第一、理论不完整：缺乏对公众如何促使规制发生的机制的具体描述；没有阐述潜在的净社会福利收益是如何促使立法者通过管理立法，以及规制者如何采取适当行为的问题；该理论没有提供可供检验的预测，仅限于假设而已。第二、与经验不符。现实中许多被规制行业既不是自然垄断，也没有受到外部性影响，例如，在货车运输行业、出租车行业以及证券业等都存在价格和进入规制。波斯纳总结“规制并不必然与外部经济出现或不经济因素或垄断市场结构有关”。公共利益理论主要内容及评价不足：92、规制俘获理论主要内容及评论CT；前提假设：最大化、理性预期、规制无成本。经验研究表明：管制并不是和市场失灵紧密相联的；管制是有益于厂商的，它总是趋向于提高产业利润。经验观察导致了俘获理论的产生，它认为：规制的供给是应行业的规制需求（换句话说，立法者被行业俘获），或者随着时间推移，规制机构变成行业控制（也就是，规制者被行业俘获）。主要思想：不论是不是出于预谋，意欲对某一行业进行规制的机构都会被这一行业所“俘获”；认为规制促进的是行业利润，而非社会福利。2、规制俘获理论主要内容及评论CT；前提假设：最大化、理性预102、规制俘获理论主要内容及评论它缺乏理论基础，没有解释行业是如何控制规制的。存在一些经验规律与其不一致：一系列不受行业欢迎且导致低利润的规制。难于解释为什么很多行业受规制，而在其后又解除/放松规制。2、规制俘获理论主要内容及评论它缺乏理论基础，没有解释行业是113、规制的经济理论斯蒂格勒——“规制需求”理论：规制的存在是社会对规制有需求的，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。1971年，《经济规制理论》中提出。第一、政府的基础性资源是强制权，一个利益集团可以说服政府使用强制权去为他们谋利；第二个前提是经济行为人是理性的，可通过选择行为以谋求最大效用。这两个假设导致了规制的供给是应利益集团争取收益最大化要求的这一假说。规制只是一个途径，通过它，利益集团可以让政府将财富从社会其他部分转移到该利益集团以提高其收益。3、规制的经济理论斯蒂格勒——“规制需求”理论：规制的存在是123、规制的经济理论佩尔兹曼在斯蒂格勒贡献基础上，又参考了曼柯·奥尔森的工作，提出了斯蒂格勒-佩尔兹曼模型。该模型可以预测哪个产业会受到规制。佩尔兹曼从三方面阐释了对规制活动本质的认识：第一、政府规制的实质，是将垄断利润最终归属的决定权授予政府规制当局；第二、在政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的垄断利润而只保留政府认可的利润。第三、政府规制主要改变的是收入在各相关利益集团之间的分配。结论：最优规制政策以立法或规制机构为中介，消费者和厂商利益调和的结果。3、规制的经济理论佩尔兹曼在斯蒂格勒贡献基础上，又参考了曼柯133、规制的经济理论斯蒂格勒-佩尔兹曼模型核心思想：第一、规制立法对财富进行再分配；第二、立法者的行为受其希望继续留任的动机驱使，也即通过立法获得最大的政治支持；第三、利益集团用政治支持来换取立法上的倾斜。斯-佩模型是建立在假设立法者或规制者选择规制政策以便使自己得到更多的政治支持基础上的。3、规制的经济理论斯蒂格勒-佩尔兹曼模型核心思想：143、规制的经济理论贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他通过假设“政治家、政治党派和选民。。。传递着集团压力”来弱化立法者或管制者的作用，贝克尔假设规制是用来增加有影响力的集团的利益，这对于经济规制理论而言是正确的。3、规制的经济理论贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他通过假154、规制经济学研究前沿博弈论与信息经济学“新规制经济学”——以拉丰、泰勒为代表，法国图卢兹学派委托代理关系、信息不对称激励性规制4、规制经济学研究前沿博弈论与信息经济学16二、规制的分类与主体政府规制：直接规制与间接规制经济性规制与社会性规制规制与放松规制规制失灵与规制改革政府管制的机构二、规制的分类与主体政府规制：直接规制与间接规制17经济性规制它是在存在着自然垄断或信息不对称现象的行业，以保证服务供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，通过认可和许可等手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量等方面的活动进行规定或限制。经济性规制它是在存在着自然垄断或信息不对称现象的行业，以保证18社会性规制以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的，对物品和服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定的标准，并禁止、限制特定行为的规制。