第八章 市场失灵与微观经济政策课件

西方经济学山西农大公共管理学院白亚锋

2010年3月西方经济学山西农大公共管理学院白亚锋1第八章市场失灵和微观经济政策一、市场失灵及其表现二、市场失灵与微观经济政策第八章市场失灵和微观经济政策一、市场失灵及其2一、市场失灵marketfailure

1、市场失灵理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置；当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。市场机制不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。所谓市场失灵（Marketfailure

），是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。一、市场失灵marketfailure1、市场失灵3狭义广义的市场失灵信息性失灵外部性失灵垄断性失灵宏观性失灵分配性失灵公共性失灵微观经济学的本质：市场有效、市场万能宏观经济学基本假设：市场失灵、市场不完善、政府有能力2、市场失灵的表现狭义广义的市场失灵信息性失灵外部性失灵垄断性失灵宏观性失灵分4二、市场失灵与微观经济政策1、信息的不完全性失灵2、外部性失灵3、公共性失灵4、垄断性失灵5、社会公平分配的失灵6、宏观性失灵二、市场失灵与微观经济政策1、信息的不完全性失灵51、信息的不完全性失灵旧车市场柠檬市场LemonMarket1、信息的不完全性失灵旧车市场柠檬市场LemonMarke6假定：200辆旧车中质量好的与较差的车各占一半购买者质量好旧车市场共200个卖者共200辆共200个买者每人买一辆质量差愿出价10万愿出价5万出售者质量好质量差最低8万最低4万假定：200辆旧车中质量好的与较差的车各占一半购买者质量好旧72、外部性失灵（1）外部性（Externality），也称外部效应（ExternalEffects），是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响。外部效应有害外部效应有利外部效应消费的外部效应生产的外部效应正负正负2、外部性失灵（1）外部性（Externality8有利外部效应有利外部效应9最能创造有利外部效应的人和行业最能创造有利外部效应的人和行业10有害外部效应有害外部效应11（2）如何纠正有害外部效应？征税发放可交易的污染排放许可证给予补贴管制与指导行政措施政府的反外部性计划经济措施庇古税与补贴（2）如何纠正有害外部效应？征税管制与指导行政措施政府的反外12自愿协商合并、规定产权、利益各方协商谈判、其他方案coasetheorem科斯定理由罗纳德·科斯（ronaldcoase）提出的一种观点（并非真是一条定理），认为在某些条件下，经济的外部性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正。如果产权是既定的，只要交易成本很小或者为0，无论事先将产权赋予谁，市场都是有效率的。自愿协商合并、规定产权、利益各方协商谈判、其他方案coase133、公共性失灵私人物品（1）物品公共物品经济物品自由物品排他性（2）私人物品竞争性不付费，就会被排除在消费之外。一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。3、公共性失灵私人物品（1）物品公共物品经济物品自由物品排他14非排他性（3）公共物品publicgoods非竞争性无法排除“不付费便可消费”或者排他成本过高。不需增加成本，即可增加对它的消费。（4）准公共物品排他性、竞争性，两者只具其一。非排他性（3）公共物品非竞争性无法排除“不付费便可消费”不15（5）公共物品的典型案例公地悲剧（thetragedyofcommons）：对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。过渡放牧一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。（5）公共物品的典型案例公地悲剧（thetragedy16材料：政府投资建设城市交通的基础设施城市交通是经济社会发展的重要设施，但是由于城市交通建设耗资巨大，个人和企业难以承受，因此在中国的很多地方，一般都由政府投资来建设城市交通基本设施。沈阳市政府计划兴建沈阳地铁一号线，2003年9月动工，总投资94.8亿人民币。一号线一期工程线路全长22.05公里，计划建设总工期54个月，平均每公里造价4.3亿元。材料：政府投资建设城市交通的基础设施城市交通是经济社17上海市政府在兴建上海地铁一号线时，充分利用德国、美国、法国的贷款，于1995年正式开通。上海地铁一号线的每公里造价为3.07亿元，加上每年1亿元的线路维护费用，据投资专家估算，每张票价就会高达50元，这显然会把大部分乘客下跑。为了发挥地铁应有的作用，只好把票价降低到城市居民可以承受的3-5元的范围内。你怎么看城市交通基础设施建设问题？上海市政府在兴建上海地铁一号线时，充分利用德国、美国18(6)政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。（2）委托私人企业生产公共产品。签订合同。让私人公司经营公共产品，如基础设施等。授予经营权。委托私人公司经营，如自来水、电话电力等。经济资助。对私营的公共物品给予经济资助，如科技、住宅、教育卫生。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。(6)政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。（2）委托私194、垄断性失灵

