工程施工常见的索赔案例

1常见的施工索赔主讲人白均生Email:bjs545@163.com电话：139726013082010年10月2索赔的本质特征

（1）索赔是要求给予补偿的权利主张（2）索赔的依据是合同文件以及使用的法律规定（3）承包商自己没有过错（4）与合同相比已经发生了实际的损失（5）必须有切实的证据（6）协议尚未达成索赔涵义作为合法的所有者，根据自己的权利，提出某一有关资格、财产、金钱等方面的要求。即“权利要求”，法律称“权利主张”。（英文：Cliam)

施工索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予补偿要求的行为。3变更索赔应知内容1.索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。（）2.索赔是合同与法律赋予受损失者的权利，是承包商保护自己，避免损失，增加利润的目的。()3.没有监理的指示，承包商不得擅自变更。()4.对业主（工程师）的口头变更指令，承包商必须遵照执行，但应在28天内书面向工程师索取书面确认。()5.反索赔的实质性目的，在于通过对索赔者的反驳，使其索赔要求被全部否定或去除索赔计价中的不合理部分，以维护自己合法利益。（）6.从经济角度分析，索赔与反索赔的目的是相同的。（）7.国际工程承包界有一个著名格言说：“好的协商不如坏的诉讼解决”。（）8.工期延误索赔的一个必要条件是，其延误必须在关键线路上。（）9.加速施工和加快施工在作为索赔事件上其含义是相同的。（）10.现代工程管理是监理工程师为核心的管理模式，监理工程师可以修改施工合同。4本讲主要内容（一）因合同文件引起的索赔（二）有关工程施工的索赔（三）关于支付方面的索赔（四）关于工期和延误的索赔（五）特殊风险和不可抗拒灾害的索赔（六）工程暂停、中止合同的索赔（七）财务费用补偿的索赔（八）监理责任引起的索赔。课堂讨论题：谈谈开展索赔工作存在哪些难点。★51、合同文件引起的索赔

由于合同文件的缺陷，或签约双方对合同文件的不同理解而导致的索赔，统称为涉及合同文件的索赔最主要的是图纸、技术规范说明、合同文件和工程量价格表单61.1有关合同文件的组成问题引起索赔

合同文件的优先次序

①合同协议书②中标函③投标书和投标书附录④合同条件第二部分（专用条款）⑤合同条件第一部分（通用条款）⑥技术规范⑦图纸⑧标价的工程量表⑨投标书附录中所列的其他文件有些技术标书可能在某处附有说明性条款，对此就可能被视为索赔的依据。（如承包商在一项投标书中说明，因进口钢材需要补价差，尽管业主以总价合同加以拒绝，但由于业主接受了投标书及总价，他没有理由拒绝索赔。青龙施工专业合同本款补充以下内容：解释合同文件的优先顺序如下：协议书（包括补充协议书）；中标通知书；评标及合同谈判中有关问题的澄清函件及会谈记录（纪要）等；经双方确认的已标价的工程量清单；招标人在招标期间发出的所有补遗或补充通知及答疑；专用合同条款；通用合同条款；技术条款；投标报价书（含补充投标报价书）。图纸；……（经双方确认进入合同的其他文件）。7深溪沟水电站厂坝枢纽工程施工合同合同文件的优先顺序本款补充以下内容：除合同另有规定外，解释合同文件的优先顺序如下：协议书（包括补充协议书）；中标通知书；经双方确认的已标价的工程量清单；

评标及合同谈判中有关问题的澄清函件及会谈记录（纪要）等；招标人在招标期间发出的所有补遗或补充通知及答疑；专用合同条款；通用合同条款；技术条款；图纸；投标报价书（含补充投标报价书）。8实例一：中德联营体关于多种货币支付问题的索赔（补偿26亿意大利里拉，1亿德国马克）实例二：一公司在小溪口项目混凝土间接费的索赔（案例9.1某工程混凝土间接费取费费率的索赔）91.2有关合同文件有效性引起的索赔

