序论和公共部门的经济活动课件

政府特许经营主讲教师：扈立家管理学博士；产业经济学博士后；加拿大多伦多大学访问学者；教授；硕士研究生导师;

博士研究生副导师；

市场营销专业学科带头人政府特许经营主讲教师：扈立家1课程内容简介政府特许经营的经济学依据——公共经济学一般原理；政府特许经营基本理论；我国政府特许经营案例分析课程内容简介政府特许经营的经济学依据——公共经济学一般原理；2课程考核平时成绩：30分；期中考核2-3次：30分；期末案例分析：40分；总计：100分课程考核平时成绩：30分；3政府特许经营经济学依据

—公共经济学一般原理公共经济学简介；公共部门的经济活动；外部效应；公共物品和服务；公共选择

政府特许经营经济学依据

—公共经济学一般原理公共经济学简介；4教材及主要参考书：教材《公共经济学》高培勇编著中国人民大学出版参考教材1.《公共经济学》樊勇明杜莉编著复旦大学出版2.《公共经济学》杨志勇张馨编著清华大学出版3《公共经济学》[英]安东尼·B·阿特金森、[美]约瑟夫·E·斯蒂格里茨著，蔡江南、徐文武、邹华明译上海三联书店、上海人民出版社1994年8月第一版教材及主要参考书：教材5参考书目：参考书目：6序论和公共部门的经济活动课件7公共经济学简介公共经济学定义；公共经济学的研究对象；公共经济学与其他学科的关系；公共经济学的学习方法公共经济学简介公共经济学定义；8公共经济学产生于20世纪60年代，主要在欧美等西方国家我国只是在20世纪90年代随着社会主义市场经济体制逐步建立才开始重视和研究公共经济学。公共经济学是一门新兴且有待发展完善的学科公共经济学产生于20世纪60年代，主要在欧美等西方国家9当今世界，生活在社会里的每个人或企业都比以往任何时候，更多地，更经常地受到来自政府公共部门经济行为，经济决策等方面的影响，如，税收，政府支出，公债，政府管制。尤其是由美国引发的金融海啸进而全球经济衰退背景下，政府的经济行为更加不可或缺。学习和研究公共经济学具有重大的理论意义和现实意义当今世界，生活在社会里的每个人或企业都比以往任何时候，更多地10公共经济学的定义从经济学的角度解释、分析、研究和规范政府行为及其政府职能的科学◈研究政府行为（公共部门活动）的理论基础

及合理性◈研究政府活动的规律性◈研究政府的职能公共经济学的定义从经济学的角度解释、分析、研究和规范政府行为11其它说法：公共经济学亦称公共部门经济学或政府经济学公共经济学是一门关于公共部门（亦称政府部门）经济活动的科学公共经济学是研究政府经济科学行为的科学公共部门：政府及附属物其它说法：12公共经济学的研究对象政府或公共部门活动的规律性1.政府的内涵：一般而言，公共经济学中对政府（即公共部门）的含义分为四个层次来理解第一层次中央政府：各部委办及内部各司局第二层次广义政府：中央地方及附属机构第三层次统一公共部门：广义+非金融公共企事业第四层次广义公共部门：统一+政策性金融机构公共经济学的研究对象政府或公共部门活动的规律性132.主要研究政府或公共部门活动的三个层次的内涵第一个层次研究财政收支：政府经济行为核心第二个层次研究财政收支对国民经济的影响第三个层次研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性和必要性2.主要研究政府或公共部门活动的三个层次的内涵14政府支出分年度占GNP百分比政府支出分年度占GNP百分比15序论和公共部门的经济活动课件16公共经济学与相关学科的关系1.公共经济学与财政学公共经济学由财政学发展而来，但是，两者有实质性的变化。表现在：第一所依据的经济理论发生了变化第二研究范围和研究内容发生了变化第三研究方法发生了变化公共经济学与相关学科的关系1.公共经济学与财政学172.公共经济学与微观经济学公共经济学与微观经济学有密切联系，公共经济学把政府本身看成是一个独立的经济单位，对公共部门的经济行为是否实现最大化进行分析。微观经济学为公共经济学提供了理论基础。公共经济学是微观经济学的延伸。2.公共经济学与微观经济学183.公共经济学与宏观经济学公共经济学与宏观经济学之间的渊源更深，公共经济学把政府职能归纳为资源配置、收入分配的调节和经济稳定。随着宏观经济学和公共经济学的发展，宏观经济分析内容被逐渐排除在一般的公共经济学之外。但这不能说明，宏观经济研究不是公共经济学的内容，而只是学科分工的体现。3.公共经济学与宏观经济学194.公共经济学与福利经济学公共经济学从福利经济学中引入帕累托最优原则，用于对政府经济行为进行分析。所谓帕累托最优是指，资源的配置已经到了在不损害别人的前提下，就无法改善的境地。4.公共经济学与福利经济学20公共经济学与政治学、法学、伦理学政治学理论，尤其是公共产品理论和公共选择理论对政府经济行为影响极大。在公共选择过程中必然会涉及法律和伦理标准，从而使公共经济学与法学、伦理学有了内在联系。公共经济学与政治学、法学、伦理学政治学21公共经济学的学习方法1.读书:教材；参考教材；参考书目2.理论联系实际

学好理论，掌握最新应用技术，实践3.学习和借鉴西方经济学公共经济学的学习方法1.读书:教材；参考教材；参考书目22思考题1.公共经济学的含义及研究对象是什么？2.公共经济学与财政学的区别与联系。思考题1.公共经济学的含义及研究对象是什么？23第一章公共部门的经济活动学习目的和思路从社会资源配置效率的评判入手，分析市场机制的缺陷，揭示政府部门活动的必要性，并以此为基础界定政府部门经济活动的范围和职能。本章需要掌握的重点：帕累托效率的含义和资源配置的实现条件；市场失灵的含义及政府经济的活动范围；公共财政的职能。第一章公共部门的经济活动学习目的和思路24第一节资源配置的效率:含义与条件一、效率的含义:帕累托效率第一节资源配置的效率:含义与条件一、效率的含义:帕25资源配置的两种形式形式：（1）私人经济—市场机制—价格机制（2）公共经济—政府调节—公共选择特点：在不同的国家，两种资源的配置所占比例不同。资源配置的两种形式形式：26