（1）垄断性失灵表现为市场上出现为数很少的几家供应商，甚至是独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，牟取暴利，使市场均衡作用失灵，资源不能得到合理配置。垄断高价垄断厂商垄断低价垄断利润价格扭曲垄断引起的经济问题收入扭曲产量扭曲4、垄断性失灵（1）垄断性失灵表现为市场上出现为20材料1：在2002年的最后一个周日，中国为电力行业的垄断画上了句号。拥有占全国46％发电资产和90％输电资产的原国家电力公司被拆分重组为11家独立的公司，这些公司在12月29日同时宣布正式成立。从1987年持续至今的中国民航业改革在2002年也有突破性进展。随着6大民航集团10月11日的成立，中国民航总局与下属的民航企业彻底脱钩。以中国国际航空公司、中国东方航空公司、中国南方航空公司为基础组建的三大航空运输集团，其资产总和将占据中国民航总资产的80％。请阅读以下材料材料1：在2002年的最后一个周日，中国为电力行业的垄断画上21材料2：

1998年5月18日，美国司法部和20个州向最高法院递交诉状，控告微软公司利用其“视窗”操作系统来迫使消费者使用它的其它软件产品——其中最重要的是“网络探索者”Internet浏览器。1999年，该案做出了一审判决，在长达270页的判决中，法官杰克逊列举了微软一系列反竞争，保护垄断势力的行为。材料2：1998年5月18日，美国司法部和20个州向最高法22微软一直在努力拓展其势力范围，使其超越软件行业，而进入日趋有利可图的电子商务和网络连接行业，他们已经投资数以百亿计的资金在通讯和科技公司中（如AT&T）。由于微软的“视窗”操作系统具有垄断状态，把Internet浏览软件“网络探索者”（InternetExplorer）与“视窗”捆绑在一起也就相当于垄断了消费者和与电子商务有关的厂商上网的交通通道。微软一直在努力拓展其势力范围，使其超越软件行业，23（2）反托拉斯法政府采取措施，促进竞争。禁止合并，分解公司。限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。思考：垄断有好的方面吗？（2）反托拉斯法政府采取措施，促进竞争。思考：垄断有好的方面245、社会公平分配的失灵国际通用的标准基尼系数收入分配小于0.2绝对平等0.2--0.3比较平等0.3--0.4基本合理0.4--0.5差距较大0.5以上差距悬殊0．4是“警戒水位”基尼系数：用来衡量一个国家收入分配的公平程度5、社会公平分配的失灵国际通用的标准基尼系数收入分配小于0.25国别年份基尼系数中国199840.3%印度199737.8%日本199324.9%韩国199331.6%菲律宾199746.2%泰国199841.4%南非1993-199459.3%墨西哥199553.7%美国199740.8%巴西199660%德国199430%意大利199527.3%俄罗斯199848.7%英国199136.1%澳大利亚199435.2%基尼系数的国际比较（单位：%）国别年份基尼系数中国199840.3%印度1926年199519961997199819992000基尼系数0.3890.3750.3790.3860.3970.4089年200120022003200420062008基尼系数0.40310.43260.43860.4710.4960.469据国家统计局的资料，中国居民的基尼系数数据年199519961997199819992000基0.3827收集到的资料：资料1：2000年11月16日出版的《南方周末》转载了美国《福布斯》发布的中国大陆50位富豪的排行榜，50位中国私营企业主榜上有名，他们中间拥有财富最多的达到25亿美元，最少的也达到4200万美元。