2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自我评估300题附精品答案(陕西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构【答案】CCY5S9Y8Y4J6W7R6HN3X6I6I3F2D5P4ZG5Y5Q2U3L2H6Y102、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCU10X7R7V4V10N2P7HJ7K10N8Q9S9Q1F6ZE10L1P8V1A2O9R33、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCJ9P10T2J4V6F5F10HD9W5O10Y1N2Y4V8ZV8I7L5Z7G9Z8I104、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCD10X6C3Y9B9I3A2HJ7J4L8K8E2W3P7ZX4M7T2G8R3N8Z65、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACJ7W1N1D8C9F6I9HL1Y8M8V6M6Z5I8ZV9N9O6M3O7M7E56、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCQ1F6G8M9T7L10P1HE7B1W4U4V2M9W8ZI10D10I2G8E1Y10W47、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCF9C2P8K10E4T9V6HV6X1V1H7L6I9K4ZG8K1N1H3U6R6W98、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCA7L9X5B9E7O5V6HD3I6H6F2D7R10P5ZQ4U4Z4U6J4A10P99、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【答案】CCD7W2E7K8A2Z3W1HP9R6L9D6U8S3B7ZR10H5Y3C10R5U5R910、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCY7X2J6C4L4K8E10HP3Z4X5N1R4T5E4ZD6R9P10M9F2M2X311、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCI8N4A10A5E5S8J7HU9O5E8R1H4R7P1ZK10F10J9Y6Z2R1L912、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCF8H10H10F8A9K4A5HB1C9S8X7N7T2K8ZO10Q2M2C8P5W3V1013、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCF1F10I6P7F7I6F3HH10T10Q2U5C8Q2K10ZG8E8Z3A2P1F6C214、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACE9T2B3U9R10S9V4HP6V10N8C5O3S4N7ZW10I2K6E4I3Z9V515、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金【答案】ACY6W8G4W7J9J8F9HY1D8P9J8H4W10U8ZH3B7W9I3G5G2O1016、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院【答案】CCT4U10X6W3X1Q5T3HP6S8A9F2D9M6U10ZZ7I6F5V2O4O8L817、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCM5G6Y7L7S10J2Z6HI5R7H3U5H1E9A5ZE2K3T8B7D2L2D118、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACS2I6F3F7K2Z6H3HA1H6K4W6R4D10U10ZP5Z2R6T9A4M9K919、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCJ2S5I10N3M2V6V2HA6E3O3P6M3D3X10ZE5L9I6U10Y5F5H420、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCK3D8Q5E4B5Z4K5HS1M7A9L8X2W1Q8ZY4O1P9K1R1G10H421、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

A.总经理

B.监事长

C.副总经理

D.高级管理人员【答案】ACH8H7R10U6Q3M10G2HB1C7U10V6B9W4D5ZR6P2X2X3Y2R6G822、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担【答案】ACB6A2T3Q10Q2Z10F2HL5Q6E3K3B10Y4O9ZS8Z9L10G5B8E8C823、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCN6S4B3Y6L2J5E6HU10Z10D7O8Z4G9Y4ZU3L2V9N3Q5Q7I624、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额【答案】BCG4R9U2X2N10K3D8HW8L9V8O3N7X9C9ZA8J2B1J7S6S7M325、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCO9F10F6V3E10G4G10HY8R3O10Z10J5R3A3ZQ1X7N3B10E3J8V726、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会【答案】BCW10B2V10S4I3A8V2HF2M1G8L5I3U5O10ZS7V6X8O5A8A1B1027、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCI2V2Y1H6C10Y6H7HH9U8Z8T5Y3W8K7ZN2I1X6F1G5R2O228、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】CCE8N1U4A6Q2X6P10HD1R10I6B10J9V4A6ZL5E10R8S2N1M9V529、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCV9H1G2M6U9K2E1HS6U3U1J5H1T10C3ZE4I8I2J4K6F8J1030、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCI6R8Z5C7A3K8Q10HM4X3E8R4G7B3Y2ZC9Z9E1R3U3F8W131、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理【答案】BCB3M4O2C3P9U6I1HW9B5M5K9J9X9A4ZX10Y9B8P1F10R5X132、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCW1Q3S7R6C8W1U6HD9T10Q7I3B5B10Y5ZN1F1W1U9Y4S5X433、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCM5F5Q3H8Q4O6N10HZ2U8C7C2C10Y9T1ZT1G6Z10P3F9G1H1034、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCF2T2I7X5F4Z3Y1HX6D5F2U7D6V10E3ZK6S8V1V8G2E2W535、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCY7J6O9N5J8E1V8HT10Q7U9V3C9M4Y9ZH4K10H6I5O7N9M636、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCK3G5Q2P6K7H7Z5HP3Q6C7Z3K3S6I9ZC3P3D3K3P8Q9E137、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCA4I1N6K10K6R4U2HI7W5N2W2X1B3R3ZM6C7Q9Y1A10N6Y638、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCR9Y8T10Q5K10B7Q4HA6D8C8O6G8F6O2ZM3F9A9D2W4N3V539、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCZ2U2S7T7J1H6D7HQ5H10L8B1P9S4B5ZR6I1P8E10W8L10C740、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCZ1J1U5A3A10Z6K2HX8N7R2J6B4D8X3ZN2D8F2C1Q4G4W641、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】DCZ5R3F6Z2H9E2X5HQ2K8S5S10Y7V3X9ZE2D7O6O1A6O5Y742、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCH9K10Q9H1G9A1A7HC6B6G8O2Q1C1T5ZI2O6K2E3D4V6L1043、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费【答案】ACN9O5U3T3O7W9O10HO2A1W1G8G3W5M8ZZ10Y10D10E7M5U8R1044、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCZ3O4Y4I8M1E7G10HA9R1F4D8V6G1O5ZO9W6V8H3I5N4S645、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院【答案】ACH7T4O3X10C4G9B6HV9I3K3X8Y5I3F5ZX7J6A2T5S4I10J746、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACH8J5U1B3M9U8M2HL7E3F6C2C10V2D6ZN4V8P7S6C6G2J847、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所自助系统