帕累托效率帕累托其人帕累托效率的含义

帕累托效率帕累托其人27帕累托（V.Pareto,1848-1923），意大利经济学家和社会学家。他的重要经济学著作《政治经济学讲义》,《政治经济学教程》.在经济学上的主要贡献包括：1)提出序数效用概念；2)定义了帕累托最优或效率概念；3)提出了帕累托收入分配定律即2∕8原理。返回帕累托（V.Pareto,1848-1923），意大利经28帕累托效率的含义：

如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其它任何人境况变坏的情况下,而使任何一人的情况更好,那么,这种资源配置的状况就是最佳的,也就是具有效率的.如果达不到这种状态,即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的情况变好,而同时又不使其他任何一人的情况变坏,那就说明资源配置的状况不是最佳的,也是缺乏效率的.帕累托效率的含义：29帕累托效率的应用帕累托效率，在实际经济活动中很难实现和衡量，所以对于任何的经济措施，评判帕累托效率时经常用到以下两种形式：—得者的所得多于失者的所失：经济措施的绩效。—宏观上的所得大于宏观上的所失：从社会角度来衡量。—都强调整体效益的改进，即卡尔多-希克斯改进（Kaldor-Hicksim-Provement）：补偿原则。帕累托效率的应用帕累托效率，在实际经济活动中很难实现和衡量，30二、资源配置效率的实现条件:MSB=MSC二、资源配置效率的实现条件:31几个相关的概念1.MSB:社会边际效益,指人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满意程度.

—表示：通过人们为增加一个单位的某种物品或服务消费量所愿付出的货币最高额来表示—规律：一种物品或服务的社会边际效益，随其数量的增加而倾向于减少。2.MSC:社会边际成本,指每增加一个单位该物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值.

—表示：通过为补偿因增加一个单位某种物品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来表示。—规律：一种物品或服务的社会边际成本，随其数量的增加而倾向于增加。几个相关的概念1.MSB:社会边际效益,指人们对该种物品或服323.MNB:净边际效益,指一种物品或服务的社会边际效益与其社会边际成本之间的差额.4.TSB：社会总效益，指人们从消费一定量的某种物品或服务中所得到的总的满足程度.5.TSC:社会总成本,指为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的价值.6.TNB:总净效益,指一种物品或服务的社会总效益扣除其社会总成本之后的剩余.3.MNB:净边际效益,指一种物品或服务的社会边际效益与其社33序论和公共部门的经济活动课件34几点结论1.只要一种物品或服务的MNB是正数,将更多的资源配置在这种物品或服务的生产上,便会获得追加的效益.2.为了使一种物品或服务效率最大化,物品或服务的产量的增加应当持续到这样一点:MSB=MSC3.实现资源配置效率最大化,即“帕累托效率”的条件是:配置在每一种物品或服务或劳务上的资源的MSB均等于MSC几点结论1.只要一种物品或服务的MNB是正数,将更多的资源配35第二节市场失灵:社会公共需要

学习目标和思路：

市场机制发挥作用的必要条件

政府经济活动与市场失灵和社会公共需要的联系

政府经济活动的范围第二节市场失灵:社会公共需要

学习目标和思路：

36一、完全竞争条件下的资源配置2012-2-13(1)完全竞争的市场状态1.所有的生产资源都为私人所有；2.所有的交易都在市场上发生，并且每一市场都有众多的购买者和销售者；3.没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格；4.购买者和销售者都可享有充分的信息;5.资源可充分流动并且可无任何阻碍地流向任何使用者。一、完全竞争条件下的资源配置2012-2-13(1)37完全竞争市场资源的有效配置1、消费者的购买行为：在决定某种物品或服务的购买量时，消费者要比较其货币支出即价格P与所获得的满足程度即私人边际效益MPB当P＜MPB时，增加购买量当P＞MPB时，减少购买量当P＝MPB＝MSB时，购买量稳定不变完全竞争市场资源的有效配置1、消费者的购买行为：在决定某种物382、生产者的生产行为：比较货币收入与单位成本当P＜MPC时，减少生产量当P＞MPC时，增加生产量当P＝MPC＝MSC时，生产量稳定不变3、综合上述：P=MPB=MPC=MSB=MSC,即MSB=MSC4、结论：在完全竞争市场条件下，通过市场机制的作用，资源配置能够达到最佳状态，即实现帕累托效率2、生产者的生产行为：比较货币收入与单位成本39二、市场机制失灵：公共物品或服务1.含义一：在资源配置效率方面，公共物品或服务不能通过市场机制的作用来完成，而只能通过非市场方式。2.原因：价格信号不能充分反映社会边际效益和社会边际成本。1）MSB＞MPB，消费者无能力购买或不愿购买2）MSC＞MPC，生产者无能力生产或不愿生产?3.结论：公共物品或服务只能通过非市场方式生产或提供。二、市场机制失灵：公共物品或服务1.含义一：在资源配置效率方40三、市场机制失灵：收入分配不公1.含义二：在资源配置公平方面，不能通过市场机制的作用来完成，而只能通过非市场方式。2.原因：个人所拥有或继承的生产要素不同，导致分配收入的差距。1）每一个人所能提供的生产要素，如劳动力、资本、土地等的数量。2）这些生产要素在市场所能获得的价格。3.结论：解决收入分配不公，要通过非市场方式。三、市场机制失灵：收入分配不公1.含义二：在资源配置公平方面41四、市场机制失灵：经济稳定发展1.含义三：自由放任的市场机制，不具有保证经济稳定发展的职能。（稳定发展=就业充分+物价稳定+增长适度）2.原因：以追求个人最大效益为目的。3.结论：经济稳定发展的目标需要借助外力，即非市场的方式加以实现。四、市场机制失灵：经济稳定发展1.含义三：自由放任的市场机制42社会公共需要的含义和特征含义:社会公共需要,是相对于私人个别需要而言的。它指的是社会作为一个整体或以整个社会为单位而提出的需要。社会公共需要与私人个别需要共同构成人类需要,二者不可或缺。特征:

(1)整体性:把全社会作为一个整体或者大家都需要；(2)集中性：由整个社会集中执行和组织；(3)强制性：只能依托政治权力动用强制手段实现,而不能依托个人意愿，通过市场交换的行为来实现。社会公共需要的含义和特征43五、小结：市场失灵的含义:又称“市场失效”、“市场缺陷”。即市场机制不能实现资源最优配置的情况。政府的经济活动范围：市场失灵的领域，即是政府经济活动的范围，或政府发生作用的范围，也就是社会公共需要的范围。即：1.生产或提供公共物品或服务。2.调节收入分配。3.促进经济稳定发展。五、小结：市场失灵的含义:又称“市场失效”、“市场缺陷”。即44序论和公共部门的经济活动课件45第三节公共财政的职能1.资源配置的职能2.调节收入分配职能3.促进经济稳定发展职能第三节公共财政的职能1.资源配置的职能46一、资源配置职能

•公共财政具有资源配置职能的原因1.公共物品或服务的存在2.外部效应的存在3.不完全竞争状态的存在一、资源配置职能

•公共财政具有资源配置职能的原因47（一）公共物品或服务的存在公共物品或服务的含义保罗·萨缪尔森:纯粹的公共物品或服务指的是这样的物品或服务，即每个人消费这种物品或服务不会导致其他人对这种物品或服务消费的减少。公共物品或服务三种特性:1.效用的非可分割性；共同受益或联合消费2.消费的非竞争性：增加一个消费者边际成本为03.受益的非排他性：技术上无法排斥他人（一）公共物品或服务的存在48结论1：公共物品或服务只能由政府生产和提供形式:•免费搭车者：大家都想享用，但又不愿为此提供或不能提供•“公共地悲剧”：如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共物品或服务，社会上也就没有公共物品或服务的存在。•政府的角色—出资人:其他环节交给市场．•例：灯塔

结论1：公共物品或服务只能由政府生产和提供形式:49例：灯塔在没人付费时，没人愿意提供灯塔，但如政府决定为灯塔付费，显然很多建筑商愿意来做这笔生意。以上道理在污水处理中亦然。可见，即使是清洁河流(也包括清洁空气等)的“非排他性”公共品，市场也并非无所作为，公共部门可能也不必过于忙碌，将很多不必要的环节揽于一身（适度而不过度）。

例：灯塔在没人付费时，没人愿意提供灯塔，但如政府决定为灯塔付50

（二）外部效应的存在

外部效应的定义:定义1.(布坎南J.M.Buchanan）与斯塔布尔宾（W.C.Ｓtubblebine）在<外部效应>一文中给出的定义)只要某一个人的效用函数（或某一企业的生产函数）所包含的变量在另一个人（或企业）的控制之下，即存在外部效应。可用公式表示为:设表示个人A的效用,那么如果：

则一项外部效应存在.其中表示由个人A所控制的活动，为由个人B控制的活动.

（二）外部效应的存在

外部效应的定义:定义1.(51定义2.

当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响,而其又未参与该项交易的任何决策时,即存在外部效应定义2.52结论2:纠正外部效应是政府的职责原因:外部效应客观存在无论企业、个人都没有把外部效应计算在成本或效益之中，尤其是负的外部效应。结果是资源配置扭曲、失效。政府的职责就是纠正外部效应，把外部效应计入成本或效益，使资源配置达到效率，避免产生负的外部效应会导致坏东西过量提供，正的外部效应会导致好东西提供过少。

结论2:纠正外部效应是政府的职责原因:53形式:

1.征收税收:调整成本2.财政补贴:调整效益形式:

1.征收税收:调整成本54（三）不完全竞争状态的存在原因:竞争失效的状态下，市场机制不能实现资源的有效率配置.如产品的非同质,规模经济,自然垄断,交易成本阻碍市场的自由进出.结论3:公共财政必须进行干预.形式:政府部门自己生产;政府管制等.（三）不完全竞争状态的存在55规模经济（economiesofscale）

给定技术的条件下(指没有技术变化)，对于某一产品(无论是单一产品还是复合产品)，如果在某些产量范围内平均成本是下降或上升的话，我们就认为存在着规模经济(或不经济)。具体表现为“长期平均成本曲线”向下倾斜，从这种意义上说，长期平均成本曲线便是规模曲线规模经济（economiesofscale）

给定技56规模经济的特点１．长期费用曲线的下降不是无限的，曲线最低点称为最小最终规模(minimumoptimalscale)；２．随技术进步和生产工艺水平的提高，最终规模不断变化；３．不同产业因其生产技术特性不同，工厂及企业规模经济的利用途径和形式亦有所不同。４．现代消费需求的多样化与个性化，并没有使规模经济因此而丧失。而是通过产品的系列化和高度完整的标准化，实行“多品种、少批量、大量生产体制”，使规模经济依然深刻地影响着企业的生产经营和发展。规模经济的特点１．长期费用曲线的下降不是无限的，曲线最低点57规模经济的界定１.规模经济一般界定为初始阶段，厂商由于扩大生产规模而使经济效益得到提高，这叫规模经济；２.而当生产扩张到一定规模以后，厂商继续扩大生产规模，会导致经济效益下降，这叫规模不经济。３.范围经济理论的主要思想是，如果联合生产几种产出的支出比分别生产它们的支出要少，那么就称联合生产存在范围经济。例如：高校扩招过程中存在的规模经济和范围经济现象是两种理论得以应用的基础。规模经济的界定１.规模经济一般界定为初始阶段，厂商由于扩大58规模经济的原因1.专业化：从亚当·斯密的著作开始，人们认识到分工可以提高效率。规模越大的企业，其分工也必然是更详细的；2.学习效应：随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提供效率；3.可以有效地承担研发费用等；4.运输、等购原材料等方面存在的经济性；5.价格谈判上的强势地位。规模经济的原因1.专业化：从亚当·斯密的著作开始，人们认识到59规模经济的主要类型