材料2：四川省统计局公布，2002年末，四川省个人资产达到7657亿元，占全省全社会资产的29.8%，也就是说，四川省全社会资产总量近三成掌握在私人手中；同时这一比例还在增加。收集到的资料：资料1：2000年11月16日出版的《南方周末28材料3：在《中国城镇的低收入群体》自1994年以来，城镇社会低收入群体主要是亏损和双停企业的职工，以及与此相联系的企业离退休人员。由于在地域分布、行业分布相对集中，局部影响大，因此，其中一部分职工出现绝对贫困状况。目前，亏损企业和困难职工主要集中的行业是纺织、轻工、森工、煤炭、军工。这五个行业职工收入是高收入行业职工收入的1/2到1/8。材料3：在《中国城镇的低收入群体》自1994年以来，城镇社会296、宏观性失灵宏观性失灵表现为总供给以超额供给或超额需求为特征的宏观经济总量失灵。材料：江苏房价涨！涨！涨！自2004年以来，部分城市房价涨得过快、房价过高，已是一个不争的事实。2004年前三季度，南京江苏八区商品房价达到5397元，涨幅超过17%，位居全国第二；与此同时，江苏省其他大中城市也出现了类似的情况。6、宏观性失灵宏观性失灵表现为总供给以超额供给或30“当前动辄五六千元每平方米的房价，是很不合理的。”江苏省社科院院长宋林飞教授算了一笔细账：“小康住房标准大约是人均建筑面积30平方米。一个3—4口人的家庭，一套小康住房的价格达到50万至70万元，许多普通市民家庭只能望房兴叹。问题的要害是房价收入比过高。”据报道，目前美国的平均住房收入比是3：1左右，日本的平均房价收入比在4：1以内，联合国公布的合理的房价收入比为2—3：1，这是世界住房价格的普遍规律。

“当前动辄五六千元每平方米的房价，是很不合理的。”江31世界银行则认为，平均房价收入比要控制在5：1以内。然而，对于南京的许多家庭来说，这个比甚至达到了13：1左右，这就严重影响了小康生活的质量。宋林飞坦言：“以前文件确定的房地产合理利润上限是8%，而现在往往是20%—30%，有的楼盘利润甚至达到了50%以上。房价的确定没有严格的成本核算，部分楼盘同一期商品房每平方米价格竟然相差300元、500元，甚至1000元左右。相形之下，一大批急需购房的市民实在是‘囊走羞涩’，无力承受。”

——资料来源：2005年4月10日《现代快报》世界银行则认为，平均房价收入比要控制在5：1以内。然32第八章市场失灵和微观经济政策一、市场失灵及其表现二、市场失灵与微观经济政策第八章市场失灵和微观经济政策一、市场失灵及其33第八章的学习结束了！谢谢大家的配合！第八章的学习结束了！谢谢大家的配合！34西方经济学山西农大公共管理学院白亚锋

2010年3月西方经济学山西农大公共管理学院白亚锋35第八章市场失灵和微观经济政策一、市场失灵及其表现二、市场失灵与微观经济政策第八章市场失灵和微观经济政策一、市场失灵及其36一、市场失灵marketfailure

1、市场失灵理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置；当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。市场机制不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。所谓市场失灵（Marketfailure