社会性规制以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境19政府规制的执行机构产业进入规制价格规制规制机构电力准入注册制度核准国家电力监管委员会自来水特许经营听证会制度、公告制度建设部、地方政府部门商业银行许可、营业执照法定指导利率中国人民银行、银监会民航许可、营业执照法定价格中国民用航空总局、物价局电信国家垄断等法定价格等信息产业部、物价司政府规制的执行机构产业进入规制价格规制规制机构电力准入注册制20三、自然垄断行业政府规制自然垄断内涵；规制工具；规制失灵与规制改革。三、自然垄断行业政府规制自然垄断内涵；211、自然垄断定义自然垄断：指其主要业务是具有规模经济效益，需要大规模固定资本投资，边际成本不断下降，具有网络效应的产业。传统理论：平均成本持续下降。1、自然垄断定义自然垄断：指其主要业务是具有规模经济效益，需221、自然垄断定义鲍莫尔重新定义：假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2,…,Qm,i=1,2,…,m,且满足Q1+Q2+…+Qm=Q,如果C(Q)﹤C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，则称该产业的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。1、自然垄断定义鲍莫尔重新定义：232、定价难题定价难题：规模经济性与企业垄断公用事业（电力、自来水、管道运输）、通讯、交通、金融2、定价难题定价难题：规模经济性与企业垄断243、自然垄断产业的规制方式进入规制：许可制、注册制、申报制；价格规制：公平报酬率规制；质量规制：制定质量标准、检查制度等等。3、自然垄断产业的规制方式进入规制：许可制、注册制、申报制；254、规制失灵与规制改革规制失灵的成因：企业内部低效率的产生；规制滞后使企业蒙受损失；规制的目的和结果不一致。4、规制失灵与规制改革规制失灵的成因：264、规制失灵与规制改革激励性规制指那些能给被规制企业提供金融刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动，以达到某个规制目的的规制政策。主要方法：区域间竞争；特许投标制；价格上限规制；社会契约制。4、规制失灵与规制改革激励性规制指那些能给被规制企业提供金融274、规制失灵与规制改革放松规制20世纪70年代开始西方新自由主义浪潮4、规制失灵与规制改革放松规制284、规制失灵与规制改革规制与放松规制的成本-收益分析规制收益等于不存在规制条件下的垄断价格的生产者剩余与资源配置效率损失之和；规制成本则由实施规制所耗费的人财物等、机会成本及其他规制的引致成本所构成。当规制收益大于规制成本时，该规制的存在是有意义的；反之，则有必要放松规制或对规制进行改革。4、规制失灵与规制改革规制与放松规制的成本-收益分析29案例分析：2001年美国加州电力危机始于1996年的加州电力市场改革打破了加州三大电力公司的垄断，实现了厂网分开、竞价上网。公用事业公司卖出自己所拥有的全部电厂，所有的电力都要在市场上竞价出售，并且，电力终端用户也可以自由选择供应商。但在电价方面，政府冻结了零售电价，只放开了上网电价，这使得电价比改革前下降了10%。案例分析：2001年美国加州电力危机始于1996年的加州电力30案例分析：2001年美国加州电力危机原来政府预计，放松市场规制一定会吸引更多的电力供应商参与竞争，从而增加电力供应，上网电价也会逐渐下降，市场也获得了与以前规制相比更加低廉的电力。同时，众多供应商之间的竞争也会在一定程度上提高电力企业的服务质量。但是，结果证明加州的放松规制实验已经变成了一场灾难。加州自从改革电力市场之后未建造一座大型发电厂，也没有投入资金改造电网。市场对电力的需求不断增加，而电力供应与之相比则显得日趋不足。案例分析：2001年美国加州电力危机原来政府预计，放松市场规31案例分析：2001年美国加州电力危机电力供应不足以及政府只放开上网电价导致上网电价不断攀升，而电力终端用户的电价已被封死，这使得供电公司被迫以高价从市场上购买大量电力，并且以低于买入价的价格将这些电力重新出售给自己的用户。加州承担电力供应的三大公用事业公司因此濒临破产。如今，加州人开始呼吁重新对电力市场实行规制，以确保电力供应的可靠性。案例分析：2001年美国加州电力危机电力供应不足以及政府只放32四、社会性规制目的：外部性、信息不对称、非价值物品；规制方式：直接规制：禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度等。行政手段：规章型规制；经济手段：诱导型规制与诱因型规制；信息提供与公开。四、社会性规制目的：外部性、信息不对称、非价值物品；33五、制药业的规制国外：美国：FDAMedicaidMedicareManagedcareHealthmaintenanceorganizationsPharmacybenefitmanagers五、制药业的规制国外：34本章思考题一、名词解释规制自然垄断经济性规制社会性规制激励性规制二、问答题1、公共利益理论主要内容及评价；2、规制俘获理论主要内容及评价3、简述斯蒂格勒-佩尔兹曼模型主要内容；本章思考题一、名词解释35本章思考题4、自然垄断产业的规制方式；5、规制失灵的形成原因；6、激励性规制的主要方法；7、社会性规制的目的与方式。本章思考题4、自然垄断产业的规制方式；36产业经济学