有些承包商接到投标的意向书，认为签订合同没有什么问题了，匆忙进行各项准备工作。但后来由于业主的原因而取消合同，承包商想根据意向书索赔损失，可能是徒劳无益的。注意区别意向书是协商用词还是指令用词（例如某承包商根据业主意向书所述：“如果承包商愿意的话，可以随时使用场地，做施工准备。承包商照此办理，两个月后，业主通知工程不再建设，承包商未能获得任何索赔。）如果业主在意向书使用的是指令用词，意向书就构成了双方的子合同，根据FIDIC条款规定，子合同仍然有效，可以执行，承包商的索赔仍然成立。‘’101.2因图纸或工程量表的错误而索赔

发现此类错误，承包商有权进行索赔，因为改正这些错误会使费用增加。（如混凝土标号图纸是250号，工程量表上是200号。监理工程师要求按图纸施工，这项索赔易获得业主和工程师的同意。还有一种是工程量错误，有如工程量变更，即使属于总价合同，也应当可以获得补偿，（例如某工程挖方工程实际是1500立方米，工程量表打字错误为150立方米，如监理承认工程量表的错误，索赔应补偿1500－150＝1350立方米挖方量价款，获得承认。）并改变了单价。11案例：陕西水水电工程局在在小浪底尾水水渠施工中混混凝土喷射量量的计算发生生重大偏差，，理论计算与与实际相差2倍多。案例：高坝洲洲工地与工区区的界定不清清的索赔案例：案例9.2某工程因工程程量表错误的的成功索赔案例：9.8某仓库项目合合同文件不一一致导致的成成功索赔121.3因为合同条款款用词不准或或错误导致的的索赔例如某一公路路分道线合同同条款说明分分道线将实际际长度给予付付款。业主认认为实际长度度是每小段长长度之和，承承包商认为实实际长度是从从公路起点到到终点，对双双方的分歧，，有监理工程程师根据具体体解释原则，，看承包商编编标时怎样计计算的。决定定是否索赔。。100千米132.有关工程施工工的索赔。由于施工条件件的变化，或或因业主和工工程师要求引引起施工内容容变化，以及及施工材料和和质量等方面面引起的索赔赔。142.1地质条件变化化引起的索赔赔通常，业主在在招标文件中中提供地质情情况，并利用用合同规定对对承包商进行行限制索赔。。但是，合同同条件有一条条规定，“如果承包商遇遇到自然条件件或人为的障障碍，而这种种条件或障碍碍并非一个有有经验的承包包商所能合理理预见的，并并请工程师予予以证明，业业主应支付承承包商由于该该条件所付出出的额外费用用。两种合同同条件并存会会引起争论。。（案例10.3：某污水处理理工程地质条条件变化引起起的索赔（不成功案例例21.12：某工程防渗墙墙项目放弃索索赔的教训分分析例：某承包商商按住房工程程的标书中规规定的，将挖挖方余土作道道路基础垫层层，并以此算算标，后因挖挖出土方不符符要求，自行行更换新土垫垫基，为此编编写额外费用用清单向业主主索赔，业主主拒赔，双方方争执不下。。（如果承包包商发现新的的地质情况后后通知现场的的工程师，发发出更改指令令，索赔就有有了依据。））说明并不是是任何地质条条件变化都可可以通过索赔赔获得补偿的的，还要看合合同条件的规规定，和施工工中承包商怎怎样取得工程程师的事先同同意。五公司在三峡峡工程某航道道疏浚项目，，水下清淤增增加工程量的的成功补偿。。某火电项目目坚持换土不不成功的补偿偿。（实例）上堡水电站闸坝溶洞抽水费引起的补偿152.2工程中不可预预见的自然条条件人为障碍碍引起的索赔赔在挖方工程中中地下埋筑物物（电缆。