工程投资与工程进度款支付控制目标及措施

PAGE工程投资与工程进度款支付控制目标及措施第一节设计监理投资控制目标及措施一、设计监理投资控制目标1、控制目标：以最优化的建造成本和最节省的使用维护费用，实现业主选定的建筑形式和要求的各项使用功能，分清“轻重缓紧”，使建设资金得到最合理最有效的利用。以项目总概算控制设计预算和招标预算、竣工结算，确保“封杀”任何追加投资。2、设计阶段投资控制的主要工作内容(1)协助业主进行方案设计的经济性论证,审核投资估算；(2)审查设计概算，对投资利用的合理性进行评审；(3)审查设计预算，对各种经济技术指标和施工措施费进行详细分析；(4)协助业主办理有关项目总投资、年度投资计划和资金动用计划的报批手续。二、初步设计阶段的监理投资控制措施1、根据初步设计任务书确定的使用功能、建设水平、设计标准和估算投资，合理分配投资，协助业主提出主要经济技术控制指标和“限额”，作为控制初步设计的依据。2、督促设计单位进行优化设计和“限额”设计，各专业设计必须进行多方案的技术经济比较，选择最优功能价值方案，使建设资金得到最合理、最有效的运用。3、根据实际情况就影响工程造价的专业项目、方案与设计人员共同商讨提出解决方法。如结构布置、基础方案、钢骨柱、网架、伸臂钢桁架、桅杆塔、幕墙、精装修、空调、智能化工程进行专项技术经济论证。4、审查初步设计概算，重点核查其符合性、完整性、准确性，对其设计的经济性作出评价，并提出修改报告。特别注意施工措施费、不可预见费的完整性。5、核查设计单位编制的修正概算，测算不可预见因素影响，协助业主确定项目总概算。6、协助业主办理项目总概算的审查报批确认手续。7、根据核定的项目总概算和下达的投资计划，协助业主编制项目各阶段、各年度季度资金使用计划。8、协助业主办理年度投资计划或调整计划的审批手续。三、施工图设计和施工图审核阶段的监理投资控制措施1、审查设计预算，与设计概算进行分项比较分析，提出修改调整建议，把工程造价控制在初步设计概算以内。2、评价施工图设计的经济性，提出有关发包策略、设备材料采购、招标方式、合同结构与模式、施工组织与技术方案、工艺、技术措施等对造价控制的影响和建议报告。3、协助业主办理设计预算审核确认手续。4、根据确认的项目预算，切块分解，制定施工期间的建设资金支出初步计划。四、配合施工阶段的设计监理投资控制措施1、对设计变更、材料设备代用、新材料、新技术使用、现场条件变更等进行详细的技术经济分析，逐级审批确认，以严格限制由于工程变更而造成工程造价的不合理增加。2、重点控制钢结构、建筑幕墙、室内外装饰及环境、建筑智能化工程等须二次深化设计及材料、器具、设备的选用，资金使用上必须突出重点，经济合理，满足使用功能和建筑效果要求，避免过于追求“高档化”而引起工程造价的大幅上升。3、二次设计施工图和主要材料、器具和设备选择应系统优化，必须经业主确认样本或品牌、样品，深化设计预算不得超越投资切块控制目标。第二节施工监理投资控制目标及措施一、施工监理投资控制目标采用适当的合同结构、模式、合同价格形式、招标方式以及合同条款的合理设定，使合同价格与设计预算相协调，严格限制各类工程变更和现场签证费用的发生，控制资金使用强度，减少资金成本，确保“封杀”任何形式的追加投资。二、施工监理投资控制的主要工作内容1、协助业主制定项目发包招标采购方案，根据工程实际和市场状况划分合同结构、范围，确定合同价格形式和招标方式。2、协助业主草拟施工招标、设备采购招标文件（含合同条款）。3、协助业主审核咨询单位编制的招标工程量清单、技术规格清单，必要时可按业主委托编制清单、核查标底等。4、协助业主组织招标、答疑、评审，提出评标定标咨询意见。5、审查定标合同价或预算，编制资金使用计划，严格按合同条件计量支付。6、审核设计变更价格、工程变更、现场签证及材料、器具变更和索赔价格，协助业主审核竣工结算。三、施工招标阶段监理投资控制措施1、通过合同标段的合理划分，招标方式、资格预审条件、评标定标原则、合同价格方式的合理设定，编制高水平的招标文件和合同条件，达到优选承建商，有利于工程管理、控制合同价格、节约投资的目的。