），是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。一、市场失灵marketfailure1、市场失灵37狭义广义的市场失灵信息性失灵外部性失灵垄断性失灵宏观性失灵分配性失灵公共性失灵微观经济学的本质：市场有效、市场万能宏观经济学基本假设：市场失灵、市场不完善、政府有能力2、市场失灵的表现狭义广义的市场失灵信息性失灵外部性失灵垄断性失灵宏观性失灵分38二、市场失灵与微观经济政策1、信息的不完全性失灵2、外部性失灵3、公共性失灵4、垄断性失灵5、社会公平分配的失灵6、宏观性失灵二、市场失灵与微观经济政策1、信息的不完全性失灵391、信息的不完全性失灵旧车市场柠檬市场LemonMarket1、信息的不完全性失灵旧车市场柠檬市场LemonMarke40假定：200辆旧车中质量好的与较差的车各占一半购买者质量好旧车市场共200个卖者共200辆共200个买者每人买一辆质量差愿出价10万愿出价5万出售者质量好质量差最低8万最低4万假定：200辆旧车中质量好的与较差的车各占一半购买者质量好旧412、外部性失灵（1）外部性（Externality），也称外部效应（ExternalEffects），是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响。外部效应有害外部效应有利外部效应消费的外部效应生产的外部效应正负正负2、外部性失灵（1）外部性（Externality42有利外部效应有利外部效应43最能创造有利外部效应的人和行业最能创造有利外部效应的人和行业44有害外部效应有害外部效应45（2）如何纠正有害外部效应？征税发放可交易的污染排放许可证给予补贴管制与指导行政措施政府的反外部性计划经济措施庇古税与补贴（2）如何纠正有害外部效应？征税管制与指导行政措施政府的反外46自愿协商合并、规定产权、利益各方协商谈判、其他方案coasetheorem科斯定理由罗纳德·科斯（ronaldcoase）提出的一种观点（并非真是一条定理），认为在某些条件下，经济的外部性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正。如果产权是既定的，只要交易成本很小或者为0，无论事先将产权赋予谁，市场都是有效率的。自愿协商合并、规定产权、利益各方协商谈判、其他方案coase473、公共性失灵私人物品（1）物品公共物品经济物品自由物品排他性（2）私人物品竞争性不付费，就会被排除在消费之外。一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。3、公共性失灵私人物品（1）物品公共物品经济物品自由物品排他48非排他性（3）公共物品publicgoods非竞争性无法排除“不付费便可消费”或者排他成本过高。不需增加成本，即可增加对它的消费。（4）准公共物品排他性、竞争性，两者只具其一。非排他性（3）公共物品非竞争性无法排除“不付费便可消费”不49（5）公共物品的典型案例公地悲剧（thetragedyofcommons）：对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。过渡放牧一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。（5）公共物品的典型案例公地悲剧（thetragedy50材料：政府投资建设城市交通的基础设施城市交通是经济社会发展的重要设施，但是由于城市交通建设耗资巨大，个人和企业难以承受，因此在中国的很多地方，一般都由政府投资来建设城市交通基本设施。沈阳市政府计划兴建沈阳地铁一号线，2003年9月动工，总投资94.8亿人民币。一号线一期工程线路全长22.05公里，计划建设总工期54个月，平均每公里造价4.3亿元。材料：政府投资建设城市交通的基础设施城市交通是经济社51上海市政府在兴建上海地铁一号线时，充分利用德国、美国、法国的贷款，于1995年正式开通。上海地铁一号线的每公里造价为3.07亿元，加上每年1亿元的线路维护费用，据投资专家估算，每张票价就会高达50元，这显然会把大部分乘客下跑。为了发挥地铁应有的作用，只好把票价降低到城市居民可以承受的3-5元的范围内。你怎么看城市交通基础设施建设问题？上海市政府在兴建上海地铁一号线时，充分利用德国、美国52(6)政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。（2）委托私人企业生产公共产品。签订合同。让私人公司经营公共产品，如基础设施等。授予经营权。委托私人公司经营，如自来水、电话电力等。经济资助。对私营的公共物品给予经济资助，如科技、住宅、教育卫生。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。(6)政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。（2）委托私534、垄断性失灵

