《制度经济学》配套教学课件

《制度经济学》

第一章导论本章的主要内容一、经济学为什么要关注和研究制度二、本书的结构安排三、学习时需要注意的问题一、经济学为什么要关注和研究制度例一：改革开放前后中国农业生产情况的对比例二：中国足球的例子例三：非正规制度与正式制度总结一下：有人类社会就有制度。有的制度人们并没有察觉：语言有的制度时刻约束大家：交通法规和刑法等制度经济学是从经济的角度、用经济学方法关注和研究制度。研究的主要问题：什么是好的和坏的制度；好的制度是如何形成的；坏的制度为什么存在；制度与经济增长的关系；制度与财富分配的关系等。二、本书的结构安排2

、制度经济学概论3、制度经济学方法论4、制度起源理论5、制度比较和选择理论6、制度变迁理论7、企业理论8

、制度与经济增长9、国家理论10、制度经济学主要流派11、法经济学制度经济学概论：介绍制度经济学的基本概念、研究对象，梳理发展主线以及纵向和横向的综述，概括一般的理论框架。制度经济学方法论：从不同层面分析和梳理制度经济学不同流派的研究方法。制度分析是经济学的方法之一，但制度经济学的方法并非制度分析一种。制度起源理论：解释什么是制度的起源、为什么要研究制度的起源、制度起源理论要回答哪些主要问题，以及不同制度起源理论的比较。制度比较和选择理论：说明评价、比较选择制度的一般标准，并对不同制度学派的比较与选择理论进行介绍、评价和比较。制度变迁理论：提炼一个制度变迁理论的基本框架：主要研究和解释哪些主要问题，对制度变迁理论的演变和新进展进行描述，对不同制度学派的制度变迁理论进行比较，以及案例分析等。企业理论：提供一个从制度角度研究企业的基本框架，即从制度角度研究企业应该研究哪些主要问题。介绍不同制度学派研究、回答了有关企业的哪些问题。制度与经济增长：制度与经济增长的内在关系，即制度与经济增长的一般理论。介绍已有制度学派对制度、产权与经济增长，制度、收入分配与经济增长的理论和实证分析的成果，并特别介绍新经济史学。国家理论：介绍制度经济学意义上的国家理论。把国家本身作为一种制度安排来分析，又把国家作为影响其他制度产生和变化、影响产权从而影响经济增长的因素来研究。并将国家与产权、意识形态联系起来分析。制度经济学主要流派：介绍已有的制度经济学的各个流派。法经济学：介绍法经济学的基本原理和分析方法。三、学习时需要注意的问题1、适用对象2、理论框架和思考题的研究性3、学习的顺序第二章制度经济学概论本章引言：制度经济学的研究对象界定以及相关的、需要在学习后面章节之前先明确的基本概念的界定；制度经济学的发展历史以及阶段活跃的代表性制度学派的素描；制度经济学研究制度，应该必须研究哪些基本问题，对这些基本问题的研究和回答，就构成制度经济学理论大厦的基本理论构建，也就是基本理论内容的若干个组成部分。

本章的主要内容第一节制度和制度经济学第二节制度经济学的历史演变和发展现状概述第三节制度经济学的基本内容或现代体系第一节制度和制度经济学一、一些基本概念（一）制度（二）制度的分类（三）制度的基本功能（四）财产和产权二、制度经济学：对象和目的（一）制度经济学的研究对象（二）制度经济学的研究目的（一）制度制度在英文中对应的词是institution。许多经济学家对其进行了定义。诺思认为，制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为。

