监理公司质量管理体系文件全套资料

上海市建设工程监理ShanghaiProjectManagementCo.，Ltd.质量手册QualityManual

上海市建设工程监理ShanghaiProjectManagementCo.，Ltd.质量手册QualityManual版本号：SPM/I-2004-1编写人审核人：批准人：批准日期：发放号：受控状态：〔印章〕目录TOC\o"1-4"\h\z\u颁布令 1任命书 2企业概况 3质量手册说明〔SPM/I-1.0-2004-1〕 4质量方针、质量目标(SPM/I-2.0-2004-1) 8组织机构、职责和权限(SPM/I-3.0-2004-1) 10质量管理体系〔SPM/I-4.0-2004-1〕 17文件控制程序〔SPM/II-4.1-2004-1〕 19质量记录控制程序〔SPM/II-4.2-2004-1〕 23管理职责〔SPM/I-5.0-2004-1〕 25质量管理体系筹划控制程序〔SPM/II-5.1-2004-1〕 27管理评审控制程序〔SPM/II-5.2-2004-1〕 29资源管理〔SPM/I-6.0-2004-1〕 32人力资源控制程序〔SPM/II-6.1-2004-1〕 33设施与工作环境控制程序〔SPM/II-6.2-2004-1〕 36监理效劳实现〔SPM/I-7.0-2004-1〕 39监理效劳实现筹划控制程序〔SPM/II-7.1-2004-1〕 41与建设单位有关的过程控制程序〔SPM/II-7.2-2004-1〕 43联合监理/委托测试单位控制程序〔SPM/II-7.3-2004-1〕 47监理效劳过程控制程序〔SPM/II-7.4-2004-1〕 49监理效劳标识控制程序〔SPM/II-7.5-2004-1〕 63建设单位提供财产控制程序〔SPM/II-7.6-2004-1〕 65检验设备控制程序〔SPM/II-7.7-2004-1〕 67测量、分析和改良〔SPM/I-8.0-2004-1〕 70建设单位满意程度测量控制程序〔SPM/II-8.1-2004-1〕 71内部审核控制程序〔SPM/II-8.2-2004-1〕 74检验控制程序〔SPM/II-8.3-2004-1〕 78不合格效劳控制程序〔SPM/II-8.4-2004-1〕 81数据分析控制程序〔SPM/II-8.5-2004-1〕 83持续改良、纠正和预防措施控制程序〔SPM/II-8.6-2004-1〕 86附件一：工程建设法律、法规文件清单 90附件二：工程建设标准和技术标准 99颁布令按照?中华人民共和国建筑法?、GB50319-2000?建设工程监理标准?和GB/T19001-2000idtISO9001：2000?质量管理体系要求?标准的规定，结合建设工程监理实际情况，由上海市建设工程监理编制的?质量手册?SPM/I-2004-1，经审核，符合标准要求，符合政府有关工程建设监理法规的规定以及质量标准的要求，现于2004年12月15日正式批准，于2004年12月15日起开始实施。本手册是上海市建设工程监理质量管理体系的标准性文件，是指导公司建立并实施质量管理体系的纲领和行动准那么，公司全体人员必须认真学习，熟悉掌握和坚持贯彻执行。本手册描述的质量管理体系必须严格运行，以保证履行委托监理合同的各项承诺。本手册为质量体系认证机构提供文件证明。为建设单位提供质量管理体系保证能力的承诺和依据。总经理、最高管理者：龚花强

任命书为贯彻执行质量手册，加强对上海市建设工程监理质量管理体系运作的领导，特任命总工程师叶勇为管理者代表。管理者代表的职责是：1.确保质量管理体系的过程得到建立和保持；2.向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改良的需求；3.在整个公司内提高满足建设单位要求的意识；4.就质量管理体系有关事宜对外联络。总经理、最高管理者：龚花强二○○四年十二月十五日

企业概况上海市建设工程监理是国内首批取得甲级监理资质的工程咨询企业之一。公司的创办人和管理者们最早将国际先进的工程管理理念引进国内，并持之以恒地追求更高层次的开展。本着“诚信、创新、超值、典范〞的企业精神，承当了不同规模、类型众多的工程管理任务，其中不乏各个地区或行业的标志性建筑，并屡次荣获国家或省市级的质量奖。我们的工作受到业主和有关政府部门的表彰，为中国工程咨询行业的理论和实践探索做出了应有的奉献。公司依靠科研优势、人才优势，可以承当工程工程的前期筹划、可行性研究、设计阶段、招标阶段、施工阶段等全寿命工程管理或其中任一阶段的工程管理，提供效劳的工程类型包括公共建筑、商务办公楼、酒店宾馆、工业厂房、工业设备、住宅小区、体育场馆、地铁轻轨、市政道路、根底设施、学校、医院等。公司拥有一批国内外相关领域的知名专家以及技术、经济、管理等方面的专业人士，他们来自于设计、施工、业主、科研和工程咨询等各个领域，利用自己丰富的工作经验为公司开展和许多工程工程建设做出了巨大奉献。公司目前有从业人员576名。百分之九十五以上人员持证。年龄结构合理，现场监理人员以中青年〔45岁以下70%以上〕为主。高级职称117名，中级职称203名。博士5名，硕士15名，本科学历228名，大专学历160人，中专学历120人。以上人员占总人数92%。国家注册监理工程师有65人。国家注册造价监理工程师10名。英国特许建造师5名。另外公司还有由20余名建筑、结构、施工、材料、设备及市政等方面的教授级高级工程师、博士组成的高级专家组和技术咨询组。公司通信联络方式如下〕〕、〔电子邮箱〕、上海市延长中路619号3楼〔地址〕、200072〔邮政编码〕。

