财务风险管理岗位职责（共4篇）

第19页共19页财务风险管理岗位职责〔共4篇〕第1篇：风险管理岗位职责玉林市玉开融资性担保风险控制岗位职责一、风险控制部岗位职能：负责公司业务品种的风险控制工作，从完好性和平安性两方面对担保工程进展机构深入并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承当公司业务品种的开发等。详细为：1.对申请担保企业和工程的报审资料重点从法律角度加以审核；2.对申请担保企业和工程从整体风险进展评定；3.对申请担保企业和工程的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和才能；6.完善风险评审方法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转；8.完成公司领导交办的其他事务。9.根据公司开展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。二、风险控制部岗位工作职责：〔一〕、风险控制部部长岗位职责1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；2.建立风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析^p风险来和影响，提供解决方案。〔二〕、风险控制部评审人岗位职责1.负责投资工程的风险审核2.负责对业务部上报的调查报告及工程材料的真实性、完好性和准确性进展核实和检查；3.负责对工程的可行性进展初步判断并向部门领导提供参考意见；4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监视；5.负责对工程的真实性、合法合规性及可行性进展评价，充分提醒工程风险，设计施行方案及风险控制措施；6.协助业务部完善风险控制相关手续；7.协助法务部门进展法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。第2篇：风险管理岗位职责风险管理岗位职责【篇1：风险管理岗位职责】融资部资信评审岗位职责一、风险控制部岗位职能：负责公司业务品种的风险控制工作，从完好性和平安性两方面对担保工程进展机构深入并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承当公司业务品种的开发等。详细为：1.对申请担保企业和工程的报审资料重点从法律角度加以审核；2.对申请担保企业和工程从整体风险进展评定；3.对申请担保企业和工程的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和才能；6.完善风险评审方法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转；8.完成公司领导交办的其他事务。9.根据公司开展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。二、风险控制部岗位工作职责：〔一〕、风险控制部部长岗位职责2.建立风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析^p风险来和影响，提供解决方案。〔二〕、风险控制部评审人岗位职责1.负责投资工程的风险审核2.负责对业务部上报的调查报告及工程材料的真实性、完好性和准确性进展核实和检查；3.负责对工程的可行性进展初步判断并向部门领导提供参考意见；4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监视；5.负责对工程的真实性、合法合规性及可行性进展评价，充分提醒工程风险，设计施行方案及风险控制措施；6.协助业务部完善风险控制相关手续；7.协助法务部门进展法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。【篇2：岗位职责风险点和防控措施一览表】岗位职责风险点和防控措施一览表朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理【篇3：风险控制总部职责及岗位职责】风险控制总部职责工作目的：建立集团公司风险防范体系，进展法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营平安。(一)根本职责1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，进步公司的风险控制程度。3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5.完成领导交办的其他风险控制专项工作〔二〕风险控制总部职责说明〔三〕部门主要绩效点1.重大风险及时辨识和有效评估。2.确保对重大风险的实时监控和预警。