如基坑开挖土石方外运，技术简单，质量要求不高，可采用低价法招标；基坑支护有一定风险，可采用“方案优选、合理低价法”招标；“智能化工程涉及多个专业、技术复杂、质量标准高”，必须由若干专业公司配合设计和安装调试，因此，可采用“方案优选，低价法进行专业总承包（设计、供应安装）招标；土建总承包施工招标，可以将“活”的费用如综合费用（包括各种措施费）竞价包干，以促使总承包采用先进的技术措施降低成本，从而节约投资。2、对大型设备、关键的材料和产品，可由业主直接采购，承包商负责安装（如冷水机组、发电机组、高低压配电设备、消防及弱电工程主要材料和产品）；对价格相差有一定幅度、用量大的材料，可由承包商按业主确认品牌限价采购，如商品砼、墙体材料、装饰材料和水电管线等，这样可以降低工程成本。3、根据招标文件的规定，审查工程量清单的合理性、符合性、完整性、准确性，对有差错、遗漏或不合理的项目，提出修改建议，以免因清单的疏漏引起索赔。4、根据业主委托可组织审核标底，重点核查其与招标文件规定的符合性、准确性，如工程类别、综合单价及材料设备价格的取定，有关费用、补充定额及计量规则等问题的处理，并提出修改建议。5、审查招标文件、合同文件中的有关经济性条款，对投资风险、造价控制的影响因素提出建议措施报告。四、施工过程监理投资控制措施1、根据项目总概算和承包合同，分析确定施工阶段投资控制目标，并将施工阶段的投资总额按合同段、按施工阶段、分部分项工程、按专业进行分解，拟定投资控制计划，编制资金使用计划，并动态监控其执行。2、根据合同、设计图纸、项目客观条件等，对施工阶段工程造价目标控制进行风险分析和预测，提出防范措施报告业主。3、严格管理工程量清单，根据合同拟定的详细的计量支付规则和所需报表，确定各子项的计量支付条件和办法、划分总额包干项目的计量支付比例、条件，并报业主审批后执行。4、严格按照合同规定和计量支付规则、工程量计算规则进行现场计量，确认实际完成的工程价值，拒绝虚假和不合乎规定的计量与支付申请。5、根据合同条件拟定工程变更的报批确认详细程序，严格评审工程变更对质量、进度和造价的影响，选择功能价值高的方案，严格控制工程变更引起的费用增加。6、通过合同结构、条件、价格形式、招标办法途径，把现场签证限制到最少程度，制定现场管理细则，严格现场签证管理审批确认程序，拒绝不合理的“签证”，限制签证费用的增加。7、对业主拟采购的材料设备，监理工程师协助业主广泛调查、咨询，协助业主提出最适宜的材料设备技术规格要求，采取公开或邀请招标等方式选定供应商，以节约投资。8、对承包商提出采用新工艺、新技术施工时，监理工程师应积极而慎重对待，多渠道考察，确认完全能保证质量、工期，不增加或少增加投资，经业主批准后才能使用。9、按照合同、工程量清单的规定，严格管理各项工程款支付（期中支付、预付款、材料设备预付款、包干费、保修金、变更、签证、索赔等），做到“不多付不超付不重付”，每月将投资计划与实际支付进行比较，向业主提交执行计划结果报告。10、制定严格的索赔管理细则作为各合同的补充文件，以便根据合同规定和确认的索赔事实证据材料，进行索赔费用估价和审核，协商确定索赔费用。11、审查分阶段分专业的施工预算（含深化预算）、工程结算，确认最终工程造价和支付，协助业主处理特殊情况下的结算与支付，如违约中止合同时的清算。12、分阶段向业主提供工程建造成本预测报告，评估已完成工程的价值，预测尚未完成的工程造价、风险影响趋势和建议措施，以便业主及时决策。第三节主要分部分项工程的监理投资控制重点及措施一、基坑开挖与边坡支护1、控制重点：土方挖运综合单价、运距、工程量及基坑排水、降水、安全文明施工措施费。支护方案经济性评价、工程计量、施工措施费及变形观察、周边安全风险。2、控制措施：土方开挖采用综合单价包干法，运距按确认的弃土场统一考虑，综合单价应包括基坑降排水、安全文明施工、交叉配合降效、交通影响干扰、城市管理等费用。支护工程采用“方案优选、低价中标法”选择承包商和确定合同价，制定补充计量规则，因天气、现场环境和工程地质条件引起的施工措施、基坑及周边安全风险、交叉施工配合等应全部包括在内。