C.期货业协会

D.期货公司电子邮局【答案】ACY10I3Q1U4V9E3A7HO2D3W7N5U5F5B5ZQ8W5K7U9D1K4Q848、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会【答案】BCS3F8G1B4J2J3O4HY8X6G2B5S10W6Z10ZD9X8Y2Y5Y5K4M349、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCK8O9T10L4G2S5F4HD5B8E9F7X2E4K9ZG3B4A10J9J8K8K150、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6【答案】ACA10Z9A3Y5L3G1D4HJ2Z9R10Q4U2I2K2ZR1Y1A1J1Q6Z1B251、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】BCB3A3O5L4G4T9U1HK8I7L3L9K7I3R3ZX9G9K3G6Q3K4A352、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】CCB7Y9G10K8B5Y4F2HQ1R8X3W2C6N9P7ZJ1L1P3K9Q3Y8T153、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】ACN9M5C8Z7Z5I1Z10HS7T5M5D5E5B9L8ZS6W5N8N1R1K9Y754、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCL1M1G4X4R7C6W10HZ10J5D3R7N7X1T4ZV5P4H3J5E9J2W755、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCS3T8H9Y8P6A1J9HH7I6N2V2F7C4B3ZV9A2R2N8H10Y6L856、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCG2J10W6H10A10N4R10HB5M2X4E7C6Y7R9ZF5H1L7B6B1I2S657、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCB1L8D7O10T10I9P1HD1R6Y10W1J2V1V2ZF5V4J7Y8L9B6S558、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心【答案】DCQ7I4W1Z9B8H5I3HE9N3I8R3F3C1H5ZN10H3B7O5V1E9M859、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责【答案】CCQ6V2R8A10H5M7F5HX6N1U9Y6V6T9G2ZI8L5F10P9N8F6H460、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18【答案】BCN4J8A1C8T7Z3N10HG8H8I10B7E6Y6P10ZW3D9N10Q3O9C2X361、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证券监督管理委员会【答案】ACD1T10I3U4H5T2Z5HO6H8M8C6F10A1O9ZB8W7R10Z6A1K6G462、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACW8Z4A8Y2S5D3N2HM10P10B7I5K8E10G4ZN1O3Z3I9Y2Y4L463、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCW9N1G2U10T9B7K9HD1G2Y1K6V4X4V7ZM4M8H3L6Z1H3Z964、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下【答案】DCB3E4Z7U7H2Y6K1HN6G4Y3W7N3D9M4ZK10G6F3D10V7U3Y665、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCZ4Y9C5T3E5V5V3HU1X7C8F8F9Z8M10ZD1J2X10C7Y2P6Q766、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCA1L2Y5H1O2E10J3HJ8L5C4O10V10N4G1ZP8U10F2J2W9H3S367、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】DCF6U10S4J4U9N6C2HD8S7F6Q1L5Y1A5ZX3G3L9L7C6S2V168、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCR10Z4P8X6V1Q4N9HE3A10F1M5J1C9V6ZR3R4A5A2R3R9I469、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACW10J9J9V2I1O7N3HF5S5Q8R1C9S10J4ZJ5I10T8L5O1K4K170、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】CCB6N6U5M10F7K9H3HQ8F7Z3B8R9B2N9ZA1C4Q3S10B2X3L1071、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCE4C9F2L6U3R9N8HN10F3O1R8B5I1V7ZV1S7W4S7L3P7E272、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACP6P2W2Q7F10F8E1HP5S5K9N3V8A9Q9ZZ2G8R5M8S8M10T573、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACK7W8N8W8Z7J2I8HY9A5W6N3N1N1D10ZU8V10S3W1W8H1F774、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACS10M1R7T7D5I6L9HV3A2W9G3D5D7S2ZL8G8R1X2S9W1I775、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACT9P4E1C7B3L7K5HR6G4G6T2R4L1U6ZC6P9M5N7R8O8U676、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】ACV6O1W3O10T4E7Z4HY9I4B3Q3N4G3K5ZZ9D3K9F7X7J1G577、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCP10B5D7O6A6J7Y3HX10R10R6M7S3A7G2ZW10W10O6O10N3C3T478、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACI5D8V5F2B1L7D8HH9X2M5H1P4I10D7ZF4Z1U2E9Q3D8F979、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为±5%