质量手册说明〔SPM/I-1.0-2004-1〕质量手册主要编制依据质量管理体系要求GB/T19001—2000idtISO9001:2000质量管理体系根底和术语GB/T19000—2000idtISO9000:2000质量管理体系文件指南ISO/TR10013：2001质量和〔或〕环境管理体系审核指南GB/T19011—2003idtISO9011:2002全国人大常委会第28次会议通过的?中华人民共和国建筑法?国务院令第279号?建设工程质量管理条例?国务院令第393号?建设工程平安生产管理条例?；上海市人大常委公告21号?上海市建设工程材料管理条例?上海市政府令第70号?上海市建设工程监理管理暂行方法?上海市政府令〔94〕第88号?上海市建设工程质量监督管理方法?沪建建〔2000〕第0514号?上海市建设工程监理管理暂行方法实施细那么?沪建建〔2000〕第42号?房屋建筑工程和市政根底设施-工程竣工验收暂行规定?沪建建管〔2001〕第003号?上海市建设工程竣工备案实施细那么?沪建建管〔2003〕第170号?关于实施建设工程平安监理的指导意见?沪建建管〔2001]第20号?关于发布工程建设监理费上海市行业指导价标准的通知?沪市政建〔2001〕135号?关于发布市政、燃气工程竣工备案制度的通知?建监〔1995〕737号?工程建设监理规定?GB50319—2000?建设工程监理标准?质量手册适用范围本质量手册〔SPM/I-2004-1，以下同〕使用于公司受建设单位委托，根据法律、法规的要求签订委托监理合同对建设工程工程进行建设监理效劳〔房屋建筑工程、市政公用工程〔不含燃气〕、机电安装工程〕。本质量手册用于公司实施质量管理体系，也作为向建设单位提供质量管理体系保证能力的承诺和依据。质量手册的管理本质量手册由上海市建设工程监理最高管理者于2004年12月15日批准，并于2004年12月15日实施，至有效力的修订版执行之前持续有效。本质量手册中任何章节，文字和资料的更改和修订必须经最高管理者批准。本质量手册由最高管理者批准公布执行，工程技术部负责管理，管理者代表负责具体解释工作。本质量手册的受控文本供实施公司质量管理体系和第三方认证使用。手册发放编号从001至100，授权保持本手册的人员和持有数量由管理者代表决定。本质量手册作为质量管理体系保证文件提供给建设单位时，应为非受控文本，但发出时应进行编号登记。受控质量手册文本内容有重大修改时，经最高管理者确定以换版方式更新，原受控文本持有人在换领新版时应向工程技术部交回原版文本，如原版文本损坏或遗失应向工程技术部备案。本质量手册受控文本一经发放即由该编号持有人负责保管，不得转借和复印，如损坏或遗失，应向工程技术部备案并申请换领，手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还工程技术部，并办理收回登记。手册内容本质量手册依据GB/T19001—2000idtISO9001:2000?质量管理体系要求?标准和公司实际情况相结合编制而成，内容包括：公司质量管理体系的范围中，由于目前建设单位和各项有关的法律、法规未就建设监理效劳提出需进行设计和开发方面的需求和要求，同时公司在开展监理效劳过程中目前也未涉及此方面的内容，故对标准中的7.3条予以删减。除此以外包括了GB/T19001：2000idtISO9001:2000标准的全部要求。质量管理标准和公司质量管理体系要求的程序文件。对质量管理体系所包括的过程和相互作用的表述。术语和定义本质量手册中的术语和定义引用GB/T19000-2000idtISO9000:2000?质量管理体系根底和术语?和GB50319-2000?建设工程监理标准?中的术语和定义，并结合建设工程监理的特点和公司质量管理工作的特点，补充定义如下：建设监理效劳指建设工程监理单位受工程工程建设单位法人的委托，依据国家批准的工程工程建设文件，工程建设的法律、法规、技术标准和建设工程委托监理合同〔手册中简称“委托监理合同〞〕及有关工程建设合同，对建设工程实施的监督管理，手册中简称“监理效劳〞。监理单位指经主管建设工程监理的政府部门审查资质合格后，向工商行政管理机关申请企业法人登记，受建设单位委托提供监理效劳的组织，手册中简称“公司〞。建设单位指承当工程建设工程直接投资责任的，与监理单位签订工程建设委托监理效劳合同、委托监理业务的工程法人。监理大纲即监理方案，是承接监理任务的重要文件，是投标书的重要组成局部，中标后即为监理合同的组成局部，它说明了监理单位承接任务的能力和对建设单位的承诺。文件分类：技术文件主要指由公司转发的适用于监理效劳工作的国家，行业及地方和企业的有关监理、设计、施工验收标准、技术标准或规程、产品标准等文件；法规文件主要指由公司转发的用于标准监理效劳工作的各级政府及其授权的监督管理部门颁发的法定文件；管理文件主要指由公司颁发的用于内部管理的制度、规定等文件；外部文件主要指本公司以外的，与监理工作有关的单位发来的文件、信函、资料。受控文件列入公司质量管理体系文件目录的为公司受控文件。监理工程部公司派驻工程工程现场负责履行委托监理合同的组织机构，手册中简称“工程部〞。一般不合格效劳偶然发生、影响不严重，而且短期内能纠正的不合格的监理效劳。严重不合格效劳。重复屡次发生、影响严重，以及建设单位或其他相关部门投诉和举报经查属实的不合格的监理效劳。

质量方针、质量目标(SPM/I-2.0-2004-1)质量方针为实现以顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到满足，并转化为公司监理效劳的要求，特制定本公司的质量方针为：“诚信、创新、超值、典范〞公司对每项委托监理合同都采用标准化管理，以诚信公正、顾客至上的管理理念组织高智能人才为建设单位开展高效的监理效劳，在业务领域和效劳理念方面应不断创新，为建设单位提供超值效劳、诚意回报客户，同时依靠公司严格的统一管理，并采用最先进的科学管理手段，在监理业务中争取与国际惯例接轨，严格遵守法律、法规的规定，保证标准高效、高质量的完成每项委托监理合同，履行合同规定的各项承诺。员工争当企业典范、企业争创行业典范。本质量方针与公司总体经营方针相适应，它是公司经营方针的重要组成局部，表达了满足顾客要求和持续改良的承诺。本质量方针为制定和评审质量目标提供了框架，公司应在此根底上制定相应的质量目标。公司各级领导须将质量方针传到达管理、执行、验证和作业等层次，使公司全体员工正确理解并坚决贯彻执行。公司应持续地对质量方针进行适宜性的评审，必要时可对其进行修改以适应公司内外环境的变化。对质量方针的批准、发布、评审和修改都应按规定程序进行。最高管理者：

质量目标为实现公司的质量方针，公司总的质量目标为：确保合同履约率100%顾客满意率90%以上，每年递增2%，超过95%时对满意率调查表进行换版监理工作检查得分率90%以上，每年递增2%，超过95%时对工作检查表进行换版上述质量目标要求公司在开展监理效劳过程中：确保全体监理人员严格执行法律、法规、标准和公司的各项规章制度，公正、独立和自主地开展监理工作，全力维护建设单位的合法权益。确保公司在开展监理效劳中监理人员的执业资格和技术水平以及计算机辅助管理水平符合法律、法规、标准的要求，并确保每年有所提高。确保公司合同履约率达100%，全体监理人员在监理工作中坚决履行委托监理合同的各项约定。定期进行顾客满意程度测量，确保顾客满意率在90%以上，并保持持续改良，在满意率到达95%以上时更新顾客的需求。定期进行监理工作检查，确保符合要求程度在90%以上，并保持持续改良，在符合率到达95%以上时提高要求标准。与监理效劳质量管理相关的各部门可根据工作开展的具体对总质量目标进行分解，转化为本部门具体的工作质量目标，从而保证总质量目标的顺利完成。