1.规模内部经济。指一经济实体在规模变化时由自己内部所引起的收益增加；2.规模外部经济。指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。如：行业规模扩大后，可降低整个行业内各公司、企业的生产成本，使之获得相应收益。3.规模结构经济。各种不同规模经济实体之间的联系和配比，形成一定的规模结构经济：企业规模结构、经济联合体规模结构、城乡规模结构等。规模经济的主要类型

1.规模内部经济。指一经济实体在规模变化60规模经济的优势1.能够实现产品规格的统一和标准化。2.通过大量购入原材料，而使单位购人成本下降。3.有利于管理人员和工程技术人员的专业化和精简。4.有利于新产品开发。5.具有较强的竞争力。规模经济的优势1.能够实现产品规格的统一和标准化。61

自然垄断(Natural

monopoly)

早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。在现代这种情况引起的垄断已不多见。而传统意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连，指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。自然垄断(Naturalmonopoly)

早期的62

1982年，鲍莫尔、潘泽和威利格用部分可加性重新定义了自然垄断。

●假设在某个行业中有X种不同产品，Y个生产厂商，其中任何一个企业可以生产任何一种或者多种产品。如果单一企业生产所有各种产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业的成本就是部分可加的。如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，该行业就是自然垄断的。换言之，即使平均成本上升，只要单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本依然最小，该行业就是自然垄断行业。

●平均成本下降是自然垄断的充分条件，但不是必要条件。1982年，鲍莫尔、潘泽和威利格用部分可加性重新定义了自然63【基本特征】

1.效率主导性：自然垄断主导取决于经济效率而不是其它因素。2.呈现网络经济特征：即依赖一定的产业网络为市场提供商品和服务。3.资产具有沉淀性与专用性：产业网络形成了大规模的固定资本，从而导致了整个垄断产业大量的资本沉淀。另外，基础产业网络占有的资产往往具有相应产业或者行业的专用性．4.产品的日常性：供水、电力、煤气、热力供应、电信、铁路、航空等垄断行业，他们所提供的产品都是人们的日常生活必须品，具有日常性与必须性的特征。【基本特征】

1.效率主导性：自然垄断主导取决于经济效率而不64自然垄断与行政性垄断１.产生的原因不同：自然垄断的产生原因主要在于经济效率或者效益，而行政性垄断则是行政机关或者其授权的组织滥用行政权力所造成的；2．法律性质不同：自然垄断由于它存在相当的积极性，大多数国家在立法上给予其豁免肯定它的合法地位。行政性垄断是我国经济体制转轨时期的特殊产物，其本质是借行政权力行市场行为，它违背了依法行政原则，因此是非法的；3.影响不同：自然垄断往往带来效率经济增加社会总体福利，而行政性垄断则不仅容易导致行政腐败的出现，更会造成市场竞争机制的扭曲。自然垄断与行政性垄断１.产生的原因不同：自然垄断的产生原因65【自然垄断的认定标准】１.该行业现成的市场结构为只有一个或者几个提供相似或相同产品的卖者。换句话讲，就是该行业的现行市场为垄断或者寡头的不完全竞争市场。２.形成上述市场结构的主要根源在于经济效率的优先考虑。３.一个国家的法律对之必须持肯定的态度，包括明示和默示的肯定。通过与上述所例的标准对照，我们不难看出目前我国的自然垄断行业主要集中在公共基础设施领域，如供水、供电、煤气、热力供应、电信、交通运输（包括铁路、城市交通、海港、水运和机场）、环境卫生设施和排污系统、固体废弃物的收集和处理系统等。【自然垄断的认定标准】66交易成本（transactioncost）所谓交易成本就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人—人关系成本。它与一般的生产成本（人—自然界关系成本）是对应概念。从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。交易成本（transactioncost）所谓交易成67

交易成本理论：是由诺贝尔经济学奖得主科斯(Coase,R.H.,1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机制之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。交易成本理论：68交易成本分类

交易成本分类69交易成本发生的原因

来自于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失灵现象，造成交易困难所致（Williamson,1975）。威廉姆森指出六项交易成本了来源：1.有限理性（BoundedRationality）2.投机主义（Opportunism）3.不确定性与复杂性（UncertaintyandComplexity）4.少数交易（SmallNumbers）5.信息不对称（InformationAsymmetric）6.气氛（Atmosphere）

交易成本发生的原因来自于人性因素与交易环境因素交互影响下所70交易成本的特征１.交易商品或资产的专属性（assetspecificity）指交易所投资的资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产上的成本难以回收或转换使用用途。２.交易不确定性（uncertainty）指交易过程中各种风险的发生机率由于人类有限理性的限制使得面对未来的情况时，人们无法完全事先预测。加上买卖双方常发生交易信息不对称的情形。交易双方因此透过契约来保障自身的利益。交易不确定性的升高会伴随着监督成本、议价成本的提升，使交易成本增加。３.交易的频率（frequencyoftransaction）交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动内部化以节省企业的交易成本。交易成本的特征１.交易商品或资产的专属性（assetspe71二、调节收入分配的职能

原因:

1.客观上存在分配不公现象2.客观上要求有一种有助于实现公平目标的再分配机制3.市场机制的框架内,有效的再分配很难完成,原因:(1)市场机制与公平分配机制相悖(2)社会上存在的私人慈善机构作用有限,缺乏统一性.4.公共财政具有收入再分配的手段和条件(1)征税(2)转移性支出二、调节收入分配的职能

