浅谈律师事务所规范管理（南京）-主讲人-金陵律师网

浅谈律师事务所标准管理

江苏省司法厅律师管理处张玮

2021年3月南京?江苏省律师效劳收费管理方法?解读近三年全省律师违法违规执业惩戒数据比较全省惩戒违规收费占比2021年17件2件11.8%2021年59件10件16.9%2021年41件11件26.8%2021年以来全省相关诉讼案件比较民事诉讼中涉及律师事务所的案件924件涉及律师事务所案件中有关委托代理合同案件320件，占比35%有关委托代理合同案件中存在律师费纠纷的案件194件，占比61%重新制订管理方法的背景〔三个方面〕一、2021年12月?国家发改委关于放开局部效劳价格意见的通知?〔发改价格[2021]2755号〕明确了放开律师效劳收费，大局部实行市场调节价，使市场在资源配置中起决定性作用，促进相关效劳行业开展。小局部律师业务实行政府指导价，律师事务所按照政府制定的收费价格指导标准进行收费二、省物价局省司法厅2021年文件试行期满三、根据国务院行政权力下放的相关要求，原定由国家发改委、司法部对2006律师效劳收费管理方法进行修订，改为由各省物价部门、司法行政部门制定本省律师效劳收费管理方法，并针对局部实行政府指导价的律师效劳，制定价格指导标准。律师效劳收费管理方法共计三十条四个局部一、第一条至第八条1、实行政府指导律师效劳范围2、实行市场调节价定价的因素二、第九条至第十七条1、律师效劳收费的方式和定义2、收取其他费用的内容及标准三、第十八条至第二十四条律师效劳收费行为的标准四、第二十五条至第三十条律师律师事务所应予以惩戒的违法违规收费行为一、第一条至第八条

1、实行政府指导价律师效劳范围第五条律师事务所依法提供以下法律效劳的收费实行政府指导价：〔一〕担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人以及刑事案件自诉人、被害人的代理人；〔二〕担任公民请求支付劳动报酬、工伤赔偿，请求给付赡养费、抚养费、扶养费，请求发给抚恤金、救济金，请求给予社会保险待遇或最低生活保障待遇的民事诉讼、行政诉讼的代理人；〔三〕担任涉及平安事故、环境污染、征地拆迁赔偿〔补偿〕等公共利益的群体性诉讼案件代理人；〔四〕担任公民请求国家赔偿案件的代理人。2、实行市场调节价定价的因素第八条律师事务所提供第五条规定以外的其他法律效劳的收费实行市场调节价。实行市场调节价的律师效劳收费工程及标准，由律师事务所自行制定。报所属设区市律师协会〔省直所报省律师协会省直分会〕备案。律师事务所与委托人协商确定律师效劳收费金额，应当考虑以下主要因素：

〔一〕消耗的工作时间；

〔二〕法律事务的难易程度；

〔三〕委托人的承受能力和所在地社会经济开展状况；

〔四〕律师事务所和律师可能承担的风险和责任；

〔五〕律师的资信和工作水平；〔六〕法律事务的社会影响程度；〔七〕办理法律事务所需律师人数。二、第九条至第十七条1、律师效劳收费的方式和定义第九条律师效劳收费可以根据不同的效劳内容，采取计件、按标的额比例、计时以及风险代理等收费方式。风险代理收费适用于涉及财产关系的法律事务。实行政府指导价的律师效劳收费工程禁止实行风险代理。第十三条风险代理收费是指根据律师事务所与委托人之间的约定，委托人可以事先不支付律师代理费用，或只支付局部律师费、差旅费用等，待委托的法律事务到达约定的目标〔包括法律文书确定，或经由调解、和解得到，或经由法院执行得到财产、利益等)之后，委托人再按合同约定向律师事务所支付律师效劳费的收费形式。风险代理收费行为标准由省律师协会另行制定，报省物价局和省司法厅备案。2、收取其他费用的内容及标准