我们可以定义制度就是至少在特定社会范围内统一的、对单个社会成员的各种行为起约束作用的一系列规则。这些约束人的规则可以是正式的，如法律制度，也可以是非正式的社会规范，如习俗等。（二）制度的分类正式制度与非正式制度：正式制度主要是通过国家法律、行政法规、政府政策和命令等形式表现出来而由人有意识的设计并有组织加以保障实施的规则。所有的这些正式制度的实施机制都是有组织的，而且常常有国家强制力作为保障和后盾，但这不意味着国家强制力时时刻刻都表现出来，恰恰只有当这些规则不被遵守时国家强制力通常才会出现，从而保障这些规则的实施。非正式制度与正式制度相反，它不是由人有意识的设计、制定出来的，而通常是自然而然演化出来的，它的实施也不是有组织的，而是一种非正式的实施机制保障其实施。非正式制度典型的比如各种习俗、语言、道德伦理规范等。可以说，没有大量存在的非正式规范，人们寸步难行。即使在现在这样一个正式制度繁多的时代，非正式制度仍然具有不可替代的作用，没有了非正式制度，正式制度根本无法单独建立起良好的秩序来。正式制度与非正式制度的关系：正式制度和非正式制度有可能一致，也可能是不一致的。当二者一致时，正式制度常常能够被自动遵守，正式制度的实施成本则会低得多，而如果正式制度和非正式制度相冲突，则正式制度的实施成本会比较高，或者出现正式制度不被采用或通过各种方式方法被规避的现象。另一种划分方法：内在制度与外在制度（三）制度的基本功能五大功能1、制度减少不确定性从而明确预期2、减少机会主义和促进合作3、降低交易成本4、外部性内部化5、提供激励和约束机制。1、减少不确定性从而明确预期人们在交往的过程中减少不确定性、形成合理的预期非常重要，不管是经济生活、政治生活还是人们的日常生活都是如此。只要大家达成一个共识或者人为作出规定，形成一种制度，那么人们对于别人的行为就可以形成明确的预期。制度中一个非常重要的组成部分是产权制度，产权制度的建立对于人们形成明确的预期也发挥了重大作用，所谓无恒产者无恒心，讲的就是这个道理。2、减少机会主义和促进合作人们有的时候会选择与别人合作，但同时有时候也可能会表现出强烈的机会主义倾向。促进合作、避免行为人的机会主义倾向也成为人们要面对的问题之一。制度对于抑制人们的机会主义从而促进合作可以发挥重要的作用。在一个熟人社会中，人们相互之间的合作可能常常能够达成，但要确保一个匿名社会中大家形成合作，则制度成为不可或缺的一个要素，制度常常能为当事人的合作提供条件或者提供保障，制度所提供的规则常常限制人们的选择范围，从而达到限制人们机会主义倾向的目的，促进人们的合作。3、降低交易成本制度具有抑制机会主义的功能，因而制度也同时具有了减少交易费用的功能。现实生活中，合同法律制度的存在为大量的交易制定了清晰的规则，这也为当事人之间减少了许多不确定性，同时与此相关的担保制度以及合同具有的法律效力和国家强制执行的保障等等，这些都能够使得交易成本被降低。4、外部性内部化从制度经济学的角度看：外部性是这样一种现象，在现有制度或规则下产生了新的利益或损害，而现有制度却不能明确界定这些利益或损害。这是一个制度问题，制度需要完善或调整。调整和完善相关的制度，实质上是明确新的利益或责任是谁的。明确了，也就是将外部性内部化了。通过调整和完善制度确实能起到将外部性内部化的作用。制度不仅能够对负的外部性进行内部化，也能够对正的外部性进行内部化。5、激励和约束机制制度在确定规则时规定了人们可以做什么、不可以做什么、应当做什么，这些规则实际上成为各种不同主体决策的约束条件，同样，这些规则也影响了不同主体行为的成本和收益状况，制度从而具有了激励和约束的功能。（四）财产和产权产权和产权制度在制度经济学的研究中极其重要的研究对象。1.财产2.财产分类3.产权4.产权的内容5.产权的基本属性6.产权的基本功能1、财产所谓财产，是产权的客体，是与主体相分离或相对分离、能够被人们拥有、对人们有用的、稀缺的对象，是人们建立产权关系的客观基础。财产必须同时具备的四个条件：必须是独立或相对独立于主体(人或人的群体)的意志而存在的对象。即财产必须是与财产主体分离开来的。必须是能够被人们所拥有的对象，即能为人们所控制和利用。必须对人具有使用价值，即必须有用。必须具有稀缺性。2、财产分类可以从不同的角度进行。如有形和无形财产，动产和不动产，实物和货币财产等等。3、产权