原因:1.客观上存在分配不公现象72形式:1.税收和转移支付:劫富济贫2.公共事业投资:补贴弱势群体3特别征税:强制或限制富人消费形式:1.税收和转移支付:劫富济贫73三、促进经济稳定发展职能原因:1.市场经济不能自动、平稳地向前发展。2.政府作为市场上一种经济力量,运用宏观上的经济政策手段有意识地影响、调节经济,实现既无失业,又无通货膨胀的经济增长,保持经济稳定发展三、促进经济稳定发展职能原因:74形式:1.财政制度内的“自动稳定器”:包括三方面的政策内容：一是个人所得税；二是失业救济金和各种福利性支出；三是农产品价格保护政策。2.相机抉择的财政政策:四万亿财政投入。3.金融政策:利率和汇率。4.行政措施:委内瑞拉总统通过行政命令进行国有化。5.道义上的劝告:2009.3.15俄罗斯总统敦促富人偿还“道德债务”。形式:1.财政制度内的“自动稳定器”:包括三方面的政策内容：75评判政府行为的三原则1.效率原则（资源配置）:实践标准2.公平原则（收入分配）:机会均等,差距不悬殊.3.稳定原则（经济发展）:低失业,低通胀,适度增长.评判政府行为的三原则1.效率原则（资源配置）:实践标准76案例名称：如何确保国家粮食安全？

—析论政府的经济稳定职能

案例来源：根据《瞭望》2003年11月10日

及《财经》2003年11月20日苏

晓洲、梁宏峰的文章改编案例名称：如何确保国家粮食安全？

77案例内容：1994-1995年，美国世界观察研究所所长莱斯特·布朗先后发表文章和著作，认为到2030年，中国人口将增加到16亿，人均粮食将增加到400公斤（肉类食品由粮食转化），粮食总需求将达6.4亿吨，增长85％。但是到2030年，耕地面积将下降到0.48亿公顷，即下降47％，虽然单产水平有所上升．但粮食总产量将要下降20％。一方面粮食需求增长85％，另一方面粮食总产减少20％，缺口为3.66亿吨。即，中国国内粮食生产只能满足自己需求的42.5％，其余57.5%靠进口解决，从而出现“谁来养活中国”这一难题。案例内容：78讨论题国家为什么对粮食产品进行收购和补贴？

讨论题国家为什么对粮食产品进行收购和补贴？79讨论题使MPB=MSB

保证最优Q讨论题使MPB=MSB80思考题1.帕累托效率的含义及实现条件？2.公共物品的含义及特征？3公共部门的活动范围？4.公共财政的职能？思考题1.帕累托效率的含义及实现条件？81测试题（1）1.公共经济学的含义及研究对象；2.公共经济学与财政学的关系；3.帕累托效率的含义及实现条件；4.完全竞争的市场状态；5.公共物品的含义及特征；6.公共部门的活动范围；7.公共财政的职能及原因；8.规模经济定义及其成因；9.自然垄断定义及与行政垄断的区别；10.交易成本及成因。测试题（1）1.公共经济学的含义及研究对象；82政府特许经营主讲教师：扈立家管理学博士；产业经济学博士后；加拿大多伦多大学访问学者；教授；硕士研究生导师;

博士研究生副导师；

市场营销专业学科带头人政府特许经营主讲教师：扈立家83课程内容简介政府特许经营的经济学依据——公共经济学一般原理；政府特许经营基本理论；我国政府特许经营案例分析课程内容简介政府特许经营的经济学依据——公共经济学一般原理；84课程考核平时成绩：30分；期中考核2-3次：30分；期末案例分析：40分；总计：100分课程考核平时成绩：30分；85政府特许经营经济学依据

—公共经济学一般原理公共经济学简介；公共部门的经济活动；外部效应；公共物品和服务；公共选择

政府特许经营经济学依据

—公共经济学一般原理公共经济学简介；86教材及主要参考书：教材《公共经济学》高培勇编著中国人民大学出版参考教材1.《公共经济学》樊勇明杜莉编著复旦大学出版2.《公共经济学》杨志勇张馨编著清华大学出版3《公共经济学》[英]安东尼·B·阿特金森、[美]约瑟夫·E·斯蒂格里茨著，蔡江南、徐文武、邹华明译上海三联书店、上海人民出版社1994年8月第一版教材及主要参考书：教材87参考书目：参考书目：88序论和公共部门的经济活动课件89公共经济学简介公共经济学定义；公共经济学的研究对象；公共经济学与其他学科的关系；公共经济学的学习方法公共经济学简介公共经济学定义；90公共经济学产生于20世纪60年代，主要在欧美等西方国家我国只是在20世纪90年代随着社会主义市场经济体制逐步建立才开始重视和研究公共经济学。公共经济学是一门新兴且有待发展完善的学科公共经济学产生于20世纪60年代，主要在欧美等西方国家91当今世界，生活在社会里的每个人或企业都比以往任何时候，更多地，更经常地受到来自政府公共部门经济行为，经济决策等方面的影响，如，税收，政府支出，公债，政府管制。尤其是由美国引发的金融海啸进而全球经济衰退背景下，政府的经济行为更加不可或缺。学习和研究公共经济学具有重大的理论意义和现实意义当今世界，生活在社会里的每个人或企业都比以往任何时候，更多地92公共经济学的定义从经济学的角度解释、分析、研究和规范政府行为及其政府职能的科学◈研究政府行为（公共部门活动）的理论基础