组织机构、职责和权限(SPM/I-3.0-2004-1)组织结构公司行政组织结构如以下图所示：董事会监事会总经理董事会监事会总经理副总经理副总经理副总经理总工程师工程技术部办公室财务室人力资源部经营开发部工程监理项管部造价咨询项管部招标代理项管部造价咨询工程部工程监理工程部招标代理工程部监理工程部的具体组织结构形式视工程规模及业主的管理模式在监理规划中确定。最高管理者专家咨询组管理者代表最高管理者专家咨询组管理者代表副总经理副总经理副总经理总工程师工程技术部办公室人力资源部经营开发部工程监理工程部工程监理项管部法人代表任命工程总监理工程师；在总工程师审核的根底上，签发?监理单位工程质量评估报告(合格证明书)?，“建设工程监理单位竣工验收意见〞。总经理(最高管理者)决定质量方针、质量目标和对质量的承诺；实施、保持质量管理体系并对其进行持续改良；确保各级人员都理解质量方针，并坚持贯彻执行；确定组织结构，负责资源配置，划分职责权限；任命管理者代表；批准及公布?质量手册?和?质量管理体系程序文件?；批准?管理评审方案?和?管理评审报告?；按方案的时间间隔主持管理评审，保证质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性；了解建设单位的需求和期望，将其转化为具体要求，并在质量体系中予以实现；经法人代表授权负责监理合同签约；负责批准?联合监理协议?；主管公司行政管理工作。管理者代表协助最高管理者研究、制订公司的质量方针和质量目标；确保质量管理体系的过程得到建立和保持；负责?质量手册?和?质量管理体系程序文件?的审核，以及?监理作业指导书?的审批工作。督导实施质量管理体系的有效运行，组织内部审核和质量改良，组织管理评审工作；向最高管理者报告质量管理体系实施的情况，包括改良的需求，在整个公司内促进建设单位要求意识的形成；审核?管理评审方案?、?管理评审报告?以及质量管理体系筹划文件；负责严重不合格效劳的评审和处置；负责监督、协调对持续改良、纠正和预防措施的实施；任命内审组组长，并审批?内部质量管理体系审核实施方案?及?内部质量管理体系审核报告?；代表公司就质量体系方面的有关问题与外部联络、沟通。副总经理主管公司各项业务〔工程管理、监理、造价咨询、招标代理〕经营、生产管理工作；负责合同评审的管理工作，协调各项管部的经营活动；经法人代表授权负责对工程合同的审批和签约，审核批准工程的?监理大纲?或?投标文件?、?委托监理合同?。总工程师主管工程技术部工作，并审批?年度培训方案?；负责?监理规划?、?工程质量评估报告?、?监理总结报告?的审核，审核所有工程的“建设单位监理单位竣工验收意见〞；负责协调和解决监理效劳过程中的重大技术问题；负责组织对因监理效劳失误造成的工程质量事故的处理；负责对工程监理效劳的最终检验。工程技术部经理负责组织编制与公司质量方针和质量目标相一致的质量管理体系文件和质量管理体系所要求的质量记录；负责公司的技术和质保工作，监督统计技术的选用和使用；贯彻执行国家和地方政府颁发的技术法规、标准和标准，管理法规性文件，技术性文件的管理；组织编写质量管理体系筹划文件；负责合同签定后与建设单位沟通，组织对建设单位满意程度进行测量，处理建设单位投诉，并确定责任部门和监督实施；组织公司专家组开展工作，参加监理工程的投标评审，参与联合监理供方的评价；组织制定?管理评审方案?，并负责编制?管理评审报告?；归口管理监理效劳标识、监理效劳的检验；负责对工程部监理效劳过程的随机验证检验；负责公司的监理设备采购和各个项管部的监理设备调配。负责组织对质量管理体系、监理效劳持续改良的筹划，对出现存在和潜在的的质量问题的部门发出相应的?纠正和预防措施处置表?，并跟踪验证实施效果；负责监理工程档案的管理工作，组织竣工工程建立档案的归档验收工作。办公室经理主管公司的日常行政管理事务及对外接待；负责公司的办公用品及消耗品采购和各个项管部的办公用品及消耗品调配。负责监理标识、印章的管理。负责管理性文件及外部性文件资料的管理；人力资源部经理负责公司员工的岗位资格和学历培训的管理，负责公司人才资源调配及信息管理；负责制定公司员工?岗位工作人员任职要求?和?员工年度培训方案?；负责?员工年度培训方案?实施。负责员工的年度考核工作。经营部经理负责投标和合同评审的归口管理，主持工程的投标及合同评审；负责组织监理效劳实现的筹划和?监理大纲?或?投标文件?的编制以及?监理合同?的起草；主持联合监理供方的评价，提出评价的意见；管理?合格供方名录?，进行定期跟踪评价；负责进行市场调研，确定建设单位的需求和潜在的需求，并负责对潜在建设单位的要求进行预测、统计和处理分析；负责监理业务的承接以及合同文件的管理、订立工作；负责开展监理效劳的对外宣传工作。项管部经理负责组织本项管部监理效劳实现过程的筹划和?监理大纲?或?投标文件?的编制及?监理合同?的起草；负责本项管部监理效劳中的资源配置和管理；负责对本项管部的监理工程部及总监理工程师监理效劳过程中的监督和管理；负责与建设单位联络，并参与处理建设单位对本项管部投诉。项管部副经理负责本项管部经理制定和交办的工作；在本项管部经理外出期间，经其授权代理行使本项管部经理职责；负责参与对项管部人员管理、设备管理、监理工程部日常协调和经营工作。项管部主任工程师负责对本项管部检验设备使用状况的监督检查，定期或不定期对工程部监理效劳的过程检验；负责本项管部监理效劳技术资料收集，监理效劳效果的统计、汇总；解决监理工程中的技术问题、重大技术问题应报工程技术部；对本项管部发现的存在和潜在的质量问题的工程部发出相应的?纠正和预防措施处置表?，并跟踪验证实施效果；协助工程技术部编写监理作业指导书；协助配合做好外审工作。工程总监理工程师工程部实行总监理工程师负责制，工程总监理工程师负责全面履行工程监理合同义务，负责质量体系在本工程的实施，按体系文件指导工作；负责监理效劳过程的实施以及监理工程部专业监理人员的管理；组织对检验设备和工具按规定要求进行校准；负责对业主提供财产验证和保管的管理；负责对联合监理供方提供的监理效劳验证；负责本监理工程质量记录管理的实施；负责一般不合格效劳的评审和处置；负责本监理工程保修阶段的监理效劳。总监理工程师代表负责总监理工程师制定或交办的监理工作；按总监理工程师授权，行使总监理工程师的局部职责和权利。专业监理工程师负责某一专业或某一方面监理工作具体实施，编制监理实施细那么，并负责签发职责范围内监理文件；组织、指导检查和催促本专业监理员工作；负责对建设单位提供财产进行验证；审核承包单位文件；重大问题向总监理工程师请示和汇报；控制本专业工程材料质量，进行隐蔽工程和分项工程验收；负责做好工程监理日记、参与编写监理月报；负责本专业工程计量。监理员配合专业监理工程师开展工作，并负责签认相关检查和验收记录；检查承包单位人、机、料使用运行情况；检查工艺过程和工序质量；工程计量原始数据的收集并签署原始凭证；担任旁站工作，记录个人监理日记。

质量管理体系〔SPM/I-4.0-2004-1〕目的通过说明公司质量管理体系的总体性要求及对质量管理体系文件编制的总要求，建立质量管理体系，形成文件，并加以保持并确保予以持续改良。范围适用于对公司质量管理体系的建立和实施及质量管理体系文件的控制，贯穿于公司开展监理效劳的全过程。程序概要公司须建立、实施和保持质量管理体系，并予以持续改良，为此应做到下述要求：公司对质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制相应的程序文件，这些过程包括满足建设单位需求的过程及公司具体的质量管理活动的过程。应明确这些过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系。应明确实施这些过程控制所必须遵守的法律、法规、标准、标准和制度并通过识别、确定、监控和测量分析等过程的实施进行有效的管理。应确保公司在实施监理效劳时获得必要的资源和信息，以支持所需过程的执行和监视。应对这些过程进行测量，监控和分析及采取改良措施，以实现所筹划的结果，并保证进行持续的改良。质量管理体系应按如下要求形成文件，并贯彻实施和持续改良。公司质量管理体系文件由以下结构组成，以保证监理效劳符合规定要求：第一级文件：质量手册〔包括质量管理体系程序文件〕第二级文件：监理作业指导书第三级文件：公司文件〔管理文件、技术文件、法规文件〕文件中各项规定应与实际运作保持一致，应随公司质量管理体系的变化及质量方针和目标的变化，及时进行修订并开展定期评审工作，确保有效性、充分性和适宜性。文件的详略程度应取决于公司开展监理工作的范围和规模，监理效劳的复杂程度以及员工的能力等，应切合实际，便于理解应用。文件可以以如下的形式和类型呈现：文本文件数据文件录像、照片公司须建立、实施和保持质量手册并予以持续改良质量手册，这样的工作应包括：确定质量管理体系的范围，根据监理效劳的特点确定进行相关要求删减的细节与合理性。质量管理体系程序文件，规定能够影响监理效劳工作质量的各过程控制内容和方法，明确实施质量管理体系所涉及到的各相关部门和岗位的活动，并且与法律、法规、标准、标准和公司质量方针和目标相一致。对质量管理体系所包括过程的相互作用的表述。为实施上述要求，特编制以下程序文件序号章节号版本号文件名称与ISO9001：2000对照条款1.SPM/II-4.12004-1文件控制程序2.SPM/II-4.22004-1质量记录控制程序