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中国药科大学国际医药商学院2009～2010学年第二学期产业经济学

（五）中国药科大学国际医药商学院37说明本章与制药业关系紧密，药品安全和价格等相关监管值得关注。说明本章与制药业关系紧密，药品安全和价格等相关监管值得关注。38参考书目教材：杨公朴等：《产业经济学教程》第三版，上海财经大学出版社，2008；参考书目：维斯库斯等，《反垄断与规制经济学》，机械工业出版社，2004；干春晖，《产业经济学教程与案例》，机械工业出版社，2006年版；苏东水、臧旭恒版教材。参考书目教材：39第五章规制经济理论主要内容规制理论的发展规制的定义与分类自然垄断产业的政府规制社会性规制其他第五章规制经济理论主要内容40一、政府规制理论的发展规制，又管制（regulation）：政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的规制。一、政府规制理论的发展规制，又管制（regulation）41一、政府规制理论的发展规制经济学是一门新兴的经济学分支，主要研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题，为什么要干预、采取什么措施干预、干预是否有效以及在干预无效即规制失灵情况下通过对规制与放松规制的成本-收益分析比较，找到次优选择。1970年卡恩的《规制经济学》出版，标志着西方规制经济学作为一门学科的诞生。一、政府规制理论的发展规制经济学是一门新兴的经济学分支，主要42规制理论的演进公共利益理论、公共选择理论规制俘获理论、寻租理论规制需求理论利益集团理论可竞争市场理论规制博弈理论信息不对称（道德风险、逆向选择）与规制规制理论的演进公共利益理论、公共选择理论431、公共利益理论主要内容及评价公共利益理论，又称“对实证理论的规范分析”NPT认为市场存在失灵：自然垄断与外部性。规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。它主张政府规制是对市场失灵的回应；政府规制是政府对特定公共需要的反应；政府可以代表公众对市场作出具有理性的计算。对规制的规范分析，主要解决应该怎么规制的问题。1、公共利益理论主要内容及评价公共利益理论，又称“对实证理论44公共利益理论主要内容及评价不足：第一、理论不完整：缺乏对公众如何促使规制发生的机制的具体描述；没有阐述潜在的净社会福利收益是如何促使立法者通过管理立法，以及规制者如何采取适当行为的问题；该理论没有提供可供检验的预测，仅限于假设而已。第二、与经验不符。现实中许多被规制行业既不是自然垄断，也没有受到外部性影响，例如，在货车运输行业、出租车行业以及证券业等都存在价格和进入规制。波斯纳总结“规制并不必然与外部经济出现或不经济因素或垄断市场结构有关”。公共利益理论主要内容及评价不足：452、规制俘获理论主要内容及评论CT；前提假设：最大化、理性预期、规制无成本。经验研究表明：管制并不是和市场失灵紧密相联的；管制是有益于厂商的，它总是趋向于提高产业利润。经验观察导致了俘获理论的产生，它认为：规制的供给是应行业的规制需求（换句话说，立法者被行业俘获），或者随着时间推移，规制机构变成行业控制（也就是，规制者被行业俘获）。主要思想：不论是不是出于预谋，意欲对某一行业进行规制的机构都会被这一行业所“俘获”；认为规制促进的是行业利润，而非社会福利。2、规制俘获理论主要内容及评论CT；前提假设：最大化、理性预462、规制俘获理论主要内容及评论它缺乏理论基础，没有解释行业是如何控制规制的。存在一些经验规律与其不一致：一系列不受行业欢迎且导致低利润的规制。难于解释为什么很多行业受规制，而在其后又解除/放松规制。2、规制俘获理论主要内容及评论它缺乏理论基础，没有解释行业是473、规制的经济理论斯蒂格勒——“规制需求”理论：规制的存在是社会对规制有需求的，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。1971年，《经济规制理论》中提出。第一、政府的基础性资源是强制权，一个利益集团可以说服政府使用强制权去为他们谋利；第二个前提是经济行为人是理性的，可通过选择行为以谋求最大效用。这两个假设导致了规制的供给是应利益集团争取收益最大化要求的这一假说。规制只是一个途径，通过它，利益集团可以让政府将财富从社会其他部分转移到该利益集团以提高其收益。3、规制的经济理论斯蒂格勒——“规制需求”理论：规制的存在是483、规制的经济理论佩尔兹曼在斯蒂格勒贡献基础上，又参考了曼柯·奥尔森的工作，提出了斯蒂格勒-佩尔兹曼模型。该模型可以预测哪个产业会受到规制。佩尔兹曼从三方面阐释了对规制活动本质的认识：第一、政府规制的实质，是将垄断利润最终归属的决定权授予政府规制当局；第二、在政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的垄断利润而只保留政府认可的利润。第三、政府规制主要改变的是收入在各相关利益集团之间的分配。结论：最优规制政策以立法或规制机构为中介，消费者和厂商利益调和的结果。