二、桩基工程1、控制重点：桩型及持力层、承载力、主要成（沉）桩工艺技术参数（PHC管桩、冲钻孔桩），基桩布置与桩数、综合单价、工程量、施工措施及风险、安全文明措施费。2、控制措施：与设计、地勘、业主方共商桩型、布桩参数与数量、主要设计与施工参数。采用综合单价包干以考虑各种措施和风险，现场准确判断持力层，准确量测并真实记录各方同时签认工程量，在合同中设立计量补充规则和桩长记录不实的扣罚条款，防止“超深超长”和任意加大工程量。三、砼结构工程1、控制重点：商品砼、钢筋及接头、予应力。施工总承包措施费用及总分包配合管理费、安全文明措施费。2、控制措施：优选商品砼供应商，竞标限价。合理选择钢筋接头、予应力工程分包商，竞标限价。总承包招标应合理划定承包范围，准确完善工程量清单，采用综合单价招标以转移“风险”，对各种措施费（如脚手架、垂直运输、超高费等）、安全文明措施费、总分包管理费配合费等进行部分固定总价包干，在合同条件中明确其相应配合管理职责与义务及计量支付办法。严格控制工程变更和材料、设备代用，必须现场核实、考察、优化、设计确认，适度竞标限价，逐级审批。四、建筑幕墙工程1、控制重点：建筑幕墙方案，幕墙型式、分格形状尺寸、设计技术参数、选材、节点构造，清洁维护方式，施工措施费（脚手架、垂直运输、超高费等），试验检测费。2、控制措施：采用综合单价包干，根据主体建筑设计院提出的幕墙方案编制工程量清单招标，各种试验检测费、施工措施费成品保护费等包干，投标人提供综合单价分析构成，注明材料规格、品牌、产地、用量、损耗和单价组成。在总承包合同中明确总包方应为幕墙施工提供的配合服务，包括免费提供脚手架和垂直运输机械。尽可能考虑利用总承包的施工脚手架，特殊部位如指挥厅大悬挑部位幕墙施工措施费可列入清单中，竞价包干。审核二次深化设计施工图，严格控制设计变更和材料代用，防止增加造价或降低原设计标准。五、精装修工程1、控制重点：精装修方案设计如范围划分、设计标准、选材、节点构造，工程量、现场变更和签证、成品保护、交叉干扰影响降效费等。2、控制措施：方案设计应注意区分不同功能区的使用要求而采用不同的设计标准，分清主次，确保投资使用在重要区域和部位，考虑材料的适宜性、耐久性。采用综合单价包干、工程量清单招标，主要材料、器具可由业主确定品牌产地规格型号，承包商限价采购，按确认的样版、样本进行现场验收。有关措施费（脚手架、垂直运输、超高运费、成品保护费、交叉干扰影响费等）全部包干到综合单价中去。审核二次深化设计施工图，严格控制设计变更和材料代用，以防增加造价或降低设计标准、减少构造做法。六、钢结构工程1、控制重点：型钢砼柱、伸臂刚架的型钢截面型式，厚度及材质选择，网架型式及高度，防火涂装，制作安装检测费，现场安装措施费。2、控制措施：督促设计人员进行多方案比较优化设计，应考虑适宜安装的分件重量和最省的安装措施费。采用综合单价包干、工程量清单招标，制作安装过程中的检测费、措施费包括在综合单价内。型钢砼柱、网架、桅杆塔尽可能地利用施工总承包的垂直运输、脚手架（在总承包合同中明确）；特殊部位如大悬挑网架、桅杆的拼装、吊装措施费可采用“方案优选、竞标包干方法”确定，投标人呈报吊装方案和措施费预算。七、建筑防水工程1、控制重点：防水设防范围、等级、选材及构造，工程量。2、控制措施：按地下、屋面、外墙（石材部位）、卫生间等不同使用要求、所处环境，分别确定不同的等级、选材和构造。纳入总承包工程量清单范围竞标定价，工程量清单中制定计量细则，投标人报送材料样品、样板。严格控制工程量增加和有关专业预留预埋、局部破坏、二次修补而产生的额外“签证”增加。八、给排水工程1、设计阶段投资控制的重点及措施(1)控制重点:a.设计方案的经济性、合理性；b.设备、流速等主要设计参数的合理选取；c.设计深度及细致程度；(2)控制措施a.方案设计阶段，结合本工程的实际情况，根据业主的要求，协助设计院对该电力调度大楼作出多个设计方案，通过技术、经济比较，选出质量最优、投资最少的方案。b.