及合理性◈研究政府活动的规律性◈研究政府的职能公共经济学的定义从经济学的角度解释、分析、研究和规范政府行为93其它说法：公共经济学亦称公共部门经济学或政府经济学公共经济学是一门关于公共部门（亦称政府部门）经济活动的科学公共经济学是研究政府经济科学行为的科学公共部门：政府及附属物其它说法：94公共经济学的研究对象政府或公共部门活动的规律性1.政府的内涵：一般而言，公共经济学中对政府（即公共部门）的含义分为四个层次来理解第一层次中央政府：各部委办及内部各司局第二层次广义政府：中央地方及附属机构第三层次统一公共部门：广义+非金融公共企事业第四层次广义公共部门：统一+政策性金融机构公共经济学的研究对象政府或公共部门活动的规律性952.主要研究政府或公共部门活动的三个层次的内涵第一个层次研究财政收支：政府经济行为核心第二个层次研究财政收支对国民经济的影响第三个层次研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性和必要性2.主要研究政府或公共部门活动的三个层次的内涵96政府支出分年度占GNP百分比政府支出分年度占GNP百分比97序论和公共部门的经济活动课件98公共经济学与相关学科的关系1.公共经济学与财政学公共经济学由财政学发展而来，但是，两者有实质性的变化。表现在：第一所依据的经济理论发生了变化第二研究范围和研究内容发生了变化第三研究方法发生了变化公共经济学与相关学科的关系1.公共经济学与财政学992.公共经济学与微观经济学公共经济学与微观经济学有密切联系，公共经济学把政府本身看成是一个独立的经济单位，对公共部门的经济行为是否实现最大化进行分析。微观经济学为公共经济学提供了理论基础。公共经济学是微观经济学的延伸。2.公共经济学与微观经济学1003.公共经济学与宏观经济学公共经济学与宏观经济学之间的渊源更深，公共经济学把政府职能归纳为资源配置、收入分配的调节和经济稳定。随着宏观经济学和公共经济学的发展，宏观经济分析内容被逐渐排除在一般的公共经济学之外。但这不能说明，宏观经济研究不是公共经济学的内容，而只是学科分工的体现。3.公共经济学与宏观经济学1014.公共经济学与福利经济学公共经济学从福利经济学中引入帕累托最优原则，用于对政府经济行为进行分析。所谓帕累托最优是指，资源的配置已经到了在不损害别人的前提下，就无法改善的境地。4.公共经济学与福利经济学102公共经济学与政治学、法学、伦理学政治学理论，尤其是公共产品理论和公共选择理论对政府经济行为影响极大。在公共选择过程中必然会涉及法律和伦理标准，从而使公共经济学与法学、伦理学有了内在联系。公共经济学与政治学、法学、伦理学政治学103公共经济学的学习方法1.读书:教材；参考教材；参考书目2.理论联系实际

学好理论，掌握最新应用技术，实践3.学习和借鉴西方经济学公共经济学的学习方法1.读书:教材；参考教材；参考书目104思考题1.公共经济学的含义及研究对象是什么？2.公共经济学与财政学的区别与联系。思考题1.公共经济学的含义及研究对象是什么？105第一章公共部门的经济活动学习目的和思路从社会资源配置效率的评判入手，分析市场机制的缺陷，揭示政府部门活动的必要性，并以此为基础界定政府部门经济活动的范围和职能。本章需要掌握的重点：帕累托效率的含义和资源配置的实现条件；市场失灵的含义及政府经济的活动范围；公共财政的职能。第一章公共部门的经济活动学习目的和思路106第一节资源配置的效率:含义与条件一、效率的含义:帕累托效率第一节资源配置的效率:含义与条件一、效率的含义:帕107资源配置的两种形式形式：（1）私人经济—市场机制—价格机制（2）公共经济—政府调节—公共选择特点：在不同的国家，两种资源的配置所占比例不同。资源配置的两种形式形式：108

帕累托效率帕累托其人帕累托效率的含义

帕累托效率帕累托其人109帕累托（V.Pareto,1848-1923），意大利经济学家和社会学家。他的重要经济学著作《政治经济学讲义》,《政治经济学教程》.在经济学上的主要贡献包括：1)提出序数效用概念；2)定义了帕累托最优或效率概念；3)提出了帕累托收入分配定律即2∕8原理。返回帕累托（V.Pareto,1848-1923），意大利经110帕累托效率的含义：

如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其它任何人境况变坏的情况下,而使任何一人的情况更好,那么,这种资源配置的状况就是最佳的,也就是具有效率的.如果达不到这种状态,即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的情况变好,而同时又不使其他任何一人的情况变坏,那就说明资源配置的状况不是最佳的,也是缺乏效率的.帕累托效率的含义：111帕累托效率的应用帕累托效率，在实际经济活动中很难实现和衡量，所以对于任何的经济措施，评判帕累托效率时经常用到以下两种形式：—得者的所得多于失者的所失：经济措施的绩效。—宏观上的所得大于宏观上的所失：从社会角度来衡量。—都强调整体效益的改进，即卡尔多-希克斯改进（Kaldor-Hicksim-Provement）：补偿原则。帕累托效率的应用帕累托效率，在实际经济活动中很难实现和衡量，112二、资源配置效率的实现条件:MSB=MSC二、资源配置效率的实现条件:113几个相关的概念1.MSB:社会边际效益,指人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满意程度.

—表示：通过人们为增加一个单位的某种物品或服务消费量所愿付出的货币最高额来表示—规律：一种物品或服务的社会边际效益，随其数量的增加而倾向于减少。2.MSC:社会边际成本,指每增加一个单位该物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值.

—表示：通过为补偿因增加一个单位某种物品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来表示。—规律：一种物品或服务的社会边际成本，随其数量的增加而倾向于增加。几个相关的概念1.MSB:社会边际效益,指人们对该种物品或服1143.MNB:净边际效益,指一种物品或服务的社会边际效益与其社会边际成本之间的差额.4.TSB：社会总效益，指人们从消费一定量的某种物品或服务中所得到的总的满足程度.5.TSC:社会总成本,指为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的价值.6.TNB:总净效益,指一种物品或服务的社会总效益扣除其社会总成本之后的剩余.3.MNB:净边际效益,指一种物品或服务的社会边际效益与其社115序论和公共部门的经济活动课件116几点结论1.只要一种物品或服务的MNB是正数,将更多的资源配置在这种物品或服务的生产上,便会获得追加的效益.2.为了使一种物品或服务效率最大化,物品或服务的产量的增加应当持续到这样一点:MSB=MSC3.实现资源配置效率最大化,即“帕累托效率”的条件是:配置在每一种物品或服务或劳务上的资源的MSB均等于MSC几点结论1.只要一种物品或服务的MNB是正数,将更多的资源配117第二节市场失灵:社会公共需要

