某建筑企业ISO18001管理体系7

第四章

职业安全健康管理体系体系建立主讲：王蔚华职业安全健康管理体系的建立1.建立体系的注意事项2.内审员在建立体系中的作用3.建立体系的基本点4.建立体系的基本步骤1.建立OHSMS的注意事项OHSMS应与组织现行的安全体系相结合；建立动态的职业安全健康管理体系；应充分体现组织自身的特点；应与各类管理体系一体化；理解与实施非常重要。2.内审员在建立OHSMS中的作用对OSHMS的运行起监督作用；对OSHMS的保持和改进起参谋作用；在OSHMS管理方面起沟通和纽带作用；在第二、三方审核中起内外接口作用；在OSHMS的有效实施方面起带头作用。3.建立OHSMS的基本点能够保持和不断改进；能够形成文件并能提供客观证据；符合OHSMS标准；有明确规定的职业安全健康方针并能有效运行。

4.建立OHSMS的基本步骤4.1OHSMS的策划与准备；4.2OHSMS文件的编写；4.3OHSMS试运行；4.4OHSMS的内部审核与管理评审。

4.1OHSMS的策划与准备4.1.1前期准备工作；4.1.2OHS管理现状评估（初始评审）；4.1.3OHSMS策划与设计。4.1.1OHSMS建立的前期准备工作最高管理者的承诺；任命管理者代表；提供组织与资源；拟订计划；教育与培训。1）提供建立OHSMS的组织与资源成立领导小组：由OHSMS管理者代表负责，主要任务是负责OHSMS建立过程中重大问题的决策与组织协调，如建立OHSMS的总体规划、制定OHS方针、提供人财物支持等；成立工作小组：由企业主要部门人员组成，直属领导小组领导，主要任务是负责建立体系中的教育与培训、初始评审、体系总体设计、体系文件编制汇总等具体工作。2）拟订建立OHSMS的计划为了确保体系设计与建立的有序开展，必须制定相应的工作计划。计划的主要内容包括：确定建立OHSMS的范围与目的；明确建立OHSMS的工作任务分工；确定建立OHSMS的时间进度与资源需求。3）建立OHSMS计划4）体系建建立的教育育与培训主要目的：：—促使全体体员工对OHSMS的认识和了了解；—向员工表表明实施OHSMS的意图和行行动；—克服推行行OHSMS过程中思想想观念上的的障碍。培训的实施施：—应依据管管理层次的的不同，在在内容上有有所侧重；；—培训内容容应主要围围绕OHSMS的建立来安安排。5）各级培培训的侧重重点4.1.2现状状调查与评评估（初始始评审）目的意义主要内容基本步骤常用方法1）初始评评审的目的的意义是建立OHSMS的基础，是制定目标标、指标的的依据。其主要目的的是了解组组织的OHS及其管理现现状，合理理选择OHSMS要素，为组组织建立OHSMS搜集信息、、并提供背背景条件和和奠定基础础。2）初始评评审的主要要内容调查和确定定组织活动动、产品或或服务过程程中的危险险因素和风风险级别，，特别是重重大危险因因素；结合组织类类型、产品品特点，并并针对识别别出的危险险因素，搜搜集、分类类、整理国国家、地方方及行业等等的法律、、法规及其其他管理要要求；评价价组织对其其的符合状状况；2）初始评评审的主要要内容审查和评价价所有现行行ＯＨＳ活活动与程序序（包括机机构设置、、职责、权权限及管理理制度）的的有效性；；对以往事件件、事故及及其纠正与与预防措施施的调查与与评价。3）初始评评审的基本本步骤准备工作阶阶段实施评审阶阶段分析阶段编写初始OHS评审报告4）初始评评审的准备备工作阶段段界定初始ＯＯＨＳ评审审的范围：：主要从组组织的活动动、产品或或服务范围围及组织的的地理范围围两方面考考虑；组成初始评评审小组：：由熟悉本本组织生产产与活动情情况、具备备一定相关关法律法规规知识、具具备与体系系评审活动动有关工作作能力的人人员组成；；制定初始评评审计划：：确定评审审的部门、、内容、方方法及进度度，编制检检查清单、、调查表等等。