管管道、装置））或地下文物物（不管是否否有考古价值值）只要图纸纸上并未说明明的应立即报报告工程师，，讨论处理方方案，导致的的工程费用增增加可以提出出索赔，而且且容易成功，，额外补偿主主要是日工费费和设备窝工工损失及相应应管理费。人为障碍是指指在合同工程程的实施过程程中，如果承承包商遇到了了与业主提供供的现场地形形、地质等资资料及数据完完全不符的施施工障碍或不不利条件，这这种情况的发发生即使是经经验丰富的承承包商也无法法合理遇见的的，承包商就就此可以提出出补偿要求。。案例：三峡右右岸大沱路施施工，大桥建建设影响的索索赔。案例：12.3某水利工程洪洪水事件不成成功的索赔案例：15.2业主原因造成成人为障碍的的索赔寺坪电站某项项目部挖断军军用电缆瀑布沟水电站站发生群体事事件162.3增加和删减工工程量的索赔赔增加和删减工工程量的索赔赔（工程变更更）在一定的的阶段内工程程变更是允许许的（一般不不超过±20％也是正常的的，但变更超超过一定的限限度，就会使使履约的经济济条件发生紊紊乱，从而使使承包商受损损。17有两种情况：：⑴工程量增加加的估算价超超过合同价的的一定比例（（总价合同为为20％、维修50％，单价合同同为25％，成本加费费用合同为50％）承包商有有权要求解除除合同，且不不承担赔偿。。如果承包商商按多增加的的工程任务，，那么承包商商可以索取超超过限额以外外的工程的补补偿。⑵工程量减少少的估算价超超过原合同价价一定比例。。（总价合同同为20％，单价合同同为5％，成本加费费用合同为33％）承包商有有权索取赔偿偿，（包括管管理费、保险险费、设备、、材料、人工工费进行索赔赔）特别是管管理费和利润润量按总工程程量计算的，，并在每个单单项工程中分分摊的。182.4各种额外的试试验和检查费费用偿付业主工程师有有检查权，但但是对于非合合同技术说明明中规定的试试验，以及对对于本来合格格的施工材料料在拆卸或挖挖开检查经证证明符合合同同要求，则承承包商可提出出由业主偿付付检查费和修修复费。（例例如：墙内安安放的用于隔隔热保温的原原苯乙烯板。。工程师要求求拆除检查，，其修复费由由业主承担。。）192.5工程质量要求求的变更引起起的索赔合同中的技术术规范对工程程质量（材料料，设备，做做工，试验））作了明确规规定，在工程施工中中，工程师或或者故意提高高材料质量标标准，或者提提出更高的做做工质量和要要求，对此承承包商应要求求工程师下达达变更命令。。这样就可以引引用工程变更更条款要求业业主进行补偿偿，或重新核核定新的单价价案例11.6某工程机电安安装变更的成成功补偿10.20由于供应商设设备质量问题题而引起的索索赔实例1：关于西南某某电站混凝土土配合比的改改变，每方多多耗费水泥7元，要求补偿偿200万方，计2000万元。实例2：二滩工程中中德联营体关关于雷管问题题的索赔未能能成功云南居甫渡厂厂房围堰恢复复施工费用补偿典型型案例混凝土强度保保证率提高后后变更索赔案例例202.6指定分包商违违约或延误造造成的索赔一些合同条件件中，一般都都有关于指定定分包商的规规定，分包商商与业主关系系微妙，又纳纳入主承包商商管理之下，，会产生各种种矛盾。（付付款问题，计计划进度，工工期，拖期，，罚款，保留留金有差异，，）只要这些些矛盾和差异异构成合理的的反对理由，，承包商有权权拒绝接受指指定的分包商商，或者由于于分包商的影影响造成工期期延误，可进进行索赔。（例如业主指指定某专业公公司承担打桩桩工程，由于于打桩拖延进进度，使主承承包商未能按按时执行其主主题工程施工工合同，对此此有权要求延延期工程和窝窝工，支付损损失的索赔。。