第十四条律师事务所在提供法律效劳过程中通过办案律师代委托人支付的诉讼费、仲裁费、鉴定费、公证费、翻译费、跨境通讯费、专家论证费等代付费用不属于律师效劳费，由委托人另行支付。第十五条律师事务所需要预收办案差旅费的，应当与委托人协商一致，并书面约定。确需变更费用的，律师事务所必须事先征得委托人的书面同意。第十七条律师事务所向委托人收取律师效劳费，应当向委托人出具税务部门规定的合法票据。结算第十四条和第十五条规定的有关费用时，律师事务所应当向委托人提供代付费用和办案差旅费清单及有效凭证。不能提供有效凭证的局部，委托人可不予支付。三、第十八条至第二十四条律师效劳收费行为的标准第十九条律师事务所与委托人签订合同后，不得单方变更收费工程或者提高收费数额。确需变更的，律师事务所必须事先征得委托人的书面同意。代付费用工程名称应当在收费合同中加以明确，没有明确的，委托人可不予支付。第二十条律师事务所应当接受指派承方法律援助案件。办理法律援助案件不得向受援人收取任何费用。第二十一条律师事务所异地设立的分支机构，应当执行分支机构所在地的收费规定。〔省外律所在我省设立的分所〕分支机构可以根据所在地经济开展状况及消费水平，重新明确律师效劳内容和实行市场调节价的收费标准〔本省律所分所〕第二十二条律师事务所跨省提供法律效劳，可以执行律师事务所所在地或者提供法律效劳所在地的收费规定，具体内容由律师事务所与委托人协商，并在收费合同中具体确定。第二十三条律师事务所应当严格执行价格主管部门会同司法行政部门制定的律师效劳收费管理规定，严格执行实行政府指导价的律师效劳收费标准。律师事务所应当严格执行明码标价制度规定，在律师事务所显著位置公示律师效劳收费工程、收费标准、监督举报等信息，广泛接受社会监督。四、第二十五条至第三十条

律师和律师事务所应当予以惩戒的违法违规收费行为惩戒主体：价格主管部门司法行政机关律师协会

下一步工作

一是律师事务所年度检查考核工作中，对于方法的贯彻落实情况将作为重点进行检查考核；

二是加强工作指导，要充分考虑全行业大局部效劳工程充分引入市场竞争机制，首次实行市场调节价的现实，要指导各律师事务所根据?方法?规定，特别是第八条的要求，对事务所内部律师执业情况，整体效劳实力、承担风险能力等方面进行综合分析，研究制定出符合本所实际情况及开展方向的律师效劳工程及效劳收费标准，在报各地律师协会备案后，进行公示执行；