产权在英语中是propertyrights。对它的定义也不完全统一。将不同经济学文献关于产权定义的差异放在一边，从一般意义上给予产权一个定义：产权就是对财产的权利。对财产的完整的权利是一组权利，可以归纳为归属权(所有权)、占有权、支配权和使用权。这一组权利可以统归一个主体，也可能分离归不同主体。4、产权的内容对财产的任何权利都由两部分基本内容----权能和利益构成。产权是二者的有机统一。第二章制度经济学概论5、产权的基本属性产权作为人与人之间围绕财产而建立起来的经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、可交易性、可分解性、行为性等性质。6、产权的基本功能产权是制度的重要组成部分，前面所述制度的功能产权同样具有。应该特别注意产权制度的内部化外部性的功能。二、制度经济学：对象和目的（一）制度经济学的研究对象制度经济学就是研究制度本身的产生、演变及其与经济活动（经济增长、收入分配、经济主体的行为等）关系的经济学分支学科。也就是说，制度经济学的研究对象由相互联系的两个方面构成：一是制度本身是怎样产生、演变的。例如，私有制是为什么、如何产生？公有制为什么、如何产生？制度是自然形成的还是人们有意识构建的？二是研究制度及其变化与经济主体行为、经济增长、收入分配等的相关性。（二）制度经济学的研究目的不同的制度经济学派研究其特定对象，都有一定的目的。第二节制度经济学的历史演变和发展现状概述一、马克思经济学：第一个制度经济学体系二、制度经济学发展的两条主线三、其他的制度经济学二、制度经济学发展的两条主线一条是：空想社会主义的制度批判和构想----马克思经济学和马克思主义经济学----苏联和东欧经济学----中国等国家的经济学家对经济体制改革的探索。另一条是：德国历史学派----美国的新老制度学派。三、其他的制度经济学瑞典学派的制度经济学内容比较经济学、比较制度分析与新比较经济学新政治经济学发展的制度经济学第三节制度经济学的基本内容或理论体系一、制度起源理论二、制度比较与选择理论三、制度变迁理论四、企业理论五、制度及其变迁与经济增长六、国家理论和意识形态理论思考题1、什么是制度和制度经济学？2、制度有哪些基本功能？举例分析制度如何发挥作用，例如如何减少不确定性或把外部性内部化。3、产权的定义、分类是什么？不同学科为什么对产权有不同界定和分类？4、制度经济学应该含有哪些基本理论构件或理论组成部分？5、了解制度经济学的发展历史，并尽量阅读各流派的代表作。6、为什么马克思主义经济学是制度经济学？第三章

制度经济学的方法论本章主要内容第一节经济学的方法论第二节制度经济学方法论的共性第三节制度经济学主要流派的方法论及其比较第一节经济学的方法论一、什么是经济学方法论方法论是关于认识世界、改造世界的根本方法的学说，是在某一门具体学科上所采用的研究方式、方法的综合。马克·布劳格：经济学方法论是“经济学所运用的科学哲学”。

二、经济学方法论的层次第一个层次：是经济学的哲学基础或哲学意义上的方法论，是最高和最抽象层次的经济学方法论，也就是基本方法论。第二个层次：是经济学的思维原理和方法，或者说，是经济学家从事理论研究、构建理论体系的方法。第三层次：是经济学的技术方法，即为了使经济学理论精确化、趋于完善，而对于特定研究对象采用的具有技术性的具体方法。讨论：

为什么当一些经济学家在讨论他们的所谓的分析方法（如宏观分析、微观分析）时，经济学方法论学家或哲学家却认为他们讨论的是某一经济学理论的内容本身，而不是方法？为什么这些方法论的讨论被经济学方法论家或哲学家划在“经济学方法论”的范畴以外呢？第二节制度经济学方法论的共性一、研究方法以制度分析方法为主线或围绕制度分析而展开马克思制度经济学：其逻辑主线是对“资本”和“剩余价值”的分析，重在批判资本主义经济制度，同时是对资本主义私有产权制度的分析。老制度经济学：其逻辑主线是对资本主义社会生产关系的分析，也就是对资本主义经济制度的分析。新制度经济学：逻辑主线是“交易成本分析”。其他制度学派：制度经济学派还包括青木昌彦的比较制度分析、阿玛蒂亚·森的福利与贫困经济学、哈耶克的演进经济学、发展经济学的制度理论、熊彼特的创新理论等等。这些制度经济学实质上也没有脱离产权或制度分析，或是把产权或权利当作出发点，围绕制度分析而展开的。二、注重整体主义：对古典、新古典经济学研究方法的批判马克思经济学：批判以往方法论的同时，运用新方法去研究或重新研究、解剖资本主义社会。老制度经济学：继承了历史学派对主流经济学方法论的批判，以“本能主义”心理学、达尔文的进化论作为哲学基础，特别注重整体主义，并把实用主义拿来作为其批判新古典理性主义的武器。新制度经济学：受到多种传统的和现代的哲学思潮的影响，有意识地在批判中创新自己的方法论。讨论：为什么同样是以制度为研究对象的新、老制度学派，至少至今为止，相当多的人们认为，它们在经济学说史中的地位是不同的，老制度经济学一直被视为异端，而新制度经济学却逐渐成为主流经济学的座上嘉宾？三、方法论多种主义的融合