要求或是合合法拒绝指定定的分包商，，或者要求业业主让承包商商与分包商之之间取得一致致意见，或者者作为独立的的分开合同。。212.7关于材料供应应方面的索赔赔案例10.8某工程钢筋接接头费用的索索赔2.8其他有关施工工索赔。如：：多种原因造造成的工期拖拖后、颠倒施施工顺序案例13.3某船闸排水洞洞工程工期延延误索赔政策法规变化化引起的变更索赔案案例223.关于支付方面面的索赔工程付款有价价格、货币和和支付方式三三个方面的问问题，在索赔赔方向常集中中在这三个方方面。清江水布垭水水电站大坝工工程价差调整整案例23清江水布垭水水电站大坝工工程价差调整整案例243.1关于价格调整整方面的索赔赔这是索赔中争争执的最大来来源。例如变变更工程量中中的价格调整整问题。对于于有材料调价价条款的合同同，怎样在物物资价格上要要求业主补偿偿，也是一个个比较复杂的的问题，最好好在合同中商商定一项简便便可行的计算算方法（系数数方法）。这这是最为困难难的索赔付款款要求，是涉涉及到“损失”的计算，如如窝工损失失。实例（N)某抽水蓄能能电站水泥泥价差的索索赔青龙项目专专用合同规规定物价波波动引起的的价格调整整承包人应自自行测定在在实施合同同期间因人人工、材料料和设备等等价格波动动引起的工工程费用的的变化并在在投标报价价中作相应应的风险考考虑。本合合同不因人人工、材料料和设备等等价格的波波动而调整整合同价格格。253.2关于货币贬贬值的索赔赔在合同中一一般应有货货币贬值的的补偿款，，承包商应应密切注意意承包工程程所在国货货币汇率的的变化。（（尼泊尔齐齐莱姆电站站卢比由56：1贬值为68：1，业主按卢卢比不变价价格结算支支付）案例0－8[案例4-4]汇率损失索索赔成功的的范例3.3拖延支付工工程款的索赔案例6－4264.关于工期延延误的索赔赔4.1关于拖延工工期的索赔赔(实例N)实例（N）承包商从以以下方面寻寻求合适的的理由：⑴业主拖延延提交合格格的可以直直接进行施施工的现场场。⑵有记录可可查的恶劣劣气候影响响。⑶业主、工工程师对材材料、图纸纸和施工工工序质量认认可的拖延延，并影响响在关键线线路上。⑷工程的变变更，特别别是工程数数量增多，，或工程变变更引起施施工程序被被打乱。27⑸由于某一地地区战争或或其它之外外风险造成成海运、港港口卸货积积压，致使使材料不能能及时运到到现场。⑹人力不可可抗拒灾害害引起的工工程损坏和和修复。⑺现场工程程师对合格格工程要求求拆除或剥剥开部分工工程检查，，造成时间间顺序打乱乱，影响后后面的工程程进度。⑻业主和工工程师要求求的临时性性中止工程程。⑼其他干扰扰。（道路路中断、其其他承包商商影响、不不可预见的的自然条件件）284.2由于延误产产生的损失失索赔。除了双方不不可控制的的原因造成成的拖期，，有可能获获得展期，，但一般不不能获得费费用赔偿，，其它业主主的原因引引起的延误误可以索赔赔其损失。。损失的组组成包括以以下几个部部分：⑴劳力损损失。通常常不允许用用投标书中中的工日价价计算，只只能按劳务务的成本计计算。（包包括工资、、奖金、差差旅费、各各种工人应应缴纳的法法定费用和和补贴，施施工人员的的各类保险险金和税金金）⑵施工设设备。如果果是租贷的的设备窝工工，一般按按实际租金金和调进调调出费的分分摊等计算算；如果是是承包商的的自备设备备，可按折折旧率算（（通常约为为租贷费率率的2/3左右）。业业主和工程程师不会按按台班费计计算，因为为台班费中中包括了设设备使用费费在内。⑶材料。。延误时间间较短者很很少计算延延误导致的的损失，如如延误时间间较长，可可能会涉及及到原有费费用和特殊殊交贷费用用。29⑷分包费用⑸现场管管理附加费费。