文件控制程序〔SPM/II-4.1-2004-1〕目的通过对与质量管理体系运行和监理效劳有关的文件的批准、评审、使用、更改、报废、回收等控制，保持所有部门及场合使用的相关文件为有效版本，特制定本程序文件。适用范围本程序适用于公司以任何载体出现的与质量管理体系运行和监理效劳有关的文件的控制。职责工程技术部负责对公司技术文件、法规文件和资料的归口管理。经营部负责对监理合同及相关文件的归口管理。办公室负责对管理文件、外部性及其他文件进行归口管理。工程部负责对监理效劳过程中形成的文件资料进行归口管理。各部门负责在用文件的管理。程序文件的分类按文件性质分：公司质量管理体系文件，包括：?质量手册?、?质量管理体系程序文件?、?监理作业指导书?、公司技术、法规、管理文件外部文件监理效劳过程中形成的文件按文件和资料状态分：受控文件非受控文件文件的编写公司?质量手册?、?质量管理体系程序文件?和?监理作业指导书?，由工程技术部负责组织编写。公司法规和技术文件由工程技术部组织相关部门编写。公司管理文件由办公室负责组织编写。文件的审批?质量手册?和?质量管理体系程序文件?由管理者代表审核，最高管理者批准。?监理作业指导书?由工程技术部经理审核，管理者代表批准。公司法规文件和技术文件由工程技术部经理审核，公司总工程师批准。公司管理文件由办公室经理审核，公司总经理或法人代表批准。文件的审批工作应确保其是充分和适宜的。文件的发放受控文件在发放前必须由各归口管理部门的文件管理员在文件上加盖“受控〞章，并标注发放编号。受控文件必须由文件责任部门确定发放范围并负责定向发放，由领取者在?文件发放登记表?上签名登记。受控文件由领用人负责保管，并在其所使用部门的?文件清单?中予以登记记录。受控文件不能转借，一般不使用复印文件，假设遇特殊情况需要复印文本，需向文件管理部门申请，经批准后按相关规定执行。丧失受控文件，应向该文件管理部门申报，批准后进行补发，补发时将丧失编号注销，重新注册新编号。非受控文件也应确保其保持清晰，易于识别。文件的更改和换版必要时可对文件进行评审和更新，文件的更改由原制定部门进行，在修订文件中应标明对原有文件的修订，同时由原审批部门审批。假设所制定的文件需其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的背景资料。文件的更改，由文件归口管理部门填写?文件更改通知单?，经原文件审批人审批同意后进行发放，并应确保公司内该文件发放的所有部门和人员都得到相应文件的有效版本。文件换发新版时，由原文件发放部门负责将原版本收回，盖“作废〞章。文件如有破损，需要更换时，应向该文件管理部门申请，批准后由该文件管理部门收回破损版本并及时销毁。更换后的新版本应标注更换前版本的编号。文件作废和销毁所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废〞印章，确保防止作废文件的非预期使用。作废的文件需要销毁时，须经各归口管理部门批准前方可销毁。销毁的文件应在?文件销毁登记表?中进行登记。作废的文件需要保存时，对需要保存的作废文件加盖“保存〞、“作废〞印章。文件的编号和标识文件按以下方法编号：质量管理体系文件SPM/**.*-****-*—————版本号〔由发行年份和次数确定〕—————————章节号————————————文件名称〔I：质量手册II：程序文件III：作业指导书〕———————————————公司名称公司文件SPM〔**〕第***号〔****〕————文件发放年份—————————文件发放流水号—————————————文件类型：〔GL〕：管理文件〔JS〕：技术文件〔FG〕：法规文件————————————————公司名称

对受控的文件，在其封面的右上角或指定位置加盖“受控〞标识，并注明发放编号。对作废的文件，在其封面的右上加盖“作废〞标识。文件管理文件经编制、审核、批准发放后，文件原件由发文部门归档，并填写?文件归档登记表?。存入软盘或任何媒体形式的文件也由发文部门进行标识、归档登记。需临时借阅文件的人员，必须填写?文件借阅登记表?，经文件管理部门负责人批准后，方可借阅文件。各部门需建立收发文登记簿，对文件收发工作进行记录。外部文件的控制直接引用的各类外部性文件，由文件归口管理部门负责人批准前方可使用。文件的发放等管理工作本程序4.4-4.8条文执行。质量记录?文件发放登记表?SPM/II-4.1-2004-1?文件借阅登记表?SPM/II-4.1-2004-1?文件更改通知单?SPM/II-4.1-2004-1?文件销毁登记表?SPM/II-4.1-2004-1?文件归档登记表?SPM/II-4.1-2004-1?文件清单?SPM/II-4.1-2004-1

质量记录控制程序〔SPM/II-4.2-2004-1〕目的为了对监理效劳过程中质量记录进行标识、收集、查阅、归档、储存、保管和处理的控制，及对完成的监理效劳及质量管理体系实施提供符合要求和有效运行的客观证据，特制定本程序文件。适用范围本程序适用于公司质量管理体系实施及监理效劳过程中形成的所有质量记录〔包括任何媒体〕的控制。职责工程技术部负责质量记录的归口管理。各部门负责相关质量记录的管理。工程部负责监理效劳过程中形成的质量记录管理。程序工程技术部负责保管质量管理体系运行的记录。工程部按?监理效劳标识控制程序?、?文件控制程序?规定要求对监理效劳过程中形成的质量记录进行标识、收集和编号工作，填写?质量记录清单?。工程部应分类保管质量记录，按类编目，便于查阅。质量记录的保存环境应适宜，应保持清晰，易于识别和检索，防止损坏和丧失。质量记录保存期限管理评审记录保存五年。质量管理体系运行中的质量记录保存三年。内部质量管理体系审核记录保存三年。纠正和预防措施记录保存三年。工程工程监理效劳过程中的质量记录在监理合同执行完毕应按规定归整入工程监理档案中，保存期为长期。质量记录的查阅质量记录不得外借，内部借阅，需经部门负责人批准，填写?质量记录借阅登记表?，安排借阅。建设单位需要查阅监理效劳过程中的质量记录时，经工程总监理工程师同意后，填写?质量记录借阅登记表?安排查阅。质量记录保存期满，经管理者代表批准可进行销毁工作。如委托监理合同要求时，可向建设单位提供监理效劳过程中的质量记录。质量记录?质量记录清单?SPM/II-4.2-2004-1?质量记录借阅登记表?SPM/II-4.2-2004-1

管理职责〔SPM/I-5.0-2004-1〕目的规定本公司最高管理者应承诺和实施的活动。范围适用于对公司最高管理者为建立、实施、保持和持续改良质量管理体系的承诺提供证据的管理。程序概要最高管理者应通过以下的活动对质量管理体系的建立，实施、保持和持续改良的管理承诺提供证据。向公司传递满足建设单位要求及法律、法规要求的重要性：负责制定和批准公司的质量方针和质量目标。按方案的时间间隔主持管理评审，保证质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性。应确保公司质量管理体系实施获得必要的资源。公司的开展取决于理解并满足建设单位及其他相关方当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望，最高管理者应以实现这些需求和目标为工作目标，为此应做到：应通过市场调研、预测或与建设单位直接洽商等途径来确定建设单位对监理效劳的需求和期望。将建设单位对监理效劳的需求和期望转化为要求，这些要求包括对监理效劳的要求和公司质量管理体系的要求，这些要求的提出应以上述需求和期望为依据，并力争完全地满足他们。使转化的要求在质量管理体系中得以表达，建设单位的需求和期望，法律、法规及国家和地方强制性标准的要求也会随着时间而变化，公司应根据这样的变化及时更新质量管理体系。