马克思经济学的基本方法论是辩证唯物主义和历史唯物主义的统一；老制度经济学的基本方法论是历史主义、本能主义、进化主义、实用主义、集体主义和整体主义的融合，甚至个体主义也在其中闪过光芒；新制度经济学的基本方法论是制度主义、个人主义、功利主义和自由主义的融合，又受到历史和辩证唯物主义的影响乃至有回归进化主义的倾向。第三节制度经济学主要流派的方法论及其比较一、基本方法论的比较马克思主义制度经济学：辩证唯物主义和历史唯物主义的统一老制度经济学：从历史主义到进化主义、实用主义和整体主义：从历史主义到本能主义、进化主义、实用主义和整体主义，从进化主义、整体主义到个体主义萌芽，又从个体主义萌芽转向整体主义，是多种主义的融合，而实用主义一直贯穿着其始终，最终以整体主义为主，注重演进的研究方法而完结。新制度经济学：制度主义、个人主义、功利主义和自由主义的融合、历史和辩证唯物主义的影响及进化主义的回归。二、构建理论体系的方法及技术性方法的比较马克思主义制度经济学：归纳与演绎的统一、分析与综合的统一、抽象与具体的统一、逻辑与历史的统一、实证与规范的统一老制度经济学：历史分析、整体分析、演化分析和行为分析新制度经济学：演绎、实证、微观分析讨论：