3、规制的经济理论佩尔兹曼在斯蒂格勒贡献基础上，又参考了曼柯493、规制的经济理论斯蒂格勒-佩尔兹曼模型核心思想：第一、规制立法对财富进行再分配；第二、立法者的行为受其希望继续留任的动机驱使，也即通过立法获得最大的政治支持；第三、利益集团用政治支持来换取立法上的倾斜。斯-佩模型是建立在假设立法者或规制者选择规制政策以便使自己得到更多的政治支持基础上的。3、规制的经济理论斯蒂格勒-佩尔兹曼模型核心思想：503、规制的经济理论贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他通过假设“政治家、政治党派和选民。。。传递着集团压力”来弱化立法者或管制者的作用，贝克尔假设规制是用来增加有影响力的集团的利益，这对于经济规制理论而言是正确的。3、规制的经济理论贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他通过假514、规制经济学研究前沿博弈论与信息经济学“新规制经济学”——以拉丰、泰勒为代表，法国图卢兹学派委托代理关系、信息不对称激励性规制4、规制经济学研究前沿博弈论与信息经济学52二、规制的分类与主体政府规制：直接规制与间接规制经济性规制与社会性规制规制与放松规制规制失灵与规制改革政府管制的机构二、规制的分类与主体政府规制：直接规制与间接规制53经济性规制它是在存在着自然垄断或信息不对称现象的行业，以保证服务供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，通过认可和许可等手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量等方面的活动进行规定或限制。经济性规制它是在存在着自然垄断或信息不对称现象的行业，以保证54社会性规制以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的，对物品和服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定的标准，并禁止、限制特定行为的规制。社会性规制以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境55政府规制的执行机构产业进入规制价格规制规制机构电力准入注册制度核准国家电力监管委员会自来水特许经营听证会制度、公告制度建设部、地方政府部门商业银行许可、营业执照法定指导利率中国人民银行、银监会民航许可、营业执照法定价格中国民用航空总局、物价局电信国家垄断等法定价格等信息产业部、物价司政府规制的执行机构产业进入规制价格规制规制机构电力准入注册制56三、自然垄断行业政府规制自然垄断内涵；规制工具；规制失灵与规制改革。三、自然垄断行业政府规制自然垄断内涵；571、自然垄断定义自然垄断：指其主要业务是具有规模经济效益，需要大规模固定资本投资，边际成本不断下降，具有网络效应的产业。传统理论：平均成本持续下降。1、自然垄断定义自然垄断：指其主要业务是具有规模经济效益，需581、自然垄断定义鲍莫尔重新定义：假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2,…,Qm,i=1,2,…,m,且满足Q1+Q2+…+Qm=Q,如果C(Q)﹤C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，则称该产业的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。1、自然垄断定义鲍莫尔重新定义：592、定价难题定价难题：规模经济性与企业垄断公用事业（电力、自来水、管道运输）、通讯、交通、金融2、定价难题定价难题：规模经济性与企业垄断603、自然垄断产业的规制方式进入规制：许可制、注册制、申报制；价格规制：公平报酬率规制；质量规制：制定质量标准、检查制度等等。3、自然垄断产业的规制方式进入规制：许可制、注册制、申报制；614、规制失灵与规制改革规制失灵的成因：企业内部低效率的产生；规制滞后使企业蒙受损失；规制的目的和结果不一致。4、规制失灵与规制改革规制失灵的成因：624、规制失灵与规制改革激励性规制指那些能给被规制企业提供金融刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动，以达到某个规制目的的规制政策。主要方法：区域间竞争；特许投标制；价格上限规制；社会契约制。4、规制失灵与规制改革激励性规制指那些能给被规制企业提供金融634、规制失灵与规制改革放松规制20世纪70年代开始西方新自由主义浪潮4、规制失灵与规制改革放松规制644、规制失灵与规制改革规制与放松规制的成本-收益分析规制收益等于不存在规制条件下的垄断价格的生产者剩余与资源配置效率损失之和；规制成本则由实施规制所耗费的人财物等、机会成本及其他规制的引致成本所构成。当规制收益大于规制成本时，该规制的存在是有意义的；反之，则有必要放松规制或对规制进行改革。4、规制失灵与规制改革规制与放松规制的成本-收益分析65案例分析：2001年美国加州电力危机始于1996年的加州电力市场改革打破了加州三大电力公司的垄断，实现了厂