5）初始评评审的实施施阶段危险源辨识识与风险评评价：在界界定的评审审范围内识识别和评价价出组织活活动、产品品或服务全全过程中危危险因素和和重大风险险；汇集相关的的法律、法法规及其他他要求；收集组织原原有OHSMS中的制度、、机构设置置、职责权权限、技术术规程等管管理文件，，以及曾发发生过的事事故调查及及处理意见见；收集组织相相关方对其其活动、产产品或服务务的有关信信息。6）初始评评审的分析析与评价列出所辨识识的危险源源清单，并并利用确定定的评价方方法，评价价并列出组组织活动中中的重大风风险清单；；列出适用于于组织的法法律、法规规及其他要要求清单，，并与相关关部门建立立获取这些些信息及文文件的渠道道；依据OHSMS标准的基本本要求评价价原有体系系，找出其其原有体系系要素在构构成、运行行、协调、、监督中的的缺陷，为为完善体系系及编制体体系文件确确立依据。。7）OHSMS要素对照分分析表8）编写初初始评审报报告初始OHS评审报告是是初始OHS评审阶段的的总结，是是建立评审总结认真全面地地整理、分分析和归纳纳初始状态态评审所获获取的大量量信息—现现存存的的组组织织机机构构和和职职责责，，特特别别是是安安全全管管理理—OHS法规规及及其其他他要要求求的的清清单单—危危险险源源、、风风险险评评价价、、重重大大风风险险清清单单—现现有有OHS文件件—事事故故调调查查处处理理报报告告、、数数据据、、记记录录9））初初始始ＯＯＨＨＳＳ评评审审报报告告的的内内容容评审审的的目目的的、、范范围围；；（（组组织织位位置置图图、、厂厂区区平平面面图图、、主主要要工工艺艺流流程程图图））组织织原原有有OHS状况况及及OHS管理理状状况况；；（（组组织织机机构构图图、、职职能能分分工工表表））组织织适适用用的的法法律律法法规规等等；；（（法法律律法法规规清清单单））辨识识与与评评价价出出的的危危险险因因素素及及危危险险；；（（一一般般、、重重大大危危险险清清单单））依据据初初始始评评审审结结果果所所提提出出的的OHS方针针、、目目标标、、指指标标体体系系要要素素的的建建议议；；所需需采采取取控控制制措措施施的的优优先先顺顺序序；；以往往安安全全、、职职业业病病事事故故、、事事件件及及抱抱怨怨分分析析其他他需需要要报报告告的的内内容容。。10））初初始始ＯＯＨＨＳＳ评评审审的的方方法法初始始状状态态评评审审应应具具有有系系统统性性、、科科学学性性和和可可操操作作性性方方法法如如下下：：—询询问问、、会会谈谈——问问卷卷调调查查—检检查查表表——直直接接检检验验—审审查查和和测测量量——测测量量—评评价价10））初初始始ＯＯＨＨＳＳ评评审审的的方方法法查阅阅文文件件及及记记录录——重重要要的的评评审审信信息息来来源源；；利用用检检查查清清单单或或调调查查表表——常常用用的的数数据据收收集集方方法法；；现场场监监测测与与调调查查——搜搜集集信信息息和和掌掌握握实实际际OHS状况况和和重重要要方方式式；；问卷卷调调查查——搜搜集集相相关关方方有有关关OHS的信信息息、、建建议议和和要要求求。。