新老制度经济学方法论的分歧与融合思考题1、为什么当一些经济学家在讨论他们的所谓的分析方法（如宏观分析、微观分析）时，经济学方法论学家或哲学家却认为他们讨论的是某一经济学理论的内容本身，而不是方法？为什么这些方法论的讨论被经济学方法论家或哲学家划在“经济学方法论”的范畴以外呢？2、马克思制度经济学的思维原理和方法，或者说，构建其理论体系的研究方法有何独特之处？3、在基本方法论层次上，老制度经济学和新制度经济学有何异同？4、新制度经济学在构建其理论体系和具体的技术性方法上有何特点？第四章制度起源理论本章的主要内容第一节制度的起源及其研究意义第二节制度起源的一般理论第三节不同制度经济学流派的制度起源理论第四节不同制度起源理论的比较与综合第一节制度的起源及其研究意义一、制度起源的含义二、制度体系的层次与制度起源三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起一、制度起源的含义1、制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制度。2、在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在大量制度——包括正式制度和非正式制度——的背景下，新制度的创立和起源。3、一项已经存在的制度过渡到更新的制度。二、制度体系的层次性1、含义：大的框架性制度下衍生的小的具体化的制度，母制度体系下扩展的子制度。2、理解制度体系的层次性对理解制度起源的意义三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起1、囚徒困境的标准表述2、囚徒困境的出路与制度的起源（1）引入制度的生产者——国家或政府，通过直接构建一种合作型的制度，对不合作者进行惩罚，来调和个体理性和集体理性之间的矛盾和冲突。（2）无限多次博弈。两种方法都说明了制度的重要性。或者说：为了走出囚徒困境，制度得以产生。第二节制度起源的一般理论一、制度的起源：构建的还是演化的？二、国家的起源三、产权制度的起源四、货币制度的起源五、企业制度的起源一、制度的起源：构建的还是演化的？从起源上看，制度是人为建构出来的还是自然演化生成的？如果制度是建构出来的，那么，建构者是谁？其动力是什么？是如何建构的？如果制度是自然演化的，那么演化的动力是什么？如何演化？这一系列问题的解答，就构成了制度起源理论的内容。基本的结论：制度是沿着两条不完全相同的路径起源的：一种是人为构建的，另一种是自发演进的。如果从最初制度的起源追溯的话，制度是自发演进的；而在特定制度背景下新制度——特别是正式制度——的创建，则常常是构建的。当存在效率更高的国家或政府的时候，制度的产生可以构建；当在政府缺失的时候，制度的产生则需要无限次互动中的演化。不过，构建也应该遵循演化的规律，否则，构建的制度难以有效运行。二、国家的起源三种主要的理论或解释：暴力起源论契约起源论宗教起源论其他的国家起源理论，如兴修水利。三、产权制度的起源产权制度的起源是指人们对财产权利的初始界定和划分。马克思经济学的产权起源理论。新制度经济学的产权起源理论。四、货币制度的起源马克思经济学对货币制度起源的深刻分析。五、企业制度的起源新制度经济学的企业制度起源理论马克思经济学的企业制度起源理论第三节不同制度经济学流派的制度起源理论一、马克思经济学的制度起源理论二、新古典制度经济学的制度起源理论三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论四、从“潜产权”到“产权”：一种产权起源假说一、马克思经济学的制度起源理论1、公有产权和私有产权的起源：制度从无到有（1）公有产权制度的起源（2）私有产权的起源2、国家制度的起源3、货币制度的起源：特定制度存在下新制度的起源二、新古典制度经济学的制度起源理论1、科斯的制度起源理论：交易费用说罗纳德·科斯，1937，《企业的性质》罗纳德·科斯，1960，《社会成本问题》2、戴维斯和诺思的制度创新理论“制度创新”的含义。两层。戴维斯和诺思，1971：《制度变迁与美国经济增长》制度创新的五个阶段3、德姆塞茨等的制度起源理论（1）德姆塞茨的原始模型德姆塞茨模型的特点：既强调了人为构建模式，又强调了自发演化的模式，而且认为两种模式没有轻重之分。例证：蒙塔格人商业性皮毛交易的出现与土地私有产权的起源（2）安德森和黑尔的扩展模型4、诺思等关于产权起源的理论诺思，1981，《经济史中的结构与变迁》资源稀缺程度的提高是产权界定的前提。亨利·勒帕日的例子5、考特和尤伦的思想实验：从自然状态到市民社会6、利益集团与制度的起源管制制度的起源（斯蒂格勒）。三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论1、门格尔：对货币制度起源的分析：习惯和销售力门格尔：《国民经济学原理》2、凡勃伦、康芒斯凡勃伦：《有闲阶级论》康芒斯：《制度经济学》3、哈耶克哈耶克：《法律、立法与自由》4、演化经济学家肖特：《社会制度的经济理论》培顿·扬：《个人策略与社会结构——制度的演化理论》青木昌彦：《比较制度分析》、《经济体制的比较制度分析》（四）从“潜产权”到“产权”：一种产权起源假说黄少安、王怀震：《从”潜产权”到“产权”：一种产权起源假说》，《经济理论与经济管理》2003年第8期。1、“潜产权”：定义与现象描述2、“潜产权”的形成3、“潜产权”到“产权”转化的条件第四节不同制度起源理论的比较与综合一、不同制度起源理论的比较不同点：起源的认识、起源的原因、制度的构建与演化相同点：二、不同制度起源理论的综合制度起源的含义制度起源的方式制度起源的动力制度起源的主体阅读材料：制度起源的几个案例1、“和平之烟”的产生2、第一个《日内瓦公约》的起源3、因狩猎而产生的产权制度复习题1、制度起源问题可以从哪三个层次进行理解？2、简述制度的层次性与制度起源之间的关系。3、产权、国家、货币等这些基本制度是怎样起源的？你如何理解？4、马克思的制度起源说有什么特点？5、列举出现实生活中与“囚徒困境”类似的现象，并提出解决方案。6、“交易费用说”认为制度是如何起源的？你怎么看待这种观点？7、总结“公地悲剧”的概念，并提出一套解决此悲剧的制度方案。8、比较马克思经济学、新制度经济学、旧制度经济学与演化经济学在制度起源理论上的异同。第五章制度比较与选择理论