3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。4.公司详细风险的有效管理。5.不断监视和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。7.专业化的风险度量和风险分析^p，为公司重大决策提供根据。〔四〕部门主要风险点1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。2.重大风险的实时监控和预警存在破绽。3.重要风险信息的没有及时有效沟通。4.监视和检查内控体系不完善。5.公司详细风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。6.已经发生的突发性风险事件应对失误。7.风险度量和风险分析^p的专业化程度不够，不能有效履行职责。8.诉讼、仲裁中出现重大失误。第3篇：财务管理岗位职责财务管理岗位职责1．根据国家财务制度和财经法规，结合公司实际情况，制定适用的财务管理方法。2．按照国家统一的会计制度设置和使用会计科目。除会计制度允许变动的以外，不得任意增减或者合并会计科目。3．围绕公司的经营开展规划和工作方案，负责编制公司财务方案和费用预算，有效地筹划和运用公司资金。4．做好公司各项资金的收取与支出管理。定期汇总公司的经济运作情况，提出合理化建议，为公司开展决策提供参考根据。5．做好财务统计和会计账目、报表及年终结算工作，并妥善保管会计凭证，账簿、报表和其他档案资料。6．定期检查财务方案、费用预算执行情况，监视各部门的财务活动，分析^p存在问题，查明原因，及时解决。7．统一管理公司各种票据和账目，杜绝管理处资金流失。负责财务人员的业务培训和考核监视工作。8．保守公司管理处机密，维护公司利益。负责向公司领导及政府部门作出财务报表。9．负责编写财务分析^p及经济活动分析^p报告。会同有关部门，组织经济行动分析^p会，总结经历，找出经营活动中产生的问题，提出改良意见和建议。同时，提出经济报警和风险控制措施，预测公司经营开展方向。10．有权参加各类经营会议，参与公司消费经营决策。11．负责公司产品本钱的核算工作。制订标准的本钱核算方法，正确分摊本钱费用。制定合适公司特点和管理要求的核算方法，逐步推行公司内部二级或三级经济核算方式，指导各核算单位正确进展本钱费用及内部经济核算工作，力争做到本钱核算标准化、费用控制合理化；12．负责进销物资货款把关。对进销物资预付款要严格审核，采购货款支付除按方案执行外，还需经分管副总经理或总经理审核签字同意，方可支付。会计岗位职责1．服从总经理和财务经理的统一指挥，认真执行其工作指令，一切管理行为向主管领导负责。2．严格遵守国家财务工作规定和公司规章制度，认真履行其工作职责。3．组织编制公司月、季度本钱、利润、资金、费用等有关的财务指标方案。定期检查、监视、考核方案的执行情况，结合经营实际，及时调整和控制方案的施行。4．负责制定公司会计核算管理制度，建立健全公司会计核算制度。5．负责按规定进展本钱核算。定期编制年、季、月度种类财务会计报表，搞好年度会计决算工作。6．负责固定资产及专项基金的管理。会同经营、技术、行政后勤等管理部门，办理固定资的购建、转移、报废等财务审核手续，正确计提折旧，定期组织盘点，做到账、卡、物三相符；７．负责流动资金的管理。会同营销、仓库等部门，定期组织清查盘点，做到账卡物相符。同时，区别不同部门和经营部门，层层分解资金占用额，合理地有方案地调度占用资金；８．负责对公司低值易耗品盘点核对。会同办公室、信息、行政后勤、技术等有关部门做好盘点清查工作，并提出日常采购、领用、保管等工作建议和要求，杜绝浪费；9．认真完成领导交办的其它工作任务。出纳员岗位职责1、认真贯彻执行《中华人民共和国会计法》和《会计根底工作标准》，严格遵守《现金管理暂行条例》、《银行账户管理方法》、《中华人民共和国票据法》和《支付结算方法》及其他财经法规。2、详细负责全院的银行存款及现金的出纳与核算工作，同时负责学院个人所得税的缴纳及住房公积金的支取工作。3、严格按照《现金管理暂行条例》规定的范围使用现金，严格遵守开户银行核定的库存现金定额，收入的现金应于当日送存开户银行，不得坐支或挪用，不得“白条”抵库。4、严格执行支票领用手续，严格控制签发空白支票，如因特殊情况确需签发不填写金额的转帐支票时，必须在支票上写明收款单位名称、款项用处、签发日期、规定限额，并由领用人在专项登记簿上签章；随时掌握银行存款余额，不准签发空头支票。签发的各种票据要填写清楚，数字、文字准确，印章齐全。作废支票必须加盖“作废”戳记，与支票存根一起保管。支票丧失要立即到银行办理挂失手续。5、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据有关领导审核签章的收付款原始凭证，复核无误后办理款项收付。收付款后要在收付款凭证上签章，并盖“收讫”、“付讫”戳记。