合理的选择设备（如：水泵、稳压罐、水箱等）的参数，对造价的影响很大，协助业主有效的控制设备参数，不出现“大马拉小车”的浪费现象，对一次性投资及经常性运行费用将产生很大的影响。同样，管道合理的经济流速，对管径的大小，系统的总造价影响也很大，监理应依据以往的施工及设计的经验，对参数进行校核，达到最经济的目的。c.监理工程师应在设计院出图之前，协助业主对图纸进行详细的审核与把关，确保图纸能够完全指导施工，减少因深度不够而导致的管道间重复交叉，避免因管道间标高问题而导致，停工、误工、变更及签证。2、招投标阶段投资控制的重点及措施(1)控制重点a.资格预审及业绩的考查；b.工程量计算的准确程度；c.定额套用的合理性；d.材料、设备的选型。(2)控制措施a.施工招投标的目的，是优选承包商，如何才能选择出最优的承包商，则要求监理工程师在资格预审阶段，协助业主对承包商的组织与机构和企业概况、近几年完成的工程情况、正在履行合同的情况、财务、管理、技术、劳力、设备等方面的情况进行认真详细的审查与考查，确保每一个通过资格预审的单位，都有能力出色的完成本工程的给排水、消防等工程的安装。b.认真对照图纸，国家标准图集，给出准确的工程量清单，作出合理的标底。c.监理工程师对设备材料，应作到心中有数，每一种设备每一种材料国内、国外质量如何、价格如何，本工程应选用何种档次，应协助业主进行市场调查。d.相应的项目套用相应的定额，避免错套及漏项是监理工程师控制投资的有效方法，可有效减少招投标结束后，增加工程及增项、补项的现象出现。3、施工阶段投资控制的重点及措施(1)控制重点a.工程量计量；b.签证、变更的控制；c.工程款的拔付。(2)控制措施a.对已完成的管道、器具、设备进行认真核实；b.对管道移位，改变走向增加实物工程量等，作好详细记录、备案，确保变更、签证的真实性、合理性，控制不必要的变更与签证。c.按照标书、合同、附件等的规定，对已完成程量进行拨付，对任何不符合标书、合同附件中规定要求的部分工程量坚决不予签发付款凭证。九、通风空调工程1、空调设计阶段重点及投资控制的措施(1)空调技术参数的确定：正确性、合理性；(2)设备选型：技术可靠、性能优越、满足功能要求、售后服务好；(3)空调系统形式：选择合理未端装置布置分配合理。2、投资控制的措施是：(1)监理参与设计方案的优选与业主一道确定最佳方案；(2)监理参与具体方案的技术经济评估在保证实现质量总目标的前提下，降低工程造价，提高投资效益；(3)对设计过程的监控——对主要设备的调研、审定、确认、批准应用；(4)设计进度的掌握、设计深度的检查（必须满足设计任务书的要求）；(5)参与主要设备材料的选型（招标设计要求的参数）；(6)对设计合同的执行情况进行检查督促，直到完成设计出图。十、智能化工程1、设计阶段智能化设备除国外生产厂家外，也有不少国内厂家及合资厂家，型号、规格多、性能接近，价格差异大。如何根据业主的要求：适用、安全、经济、合理、即考虑现阶段的使用，又要为未来的发展留有裕度，将费用控制在投资内，是设计投资控制的重点。如火灾自动报警系统（含管线、联动柜），报警设备一般要占造价的60%左右，其中设备调试费安装费不会有大的变化，而管线布置是按消防要求，建筑设计是确定的，一般变动不大，选取设备是造价控制的关键。同样在办公自动化系统、楼宇自动化系统、通讯自动化系统、安防自动化系统也存在同样的情况。在监理工作中按业主要求，协助业主了解产品，通过合适的技术要求和招标、评标，细化监测点、信息点的要求，合理考虑将来的需求来达到合适的性能和经济的价格实现投资控制目标。2、招标阶段在市场经济下通过公开、公平、公正的招投标来确定智能设备的供货商和施工承包商是投资控制的重点。有资质、有信誉、技术能力强、经济实力强的供货商和施工承包商的选取为后面的施工和调试打下了良好的基础。价格低并不一定意味着技术能力和信誉好，要注重评标的过程，选用合理的低价。(1)控制变更、减少变更引起的投资。(2)采用先进工艺，采用合理化建议，保证功能、方便施工的同时减少工作量、减少投资。