本章主要内容第一节制度比较与选择的标准和依据第二节新古典制度经济学的制度比较与选择理论：交易费用与科斯定理第三节马克思经济学、旧制度经济学和演化经济学的制度比较与选择理论第四节比较经济学、比较制度分析与新比较经济学的制度比较与选择理论第五节不同制度比较与选择理论的比较与综合第一节制度比较与选择的标准和依据1、制度比较和制度选择的含义制度比较纵向比较和横向比较制度选择2、制度比较的标准制度比较的标准决定比较的结果存在差别。3、制度选择的依据依据不同的标准会产生不同的选择结果第二节新古典制度经济学的制度比较与选择理论：交易费用与科斯定理一、交易费用理论1、交易费用的含义科斯的定义。肯尼斯·阿罗威廉姆森张五常2、为什么存在交易费用威廉姆森的分析：主观上，行为主体的有限理性和机会主义动机；客观上，资产专用性、不确定性和交易频率另外一种分析：交易主体、交易环境和交易客体3、交易费用的度量交易费用能够度量出来吗？需要度量吗？4、交易费用与制度的比较与选择科斯对企业制度与市场制度的比较与选择张五常的交易费用、风险规避与合约选择二、科斯定理科斯第一定理：科斯第二定理：科斯第三定理：科斯第一定理：如果市场交易费用为零，不管权利的初始界定如何，当事人之间的谈判都会导致哪些使财富最大化的安排，即市场机制会自动地驱使人们谈判，使资源配置实现帕雷托最优。科斯第二定理：如果交易费用大于零，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。科斯第三定理：由于制度本身的生产不是无代价的，生产什么制度、怎样生产制度将导致不同的生产效率。第三节马克思经济学、旧制度经济学与演化经济学的制度比较与选择理论

一、马克思经济学的制度比较与选择理论1、宏观效率标准。生产力标准2、微观效率标准。劳动生产率标准、利润率标准、剩余价值标准等二、旧制度经济学的制度比较与选择理论1、凡勃伦、艾尔斯的制度比较与选择理论2、康芒斯的制度比较与选择理论三、演化经济学的制度比较与选择理论制度演化涉及到制度的比较与选择吗？制度演化是自然选择的过程吗？例如：交通规则的形成、QWERTY键盘的选择第四节比较制度经济学、比较制度分析与新比较经济学的制度比较与选择理论一、传统比较经济学的制度比较理论：比较不同的经济体制林德贝克艾登姆二、比较制度分析的制度比较理论：解释制度的差异青木昌彦等三、新比较经济学的制度比较理论：解释制度的多样化制度可能性边界制度可能性边界解释法律的起源第五节不同制度比较与选择理论的比较与综合一、不同制度比较与选择理论的比较1、不同点：制度比较与选择的标准、最优制度还是适宜制度、比较的对象、比较的目的、方法论的差异2、共同点：制度比较与选择的标准、比较的对象二、不同制度比较与选择理论的综合第一，不同制度经济学流派关于制度比较与选择的标准可以操作吗？第二，是否存在最优制度？第三，对不同制度的比较可以根据比较的目的设计不同的标准。复习题1、简述制度比较与选择的含义。2、简述交易费用的内涵与外延。交易费用产生和增加的原因是什么？3、如何理解交易费用作为一种分析方法在新古典制度经济学中的作用？4、阐述科斯定理并揭示其本质。5、比较不同制度学派的制度比较与选择理论。第六章制度变迁理论本章引言制度间的比较与选择理论，也可以看作是一种比较静态视角的考察。如果从动态的角度考察，制度经济学主要的成果便是制度变迁理论。制度变迁理论主要研究什么问题制度变迁理论就是研究“谁要进行制度变迁？”“为什么要进行制度变迁？”“怎样进行制度变迁？”。这就涉及制度变迁的主体、动机、方式等问题。这些问题具体来说主要包括：制度变迁有没有主体，可能有哪些主体，主体具体是谁；制度变迁的动力或原因是什么，经济增长和技术进步与制度创新是什么关系；制度变迁有哪些方式；什么是制度的变迁与稳定；怎样评价制度的经济价值或效率；等等。研究制度变迁理论有哪些流派：诺斯代表的新制度经济学流派：许多经济学流派的经济学家从不同的角度或层面上研究了制度及其变迁，创立了相应的制度变迁理论。诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的制度变迁理论，在当前中国被许多学者关注。运用他的理论，以诺斯为代表的西方经济学界，对西欧、美国等国家和地区经济史的研究，取得了丰富的成果，其中已被译为中文的代表作有《西方世界的兴起》、《经济史中的结构与变迁》和《制度、制度变迁与经济绩效》。马克思主义：马克思主义经济学对制度变迁作了深入的研究，建立了马克思主义经济学的制度变迁理论。旧制度经济学：作为新制度经济学的前身，以康芒斯、凡勃伦为代表的旧制度经济学派，也有自己的制度变迁理论，而且随着制度经济学的发展，他们的理论也愈来愈受到研究者的重视。本章主要内容第一节制度变迁的主要理论问题第二节主要的制度变迁理论概述第三节制度变迁理论比较第四节制度变迁理论新进展第五节制度变迁理论的实证分析第一节制度变迁的主要理论问题制度变迁理论的研究前提：第一，制度是变迁着的或者可以改变的；第二，制度变迁是可以观察的。一、制度的稳定与变迁二、制度变迁主体三、制度变迁的动力或动因四、制度变迁的方式五、制度变迁的效率评价