6、根据已经办理完毕的收付款凭证，逐笔及时顺序登记现金和银行存款日记账，做到内容完好，数字准确，【摘要】：^p清楚，字迹工整、明晰，符合记账要求，并结出余额。7、现金日记账要日记日结，每日终了应清点库存现金，并与现金日记账账面余额核对无误。做到账实相符后，填制“库存现金日报表”，连同收付款凭证传递下一程序会计人员。银行存款的账面余额要及时与银行对账单核对，月末要编制“银行存款余额调节表”，使账面余额与对账单上的余额调节相符。对于未达款项要及时查询并通知有关人员清理。8、银行账户只限本单位使用，不准搞出租、出借、套用或转让，不得将单位的现金收入按个人储蓄方式存入银行，不得保存账外公款，不得未经批准坐支或者未按开户银行核定的坐支范围和限额坐支现金。严格遵守有关平安规章制度，如出现过失要及时报告领导查清原因，视情况进展处理。严格遵守保密制度，不得私传金库密码；必须妥善保存所管印章，严格按照规定范围使用。9．及时编制资金收付存报表，随时随地都可以反映公司资金情况。统计员岗位职责1、综合组织协调公司统计工作,进展统计工作的上传下达,制定统计工作制度,归口管理公司统计业务。2、准确、及时、全面、系统地报出上级规定的各种综合统计报表、调查、整理、分析^p公司统计资料,满足各级部门对统计信息的需要。3、逐步建立健全公司统计的原始记录、报表。力求做到资料齐全,数据准确,信息灵通,不出过失。4、坚持实事求是的工作作风,认真搞好统计工作,把好关卡,不虚报瞒报统计数据。5、准确、及时、全面地核算公司的劳开工资及业务人员的业务费。开票员岗位职责1．核对送货单，确认金额、数量、户名无误。2．核对应收款明细表，确定无误后才能开票。3．发票开出后交会计做帐。4．发票交业务员后，做好登记手续。5．不能开空头发票，定期核查发票库存量。第4篇：财务管理岗位职责财务管理岗位职责：1．0负责公司财务部门的日常组织、管理工作：1．1负责制定公司财务部的组织架构、部门职责及下属员工的工作职责，并对其工作进展监视、指导；1．2编制财务部的月度、年度工作方案、总结报告；1．3制定财务部内部管理规章制度；1．4组织财务人员的理论和业务学习，对财务部员工进展业绩考评；绩效指标：工作方案完成情况、员工的业绩提升、员工满意度2．0负责组织公司日常财务核算、决算工作：2．1负责制定各级会计科目；2．2组织进展日常财务核算、年终会计决算工作；2．3负责组织公司的财务分析^p工作；绩效指标：流程质量、过失率、报告及时性、准确性3．0负责公司的财务稽核工作：3．1审核公司各项财务收支、货币资金结算事项；3．2审核记账凭证、会计报表、财务报告；3．3组织公司固定资产、库存原材料、库存现金等的盘点工作；4．0负责组织公司的财务预算工作：4．1负责组织施行公司月度、年度资金收支、利润预算，并监视贯彻执行；4．2负责组织公司月度、年度资金收支、利润预算分析^p报告；4．3负责组织本部门的财务预算编制、审核、分析^p工作；绩效指标：部门预算差异率、预算制度执行情况5．0负责组织制定公司财务管理制度：5．1负责组织制定财务预算管理制度，并监视执行；5．2负责组织制定财务核算、管理制度，并监视执行；5．3负责组织制定本钱费用管理制度，并监视执行；绩效指标：完成制度数量、执行效果6．0负责公司的资金管理：6．1制定公司的资金调动方案；6．2负责组织制定、落实公司的信贷方案；绩效指标:资金到位及时性、财务费用增减率7．0组织进展财税、金融政策研究，对公司各项经营决策提供财务专业意见；8．0负责协调公司与金融机构、税务、集团各公司财务部等部门的关系：9．0服从上级交办的临时性工作。绩效指标：及时性、准确性财务管理岗位职责1．科学合理的制定规章制度及工作流程。根据国家财务会计法规和行业会计结合公司特点，负责拟订公司计算方法及本钱核算方法。2．根据规定的本钱、费用开支范围和标准，审核原始凭证的合法性、合理性和真实性；审核费用发生的审批手续是否符合公司规定；审核出纳全部报销凭证，保证其正确性。3．组织对公司固定资金和流动资金的管理，定期清查、核实，确保资金的准确性及平安性，进步资金利用率。4．及时掌握公司流动资金使用和周转情况，定期向领导汇报。5．监控公司本钱费用状况，监视各部门的经费支出，对异常情况要及时向领导汇报并采取措施。6．准确、及时地做好帐务和结算工作，正确计算和处理财务成果，审核会计凭证；检查总帐和各类明细帐，将总账与报表、明细账核对；对款项的收付，货物的收发、使用，资产资金增减进展核算。7．负责公司的各项债权、债务的清理结算工作，正确处理财务成果。8．负责编制科目汇总表,根据科目汇总表编制公司制度财务报表、年度会计报表。及时、准确、真实、完好地提供各种会计信息，如实反映公司消费经营状况，提出改良财务管理工作的建议和措施，为领导决策提供可靠根据。9．负责公司固定资产的财务管理，按月正确计提固定资产折旧。10．负责公司税金的计算、抄税、申报和解缴工作。11．验收并保管公司发票联严格按照《会计档案管理方法》的规定及时做好会计凭证、帐册、报表等财会资料的搜集、汇编、归档等会计档案管理工作。12．及时购置各类发票，