《经济学基础（第二版）》第十四章开放经济与对外经济政策

经济学基础（第二版）

第14章开放经济与对外经济政策14．1经济全球化及其本质14．2区域经济一体化14．3我国对外经济关系

学习要求掌握经济全球化的发展趋势及其本质特征，经济全球化对发展中国家的影响，区域经济一体化的成因、形式及其对世界经济格局的影响，全球化条件下我国对外开放的新战略。

重点掌握懂得应用经济全球化的眼光来看待我国对外经济发展战略。认清当代开放经济给予我国的机遇和挑战，并提出应对的措施。原油期货定价权与人民币国际化相辅相成启示:目前,大部分原油期货基本上都是以美元结算。美元之所以在国际上有很高的地位,也是与原油相关的。原油期货交易使用人民币结算,就会有更多人使用人民币,愿意持有人民币,人民币汇率就会更加稳定,对于人民币国际化是有好处的。反过来,如果人民币国际化发展顺利,也会对我国原油定价话语权争夺起到帮助。人民币国际化和原油期货定价权实际上是相辅相成的。如果想争夺原油市场话语权,一定要和人民币国际化联系起来,包括在“一带一路”的战略下,联合中东地区、东亚和东南亚很多国家和地区,从而获得原油定价的话语权。

14．1经济全球化及其本质

14.1.1经济全球化的含义早在150多年前，马克思、恩格斯在《共产党宣言》中对经济全球化趋势的某种预言。“全球化”这一概念，最早在20世纪60年代由“罗马俱乐部”提出；到了80年代中期，开始迅速在世界范围内流行开来。由于这一概念涉及许多不同领域，渗透到社会生活的各个方面，因此，关于全球化的含义，社会上存在许多不同的观点和争论。14.1.1经济全球化的含义经济全球化是指跨国商品与服务贸易及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛、迅速传播，使世界各国经济互相依赖性增强。其中最重要的标志是国际贸易的迅速增长。一般认为，经济全球化就是指随着社会生产力的不断发展，世界各国、各地区经济，包括生产、流通和消费等领域相互联系、相互依赖、相互渗透，世界经济越来越成为一个不可分割的有机整体。经济全球化要求各国更加开放，经济更加市场化，从而使各国经济相互依赖程度提高，以实现世界经济一体化。中国经济的四大转型二：地区经济向经济全球化转型

经济全球化的主要动因是：一、以信息技术为中心的科技革命成果迅速转化为生产力，导致了生产国际化，加速了创新技术的扩散；二、跨国公司迅速发展，其贸易和投资是以全球战略为目的的，它将产品价值链各个环节布局于世界各地，以充分利用各地的技术、资本、劳力、市场，使生产要素能够在全球范围内优化配置；三、是贸易和投资自由化成为各国吸引跨国公司的基本国策，阻碍生产要素全球的自由流动的壁垒大大降低，通过贸易和投资的传导机制，极大地推动了经济的全球化；四、国际经济组织的推动，尤其是国际货币基金组织、世界银行、世界贸易组织起到了关键作用，它们使经济全球化能够更有序进行，使各国都从中得到好处。与此同时，欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织等区域性经济合作组织也起到了不可忽视的作用。

14.1.2经济全球化的本质与内容

1.经济全球化的本质（1）经济全球化是人类社会生产力发展的必然结果和客观要求，是商品生产跨越国界发展的结果。首先，经济全球化既是生产力发展到新阶段的产物，又进一步促进了生产力的发展。其次，经济全球化又进一步促进了世界生产力的发展：第一，促进了资本流动的国际化。第二，促进了世界多边贸易体制的形成，使国际贸易增长迅速大大超过世界国内生产总值的增长。第三，促进了世界经济结构的新一轮调整。（2）当前的经济全球化在很大程度上又是资本主义生产关系向全球扩展的产物，带有资本主义的性质。2.经济全球化的内容生产全球化贸易全球化金融全球化投资全球化区域性经济合作日益加强经济全球化的表现国外跨国投资理论研究的最新进展14.1.3经济全球化对发展中国家的影响1.经济全球化对发展中国家经济发展的机遇和挑战（1）经济全球化带来的机遇第一，有利于促进资本、技术、知识等生产要素在全球范围内的优化配置，发挥后发优势，获得比较利益。第二，通过对外开放，有利于提高企业生产效率和国民经济整体素质。第三,有利于促进世界的和平与稳定，使各国经济的发展越来越紧密地联系在一起。2.经济全球化带来的挑战第一，随着经济全球化，增大了各国特别是发展中国家经济运行的风险。第二，经济全球化扩大了发达国家与发展中国家的不平衡。第三，经济全球化使发展中国家主权容易受到冲击和削弱。2.经济全球化环境下我国对外开放新战略中国对外开放需要始终坚持独立自主、自力更生原则，坚持国家主权和利益的原则。并在这两项原则的指导下，既要积极、大胆，又要从容、谨慎，抓好机遇，战胜挑战，在经济全球化潮流中不断拓宽改革开放、加快发展的空间。（1）深化体制改革，建立健全适应全球化发展的新的体制。（2）加强与国外的经济技术合作，提高中国企业自身发展能力和参与国际竞争的能力。（3）应当把我国的对外开放建立在全球化过程中经济民族化的基础上，优先发展民族工业。自20世纪90年代以来，经济全球化与经济民族化成为世界经济发展的两大潮流。（4）加快高新技术产业及知识服务业发展，积极推进传统产业的高新技术化。2.经济全球化环境下我国对外开放新战略我国承接国际服务外包问题研究14．2区域经济一体化