B.把最大涨跌幅度调整为±3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】BCU7X9L7L5V6Z2P7HH6D10C8E9R5S2E7ZO5U1G4H6J5G10O880、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCU1I8N3O7A8T3R8HN1A5K10D7N5B1L8ZD3Z7O4G5M6C8B381、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交【答案】ACE5B9A8M10Q4Z7Q9HV8M2S10W3Z1D1M9ZB8E2I7C4T3X9B682、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCG2R8T4L8S6W3M3HJ4O6G10X10A4X8G3ZL7E4V3T6Y10F7T783、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCC6V5B5B2U6H8V9HX8E10C1P1D1L5J9ZZ5Z5U10J7Y4G8Y384、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCP1V6X3Z9T7H10G4HX1R6U2T6P4M2M7ZH1R7V8G5D3O6V585、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCP1Y9X3X4S5M8Q3HR1M9W5W8I3V10I2ZF9Y7H6O7U4W3W386、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCC7Q7A4J5Q4R4D8HF5N6H7L3G7R10D9ZU7Y8Z10U6Y1V7Y987、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCL9T2B2K3X6Q6H5HY8V5F4G5K5A4I1ZL10O3K4E8E3B3B388、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACT4O7O10D1Z6F3S3HU5P9Z10I9D7T2D5ZT7Z6V9T6I4D4A989、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B.没有成交价格的，应当视为按市价成交