一般可可以计算，，但如果对对部分工人人窝工损失失来索赔时时，因其他他工程仍在在进行，可可能不予计计算现场管管理附加费费。⑹总部管管理费。由由于延误损损失而将总总部管理费费按比例加加上去的做做法，通常常会遭到工工程师的拒拒绝。如确确有发生，，工程师会会要求承包包商提供具具体计算及及证明，但但承包商很很难提供。。⑺利润。。由于利润润通常包括括在每项实实施的工程程内容的价价格之内，，而延误工工期并未影影响削减某某些项目的的实施，而而导致利润润的减少，，因此，工工程师很难难同意在延延误损失的的赔偿数中中加进任何何利润的损损失304.3赶工费用的的索赔。一项工程遇遇到各种意意外情况或或工程变更更而必须延延展工期，，但是业主主由于自己己的原因，，坚持不予予展期。这这就迫使承承包商要加加班赶工来来完成工程程，从而将将导致成本本增加，承承包商可以以要求赔偿偿工程延误误使现场管管理附加费费用增加的的损失。同同时要求补补偿赶工措措施费用，，（加班工工资、新增增设备租贷贷和使用费费，分包的的额外成本本。）这就就需要业主主与承包商商签订补充充协议的办办法，一方方面补偿其其合理的损损失，同时时增加赶工工费，使工工程按原合合同期限完完成。案例13.1315.特殊风险和和人力不可可抗拒灾害害的索赔5.1人力不可抗抗拒的灾害害损失索赔赔。这里所讲的的灾害主要要是指自然然灾害，由由于这类灾灾害造成的的损失应当当向承担保保险的保险险公司索赔赔，在许多多合同中承承包商以业业主和承包包商共同的的名义担保保工程一切切险，这种种索赔可以以同业主一一起进行。。特别是部部分工程已已经移交业业主，以及及业主已对对部分完成成的工程已已付款，灾灾害损失可可能包括了了业主的财财产损失在在内，更应应该要求业业主一起共共同向保险险公司索赔赔。除此之之外，承包包商还可以以要求业主主顺延工期期。如果灾灾害造成的的损失特别别严重，承承包商还应应声明，不不放弃由于于清除灾害害后果而暂暂时停工而而不得不对对承包商价价格作合理理调整的主主张。案例12.1某建设工程程暴风雨事事件引起的的索赔案例12.3某水利工程程洪水事件件不成功的的索赔案例N云南居甫渡渡厂房围堰堰恢复施工工费用补偿偿典型案例例325.2特殊风险的的处理。许多合同对对特殊风险险有明确的的定义。一一般指战争争敌对行动动入侵，敌敌人的行为为，核装置置的污染，，冲击和破破坏，捣乱乱，革命，，暴动，政政变或篡夺夺政权，内内战等。由由于这些特特殊风险产产生的后果果是严重的的，许多合合同都规定定，承包商商对此不承承担责任，，而且业主主应保护和和保障承包包人不受上上述特殊风风险后果的的损害。相相反，承包包商还应当当得到由此此损害引起起的任何永永久性工程程及其材料料的付款及及合理的利利润。以及及一切修复复费用和重重建费用。。如果由于于特殊风险险而导致合合同终止承承包商除以以获得应付付的一切工工程款和上上面的损失失费用外，，还可以获获得施工机机具设备的的撤离费用用和人员遣遣返费用。。336.工程暂停，，中止合同同的索赔在工程执行行过程中，，工程师可可以下达暂暂停工程或或任何部分分工程，只只要这种暂暂停命令并并非承包商商违约或其其它意外风风险造成的的，承包商商不仅可以以得到要求求工期展延延的权利，，而且还可可以就其停停工的损失失获得合理理的额外费费用的补偿偿。案例15.6某工程暂停停施工与复复工的索赔赔34中止合同于于暂停工程程的意义是是不同的。。有些中止止合同是由由于以外风风险造成的的损害十分分严重，在在双方无法法控制的情情况下，任任何一方因因受阻而不不能履行合合同义务，，不得不终终止合同。。