学习目标和思路：

市场机制发挥作用的必要条件

政府经济活动与市场失灵和社会公共需要的联系

政府经济活动的范围第二节市场失灵:社会公共需要

学习目标和思路：

118一、完全竞争条件下的资源配置2012-2-13(1)完全竞争的市场状态1.所有的生产资源都为私人所有；2.所有的交易都在市场上发生，并且每一市场都有众多的购买者和销售者；3.没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格；4.购买者和销售者都可享有充分的信息;5.资源可充分流动并且可无任何阻碍地流向任何使用者。一、完全竞争条件下的资源配置2012-2-13(1)119完全竞争市场资源的有效配置1、消费者的购买行为：在决定某种物品或服务的购买量时，消费者要比较其货币支出即价格P与所获得的满足程度即私人边际效益MPB当P＜MPB时，增加购买量当P＞MPB时，减少购买量当P＝MPB＝MSB时，购买量稳定不变完全竞争市场资源的有效配置1、消费者的购买行为：在决定某种物1202、生产者的生产行为：比较货币收入与单位成本当P＜MPC时，减少生产量当P＞MPC时，增加生产量当P＝MPC＝MSC时，生产量稳定不变3、综合上述：P=MPB=MPC=MSB=MSC,即MSB=MSC4、结论：在完全竞争市场条件下，通过市场机制的作用，资源配置能够达到最佳状态，即实现帕累托效率2、生产者的生产行为：比较货币收入与单位成本121二、市场机制失灵：公共物品或服务1.含义一：在资源配置效率方面，公共物品或服务不能通过市场机制的作用来完成，而只能通过非市场方式。2.原因：价格信号不能充分反映社会边际效益和社会边际成本。1）MSB＞MPB，消费者无能力购买或不愿购买2）MSC＞MPC，生产者无能力生产或不愿生产?3.结论：公共物品或服务只能通过非市场方式生产或提供。二、市场机制失灵：公共物品或服务1.含义一：在资源配置效率方122三、市场机制失灵：收入分配不公1.含义二：在资源配置公平方面，不能通过市场机制的作用来完成，而只能通过非市场方式。2.原因：个人所拥有或继承的生产要素不同，导致分配收入的差距。1）每一个人所能提供的生产要素，如劳动力、资本、土地等的数量。2）这些生产要素在市场所能获得的价格。3.结论：解决收入分配不公，要通过非市场方式。三、市场机制失灵：收入分配不公1.含义二：在资源配置公平方面123四、市场机制失灵：经济稳定发展1.含义三：自由放任的市场机制，不具有保证经济稳定发展的职能。（稳定发展=就业充分+物价稳定+增长适度）2.原因：以追求个人最大效益为目的。3.结论：经济稳定发展的目标需要借助外力，即非市场的方式加以实现。四、市场机制失灵：经济稳定发展1.含义三：自由放任的市场机制124社会公共需要的含义和特征含义:社会公共需要,是相对于私人个别需要而言的。它指的是社会作为一个整体或以整个社会为单位而提出的需要。社会公共需要与私人个别需要共同构成人类需要,二者不可或缺。特征:

(1)整体性:把全社会作为一个整体或者大家都需要；(2)集中性：由整个社会集中执行和组织；(3)强制性：只能依托政治权力动用强制手段实现,而不能依托个人意愿，通过市场交换的行为来实现。社会公共需要的含义和特征125五、小结：市场失灵的含义:又称“市场失效”、“市场缺陷”。即市场机制不能实现资源最优配置的情况。政府的经济活动范围：市场失灵的领域，即是政府经济活动的范围，或政府发生作用的范围，也就是社会公共需要的范围。即：1.生产或提供公共物品或服务。2.调节收入分配。3.促进经济稳定发展。五、小结：市场失灵的含义:又称“市场失效”、“市场缺陷”。即126序论和公共部门的经济活动课件127第三节公共财政的职能1.资源配置的职能2.调节收入分配职能3.促进经济稳定发展职能第三节公共财政的职能1.资源配置的职能128一、资源配置职能

•公共财政具有资源配置职能的原因1.公共物品或服务的存在2.外部效应的存在3.不完全竞争状态的存在一、资源配置职能

•公共财政具有资源配置职能的原因129（一）公共物品或服务的存在公共物品或服务的含义保罗·萨缪尔森:纯粹的公共物品或服务指的是这样的物品或服务，即每个人消费这种物品或服务不会导致其他人对这种物品或服务消费的减少。公共物品或服务三种特性:1.效用的非可分割性；共同受益或联合消费2.消费的非竞争性：增加一个消费者边际成本为03.受益的非排他性：技术上无法排斥他人（一）公共物品或服务的存在130结论1：公共物品或服务只能由政府生产和提供形式:•免费搭车者：大家都想享用，但又不愿为此提供或不能提供•“公共地悲剧”：如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共物品或服务，社会上也就没有公共物品或服务的存在。•政府的角色—出资人:其他环节交给市场．•例：灯塔

结论1：公共物品或服务只能由政府生产和提供形式:131例：灯塔在没人付费时，没人愿意提供灯塔，但如政府决定为灯塔付费，显然很多建筑商愿意来做这笔生意。以上道理在污水处理中亦然。可见，即使是清洁河流(也包括清洁空气等)的“非排他性”公共品，市场也并非无所作为，公共部门可能也不必过于忙碌，将很多不必要的环节揽于一身（适度而不过度）。

例：灯塔在没人付费时，没人愿意提供灯塔，但如政府决定为灯塔付132

（二）外部效应的存在

外部效应的定义:定义1.(布坎南J.M.Buchanan）与斯塔布尔宾（W.C.Ｓtubblebine）在<外部效应>一文中给出的定义)只要某一个人的效用函数（或某一企业的生产函数）所包含的变量在另一个人（或企业）的控制之下，即存在外部效应。可用公式表示为:设表示个人A的效用,那么如果：

则一项外部效应存在.其中表示由个人A所控制的活动，为由个人B控制的活动.

（二）外部效应的存在

外部效应的定义:定义1.(133定义2.