三是及时关注省律师协会制定的有关计时收费、风险代理收费的指导标准。相关标准正在进行物价公平竞争审查，待通过并报省厅及省物价部门备案后下发执行。要及时指导律师事务所依据行业指导要求，认真标准自己的收费行为，特别是在风险代理收费合同的拟制、风险代理合同的履行等容易引发投诉的重点方面提出明确要求，监督律师和律师事务所依法依规开展法律效劳。关于?律师事务所管理方法?和?律师执业管理方法的?修订解读2021年年度考核工作中，我们在全国首次采用“以裁判案例倒查律师事务所标准管理〞工作方式，让被抽查的律师事务所“措手不及〞，发现了局部律师事务所存在“三无〞〔无收案登记、无收费发票、无办案卷宗〕等管理制度不落实问题，对34家所予以暂缓考核，对13名违规执业律师予以行政处分或行业处分。2021年那么在以往个人所、分所、三人所、县区所等专项检查的根底上，加快律师管理信息系统建设，借助中国裁判文书网和无讼推送的大数据，全面推行“以案倒查〞〔网上巡查、带案检查〕，变被动检查为主动监督。去年，全省参加2021年度检查考核的律师事务所1534家，其中1493家被评定为“合格〞等次,32家经整改到达“合格〞等次；9家所被予以警告。全省参加年度考核的律师17788名，其中“称职〞等次17301名；“根本称职〞51名；“不称职〞2名；423名新律师执业未满三个月，不评定考核等次。我省存在问题：一些律师事务所标准管理意识薄弱，重业务开展，轻内部管理的状况仍然存在；一些律师事务所负责人缺乏管理经验，在加强和改进内部管理方面思路不清，方法不多，归档卷宗不能反映真实内部管理动作，实施日常标准管理的意识还不强；一些律师事务所存在为了通过考核而自查整改现象，多数代理案件卷宗为考核前集中归档，日常收案登记、收案审查管理制度落实不到位；少数律师事务所代理案件收费发票为检查考核前集中开具入档，个别甚至出现为应付考核开具发票但不入账现象，统一收费管理制度形同虚设，为律师违法私自收费制造了“便利〞；个别律师事务所案件因归档不及时等原因，卷宗内甚至出现委托代理协议、授权委托书当事人签字为律师代签等情况；个别律师事务所对内部出庭函、委托协议、印章以及非律师工作人员和实习律师管理不到位，出现纵容、放纵非律师人员、实习律师以律师名义单独办理案件的违法违规行为；个别律师异地执业的案件仍然“三无〞，涉嫌存在私自收案等违法违规行为。一、修订的主要背景问题：少数律师事务所：1、内部管理制度不健全；2、管理责任落实不到位；3、甚至有的律师事务所不尽职责，疏于管理，放任本所律师从事违法违规行为等。少数律师：1、不依法标准诚信执业的现象仍然存在；2、极少数律师采用串联、组团等方式，或者利用媒体、网络对案件进行炒作，影响案件依法办理；3、有的律师不遵守法庭纪律；有的律师与司法人员不正当接触、交往，办关系案、人情案等。近两年相关数据比照：一是基层履职意识大幅提高。2021年度基层司法局实施年度考核中主动暂缓仅8家，2021年省厅抽查112家，要求市局暂缓26家，占抽查的23%。2021年度基层司法局主动暂缓36家，增加350%；省厅抽查76家，要求市局暂缓5家，占抽查的6.5%，比去年下降16.5%。“一升一降〞反映出基层司法局主动履职、认真履职的意识大幅提高。二是律师事务所管理意识大幅增强。各律师事务所都能主动对照中国裁判文书网，对照省厅通过江苏省律师管理效劳系统推送至所内的案件进行案件管理。2021年度省厅抽查112家所，560个案件，未归档146件，归档率为73.9%。2021年省厅抽查76家所，388个案件，未归档34件，归档率为91.2%，提高了17.3%。通过对归档卷宗的管理，倒逼事务所将收案登记审批、案件收费管理、案件质量管理等制度要求落到实处。二、修订的主要内容律师事务所管理方法共新增10条，修改13条。律师执业管理方法共新增11条，修改15条。主要内容如下1、将“两拥护〞规定为律师事务所、律师从业的根本要求。方法规定，律师事务所、律师应当拥护中国共产党领导，拥护社会主义法治。2.增加律师事务所党建工作的规定。规定，律师事务所应当加强党的建设，具备条件的应当及时成立党组织，发挥党组织的政治核心作用和律师党员的先锋模范作用。律师事务所应当支持党组织开展活动并规定，司法行政机关、律师协会要结合监督管理职责，加强对律师行业党的建设的指导。3.增加建立健全律师事务所和律师表彰奖励制度的规定。规定，司法行政机关、律师协会应当建立健全律师事务所和律师表彰奖励制度，根据有关规定设立综合性和单项表彰工程，对维护人民群众合法权益、促进经济社会开展和国家法治建设作出突出奉献的律师事务所和律师进行表彰奖励。规定，律师事务所应当建立律师表彰奖励制度，对依法、标准、诚信执业表现突出的律师予以表彰。4.明确律师事务所的管理责任，明确律师执业不可逾越的红线。

方法强调，律师事务所应当依法履行管理职责，教育引导本所律师依法、标准承办业务，加强对本所律师执业活动的监督管理，不得疏于管理，纵容或者放任本所律师在执业活动中逾越红线，从事以下行为：