14.2.1区域经济一体化的含义与成因1.区域经济一体化的含义区域经济一体化，是指区域内两个或两个以上的国家或地区之间，在一个由各国授权组成的并具有超国家性质的共同机构协调下，通过制定统一的经济贸易等政策，消除国别间阻碍经济贸易发展的壁垒，实现区域内共同协调发展和资源优化配置，以促进经济贸易发展，并最终形成一个经济贸易高度协调统一的整体。区域经济一体化要求参与国之间消除各种贸易壁垒及阻碍生产要素自由流动的歧视性经济政策，因而从本质上就会涉及参与国的对外贸易、财政金融、人员劳务等经济领域内的国家主权部分或全部地让渡给共同建立起的超国家机构，通过一系列的协议和条约形成具有一定法律约束力和行政管理能力的地区经济合作组织，在成员国之间达到权利和义务平衡。2.区域经济一体化的形成区域经济一体化起源于经济最发达和市场机制发展最充分的西欧。以欧洲经济共同体为典型的全球经济一体化组织始建于20世纪50年代后期，产生了巨大的辐射效应，使20世纪60年代新独立的大批亚、非、拉美的国家纷纷效仿，先后出现了一些以关税同盟、共同市场和共同体命名的区域经济一体化组织。除欧共体外，绝大多数区域经济一体化组织或进展缓慢，或陷于停滞瘫痪状态甚至解散。根本原因在于这些地区的市场经济还很不发达，成员国之间缺乏进行贸易合作的物质基础。2.区域经济一体化的形成区域经济一体化出现于20世纪50年代，到20世纪80年代逐渐形成了一种不可抗拒的潮流。其主要原因是：世界各国之间的经济联系日益密切、相互依赖加深；科技革命推动生产力极大提高，客观上需要跨越国界、走向经济联合；国际市场竞争激烈，贸易保护主义加剧。随着经济全球化的发展，区域经济一体化程度和影响也会不断加深。14.2.2区域经济一体化形式区域经济合作形式也包括共同开发、利用自然资源或论坛性质的经济组织。按照成员国经济联合的程度或共同调节、干预的深度，区域经济一体化的形式可分为自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟、完全的经济一体化等几种。1.自由贸易区(FreeTradeArea)自由贸易区是一体化水平比较低的组织形式，它是指在成员国间废除关税和数量限制，实现商品的自由流动。在自由贸易区内，各成员国相互取消关税和其他贸易限制，但仍保持各自对来自非成员国进口商品的限制政策。它是区域经济一体化的初级阶段。最典型的自由贸易区是“北美自由贸易区”。2.关税同盟(CustomsUnion)关税同盟是指成员国之间彻底取消了在商品贸易中的关税和数量限制，使商品在各成员国之间可以自由流动。关税同盟还对非成员国实行统一的关税和贸易政策。共同外部关税消除了非成员国进行转运的可能，比如安第斯集团、东南亚国家联盟、阿拉伯马格勒布联盟等。3.共同市场(CommonMarket)共同市场是比关税同盟高一层次的一体化国家集团。共同市场要求在关税同盟的基础上，成员国之间实行资本和劳动力等生产要素自由流动，各成员国也采取统一的对外关税税率。如加勒比共同市场、中美洲共同市场、独联体、中非国家经济共同体、西非国家经济共同体、南美共同市场等。4.经济同盟(EconomicUnion)经济同盟是指成员国间不但商品和生产要素可以完全自由流通，建立对外共同关税，且要求成员国制定和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的程度从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济，形成一个庞大的经济实体。经济同盟一般都成立几个超国家的机构，其决策对所有成员国都具有约束力。当经济联盟发展到采用统一货币时，就成了货币同盟，如欧盟。5.完全经济一体化