当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响,而其又未参与该项交易的任何决策时,即存在外部效应定义2.134结论2:纠正外部效应是政府的职责原因:外部效应客观存在无论企业、个人都没有把外部效应计算在成本或效益之中，尤其是负的外部效应。结果是资源配置扭曲、失效。政府的职责就是纠正外部效应，把外部效应计入成本或效益，使资源配置达到效率，避免产生负的外部效应会导致坏东西过量提供，正的外部效应会导致好东西提供过少。

结论2:纠正外部效应是政府的职责原因:135形式:

1.征收税收:调整成本2.财政补贴:调整效益形式:

1.征收税收:调整成本136（三）不完全竞争状态的存在原因:竞争失效的状态下，市场机制不能实现资源的有效率配置.如产品的非同质,规模经济,自然垄断,交易成本阻碍市场的自由进出.结论3:公共财政必须进行干预.形式:政府部门自己生产;政府管制等.（三）不完全竞争状态的存在137规模经济（economiesofscale）

给定技术的条件下(指没有技术变化)，对于某一产品(无论是单一产品还是复合产品)，如果在某些产量范围内平均成本是下降或上升的话，我们就认为存在着规模经济(或不经济)。具体表现为“长期平均成本曲线”向下倾斜，从这种意义上说，长期平均成本曲线便是规模曲线规模经济（economiesofscale）

给定技138规模经济的特点１．长期费用曲线的下降不是无限的，曲线最低点称为最小最终规模(minimumoptimalscale)；２．随技术进步和生产工艺水平的提高，最终规模不断变化；３．不同产业因其生产技术特性不同，工厂及企业规模经济的利用途径和形式亦有所不同。４．现代消费需求的多样化与个性化，并没有使规模经济因此而丧失。而是通过产品的系列化和高度完整的标准化，实行“多品种、少批量、大量生产体制”，使规模经济依然深刻地影响着企业的生产经营和发展。规模经济的特点１．长期费用曲线的下降不是无限的，曲线最低点139规模经济的界定１.规模经济一般界定为初始阶段，厂商由于扩大生产规模而使经济效益得到提高，这叫规模经济；２.而当生产扩张到一定规模以后，厂商继续扩大生产规模，会导致经济效益下降，这叫规模不经济。３.范围经济理论的主要思想是，如果联合生产几种产出的支出比分别生产它们的支出要少，那么就称联合生产存在范围经济。例如：高校扩招过程中存在的规模经济和范围经济现象是两种理论得以应用的基础。规模经济的界定１.规模经济一般界定为初始阶段，厂商由于扩大140规模经济的原因1.专业化：从亚当·斯密的著作开始，人们认识到分工可以提高效率。规模越大的企业，其分工也必然是更详细的；2.学习效应：随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提供效率；3.可以有效地承担研发费用等；4.运输、等购原材料等方面存在的经济性；5.价格谈判上的强势地位。规模经济的原因1.专业化：从亚当·斯密的著作开始，人们认识到141规模经济的主要类型

1.规模内部经济。指一经济实体在规模变化时由自己内部所引起的收益增加；2.规模外部经济。指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。如：行业规模扩大后，可降低整个行业内各公司、企业的生产成本，使之获得相应收益。3.规模结构经济。各种不同规模经济实体之间的联系和配比，形成一定的规模结构经济：企业规模结构、经济联合体规模结构、城乡规模结构等。规模经济的主要类型

1.规模内部经济。指一经济实体在规模变化142规模经济的优势1.能够实现产品规格的统一和标准化。2.通过大量购入原材料，而使单位购人成本下降。3.有利于管理人员和工程技术人员的专业化和精简。4.有利于新产品开发。5.具有较强的竞争力。规模经济的优势1.能够实现产品规格的统一和标准化。143

自然垄断(Natural

monopoly)

早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。在现代这种情况引起的垄断已不多见。而传统意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连，指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。自然垄断(Naturalmonopoly)

早期的144

1982年，鲍莫尔、潘泽和威利格用部分可加性重新定义了自然垄断。

●假设在某个行业中有X种不同产品，Y个生产厂商，其中任何一个企业可以生产任何一种或者多种产品。如果单一企业生产所有各种产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业的成本就是部分可加的。如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，该行业就是自然垄断的。换言之，即使平均成本上升，只要单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本依然最小，该行业就是自然垄断行业。

●平均成本下降是自然垄断的充分条件，但不是必要条件。1982年，鲍莫尔、潘泽和威利格用部分可加性重新定义了自然145【基本特征】

1.效率主导性：自然垄断主导取决于经济效率而不是其它因素。2.呈现网络经济特征：即依赖一定的产业网络为市场提供商品和服务。3.资产具有沉淀性与专用性：产业网络形成了大规模的固定资本，从而导致了整个垄断产业大量的资本沉淀。另外，基础产业网络占有的资产往往具有相应产业或者行业的专用性．4.产品的日常性：供水、电力、煤气、热力供应、电信、铁路、航空等垄断行业，他们所提供的产品都是人们的日常生活必须品，具有日常性与必须性的特征。【基本特征】

1.效率主导性：自然垄断主导取决于经济效率而不146自然垄断与行政性垄断１.产生的原因不同：自然垄断的产生原因主要在于经济效率或者效益，而行政性垄断则是行政机关或者其授权的组织滥用行政权力所造成的；2．法律性质不同：自然垄断由于它存在相当的积极性，大多数国家在立法上给予其豁免肯定它的合法地位。行政性垄断是我国经济体制转轨时期的特殊产物，其本质是借行政权力行市场行为，它违背了依法行政原则，因此是非法的；3.影响不同：自然垄断往往带来效率经济增加社会总体福利，而行政性垄断则不仅容易导致行政腐败的出现，更会造成市场竞争机制的扭曲。自然垄断与行政性垄断１.产生的原因不同：自然垄断的产生原因147【自然垄断的认定标准】１.该行业现成的市场结构为只有一个或者几个提供相似或相同产品的卖者。换句话讲，就是该行业的现行市场为垄断或者寡头的不完全竞争市场。２.形成上述市场结构的主要根源在于经济效率的优先考虑。３.一个国家的法律对之必须持肯定的态度，包括明示和默示的肯定。通过与上述所例的标准对照，我们不难看出目前我国的自然垄断行业主要集中在公共基础设施领域，如供水、供电、煤气、热力供应、电信、交通运输（包括铁路、城市交通、海港、水运和机场）、环境卫生设施和排污系统、固体废弃物的收集和处理系统等。【自然垄断的认定标准】148交易成本（transactioncost）所谓交易成本就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人—人关系成本。它与一般的生产成本（人—自然界关系成本）是对应概念。从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。交易成本