为实施上述要求，特编制以下文件序号章节号版本号文件名称与ISO9001：2000对照条款1.SPM/I-2.02004-1质量方针、质量目标5.3/2.SPM/I-3.02004-1组织机构、职责和权限5.53.SPM/II-5.12004-1质量管理体系筹划控制程序4.SPM/II-5.22004-1管理评审控制程序5.6

质量管理体系筹划控制程序〔SPM/II-5.1-2004-1〕目的为了满足公司的质量目标和质量管理体系的要求而进行的质量管理体系筹划，并形成文件，同时加以实施、保持和持续改良其有效性，特制定本程序文件。适用范围本程序适用于公司对确保实现质量目标和质量管理体系要求的资源和体系加以识别和筹划的控制。职责最高管理者根据公司的质量目标，配置必要的资源，负责批准质量管理体系筹划文件。管理者代表负责审核质量管理体系筹划文件。工程技术部负责组织各部门进行质量管理体系筹划，编写相应的筹划文件，并对实施情况进行监督。各部门负责人负责按质量管理体系筹划文件的要求开展活动。程序公司应在以下情况下进行质量管理体系筹划：按照质量管理体系标准要求改良质量管理体系。公司的质量方针、质量目标、组织机构发生重大变化。监理效劳过程中的资源配置、市场情况发生重大变化。出现现有质量管理体系未能涵盖的特殊的监理效劳事项。质量管理体系筹划文件的编制原那么应参照?质量手册?的有关内容，应与质量方针、质量目标、和监理效劳过程的筹划及其他质量体系文件的内容协调一致，应形成文件，并加以实施和保持。应保证质量管理体系的完整性，已有的质量管理体系文件中的内容可被引用，并可根据特殊的要求增加新的内容。质量管理体系筹划的内容需到达的质量目标及相应的质量管理控制过程，确定过程的输入、输出及活动，并作出相应规定。识别为实现质量目标所需建立的质量管理体系以及过程控制的资源配置。建立对实现质量目标进行定期评审的规定，重点应评审过程控制的符合性和有效性。根据评审结果寻找与质量目标的差距，制定改良措施并确保持续改良，提高质量管理体系的执行效率。明确实施体系改良筹划的职责和权限、所需的资源，以及相应的改良需求和评价改良业绩的指标。质量管理体系筹划文件的编制、审批和发放质量管理体系筹划文件由工程技术部组织编制，经管理者代表审核、最高管理者批准后，以受控文件形式发放到相关部门。质量管理体系筹划文件的封面必须写明筹划内容名称及编号、编制人、审核人、批准人和发布日期。质量管理体系筹划的实施，监督检查和更改各部门在执行中应按照质量管理体系筹划文件规定的内容、进度、要求进行控制和实施，并将执行情况、存在问题及时反响到工程技术部。工程技术部负责对筹划实施情况进行检查和验证，并向最高管理者报告。质量管理体系筹划文件的更改应在受控状态下进行，一切更改应在最高管理者批准后才能生效。在更改正程中应保持质量管理体系的完整实施，例如组织机构的调整应对职责作出相应的变更，以确保体系正常运行。质量管理体系筹划文件应由工程技术部负责归档保存。

管理评审控制程序〔SPM/II-5.2-2004-1〕目的为了对公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行检验和评价，并验证质量方针和质量目标是否得到满足，特制定本程序文件。适用范围本程序适用于公司最高管理者对公司内部管理体系进行的管理评审活动。职责最高管理者批准?管理评审方案?和?管理评审报告?，并主持管理评审活动。管理者代表审核?管理评审方案?，审查?管理评审报告?，在管理评审会议上作?管理评审报告?，同时还负责对管理评审后的质量管理体系文件的更改、跟踪及检查落实工作。工程技术部负责收集、汇总公司质量管理体系实施的总体状况，并负责管理评审的组织、落实、协调工作，制定?管理评审方案?，同时还协助管理者代表收集、汇总管理评审所必需的材料，并负责编制?管理评审报告?。办公室、人力资源部、经营部、各项管部负责人负责提供本部门质量管理体系运行情况总结，并负责实施相应的纠正措施和预防措施。程序管理评审每年进行一次，时间间隔不超过12个月，必要时可增加。在以下情况下应及时进行管理评审：组织机构发生重大变化；出现重大质量问题；经营范围发生变化。评审输入审核结果〔包括内部审核、建设单位审核和第三方审核〕。由工程技术部提供有关资料及?质量管理体系运行情况综合报告?。建设单位需求和期望满足程度的测量结果。由经营部和工程技术部提供数据和有关资料。监理效劳业绩和符合性的分析。由经营部和工程技术部提供有关资料。纠正措施和预防措施的统计分析。由各项管部、工程技术部提供有关资料，工程技术部根据有关资料和总结材料及上一年度采取的纠正措施和预防措施编制?纠正和预防措施执行情况分析报告?。以往管理评审的跟踪措施的实施情况。由工程技术部提供质量记录及综合报告。建设单位的各类反响。由工程技术部提供有关质量记录。可能影响质量管理体系变化的各种因素。由各相关部门提供有关资料。评审准备工程技术部组织做好管理评审的准备工作，制定?管理评审方案?，并在评审前一周向各部门负责人和内审员发出管理评审通知。工程技术部汇总评审输入，组织编写?管理评审报告?，内容必须包括：公司质量管理体系运行及监理效劳质量的情况分析，取得的业绩和存在的问题；公司质量管理体系可以获得改良的时机和具体的建议。评审过程管理评审以会议形式进行。由最高管理者主持，管理者代表组织，各部门负责人和内审员出席。管理评审时，以质量方针、质量目标及质量管理体系是否适宜、充分、有效作为评审标准，加以检验和评价。出席人员对管理者代表的报告进行讨论，充分发表意见，在此根底上由工程技术部修改、完善?管理评审报告?，由管理者代表审查，经最高管理者批准，作为管理评审的成果，下发各部门并要求实施。评审输出由最高管理者批准的?管理评审报告?作为评审的输出。该报告中应表达质量体系改良的要求，监理效劳改良的要求，资源分配的要求。作为纠正和预防措施，实现持续改良。内容具体包括：质量管理体系结构改良的要求及安排；质量管理体系修订的要求及安排；监理效劳质量问题的处理及改良要求；新提出的纠正措施目标和要求；新提出的预防措施目标和要求；信息收集及统计方法改良的要求；公司组织结构和人力资源调配的改良要求；与各相关方沟通改良的要求。管理评审文件的管理管理评审的所有文件、资料均属于受控文件，按?文件控制程序?进行管理，所有的记录和评审结果按?质量记录控制程序?进行控制。质量记录?管理评审方案?SPM/II-5.2-2004-1?管理评审报告?SPM/II-5.2-2004-1?质量管理体系运行情况综合报告?SPM/II-5.2-2004-1?纠正和预防措施执行情况分析报告?SPM/II-5.2-2004-1