采取煽动、教唆和组织当事人或者其他人员到司法机关或者其他国家机关静坐、举牌、打横幅、喊口号、声援、围观等扰乱公共秩序、危害公共平安的非法手段，聚众滋事，制造影响，向有关部门施加压力；对本人或者其他律师正在办理的案件进行歪曲、有误导性的宣传和评论，恶意炒作案件；以串联组团、联署签名、发表公开信、组织网上聚集、声援等方式或者以研讨为名，制造舆论压力，攻击、诋毁司法机关和司法制度；④违反法庭规那么，未经许可擅自退庭，或者聚众哄闹法庭，侮辱、诽谤审判人员及其他工作人员，否认邪教组织和邪教活动的性质，或者有其他严重扰乱法庭秩序的行为；⑤发表、散布否认宪法确立的根本政治制度、根本原那么和危害国家平安的言论，利用网络、媒体挑动对党和政府的不满，发起、参与危害国家平安的组织或者支持、参与、实施危害国家平安的活动；以歪曲事实真相、明显违背社会公序良俗等方式，发表恶意诽谤他人的言论，或者发表严重扰乱法庭秩序的言论。进一步明确划定律师执业不得触碰的红线。具体规定：律师承办业务，应当引导当事人通过合法的途径、方式解决争议，不得采取煽动、教唆和组织当事人或者其他人员到司法机关或者其他国家机关静坐、举牌、打横幅、喊口号、声援、围观等扰乱公共秩序、危害公共平安的非法手段，聚众滋事，制造影响，向有关部门施加压力。不得对本人或者其他律师正在办理的案件进行歪曲、有误导性的宣传和评论，恶意炒作案件不得以串联组团、联署签名、发表公开信、组织网上聚集、声援等方式或者借个案研讨之名，制造舆论压力，攻击、诋毁司法机关和司法制度。④不得违反法庭规那么，擅自退庭，或者聚众哄闹、冲击法庭，侮辱、诽谤、威胁、殴打司法工作人员或者诉讼参与人，或者有其他严重扰乱法庭秩序的行为。⑤不得否认邪教组织和邪教活动的性质。⑥不得发表、散布否认宪法确立的根本政治制度、根本原那么和危害国家平安的言论。⑦不得利用网络、媒体挑动对党和政府的不满⑧不得发起、参与危害国家平安的组织或者支持、参与、实施危害国家平安的活动。⑨不得以歪曲事实真相、明显违背社会公序良俗等方式，发表恶意诽谤他人的言论，或者发表严重扰乱法庭秩序的言论。⑩会见在押犯罪嫌疑人、被告人时，不得违反有关规定，将通讯工具提供给在押犯罪嫌疑人、被告人使用，或者传递物品、文件。2021年-2021年全省惩戒违规会见占比161件34件21%