（1）垄断性失灵表现为市场上出现为数很少的几家供应商，甚至是独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，牟取暴利，使市场均衡作用失灵，资源不能得到合理配置。垄断高价垄断厂商垄断低价垄断利润价格扭曲垄断引起的经济问题收入扭曲产量扭曲4、垄断性失灵（1）垄断性失灵表现为市场上出现为54材料1：在2002年的最后一个周日，中国为电力行业的垄断画上了句号。拥有占全国46％发电资产和90％输电资产的原国家电力公司被拆分重组为11家独立的公司，这些公司在12月29日同时宣布正式成立。从1987年持续至今的中国民航业改革在2002年也有突破性进展。随着6大民航集团10月11日的成立，中国民航总局与下属的民航企业彻底脱钩。以中国国际航空公司、中国东方航空公司、中国南方航空公司为基础组建的三大航空运输集团，其资产总和将占据中国民航总资产的80％。请阅读以下材料材料1：在2002年的最后一个周日，中国为电力行业的垄断画上55材料2：

1998年5月18日，美国司法部和20个州向最高法院递交诉状，控告微软公司利用其“视窗”操作系统来迫使消费者使用它的其它软件产品——其中最重要的是“网络探索者”Internet浏览器。1999年，该案做出了一审判决，在长达270页的判决中，法官杰克逊列举了微软一系列反竞争，保护垄断势力的行为。材料2：1998年5月18日，美国司法部和20个州向最高法56微软一直在努力拓展其势力范围，使其超越软件行业，而进入日趋有利可图的电子商务和网络连接行业，他们已经投资数以百亿计的资金在通讯和科技公司中（如AT&T）。由于微软的“视窗”操作系统具有垄断状态，把Internet浏览软件“网络探索者”（InternetExplorer）与“视窗”捆绑在一起也就相当于垄断了消费者和与电子商务有关的厂商上网的交通通道。微软一直在努力拓展其势力范围，使其超越软件行业，57（2）反托拉斯法政府采取措施，促进竞争。禁止合并，分解公司。限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。思考：垄断有好的方面吗？（2）反托拉斯法政府采取措施，促进竞争。思考：垄断有好的方面585、社会公平分配的失灵国际通用的标准基尼系数收入分配小于0.2绝对平等0.2--0.3比较平等0.3--0.4基本合理0.4--0.5差距较大0.5以上差距悬殊0．4是“警戒水位”基尼系数：用来衡量一个国家收入分配的公平程度5、社会公平分配的失灵国际通用的标准基尼系数收入分配小于0.59国别年份基尼系数中国199840.3%印度199737.8%日本199324.9%韩国199331.6%菲律宾199746.2%泰国199841.4%南非1993-199459.3%墨西哥199553.7%美国199740.8%巴西199660%德国199430%意大利199527.3%俄罗斯199848.7%英国199136.1%澳大利亚199435.2%基尼系数的国际比较（单位：%）国别年份基尼系数中国199840.3%印度1960年199519961997199819992000基尼系数0.3890.3750.3790.3860.3970.4089年200120022003200420062008基尼系数0.40310.43260.43860.4710.4960.469据国家统计局的资料，中国居民的基尼系数数据年199519961997199819992000基0.3861收集到的资料：资料1：2000年11月16日出版的《南方周末》转载了美国《福布斯》发布的中国大陆50位富豪的排行榜，50位中国私营企业主榜上有名，他们中间拥有财富最多的达到25亿美元，最少的也达到4200万美元。材料2：四川省统计局公布，2002年末，四川省个人资产达到7657亿元，占全省全社会资产的29.8%，也就是说，四川省全社会资产总量近三成掌握在私人手中；同时这一比例还在增加。收集到的资料：资料1：2000年11月16日出版的《南方周末62材料3：在《中国城镇的低收入群体》自1994年以来，城