资源管理〔SPM/I-6.0-2004-1〕目的规定公司开展监理效劳应确定和提供的资源。范围适用于公司为建立、实施、保持和持续改良质量管理体系而对所需资源的管理活动。程序概要公司应根据以下的需求及时确定并提供所需的资源。实施、保持质量管理体系并持续改良其有效性。通过满足建设单位的要求，增加建设单位满意率。资源可包括监理人员、工程信息、联合监理单位、设施、工作环境等。公司应从建设单位满意的角度出发，对监理人员、设施和工作环境规定相应的要求。为实施上述要求，特编制以下程序文件序号章节号版本号文件名称与ISO9001：2000对照条款1.SPM/II-6.12004-1人力资源控制程序6.22.SPM/II-6.22004-1设施与工作环境控制程序6.3/6.4

人力资源控制程序〔SPM/II-6.1-2004-1〕目的为了适应对监理效劳的管理、执行和开展的需要，特制定本程序文件。适用范围适用于公司与质量管理体系有关的所有人员的控制管理。职责人力资源部负责制定公司员工?岗位工作人员任职要求?和?员工年度培训方案?。管理者代表负责审批?岗位工作人员任职要求?和?员工年度培训方案?，批准?培训申请表?。人力资源部负责?员工年度培训方案?实施。人力资源部负责员工培训的管理，并保存培训记录。各相关部门负责本部门员工的岗位、技能培训，并保存培训记录。人力资源部负责公司员工的年度考核工作。程序人员安排承当质量管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。?岗位工作人员任职要求?经审批后，作为人力资源部和项管部选择、招聘、安排人员的主要依据。培训人力资源部根据从事影响质量的活动的人员的能力需求，分别从监理岗位、质量教育、技术能力等方面制定并实施培训方案。监理岗位培训熟悉和了解与监理效劳有关的法律、法规、掌握监理效劳工作的要点和方法。监理人员上岗前应进行上岗培训，获得相应的岗位资格证书。质量教育培训熟悉和掌握公司质量方针、?质量手册?、?质量体系程序文件?和?监理作业指导书?。新员工〔包括外聘人员〕在进入公司一个月内由工程技术部组织进行。技术能力培训鼓励和支持监理人员通过业余自学取得更高学历，并对监理效劳从业人员进行不定期的业务培训。审核工作培训熟悉和掌握质量管理体系标准、技术质量法规。质量管理体系内审员由质量认证咨询机构培训、考核、持证上岗。培训方式:报送外部培训；自办内部培训；专业讲座；组织技术交流，参观学习。通过培训，使员工意识到：满足建设单位和了解法规要求的重要性；违反这些要求所造成的后果；自己从事的活动与公司开展的相关性。公司鼓励员工参与质量管理工作，为实现质量目标作出奉献。评价培训的有效性：通过参加政府有关部门组织的考试、监理工作实际操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；每年第四季度人力资源部应组织有关部门负责人及员工代表，召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训方案；人力资源部和项管部应加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对有关部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停其工作，安排培训或转岗，使其的能力与其从事的工作相适应。培训方案及实施每年12月中旬，各部门上报下年度的?培训申请表?，根据公司需求及下年度各部门?培训申请表?，人力资源部于12月下旬制定下年度的员工年度培训方案〔包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容〕，经最高管理者批准后下发各部门，并监督实施。每次培训各部门应填写?培训记录表?，记录培训人员、时间、地点、内容及考核成绩等，培训后应将有关记录交相关部门并记录于?员工培训档案?并予存档。各部门的方案外培训，应填写?培训申请表?，报管理者代表批准，由相关部门组织实施。质量记录?培训申请表?SPM/II-6.2-2004-1-?培训记录单?SPM/II-6.2-2004-1-?员工年度培训方案?SPM/II-6.2-2004-1-?员工培训档案?SPM/II-6.2-2004-1-

设施与工作环境控制程序〔SPM/II-6.2-2004-1〕目的为确定、提供和维护公司实现监理效劳符合性所需要的设施，确定并管理公司实现监理效劳符合性所需要的工作环境，特制定本程序文件。适用范围本程序适用于公司为实现监理效劳的符合性，对所需的设施，包括工作场所、监理效劳工具和设备、硬件和软件、通讯和交通运输设施等的控制以及对监理效劳环境中人和物的因素进行控制。职责工程部负责所需设施的使用和维护，建立并保持适宜开展监理效劳的环境。工程技术部负责公司的监理设备采购和各个项管部的监理设备调配和管理。办公室负责公司的办公用品及消耗品采购和各个工程部的办公用品及消耗品调配和管理。项管部负责本项管部各工程部设施与工作环境管理。工程技术部负责所需设施和监理效劳环境的评价和监督。办公室负责每年一次对列入固定资产的设施使用进行核验。程序监理效劳设施确实定、标准、提供和维护管理设施确实定为实现监理效劳的符合性所需的设施包括：工作场所〔监理办公室〕、设备和工具〔包括测量、检测、记录、计算、电脑、照相机等〕、软件〔监理管理软件、计算机网络、标准、标准〕、支持性设施〔水、电、煤供给〕、通讯设施、交通运输设施、办公和生活设施等。设施标准在工程建设现场应设立工程部办公室，处理现场事务。配备必要的办公家俱供监理人员工作使用，配置等通讯设备保持与公司的联络，以及视工地现场大小规模以及所处的地域配置必须的交通工具，配备工程建设所必须的标准和标准，除此以外还应配置符合合同需要和政府要求的设施和设备。各项设备和工具可由多个工程部共同使用，但须保证不影响各自的监理效劳的开展。检验设备和工具的配置应根据工程工程类别、规模、技术复杂程度，工程工程所在地的环境条件以及委托监理合同的约定来确定。设施的提供工程部在承当监理工程后，由总监理工程师根据工程建设具体情况编制?监理工程部设施申请表?，明确需配置的设备名称、用途、规格、数量，必要时可包括所需设施相应的使用频率报项管部审核；经项管部经理按公司有关规定批准后，上报公司办公室〔办公用品及消耗品〕和工程技术部〔监理设备〕统一进行调配或采购；设施的采购应做到品牌、规格、型号符合方案要求。设施的验收设施采购和调配完毕，应由总监理工程师组织工程部使用人员进行验收，确认满足要求；对验收合格的设施，工程部应进行编号，建立?监理工程部设施清单?，记录设施名称、型号规格、技术参数、数量、随机附件、资料、保管人等内容。设施的使用，维护和保养总监理工程师应要求监理人员按照设施的用途、性能和正确的使用要求进行使用，以减少损坏。对于精密设备或器件、检验特殊过程所用的设施，必须经由专业培训考核合格并持证上岗人员进行操作；每次使用完毕应进行清洁、修整，并注意存放和保管；按相关规定对设施需进行定期的检查和校验，以保证使用期内的有效性，并保存相应的校验记录；工程监理效劳完成后由总监理工程师组织对设施进行整理集中，并列出清单送交项管部，对遗失或损坏的列入固定资产管理范围的设施应按公司相关规定处理。工作环境监理效劳是一种咨询和管理的行业，营造一个良优的工作环境对顺利完成监理效劳十分重要，因此工程部应根据监理效劳的需要给监理人员提供一个良好的工作环境，以充分发挥工作积极性和创造性，为保持工作环境的良好状态，应做到：配置适用的监理办公室，并根据相关规定和工作需要适当布置，以具备舒适、整洁的办公场所；保持适宜的温、湿度和职业卫生、平安的要求；使员工工作符合国家劳动法规的要求。质量记录?监理工程部设施申请表?SPM/II-6.2-2004-1-?监理工程部设施清单?SPM/II-6.2-2004-1-