另外，?律师事务所管理方法?、?律师执业管理方法?还提出了一些新的要求。重点内容如下：一是完善了利益冲突的相关条款〔第二十八条〕1、规定律师接受犯罪嫌疑人、被告人委托后，不得接受同一案件或者未同案处理但实施的犯罪存在关联的其他犯罪嫌疑人、被告人的委托担任辩护人。2、曾经担任法官、检察官的律师从人民法院、人民检察院离任后，二年内不得以律师身份担任诉讼代理人或者辩护人；不得担任原任职单位办理案件的诉讼代理人或者辩护人，但法律另有规定的除外。3、律师不得担任所在律师事务所其他律师担任仲裁员的案件的代理人。曾经或者仍在担任仲裁员的律师，不得承办与本人担任仲裁员办理过的案件有利益冲突的法律事务二、严格标准律师与司法人员的接触交往行为。规定律师与法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员接触交往，应当遵守法律及相关规定，不得违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，向其行贿、许诺提供利益、介绍贿赂，指使、诱导当事人行贿，或者向法官、检察官、仲裁员以及其他工作人员打探办案机关内部对案件的办理意见、承办其介绍的案件，利用与法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员的特殊关系，影响依法办理案件(第三十六条〕2021年-2021年全省惩戒不正当关系占比161件16件10%概述：两个方法修订的主要内容是：“一项要求、五个完善〞一项要求：就是明确律师从业的根本要求，即拥护中国共产党的领导，拥护社会主义法治。。五个完善：律师执业行为标准律师事务所管理规那么违法行为处分规定表彰奖励制度部门协作机制新修订的两个方法：明确：应当遵循的行为准那么和执业边界，划定：不得触碰、不可逾越的法律底线。为加强律师和律师事务所管理提供了重要依据。变化一：律所管理在执业监管中地位更加突出?律师法?第三章律师事务所共有十四条，比修订前增加了四条。增加的内容主要是关于律师事务所内部管理的规定。变化二：律所管理根底制度和职责法定化制度的建立和落实成为法定义务，具有强制性。强化律师事务所内部管理在律师管理中根底作用。制度法定化：?律师事务所管理方法?第四十条--六十三条，涉及律师事务所收案审批、利益冲突审查制度，收费管理制度，财务管理制度，分配和鼓励制度，投诉查处制度，执业年度考核制度，重大疑难案件检查监导制度、违规律师辞退和除名律师、档案管理制度等。职责法定化：?律师法?第二十三条律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。变化三：律所标准管理的法律责任加大?律师法?第五章第五十条，针对律师事务所存在的8种违法行为，明确了罚责?律师事务所管理方法?第四十四条至第四十八条和第六十七条，进一步明确了5条律师事务所的管理职责，以及罚责?律师和律师事务所违法行为处分方法?第三章第二十三条至第三十条，针对律师事务所存在的6种纵容和放纵本所律师违法执业的管理失职行为，明确了罚责?律师事务所管理方法?第五条、第六十七条，针对律师事务所存在的6种纵容和放纵本所律师违法执业的管理失职行为，明确了罚责〔新修订增加〕近四年全省律师违法违规执业惩戒数据比较全省惩戒律师律师事务所2021年17件17人0家2021年59件56人3家2021年41件40人1家2021年44件37人7家对律师事务所主任建议从上述的条款可以看出，随着我国法律法规的不断健全和完善，标准律师和律师事务行为的法律法规越来越细化，因律师事务所或者律师个人执业过程中行为的不标准给律师事务所带来的风险越来越大，加强风险管控能力对于律师事务所显得优为重要。法律效劳市场的竞争，从根本上讲是效劳质量和风险管理的竞争。律师事务所的执业风险经营风险；违法风险表现形式：1、管理制度缺陷2、效劳协议缺陷3、流程管理缺陷4、文书印章管理缺陷5、立卷归档缺陷1、管理制度缺陷刘某与上海市**律师事务所合伙协议纠纷

上海市普陀区人民法院

〔2021〕普民二〔商〕初字第**号

2006年7月，原告罹患癌症于当年被案外人上海市劳动能力鉴定中心判定为完全丧失劳动能力后获准退休。原告热爱律师工作，虽因患重疾而退休，但心有不甘，坚持边治疗边工作，而体力精力却逐渐下降，工作量已大幅度下降。原告顾虑年老体弱难以胜任，为不至有损当事人权益和律师形象蒙污，经慎重考虑决定退出律师工作。但被告至今无理拖延，拒不办理退伙离职手续和支付属原告财产。

据此，原告请求判令：1、被告办理原告退伙离职手续，对合伙财产审计评估，向原告支付71138.03元及自2021年1月1日起至支付时的按银行贷款利率计的利息和其他原告应得财产；2、诉讼费由被告承担。

法院认为，被告系合伙制律师事务所，?合伙协议?及?合伙章程?均明确约定合伙人退伙须经全体合伙人一致同意，退伙必须符合合伙协议及章程的约定，现被告并未作出合伙人会议决议同意原告退伙，且被告除原告外合伙人均不同意原告退伙。原告关于办理退伙手续的主张，并无法律及事实依据，本院不予支持。