(CompleteEconomicIntegration)它是经济一体化的最高阶段，既要求成员国在经济上实行统一的经济政策，还要求成员国在政治上有共同的权力机构，拥有各国政府授予全权的中央议会及其执行机构。

14.2.3区域经济一体化模式1.欧洲联盟欧洲联盟前身为欧洲共同体，又称欧洲共同市场，即欧洲经济共同体、煤钢共同体和原子能共同体的统称。成立于1958年。1995年1月，“欧共体”演变为“欧洲联盟”。欧盟是成立最早、运行时间最长、一体化程度最高的区域经济一体化组织，也是迄今影响最大、最有活力、最成功的区域经济合作组织。它以德、法两国为核心推动力，以制度化合作演进为基本特点。它不仅突破了国别的限制，形成了统一的欧洲大市场，而且统一了货币。欧盟在统一大市场的基础上，实行货币交换、商品流通、人员流动、服务四大自由，区内自由贸易己经达到迄今为止世界上区域一体化的最高水平。2.北美自由贸易区北美自由贸易区(NAFTA)由美国、加拿大和墨西哥3国组成，是在原美国、加拿大自由贸易区基础上的扩大和延伸。最早由美国、加拿大，后有墨西哥三国自由贸易协定于1992年8月12日就《北美自由贸易协定》达成一致意见，并于同年12月17日由三国领导人分别在各自国家正式签署，以此法律生效。1994年1月1日，协定正式生效，北美自由贸易区宣布成立。

14.2.3区域经济一体化模式协定的宗旨是：取消贸易壁垒；创造公平的条件，增加投资机会；保护知识产权；建立执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多边合作。此协议促使三国3.8亿消费者组成了一个庞大的市场，年出口总值达6134亿美元，进口总值达7728亿美元。这是世界第一个由最富有的发达国家和发展中国家组成的区域经济贸易集团。北美自由贸易区的建立，将促进美国与拉美国家的双或多边贸易协定的谈判，对北美、加拿大、墨西各国乃至世界经济都将产生重大影响。3.日本的雁行模式雁行模式的基本内涵是：二战后以来，率先实现工业化的日本依次把成熟了的产业转移到亚洲“四小龙”，后者又将其成熟的产业依次转移到泰国、马来西亚、菲律宾、印度尼西亚等。20世纪80年代初，中国也开始参与东亚国际分工体系，勾勒出一幅以日本为“领头雁”的雁行图景。随着东南亚金融危机的爆发，雁行模式引起了人们的重新审视。随着中国经济的持续增长，雁行模式将被“大竞争格局”(也有学者称为“群马模式”)代替，亚洲己进入真正的竞争时代。

14.2.3区域经济一体化模式4.美国的亚太扇形模式这一模式认为，美国同太平洋其他国家的关系犹如一把打开的扇子。基轴是美国，由东向西辐射，扇子的主干线是美日同盟，其他三条射线位于骨干线两侧，分别由美国与韩国、东盟国家和南太平洋联盟构成。而以共同利益为基础的亚太经济合作进程就像纤维组织一样，把骨干线和其他射线有机地联结起来。扇形模式以美国为核心，目的是保住美国的霸主地位。

14.2.3区域经济一体化模式14.2.4区域经济一体化对世界经济格局的影响1.区域经济一体化组织将成为未来世界经济格局多极化的主体2.南北经济关系将进一步表现为区域经济一体化的特征3.全球将形成多种层次的经济合作、相互配合的格局

14．3我国对外经济关系

14．3．1对外开放是我国的基本国策1.我国社会主义市场经济走向国际化是历史的必然趋势 (1)实行对外开放是经济生活国际化规律的客观要求（2）实行对外开放是我国现代社市场经济发展的内在要求（3）实行对外开放是加快我国现代化建设的迫切需要14.3.1对外开放是我国的基本国策2外开放是我国的一项基本国策我们必须实行对外开放，吸收和引进我国发展急需或紧缺的资源、技术、人才、资金，同时扩大出口，互通有无，互相促进，使国民经济保持合理的比例关系，快速稳定健康地发展。我国加入世界贸易组织后，我国经济将在更大程度和更大范围内融入世界经济体系，我们要以更加积极的姿态抓住机遇，迎接挑战。