监理效劳实现〔SPM/I-7.0-2004-1〕目的规定公司为确保监理效劳过程有效和高效的运行，从而满足建设单位要求，并使公司获得效益的活动。范围适用于公司实施建设工程监理效劳的全过程。程序概要公司应将过程管理的原那么运用于所有的监理效劳工作中。监理效劳是按相关过程有序进行的，它们使公司获得社会效益、经济效益等，这些过程是相互关联和相互影响的。公司应建立文件化的监理效劳控制程序，以支持监理效劳有效和高效的运作，并且有助于：对监理效劳重要特征的识别和沟通；监理业务的培训；在全体监理人员中共享知识和经验；监理效劳的监控和审核；对监理效劳分析、评审和改良。典型的监理效劳过程如附注所示。公司监理效劳的内容是由建设单位与公司签订的委托监理合同确定的，内容可包括：工程工程建设招投标阶段、施工阶段和保修阶段的监理。而施工阶段监理效劳可包括施工准备阶段的监理、质量控制工作、进度控制工作、造价控制工作、平安和文明施工管理、合同管理、信息管理、组织协调、竣工验收等。开展监理效劳的主要依据有：国家和有关部门颁发的有关工程建设的法律、法规；委托监理合同；与工程建设有关的合同、协议；国家及地方的有关技术标准、规程和标准；施工图纸及相关技术资料和文件。公司对建设工程监理实行在公司领导下的总监理工程师负责制。公司应公正、独立、自主地开展监理效劳，维护建设单位和承包单位的合法权益。为实施上述要求，特编制以下程序文件序号章节号版本号文件名称与ISO9001：2000对照条款1.SPM/II-7.12004-1监理效劳实现筹划控制程序7.12.SPM/II-7.22004-1与建设单位有关的过程控制程序7.23.SPM/II-7.32004-1联合监理控制程序7.44.SPM/II-7.42004-1监理效劳过程控制程序5.SPM/II-7.52004-1监理效劳标识控制程序6.SPM/II-7.62004-1建设单位提供财产控制程序7.SPM/II-7.72004-1检验设备控制程序7.6

监理效劳实现筹划控制程序〔SPM/II-7.1-2004-1〕目的为了通过对监理效劳实现的筹划以形成?监理规划?，使监理效劳过程得到有效的控制，并确保监理效劳到达质量目标的要求，特制定本程序文件。适用范围本程序适用于公司承接的每一个工程工程监理效劳实现筹划。职责总监理工程师负责组织监理效劳实现的筹划和?监理规划?的编制。公司总工程师对?监理规划?进行评审，提出评审意见。程序总监理工程师依据委托监理合同确定监理效劳范围、工作内容、监理目标和工程概况及特点。总监理工程师根据上述确定的内容，组织筹划监理效劳的实现，确定资源配备、各项效劳措施或技术保障等的要求。?监理规划?的编写总监理工程师组织编写?监理规划?。?监理规划?可包括但不限于以下内容：工程工程概况监理工作范围监理工作内容监理工作目标监理工作依据监理工程部的组织形式监理工程部的人员配备方案监理工程部的人员岗位职责监理工作程序监理工作方法及措施、监理工作制度监理设施筹划成果即?监理规划?由公司总工程师评审。提出对满足建设单位的要求、资源配备的符合性、技术保障和监理措施的针对性的评审意见。办公室负责对批准的?监理规划?盖公司公章。?监理规划?实施过程中的任何实质性的修改均应按上述规定重新进行评审批准。质量记录?报审表?SPM/II-7.1-2004-1-

与建设单位有关的过程控制程序〔SPM/II-7.2-2004-1〕目的为了对与建设单位有关的过程控制，特制订本程序文件以：确保正确认识和了解建设单位的全部要求以及相关规定。确保投标文件、监理合同以及补充合同/协议的各项条款在被接受之前都明确合理并使公司有满足合同的能力。确保与建设单位及时沟通，妥善处理合同签订后建设单位的反响意见或投诉。适用范围本程序适用于公司承接的每一个工程工程监理效劳的全过程。职责经营部负责归口管理?监理工程信息登记表?。经营部/或项管部负责组织监理效劳实现的筹划和?监理大纲?或?技术标?的编制。经营部组织?监理大纲?或?技术标?的评审，提出评审意见。工程部对?监理大纲?或?技术标?进行技术方面评审，提出评审意见。经营部负责组织?委托监理合同?起草，并提出评审意见。项管部参与?委托监理合同?评审，并提出评审意见。副总经理负责批准?监理大纲?或?技术标?、?委托监理合同?。工程技术部负责归口管理合同签订后与建设单位的沟通以及处理建设单位对监理效劳的投诉。程序建设单位对监理效劳要求的收集和管理经营部和/或项管部通过收集、跟踪和沟通及时了解和掌握建设单位对监理效劳的各项要求，填写?监理工程信息登记表?，并应及时将进展情况补充填写，收到监理邀请函或监理招标文件即作为?监理工程信息登记表?的附件。经营部归口管理?监理工程信息登记表?，定期公布供各部门核查并跟踪信息，作为工程投标和或签订委托监理合同的依据；项管局部管各自部门的?监理工程信息登记表?。建设单位对监理效劳的要求应在?监理工程登记表?反映并在投标前予以明确，如果该要求超出?建设工程监理标准?的规定，由经营部组织对超出局部的要求进行评审，评审结果应在投标文件中反映。投标的组织和文件评审经营部和/或项管部依据?监理工程信息登记表?提供的建设单位对监理效劳要求以及相关规定确定监理效劳范围、工作内容、监理目标和工程概况及特点，组织监理投标工作，编写?投标文件?〔包括公开、邀请招标的投标文件，直接委托的监理大纲和监理报价书的报送以及在此前后发送的关于工程承接的函件〕，编写工作应做到：?投标文件?中的?技术标?或?监理大纲?应符合?监理效劳实现筹划控制程序?要求；?投标文件?中的商务标或监理费用的报价应确保公司有满足合同要求的能力；?投标文件?应全面响应招标文件或建设单位对监理效劳的全部要求以及相关规定。?投标文件?的评审一般采用会签形式进行，必要时评审组织者可提出会审要求；采用会审方式时应做会议纪要作为?投标文件评审表?的附件予以保存。?投标文件?由经营部经理主持评审，工程技术部参加，分别提出对满足建设单位的要求、资源配备的符合性、技术保障和监理措施的针对性以及监理报价的合理性的评审意见，填写?投标文件评审表?。副总经理负责批准大型工程的?投标文件?。办公室负责对批准的?投标文件?盖公司公章；?投标文件?及其评审表由经营部留存。?投标文件?发出至合同签订前的任何实质性的修改均应按上述规定重新进行评审批准。监理合同的起草和评审经营部和/或项管部通过与建设单位沟通洽谈对投标过程中不合理或不明确局部进行修订，达成共识，以此起草?委托监理合同?。?监理合同?的评审一般采用会签形式进行，必要时评审主持者可提出会审要求；采用会审方式时应做会议纪要作为?合同评审表?的附件予以保存。?监理合同?由经营部经理主持评审，项管部参加，提出对投标结果和相关规定的符合性的评审意见，填写?合同评审表?。副总经理负责批准大型工程的?监理合同?。办公室负责对批准的?监理合同?盖公司合同章。?监理合同?及其评审表由经营部留存。补充合同/协议的起草和评审。合同履行过程中建设单位或公司需要对已订合同进行修订时，经营部和/或项管部通过与建设单位沟通洽谈对修订的内容和要求达成共识，以此起草?补充合同/协议?。?补充合同/协议?评审按新签订合同评审程序进行；办公室负责对批准的?补充合同/协议?盖公司合同章；?补充合同/协议?及其评审表由经营部留存。经营部负责归口管理投标文件、合同或补充合同/协议及其上述过程中留下的质量记录，并通过每月?经营统计报表?将合同或补充合同/协议签订情况通报各相关部门。合同签订后经营部、工程技术部和项管部应积极与建设单位的沟通、意见征询以及对建设单位关于监理效劳的投诉处理。在监理合同履行期间应根据?建设单位满意程度测量控制程序?的规定定期征询建设单位对监理效劳的意见，收集相关信息，确保与建设单位进行有效的沟通。工程技术部负责处理建设单位关于监理效劳的投诉，建设单位的投诉〔包括来函、来电或来访〕各部门均须认真接待，将投诉内容详细记录于?投诉登记处置表?并按相关规定向工程技术部报告；工程技术部将相关的处置意见转发至相关责任部门，该部门应在此后的一周内与建设单位取得联系，协商并妥善处理；该部门处理完毕后一周内应通知工程技术部安排验证，工程技术部实施验证并将验证结果记录在该张?投诉登记处置表?存档备案。质量记录?监理工程信息登记表?SPM/II-7.2-2004-1-?〔监理大纲、投标文件〕评审表?SPM/II-7.2-2004-1-?〔监理合同、补充合同/协议〕评审表?SPM/II-7.2-2004-1-03?经营统计报表?SPM/II-7.2-2004-1-?投诉登记及处置表?SPM/II-7.2-2004-1-