裁判结果：驳回原告全部诉讼请求。2、效劳协议缺陷潘某与江苏某某某〔扬州〕律师事务所

扬州市中级人民法院

〔2021〕扬商终字第**号

被告人潘某：江苏某某某〔扬州〕律师事务所诱导潘某等356人与其签订风险代理合同。群体性诉讼案件不得风险代理，合同应认定无效。

法院认为：委托代理合同的签订系当事人真实意思表示。但是，?律师效劳收费管理方法?明确禁止群体性诉讼案件实行风险代理收费，该规定目的是为防范社会矛盾激化影响社会稳定。本案委托代理合同涉及公司356名股东维权诉讼，当属群体性诉讼案件，律师事务所不顾规定订立风险代理合同，违反了行政规章的禁止性规定，违反规定局部无效

裁判结果：驳回律师事务所要求潘某等人支付律师代理费及逾期利息的诉讼请求。上海市某律师事务所与中国船舶及海洋工程

设计研究院诉讼代理合同纠纷案

〔2021〕沪二中民四〔商〕终字第***号

上海市某律师事务所诉称，律师和设计院签订委托代理协议，约定“船舶设计院如调解、和解及终止代理等需与律所协商一致，否那么以约定律师代理费额补偿律所经济损失〞。现该设计院在未与律所协商的情况下，自行与对方达成和解，应当根据协议约定内容，支付相应的经济损失。法院认为：律师负有维护当事人合法权益、维护法律正确实施的职业责任。律师在执业过程中应促进纠纷解决，在调解、和解中发挥积极作用。如果律师为使自身利益的最大化而限制当事人依法享有的诉讼权利，其行为不受法律保护。当事人在诉讼中自愿接受调解、和解，是对自身权益的处分，是当事人依法享有的诉讼权利。律师基于多收代理费的目的，通过与委托人约定相关条款限制委托人接受调解、和解，是对委托人诉讼权利的侵犯，并加重委托人的诉讼风险，不利于促进社会和谐，违反社会公共利益。

裁判结果：认定“船舶设计院如调解、和解及终止代理等需与弘正律所协商一致，否那么以约定律师代理费额补偿律所经济损失〞条款无效。驳回律师事务所诉求。

3、流程管理缺陷2004年，北京**律师事务所因律师调查失职，导致当事人一亿资金被骗，三名合伙人被北京第二中级人民法院责令返还100万元律师费，并赔偿客户损失800万元。2021年5月，江苏**律师事务所没有对律师办理案件的流程进行监管，律师疏忽大意，延迟起诉，导致诉讼中连带责任担保人免除担保责任，被苏州市虎丘区人民法院判处由律师事务所赔偿23万，并返还2.7万元律师费。4、文书印章管理缺陷赵某与广东某某律师事务所代理合同纠纷罗湖区人民法院根据查明的事实显示，广东xx律师事务所律师李某使用律所公章与赵某签订委托协议，并收取45万元代理费，没有在律师事务所统一登记和收案审查，代理费也没有上交律师事务所，属私自收案、私自收费行为，违反了法律规定亦有悖律师执业道德。但广东xx律师事务所，对其内部委托协议及出庭函等文书及印章的管理及使用负有直接监督管理责任。广东xx律师事务所应于判决生效之日起向赵某支付人民币45万元。违法惩戒结果：广东省律师协会因广东xx律师事务所内部管理制度不落实，放任本所律师私自收案、私自收费，给予律师事务所“通报批评〞的行业处分。李永与陕西省**律师事务所委托代理合同纠纷〔2021〕西民初字第****号法院认为：被告徐某某明知自己没有律师资格证书和律师执业证书，仍接受原告委托，并收取代理费及诉讼费，该合同违反了律师法“没有取得律师执业证书的人员，不得以律师名义从事法律效劳业务〞的规定，应属无效合同。本案原告与被告陕西某某律师事务所之间未签订委托代理合同，也未出具收取代理费的票据，双方不存在法律效劳合同关系，但被告陕西某某