现场场调调查查顺顺序序1））一一般般按按工工艺艺流流程程顺顺序序2））按按先先生生产产系系统统，，后后辅辅助助系系统统顺顺序序3））先先管管理理者者，，后后员员工工及及相相关关方方部门调查的重重点施工技术部门门—施工准备备、工序控制制、进度、施施工方案、技技术交底、施施组等安全部门—安安全设施、法法律法规、检检查、事故处处理、政府联联络人事部门—人人员能力、培培训、上岗证证、设备部门—施施工生产设备备资源、运行行许可证、机机械安全运行行、设备采购购物资部门—采采购、运输、、贮存、交付付、供方部门调查的重重点劳动部门—劳劳务供方的选选择、使用控控制项目部—施工工生产过程中中的采购、施施工、检验、、验收、交付付人员的调查的的重点:最高管理者——健康安全方方针、资源配配置、发展规规划中层管理者——健康安全制制度、职责分分工、培训、、部门安全状状况部门调查的重重点专业人员及工工人—相关法法规、标准、、程序、事故故、工艺、原原材料相关方—与OHS有关规定、信信息应紧紧围绕三三个重点内容容开展1）识别组织织的职业健康康问题及评价价重要健康安安全风险2）确定适用用于组织的OHS法律法规及其其他要求，评评价组织的绩绩效3）评价组织织现有健康安安全管理制度度的有效性及及与18000标准的差差距注意：收集一一切有用的信信息并做好记记录体系要素的策策划和设计·策划和设计计的内容1）要素的管管理及适用范范围和目标2）要素实施施的职责（牵牵头、配合、、接口及协调调）3）要素控制制的环节（按按标准的要求求）4）要素实施施的步骤和方方法5）辅助内容容：与其他要要素的接口、、记录4.1.3ＯHSMS策划与设计主要内容包括括：—制定OHSMS方针（4.2）—明确组织机机构、明确职职责（（4.4.1））—制定OHSMS目标（4.3.3）—制定OHSMS方案（4.3.4）—体系要求的的策划和设计计·策划和设计原原则1）体现要素素的系统性2）体系监督督保障机制的的策划3）考虑与原原有管理机制制的一体化建筑企业运行行控制所涉及及的领域和内内容活动—施工产产品、设备、、设施、运输输物资的采购购、危险物的的治理和处置置产品—施工的的半成品、产产品服务—相关方方的影响、保保修服务1）制定ＯＨＨＳ方针的依依据初始OHS评审的结果；；相关OHS法律、法规及及其他要求和和组织已做过过的承诺；组织活动产品品或服务的类类型、规模及及现有水平；；组织总的经营营方针及其他他管理方针；；相关方对OHS问题的观点。。组织现有技术术水平与经济济实力。2）制制定ＯＯＨＳＳ方针针的原原则反映组组织的的类型型、规规模和和特点点和阶阶段性性奋斗斗目标标方针应应是动动态的的、持持续改改进、、应随结合组织的特点，具有针对性，不要写成口号；方针是动态的，文字简练，易于员工和相关方理解3）制定定ＯＨＳＳ目标目标，是是根据组组织OHS问题的性质、规规模以及及严重程程度，结合组组织的技术水平平及资源源情况，确确定优先先次序，，根据需需要和可可能来分任务、、分层次次制定实施施各项OHS目标，并并形成文文件，依依次作为为制定OHS管理实施施方案的的依据。。目的：控控制职业业病、安安全事故故、事件件时间的的发生对象：重重要的OHS风险3）制定定ＯＨＳＳ目标ＯＨＳ目目标是实实现组织织某一ＯＯＨＳ行行为的总总要求；；ＯＨＳ指指标是完完成ＯＨＨＳ目标标的基础础。为了了评价组组织的ＯＯＨＳ绩绩效并便便于监督督检查，，目标要要具体并并有针对对性，要要明确需需解决的的ＯＨＳＳ问题，，尽可能能量化。。4）制定定指标的的依据ＯＨＳ目目标的制制定，主主要是依依据初始始评审中中辨识和和评价出出的主要要危险因因素与重重大危险险对安全全与健康康的影响响程度、、遵守ＯＯＨＳ法法律法规规及其他他要求的的程度、、危险因因素的性性质和类类别以及及组织的的技术能能力和经经济可行行性来分分类以及及组织相相应的措措施而加加以制定定。