六、制度变迁周期一、制度的稳定与变迁(一)制度的均衡与非均衡

制度均衡可以从三种意义或三个层面上定义。第一，单项制度的供求均衡与非均衡。第二，制度的结构性均衡与非均衡。第三，制度从利益和力量对比上体现出来的均衡与非均衡。

(二)制度的稳定、变迁与制度的均衡、非均衡制度的稳定指制度具有坚实基础，处于没有否定因素或者否定因素不足以威胁其现状。制度的稳定状态与制度的均衡状态一致，也可以说制度均衡是制度稳定的基础或条件。均衡的制度肯定是稳定的。但是，制度的非均衡不等于制度的变迁。制度变迁或制度创新是新制度产生、并否定、扬弃或改变旧制度的过程。它是一个动态的现实的过程。制度的非均衡只能说明制度处于非稳定状态，具有了变迁的可能性。但是，并不等于制度的变迁。有些情况下，非稳定状态的存在还会维持较长时间。制度从稳定到变迁的开始，有一个时滞。可以说，制度的非均衡或非稳定是制度的稳定与变迁之间的过渡时期。制度的非均衡是制度变迁的必要条件，却不是充分条件。变迁只可能在非均衡状态下发生，而非均衡却不一定导致、更不等于变迁。二、制度变迁主体(一)制度变迁有没有主体人们往往有两个极端的看法：一种是认为制度变迁是一个自然演进的过程，那么，制度变迁就是无主体的或是主体无意识的，人也是受某些因素决定，与制度一起变迁的。另一种则认为制度的变迁完全是由人的意志决定的，是人们设计、选择的结果。(二)制度变迁主体及其作用制度变迁主体并不一定是制度变革运动、特别是大规模运动的领导者，也不一定是某种制度的直接设计者或摧毁者。只要是有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变迁的主体。制度变迁的主体可以是政府，可以是一个阶级，一个企业或别的组织，也可以是一个自愿组成的或紧密或松散的团体，也只可以是个人。制度变迁主体一旦形成，对制度变迁的作用就有许多具体内容，按照时间顺序，大体上有：认识和把握时机，确立变迁目标，选择变迁方式，制订变迁方案，实施变迁，完成和巩固变迁，最后实现新的制度均衡。三、制度变迁的动力或动因(一)内动力和外动力制度变迁总是需要动力的，不管动力来自内部还是外部，反正没有动力，制度就不会变迁。可以把制度变迁的动力分成内动力和外动力，或者称为制度变迁的内动力和外动力。不同的制度变迁理论的动力来源可能不同，但均可以从这两个角度进行考察。历史唯物主义揭示的制度变迁的内动力，是制度、特别是经济制度与生产力发展的内在矛盾。这种矛盾就是经济制度的动力源。制度变迁的外动力是变迁主体从事变迁的动力，也就是制度变迁主体发动制度变迁的动机。(二)内动力与外动力的关系内动力是制度变迁的根据，外动力是制度变迁的条件。内动力的作用创造了通过变迁而获得的机会，外动力的作用就是促使主体抓住机会，实施变迁。