这种终止止合同可以以通过双方方讨论作出出合理安排排，承包商商应得到合合理的偿付付。另一种终止止合同则是是“错误“引起的中止止。例如业业主认为该该承包商不不能履约而而中止合同同，甚至从从工地驱逐逐该承包商商。对于这这种中止合合同导致的的后果，除除进行索赔赔外，可能能要卷入诉诉讼，求助助律师，解解决争端。。（案例）“一字值千千金”的工工程索赔案案357.财务费用补补偿的索赔赔这是指各种种原因使承承包商财务务开支增大大而导致的的贷款利息息等财务费费用。如果果额外工程程合同的工工期很长，，而且该部部分工程价价值因总的的合同价的的比值也很很高，那么么承包商为为此垫付的的财务费用用也是一项项不小的数数目。由于于业主的原原因（如迟迟发图纸，，通知和暂暂停工程等等）造成的的严重展延延工程，也也会产生财财务费用。。如果索赔赔的讨论拖拖延过久，，承包人还还会继续发发生财务费费用，这一一点要及时时地提交工工程师和业业主，以促促使他们按按时付索赔赔金额。如果拖延支支付索赔款款，延付期期的利率不不是透支利利率，而应应当是属于于债务利率率。这一部部分“债务“的财务费用用一般不属属于合约范范围之内的的，有时只只能求助于于法律程序序来解决。。在所有索索赔案例中中，对财务务费用的补补偿要求往往往占相当当大的比重重。首先要极力力争取获得得实质性索索赔金额的的成立和认认可，而后后能得到财财务费用损损失的补偿偿。（例如额外外工程要求求新增费用用索赔外，，还要计算算新增流动动资金的贷贷款利息））。案例3－10拖延付款引引起的利息息索赔案例拖延付款引引起的利息息索赔36实例例：：青青龙龙专专用用合合同同支支付付时时间间发包包人人收收到到监监理理人人签签证证的的月月进进度度付付款款证证书书并并审审批批后后支支付付给给承承包包人人，，支支付付时时间间不不应应超超过过监监理理人人收收到到月月进进度度付付款款申申请请单单后后28天。。特特殊殊情情况况下下发发包包人人不不能能按按上上述述时时间间支支付付月月进进度度付付款款时时，，应应事事先先向向承承包包人人说说明明情情况况以以取取得得承承包包人人的的谅谅解解，，但但最最终终支支付付时时间间不不得得超超过过监监理理人人收收到到月月进进度度付付款款申申请请单单后后56天。。若若不不按按期期支支付付，，则则应应从从逾逾期期第第一一天天起起按按中中国国人人民民银银行行规规定定的的同同期期贷贷款款利利率率计计算算的的逾逾期期付付款款金金额额的的利利息息作作为为违违约约金金加加付付给给承承包包人人。。378监理理工工程程师师责责任任引引起起的的索索赔赔：：现代代工工程程管管理理是是监监理理工工程程师师为为核核心心的的管管理理模模式式。。FIDIC合同同条条件件对对赋赋予予监监理理工工程程师师充充分分的的权权利利，，承承包包商商一一切切工工程程活活动动，，大大到到技技术术方方案案的的变变化化，，小小到到一一根根钢钢筋筋的的位位置置，，都都经经过过监监理理工工程程师师的的批批准准。。监监理理工工程程师师由由于于能能力力的的限限制制和和职职业业道道德德的的约约束束，，涉涉及及到到他他的的失失误误而而导导致致承承包包商商的的索索赔赔事事件件有有以以下下几几种种情情况况：：案例例拖延延付付款款引引起起的的利利息息索索赔赔38⑴监理理工工程程师师代代表表的的错错误误指指引引起起的的索索赔赔。。案例例15.5某工工程程监监理理工工程程师师涉涉及及口口头头指指令令的的索索赔赔⑵由由于于迟迟发发工工程程图图纸纸导导致致的的延延误误。。当当承承包包商商通通知知监监理理工工程程师师要要求求发发放放图图纸纸，，而而他他又又没没在在合合理理的的时时间间内内发