企业年金、养老、失业、工伤保险及退休管理标准

附录A.1（规范性附录）企业年金管理流程图企业年金管理流程图SRLZY0215L1-1

附录A.2（规范性附录）企业年金管理流程说明表企业年金管理流程说明表SRLZY0215L1-2

附录A.3（规范性附录）企业年金管理风险控制矩阵企业年金管理风险控制矩阵SRLZY0215L1-3【C01】备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分<3分；低风险：3分≤风险评分<6分；中等风险：6分≤风险评分<12分；高风险：12分≤风险评分<20分；极高风险：风险评分≥20分（风险评分=发生概率×影响程度）。

附录A.4（规范性附录）企业年金管理权限指引表企业年金管理权限指引表SRLZY0215L1-4序号事项责任部门二级单位人力资源部二级单位领导集团人力资源部集团财务部社会保险管理人力资源部部长主管领导社会保险管理人力资源部部长社保资金管理岗1二级单位材料收集二级单位人力资源部执行主持审批2材料收集集团人力资源部执行主持3委托人系统操作集团人力资源部执行4集团人力资源部执行5公司保险系统维护二级单位人力资源部执行6公司保险系统维护集团人力资源部执行7存档执行执行

附录B.1（规范性附录）养老、失业、工伤保险管理流程图养老、失业、工伤保险管理流程图SRLZY0215L2-1

附录B.2（规范性附录）养老、失业、工伤保险流程说明表养老、失业、工伤保险流程说明表SRLZY0215L2-2结束集团人力资源部存档后，流程结束。附录B.3（规范性附录）养老、失业、工伤保险管理风险控制矩阵养老、失业、工伤保险管理风险控制矩阵SRLZY0215L2-3备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分<3分；低风险：3分≤风险评分<6分；中等风险：6分≤风险评分<12分；高风险：12分≤风险评分<20分；极高风险：风险评分≥20分（风险评分=发生概率×影响程度）。

附录B.4（规范性附录）养老、失业、工伤保险管理权限指引表养老、失业、工伤保险管理权限指引表SRLZY0215L2-4序号事项责任部门二级单位人力资源部二级单位领导集团人力资源部集团工会工作部集团财务部社会保险管理人力资源部部长主管领导社会保险管理人力资源部部长医疗管理岗社保资金管理岗1二级单位材料收集二级单位人力资源部执行主持审批2材料收集集团人力资源部执行主持3北京市人力资源和社会保障局进行增减员集团工会工作部执行4公司保险系统维护二级单位人力资源部执行5公司保险系统维护集团人力资源部执行6存档执行执行

附录C.1（规范性附录）退休管理流程图退休管理流程图SRLZY0215L3-1

附录C.2（规范性附录）退休管理流程说明表退休管理流程说明表SRLZY0215L3-2《北京市社会保险个人账户缴费情况表》《北京市基本养老保险待遇核准表》审核北京市保险系统维护材料整理存档医疗手续办理退休发文并通知本人领取退休材料退休证结束

附录C.3（规范性附录）退休管理风险控制矩阵退休管理风险控制矩阵SRLZY0215L3-3备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分<3分；低风险：3分≤风险评分<6分；中等风险：6分≤风险评分<12分；高风险：12分≤风险评分<20分；极高风险：风险评分≥20分（风险评分=发生概率×影响程度）。

附录C.4（规范性附录）退休管理权限指引表退休管理权限指引表SRLZY0215L3-4序号事项责任部门集团人力资源部集团工会工作部人力资源和社会保障局社会保险管理人力资源部部长医疗管理岗1执行2审核3执行4执行5执行6执行审核7北京市保险系统维护执行8材料整理存档执行9医疗手续办理执行10退休发文并通知本人领取退休材料执行主持

附录D（规范性附录）职工参加企业年金申请表职工参加企业年金申请表SRLZY0215B1申请人姓名申请人身份证号码受益人姓名受益人身份证号码参加企业年金的申请本人已参加基本养老保险并履行缴费义务；本人已认真阅读并同意接受《集团有限公司企业年金方案实施管理标准》；本人经慎重考虑，自愿申请加入集团有限公司企业年金计划，并愿意承担由此带来的一切投资风险；本人承诺遵守集团有限公司企业年金方案实施管理标准的有关规定，并授权集团有限公司：1.从本人工资中代扣代缴职工个人缴费；2.按照国家有关税收政策代扣代缴个人所得税。申请人：年月日单位意见经审核，该职工符合参加企业年金的条件，同意其参加企业年金计划。签字（盖章）：年月日

附录E（规范性附录）职工暂停（恢复）企业年金缴费申请表职工暂停（恢复）企业年金缴费申请表SRLZY0215B2申请人姓名身份证号码暂停企业年金缴费的申请本人经慎重考虑，自愿申请暂停企业年金缴费，并愿意承担由此带来的损失。暂停缴费期间为：□年月日至年月日；□至本人申请恢复缴费为止；□至退出本企业年金计划为止。申请人：年月日恢复企业年金缴费的申请本人申请自年月日起恢复企业年金缴费。申请人：年月日单位意见经审核，同意该职工暂停企业年金缴费。