14.3.2对外开放的原则实行对外开放，必须坚持下列原则：1.独立自主、自力更生。2.平等互利、互通有无。3.经济利益最大化。4.统一与分散相结合。5.全方位开放。1.对外经济关系的基本形式（1）国际贸易（2）引进先进技术（3）国际资金交流14.3.3我国发展对外经济关系的基本形式和格局

（1）经济特区经济特区，泛指一个国家或地区在交通和信息便利的地方划出一定的范围，在对外经济活动中实行一些特殊的经济政策和特殊经济管理体制的区域。2.我国对外开放格局

2.开辟沿海开放城市开辟沿海开放城市是继建立经济特区后，我国对外开放的又一重大步骤，是我国对外开放格局的重要组成部分。

这些沿海城市的开放，主要包括两个方面的内容：一是扩大这些城市的自主权，让它们有充分的活力去开展对外经济活动；二是对前来投资的客商给予优惠的待遇，以利于更好地利用外资，引进先进技术。2.我国对外开放格局（3）开辟沿海经济开放区（4）沿边和内陆省会城市的开放（5）全境开放2.我国对外开放格局14.4对外经济政策14.4.1对外贸易政策对外贸易政策是指一国一定时期内影响其进口贸易的政策措施总和，是一国政府在经济发展战略指导下，运用经济法律和行政手段对国际贸易活动的方向、数量、规模、结构和效益所进行的一系列干预和调节行为。关税关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的专门执行国家有关进出口政策法令和规章的行政管理机构——海关对进出口所征收的税收。征收关税具有增加国家的财政收入、保护国内产业、调节国民经济、维持国际收支平衡、维护对外关系的作用。但是关税是一把双刃剑，它同时也有消极作用：进口商品的征税提高了商品的价格，增加了消费者的开支；关税减少了进出口的流量，不利于开展国际贸易、关税的过度保护就是保护落后，抑制了本国企业的创新能力；高关税还助长了走私行为。非关税壁垒非关税壁垒是指除关税以外的一切限制进口的措施。非关税壁垒以其隐蔽性强、灵活性强、歧视性强而得到日益盛行。其趋势表现为：非关税壁垒的项目有增多的趋势。鼓励出口政策 14.4.2对外金融政策1.外汇管理政策外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖来限制以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。外汇管理的对象为人和物两方面。外汇管制方式又分数量性外汇管制（对外汇买卖直接进行限制和分配）、成本性外汇管制（不同的商品实行不同的汇率）、混合性外汇管制。对于非贸易外汇收支，采用直接限制（按期结汇给国家指定银行）、最高限额（对非贸易支出规定最高限额）、登记制度（对一定数额的外汇收入支出登记）、特别批准方式管理。对于资本输出、输入的管理，发达国家比较宽松，发展中国家则量入限出。在汇率管制方面，实行间接和直接管制。对于货币输出、输入的管制是限制现钞输出、输入，超过限额需申报批准，严禁黄金输出。2.调节国际收支的措施国际收支调节政策主要包括外汇缓冲政策（用融资手段弥补）、财政和货币政策、汇率政策和直接管理的手段，具体调节措施因国际收支不平衡的因素而定。对于国际收支的短期不平衡通常采用央行对外借贷和外汇平衡基金干预进行调节，对于国际收支因产业结构调整而产生的长期不平衡则要采用必要的财政和货币政策、货币升值、贬值甚至外汇管制进行调节，调节必须有助于产业结构改善。 14.4.2对外金融政策1.经济全球化就是指随着社会生产力的不断发展，世界各国、各地区经济，包括生产、流通和消费等领域相互联系、相互依赖、相互渗透，世界经济越来越成为一个不可分割的有机整体。国际贸易的迅速增长是经济全球化的最重要的标志。2.经济全球化的内容主要包括以下方面：生产全球化，贸易全球化，金融全球化投资全球化区域性经济合作日益加强。本章小结3．区域经济一体化是指区域内两个或两个以上的国家或地区之间，在一个由各国授权组成的并具有超国家性质的共同机构协调下，通过制定统一的经济贸易等政策，消除国别间阻碍经济贸易发展的壁垒，实现区域内共同协调发展和资源优化配置，以促进经济贸易发展，并最终形成一个经济贸易高度协调统一的整体。4．开放的世界是指各国家民族全面的相互影响、相互制约、相互渗透，相互依赖，世界已经“一体化”。实行对外开放是我国我国的一项基本国策。5．独立自主、自力更生，平等互利、互通有无，经济利益最大化，统一与分散相结合，全方位开放，是我国实行对外开放所必须坚持的原则。6.对外经济政策的主要内容包括对外贸易政策和对外金融政策。