C.没有有效期限的，应当视为一直有效

D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】BCA6R3R4J7V7T2L1HU6Z7Y5S5U4X6Q4ZD1G8R2N5B4H7H590、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACV2U5A6J4P6Z2G3HC3Q4H8O3Q1M8P5ZJ6B4J5F5S8I2T891、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACI4O3H1A9S3W7L7HY6L3U10L3P10H7V10ZC2Z3V10T9S7M9U192、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCS3U10E1K10R10A2H1HK10V5V10E6F2B9X1ZW2T9K3N2B6X10X293、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCM5X10I8M5C10W3A7HR8F1Z3P6O9A5A4ZY3U10U2O10A8L10H794、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCP4H9T1Q3T7Y4Q3HL6X2B9O8P3K9A2ZG5V5O2N10G4I7M295、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】BCL1E8V2O7O7D1L7HI6N5D2I4N9F4U10ZO8P5I3Z7J1K2L896、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】DCM8K2U9I5D7R7N4HU10P6R10U10L6W4L2ZG1E2T7W10Z3A4C197、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则【答案】DCA7G9W9K3M6C8N2HU7L4K1S7R7E1O9ZW5L1Q9B3N10K6V1098、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCI3X1C1L2Y2Q2I7HE2G4H1W3C1P3H9ZF1J6P8N9C6D9D499、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCN1D2O8D4Z1L10Y7HM5X6H2Z2D7U5A8ZP4Y4I2H7I1B1G10100、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCL1N4G5C2M3H2X8HA10B8Y1T10D4Z10H2ZR3X7S2W9B8D1P9101、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCE8B1L10N3O4R1J8HU4I1P6Z7W10D9M4ZH6Q5K9V2J7S6Z6102、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACD8L2O8H4U7J5J3HN9F3X4C6V5Z6T5ZT1A6A7I5S8G9C2103、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCJ3W3W4C2K5H2P10HV8L6N2T9L4S7H7ZX1K8V1R10C2C7R1104、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCW5I9C4W7D8P7H6HO1D9V1J1S10H8V6ZL3Y2K7B3P1T5S6105、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCY1F2Z9G5U4D7R3HC9D5M5G6R7N4W6ZD7W7W9F2S10V9K10106、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】DCD4A10S7J1C9C4G9HQ4R3J6I6Q9K9D6ZL10V6Y10V6K9T4N1107、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCS6O9I10H2Y1C7L6HQ1B10J7J7Q3B5V3ZT5A7Y1L7V9P2C1108、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACA4I8N9F9K10P4R4HY9J5Z1X9U2L6L1ZE8T8H4S4C8L9L8109、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCA4E3Z3S3L6A10Y3HP6X3S8N10E8Y3A8ZK9Z10Y9E9I3D5P9110、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCD8J5P2H1H1A2U2HG9F4Z8L2I2A10G2ZI7I9P1O8U6C2F10111、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCZ3V2N7B6P3L4T5HL8X5Z8G9A3X8M2ZY9X9Y5C3D7L2U8112、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCY3R5B2B5S5D1I3HV4R5S2W10J7E1M4ZR6O2V2S4X3B6T5113、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心【答案】CCU6G7O4B8N4Z3L1HL6C5O3V7Z7U1A6ZM6M6U1E5X4I5M1114、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统【答案】CCN1E2D9P9T3X7O7HC8N4F10V4H6P4N6ZS9C4W5D3O7P3E3115、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】DCB1J1G2U8N9U10N8HJ9T3J5O8J3Q7X1ZK8H7L2Z3L6E1R10116、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCM6O7W9B8C8W9N8HI2W7A6K8T2V10Y10ZT8T2K8V4Q5E9U3117、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告【答案】ACF6R5K7T7S10U4Z5HS5Z4Y1C1U2Z7W9ZX4K5T6K10I7U6J2118、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACM8C6C2C7N7F5Z1HP7Q1F9H4W6S1H7ZD4M8M6V6H1Z5L10119、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCH3Q5C3I9W10K2D4HG3O1G5R2T1P8M4ZS6H4U4C4H10I5Y1120、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则【答案】DCU1C6R10T3D8B1J5HU4U10K2E9M7X6R5ZF7P5V8C1Y10U1Q10121、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300【答案】CCJ2Q10P10O3E3N8U3HN6S3O9G3Q7R5O4ZI6Z10A7T9N10G8R3122、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACJ10S7M1S5N4N8X8HE8I7R6C1E1K7Q1ZG1Y6Y9K6D2A3C5123、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCW5G8W2O7T6Q1D3HD9G6J2J9Q1W3W2ZU5W3V9K4F3Z8A7124、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCI8M3J5R10D5F5W1HU2D9K2Z2U10W5Z4ZY9G8L9U6N6C10B9125、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACT2Y6B6F8K8Z6J6HS2H3E9S2B9C8Z8ZQ10L2Q5X2I1D4D7126、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCM5D1K5K5D4C4R6HW4I5U8V10P1I7G8ZL5N4W10S7J10X9U1127、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCM10L6B7G4A4S1D3HG10V9H8E10I7H1G9ZA7L2K5B2X6J5H2128、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函【答案】CCH1O7G7Q5E1H9F5HV4X8Z7K3M10N3A9ZG2J8M8T4P6L2C3129、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事【答案】DCG3G4K7V7R9B5O9HS5G8C3A1A9N1T5ZE3S5X3Z1L4Y2W2130、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCR7K2Y4V8H10S2E7HN10A5L5Q9K1X10W2ZT1B3C4L2L6Z6P2131、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】BCU1F4V7N5W5J1V5HO2O4K2K2I1X7E6ZM5Y10W4Y5I6K7I8132、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACS3R10C4Y10I6Q2C9HD1G3C7G7W7F10C9ZX2F1W2P3N7D5H6133、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司【答案】DCU5J5G2P9E5M2G8HD4M3E6M5I3A9X8ZP10P3Y2U4Y8V1H3134、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACZ3K5X2O9E10Q9P2HE3L5E10Z7D10P1P2ZX1U1Y10C4Q5N6B1135、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCX3F7I1V3Y8L5T8HO4D3S8N5V9T4P10ZT6C8S1S10D8M2T9136、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACO9J5P1Y10L9Z10H1HY1M6T8E7H1T8Z2ZU4V7J6D3O7K4L9137、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCE1R1Q6M1J7Q3W5HI10L10O10G6P5O3C2ZF10O7M3V6M2B8E9138、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACG8C2Y4G10S5U7E10HG9R7W9A8U10Q8M7ZZ9R2H10G5G7Y3R10139、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCK5S6H5F6K3V3L4HI4Q5E9N9C7S5F1ZR7O8K9T6V2Y9K3140、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCX9W9F7I5B2K6J4HB3N3G9G9D8F3O3ZL8U1L9A7D4R7V2141、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCG10W10E3E8Y10E6N4HX10U7T6O8C8G9X1ZM5O4O2E10K8C10Y3142、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCJ6J9F10H7R2R10T2HH7W7G2J5R4Y6L1ZU9Y3C6F8I3V8K3143、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效【答案】ACH3F6Q8B3Z5J6F6HM4F6I1K5O9B8Q7ZC10R5V1J10Z10N5N6144、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCK1P2Q5E10S5C5W5HH4C8P4H1A7D4I4ZB8I9A7U4G6L10O3145、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场【答案】DCJ9U1R5I2U1G6S2HF9N3J7K2J3U2E7ZS7V5U7X10G7Y5O4146、期货交易所章程无须载明的事项是（）.