依据：风风险评价价的结果果5）ＯＨＨＳ目标标的内容容依据组织织需立项项解决的的重大危危险的需需求，列列出OHS目标和指指标要求求；—明确具具体、针针对性、、可分解解、可测测量—实现目目标的技技术措施施、方案案—实现目目标的责责任部门门及负责责人—实现目目标所需需经费预预算—实现目目标完成成期限—实现目目标的其其他要求求6）ＯＨＨＳ目标标和指标标计划表表（示例例）7）确定定组织机机构和职职责确定组织织机构和和职责是是建立和和实施OHSMS的基础与与组织保保证。机机构与职职责应形形成文件并予以传达。应调整原原有管理理体系的的组织结结构使其其适应OHSMS标准的需需要做—合理分工、加强协作：—明确定位、赋予权限。7）确定定组织机机构和职职责职责分配配时应把把各要素全面面展开并并转换成成职能，做到：：—明确各各职能部部门的OHS管理功能能、涉及及的管理理要素；；—明确各管理要素的主管部门及相关部门；—指明各职能部门在实施相关管理要素中的主要职责权限；—职能分配表中包含监督机制。文件要求（职责权限、体系机构图、职能与分配表）8）ＯＨＨＳ管理理方案OHS管理方案案是体系系策划阶阶段的最最终成果果，是为为实现目目标所确确定的近近期具体体任务和和行动措措施，是是评价组组织OHS行为与绩效效的重要依依据，同时时也是第三三方审核的的重点。目的—策划消除除或降低组组织的OHS风险要求—最大限度度的保证合合理、可行行性、经济济技术的最最优化，具具有可操作作性和具体体顺序—将目标指指标合解到到部门→部部门提出方方案草案→→有关部门门人员评审审→批准实实施9）ＯＨＳＳ管理方案案的基本要要求OHS管理方案要要体现：技术上的可可行性，经济上的合合理性，实施上的可可操作性与与可监督性性；要适应于每每一项任务务的类型、、规模和特特点。10）编制制ＯＨＳ方方案的基本本内容与要要求基本内容：：—目标、指指标（技术术方案、要要求、检测测手段和方方法、验收收标准）—所需投入入的人、财财、物及方方案预算表表—实现目标标和指标的的措施、方方法—实施的进进度计划表表时间步骤骤及期限—确定实施施责任人及及其职责和和权限；—管理方案案的监督机机制和管理理制度基本要求：：—任务明确确具有可操操作性—计划落实实具有可检检查性—记录清楚楚具有可追追溯性11）ＯＨＨＳ管理方方案计划表表（示例））4.2OHSMS文件编写4.3OHSMS试运行1）试试运行的目目的：检验体系文文件的充分分、适用性性和有效性性对发现的问问题进行分分析并及时时加以纠正正为迎接外审审做准备2）ＯＨＳＳ管理体系系运行要求求宣贯OHS文件；（4.4.2）体系文件的的有效性检检验；（4.5.4;4.6）进行有效的的信息管理理，不断发发现问题——文件管管理（4.4.5））——协商与与交流(4.4.3)——监测(4.5.1)——记录(4.5.3)对暴露的问问题进行协协商、改进进、采取纠纠正措施（（4.5.2）4.4OHSMS内部审核1）内部部审核的目目的：检查确认体体系各要素素的实施效效果是否按按照计划有有效实现；；检查和评价价体系运行行是否达到到了规定的的目标；是一种自我我保证的手手段。内部审核的的重点：文件与标准准的符合性性；1）内部部审核的目目的：文件对本组组织的适用用性；OHS管理手册、、程序文件件、作业指指导书的执执行情况。。内审结果应应形成报告告提交管理评评审会议2）内审审注意事项项内审员要接接受系统培培训；年度内审计计划；内审报告；；内审中发现现问题的纠纠正；内审的客观观公正性。。3）内审审员培训的的内容OHSMS标准及应用用的知识；；OHS领域的基础础科学（如如系统安全全工程和事事故预防原原理）和专专业技术知知识；有关OHS法律、法规规知识，特特别是与本本组织有关关的OHS法律、法规规知识；审核过程中中一些国际际惯例和习习惯做