(3)注意各工种间、专业间的协调，及时与设计院联系做好预控，减少由于设计的差错、施工中管线的碰撞等引起的返工及工作量的增加。(4)注意工期提前所引起的费用增加及提前使用提前收益的综合效益来合理对待工期的变动，达到投资效益的最大。十一、建筑电气工程1、设计阶段改革开放以来通过引进技术、合作生产、合资，国内变配电设备已有很大的进步，不少已接近或达到先进水平，品种和型号很多，性能价格亦有差异。按业主要求选用适用、安全、经济、合理的设备及设备参数对福建省电力调度中心的安全、可靠运行尤为重要，是投资控制的重点。一般而言，类似工程的变配电设备，控制箱柜，约占建筑电气投资的40%（不含户外及进线）。在监理工作中应注意的是：(1)设计要求、设备参数的合理选取。(2)设备招标采用既满足要求又价格低的设备。2、招标阶段同智能建筑工程中监理控制的重点及措施。3、施工阶段同智能建筑工程中监理投资控制的重点及措施。第四节强化合同手段以有效控制投资合同管理是项目开发实施的最为重要的控制手段。必须规划提出最佳的合同结构、起草一系列适用、完整、严密、准确的合同文件，才能有效地控制投资。一、适宜的合同结构模式根据本项目的工程内容和特点，建议采取如下合同结构（详见下图）。这种合同结构特别适应“中外合作设计、分段施工”、“总承包与专业承包相结合”的项目运作模式（分阶段发包或快速轨道模式），最大化地利用专业技术优势和专业施工（设计）资源，有利于控制项目工期、质量和投资，实现“优质、快速、低成本”的项目控制目标。业主监理公司顾问公司业主监理公司顾问公司设计单位土建专业承包商设备设计单位土建专业承包商设备供应安装承包商主体工程施工总承包智能化设计安装总承包指定分包商指定分包商指定分包商指定分包商指定分包商指定分包商合同关系协调或配合关系1、设计单位负有对建筑智能化设计、幕墙、精装修设计、总包设计等的协调控制责任；2、主体总承包商负有对智能化总包、幕墙精装修及设备供应安装承包商的配备、管理协调责任；3、智能化工程设计安装承包商应包括设计、供应、安装、调试、系统维护与培训；4、主体工程施工总承包主要包括：土建、部分安装、外墙装饰、人防及部分消防工程，可有指定专业分包商；5、土建专业承包商系指总承包商进场以前的基坑开挖、支护、截水降水、桩基工程专业承包商；6、精装修工程主要指室内装饰设计施工承包商，外墙装饰及幕墙工程直接由专业幕墙公司承包，可有指定分包商；7、设备供应安装承包商指大型设备如冷水机组、发电机组、电梯、扶梯的供应安装承包商。二、增强合同约束力借鉴FIDIC合同模式的优点，结合实际拟定操作性强约束力强的合同条款，以合同为纽带和有效手段，达到规范项目管理和承包商行为，合理分担风险，主动控制的目的。现行的施工合同、设备采购合同通用文本，在很多方面不太适应工程管理的需要，必须进行补充。如主体建筑设计与二次深化设计单位的界面划分及协作配合问题；施工过程控制、总分包配合、合同中止、违约与赔偿等，都缺乏准确的界定和可操作的合同条文，影响了合同管理的效果。三、利用计量支付手段，强化工期、质量、安全文明及总分包管理1、将进度、质量、安全文明施工目标，考核办法、奖惩措施，以及与计量支付挂勾的原则条款写入合同，以经济手段约束承建商遵照合同行事，在总承包合同中拟订总包对业主直接发包的专业承包商和指定分包商的配合管理义务职责和应提供的施工作业条件，并督促总包与专业承包和分包订立落实配合协议。2、对施工总承包和专业承包商，应根据承包工程的特点，采取不同的招标方式、计价条件和合同价格形式；加强对分包的限制，如资格条件，分包合同评审与备案制度等。3、要求投标人在按工程量清单、图纸报价时，并提供所建议的材料样品，模型、设备图样、技术说明书、质量证明文件、鉴定评估结论等，以扩大选择范围。4、合同中的计量支付条款应充分考虑能促使承包商保证施工质量、进度、安全文明施工，主动履行配合职责，以更有效地进行项目管理。如设定工程款计量支付形象进度关键点，所有计量项目必须提交完整的质量控制资料并经监理确认，安全文明施工措施费按设定目标分段支付，脚手架、垂直运输、超高费等分解为主体、装修各关键点按