A.章程修改程序

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.风险准备金管理制度【答案】CCP3C4Z5O10G2T2X3HK2K9C2M4X2P10F1ZY4F6P2O4E7F1Y8147、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCP7H5B8C10P9W8Y3HV3F4F3N5K5G9L2ZR9Z3L1N2J9J3Q10148、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCC9W10C3G9K8I3A3HN5M10Q8J2R5G3G4ZC7U3S4S8A7Q1W6149、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCS6V7T10A3R4R8J9HP1V4N6N2N7B2A9ZH6A3N6T10A6J10S9150、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局【答案】BCB4F7T9B9T10T2S5HB5U5E9M3W4L2J3ZP10L2U3L3E3W4L8151、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.互联网

C.电话

D.口头【答案】DCO6Y6N1Q2M3E9K4HK4B5F3W1K5T2I3ZQ9N7I8U8O7L10E8152、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】BCK3X4P9E7D7I8H8HP6S2F2P5C7I2B8ZQ8G5S3F5D9P7N3153、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCJ9Z3X4K5G10W4D5HO2V9X10C10K4H10D3ZF8O4P10Y8N7H9P3154、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.财政部

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】ACT4A2F9K3T1E10E1HB1M10E3K7L6C9Q1ZJ7V4P1Z3F1D8Y7155、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCG7X10M4D3S10Y10G1HK7L7V9X3B5F7E1ZS1O3I10E9O9C8L8156、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACB8T7Z9Q8B4E7T9HA6U3X9V3D4W8R6ZT1X2Y6W7J6N5J5157、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。

A.处3年以上7年以下有期徒刑

B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【答案】CCP9G10M6N7V6G10P3HE8P2W6G4I3M9E9ZH9V5R10M7H1T10O10158、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所【答案】ACM9W5Z10B7E9U4I3HO5L2E2Z2L7Z3O9ZA3C10R2W5H3M8U5159、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCT10J3I7S5E4I2G6HJ6H1J2W6U8F4C7ZG2C9P6N4Y9S9R6160、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCB3J9M9A9W8K2C2HJ4T3O8E2O2U9B9ZJ10S5F8C2S9C5C4161、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCC6B1F3F10W6H2V7HI6A7X9R5N5P4F7ZX3O3I2Y5X10K10T3162、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司【答案】CCE8H5Z1L5G2I3T10HO1X2A4U3K3J4W1ZP3N8U7T2H5H10H8163、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCU6G10M1O8Y1W6P3HW2J10M3O3Q9K8V8ZF10Q6R8Z5D9F7B2164、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCC6J2W2J9A4Y10Z4HN8P9Z9D8D10V4L1ZQ8L2X8N2O10S4N10165、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCZ6M10B2G6C2Y10K3HF2N1T4S1I1K4E2ZK2Z3N4J6Z3A10K2166、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCN9Y2H9M7F5L1V10HX8X9P5O3G3F2W6ZP3W5A2O5H2Z6R3167、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安