联合监理/委托测试单位控制程序〔SPM/II-7.3-2004-1〕目标为了对联合监理/委托测试效劳进行控制以确保公司监理效劳满足要求，特制订本程序文件。适用范围本程序适用于公司承接的有联合监理/委托测试要求的工程工程监理效劳的全过程控制。职责副总经理负责批准?联合监理//委托测试协议?。经营部主持联合监理/委托测试单位的评价，提出评价的意见；负责管理?合格供方名录?，进行定期跟踪评价。工程技术部参与联合监理/委托测试单位的评价，提出评价的意见。工程总监负责对联合监理/委托测试单位提供的监理效劳的验证工作。程序经营部根据所承接工程的需求或要求提出联合监理/委托测试申请，明确联合监理方/委托测试单位的资质条件、专业规定、职责等要求，填写?联合监理/委托测试申请批准表?。经营部按规定的要求选择适宜的供方，收集或调用有关供方的相关经验和提供所需效劳能力的资料，起草?联合监理/委托测试协议?，作为?联合监理/委托测试申请批准表?的附件。经营部主持联合监理/委托测试单位的评价，工程技术部参与，各自提出评价意见，填写?联合监理/委托测试申请批准表?相关内容，报副总经理批准。办公室负责对批准的?联合监理/委托测试协议?盖公司公章。经营部负责将合格供方的资料及其评价结论列入?合格供方名录?，每年进行一次跟踪评价，视评价合格与否确定保存在?合格供方名录?备案。总监理工程师负责在效劳实施过程中按相关要求验证联合监理/委托测试供方的效劳是否满足?联合监理/委托测试协议?的规定。联合监理/委托测试效劳完成后，总监理工程师应编写?联合监理/委托测试效劳验证报告?提出评价意见报经营部备案。对合格供方进行评定时，重点评定提供效劳的时效性、系统性，效劳的质量标准是否符合相关法规和委托协议的要求。质量记录?联合监理/委托测试申请批准表?SPM/II-7.3-2004-1-?合格供方名录?SPM/II-7.3-2004-1-?联合监理/委托测试效劳验证报告?SPM/II-7.3-2004-1-

监理效劳过程控制程序〔SPM/II-7.4-2004-1〕目的为保证公司所开展的效劳过程在受控状态下进行，并使监理工作质量符合相关法规及监理委托合同规定的要求，特制定本程序文件。适用范围适用于实施工程工程监理效劳的全过程控制。职责公司法人代表负责任命总监理工程师，签发?监理单位工程质量评估报告〔合格证明书〕?，“建设工程监理单位竣工验收意见〞。公司最高管理者负责公司资源的全面调配，从组织角度保证本程序可以顺利实施。公司总工程师负责审批?监理规划?、?监理总结报告?、?工程质量评估报告?、?监理单位工程质量评估报告〔合格证明书〕?和“建设工程监理单位竣工验收意见〞，负责组织对因监理效劳失误造成的工程质量事故的处理。办公室、人力资源部、工程技术部和项管部经理负责对工程部提供符合需要的资源。总监理工程师负责本程序在工程部内正确有效地运行。专业监理工程师负责按本程序在总监理工程师的组织下实施某一专业或某一方面的监理工作并负责签发职责范围内监理文件。监理员负责配合专业监理工程师开展监理工作并负责签认相关检查和验收记录。程序监理准备工作人员组织公司法人代表签发?总监理工程师任命书?；项管部经理负责根据监理范围、工程规模、复杂程度以及投标过程的承诺，按资源配置相关规定的要求为总监理工程师组建监理工程部做好资源配置；需要调整总监理工程师时，项管部经理应征得建设单位同意并书面通知建设单位；需要调整专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。文件资料工程技术部负责提供法规文件、技术文件和质量体系文件目录供各项管部选用。工程部所需的文件、资料，由项管部负责落实配置；文件资料可根据监理工作需要陆续配备，工程建设过程中所需的强制性标准标准必须在相应分项工程开工前备齐。监理规划的编制、审批和执行?监理规划?是具体指导工程监理效劳实施的文件。在收到施工图纸、工程施工合同、勘察报告、地下管线资料、测绘资料等与监理工作有关的资料后，总监理工程师组织工程部全体人员研究有关资料，并主持编制?监理规划?，编制完毕后填写报审表；?监理规划?的审核，由公司总工程师审批。审批工作在一周内完成，审批后由总监理工程师签发报建设单位；监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化需要调整?监理规划?时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按报审程序经过批准后报建设单位。施工准备阶段监理工作总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。工程监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的?施工组织设计(方案)报审表?(A2表、下同)，提出审查意见，经总监理工程师审核、签认后回复承包单位并报建设单位。总监理工程师应审查承包单位现场工程管理机构的质量管理体系、技术管理体系和平安保证体系。在上述体系可以保证工程工程施工质量、平安时予以确认。专业监理工程师应审查承包单位报送的?分包单位资格报审表?〔A3表、下同〕，提出审查意见，经总监理工程师审核、签认后回复承包单位并报建设单位。专业监理工程师检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。并对?施工测量成果报验申请表?(A4表、下同)予以签认。专业监理工程师应审查承包单位报送的?工程开工/复工报审表?(A1表、下同)，确认具备开工条件，由总监理工程师签署意见后回复承包单位并报建设单位。监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求，介绍监理规划主要内容，对监理工作进行交底，以求得工作上的配合。会议纪要由工程部起草，并经与会各方代表会签。施工阶段监理工作一般规定总监理工程师可按照?建设工程监理标准?有关要求将其局部职责委托给总监理工程师代表或专业监理工程师完成，委托前应签发?总监理工程师授权书?。专业监理工程师应将当日工程进展情况和监理所做的工作及时，准确地记在个人监理日记上。工程部的监理日记由总监理工程师或其授权的专人负责编写，编写过程中要充分收集专业监理工程师的意见和记录，该日记由总监理工程师或经其授权的人员在间隔不超过一周内检查并签字。工程发生质量平安事故或存在重大质量平安隐患以及其他工程必须暂停的情况发生时，总监理工程师应签发?工程暂停令?(B2表、下同)。工程暂停令中应明确停工范围，综合考虑暂停工程的影响范