四、制度变迁的方式(一)渐进式变迁与突进式变迁

从制度变迁的速度划分，有渐进式变迁与突进式变迁。所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平稳、没有引起较大的社会振荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的变迁方式。突进式变迁，也可以称为激进性变迁或革命式变迁。是在短时间内、不顾及各种关系的协调、采取果断措施进行制度或变革的方式。(二)主动式变迁与被动式变迁从制度变迁主体的态度来划分，有主动式变迁与被动式变迁。主动式变迁是一些主体从利益出发，对现存制度不满意或对新制度更向往而主动发动的变迁。出于利益考虑，不愿主动发动制度变迁，但另一些主体已经发动并最后完成了制度变迁，他们不得不被别的主体牵动着进行制度创新。这种变迁是被动式变迁。(三)单项(局部)变迁与整体变迁从变迁的范围来划分，有单项或局部变迁与整体式变迁。单项变迁或局部变迁，是某个或某些个方面或层次的制度，独立于其它制度而变革。单项变迁也是局部变迁，但局部变迁不仅仅包括单项变迁。整体变迁是特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。(四)诱致性变迁与强制性变迁诱致性变迁和强制性变迁的划分角度，有不同的理解。诱致性变迁往往与自愿相联系，强制性变迁往往与政府强制权力相关。五、制度变迁的效率评价(一)制度变迁的微观效率和宏观效率所谓微观效率评价，是立足于单个制度变迁主体的成本收益评价。对制度的宏观评价，既包括成本与收益的比较，又包括公平度。宏观效率评价之所以要包括公平，是由制度本身的功能及其效率的关系决定的。单个制度变迁主体不会从公平的意义上考虑制度变迁的效率，只希望别人、社会给予公平，自己只是尽量降低成本，获取更多的收益。从总体或宏观上评价社会制度变迁，就不能像微观主体那样，不包括公平。(二)制度变迁过程的成本和新制度的运行成本制度变迁的成本评价，包括两个阶段：第一阶段是制度变迁过程中的成本，即改革成本第二阶段是新制度建成后的运行阶段成本。六、制度变迁周期包括以下阶段：第一，启动或开始；第二，组织变迁集团；第三，确定变迁目标；第四，设计和选择变迁方案；第五，实施变迁；第六，完成、检验变迁，修补和完善新制度。第二节主要的制度变迁理论概述一、新古典制度经济学的制度变迁理论二、马克思的制度变迁理论三、旧制度经济学的制度变迁理论一、新古典制度经济学的制度变迁理论新制度经济学派中有许多人对制度变迁理论做出了贡献，比较而言，诺斯的制度变迁理论是最系统、最完备的，最能代表整个新制度经济学在制度变迁方面的成就。诺斯的制度变迁理论主要体现在1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯合著)、1981年出版的《经济史中的结构与变迁》、1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》三本著作中。(一)方法论------经济人假设、均衡分析、边际分析经济人假设及与之相联系的成本收益分析方法，是最主要的方法。来分析制度和制度变迁，制度变迁主体都财富最大化者，制度变迁的动力来自追求对成本收益之间的差额。分析制度的供给和需求、制度创新的机会等。边际分析：合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资料用于再建立协约是有利可图的；边际指不同制度的边际处，变迁一般是对构成制度框架的规则、准则和实施的组合所做的边际调整。(二)理论基础------交易费用理论和博弈论交易成本，可以简单理解为制度的运行费用，成本收益分析方法，在制度变迁理论中的运用对象就是交易成本。交易费用的分析，被用来解释制度的稳定和变迁。

(三)制度变迁主体------广义的企业家和两级行动集团广义的企业家包括政府、团体、私人。其本质是一样的，都是为了从创新中获取自身利益的经济人。统称为“组织及其企业家”。两级行动集团，指制度变迁主体分成“初级行动团体”和“次级行动团体”。初级行动团体，是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或由个人组成的团体，任何一个初级团体的成员至少是一个创新的企业家。次级行动团体，也是决策单位，是用于帮助初级团体获取收入而进行制度变迁的主体。它也是从自身的利益出发参与变迁。(四)制度变迁方式------以渐进式为主

渐进的变迁指，交易的双方为从交易中获取某些潜在收益而再签约。渐进式变迁是连续的变迁，没有大起大落或中断，而是一个演进过程。它相对于革命式变迁或突进性变迁而言。战争、革命、武力征服以及自然灾害都是非连续式制度变迁的源泉。非连续式变迁，诺斯指正规规则的一种根本变迁，它常常是武力征服和革命的结果。即使发生革命性变迁，作为社会的意识形态不会因革命而中断联系。一个民族的传统意识形态不会因为某个革命而被消灭、中断、取而代之，新的意识形态不会随革命成功而迅速形成。(五)制度变迁的动力------相对价格的变化和追求制度创新的收益从单个制度变迁主体的行为动机或追求来解释制度变迁的原因。制度变迁的主体都是财富最大化者，他们从事制度创新，都是为了最大化自己的利益。认为相对价格的变化是制度变迁的原因，它创造了一个建立更有效制度的激励。但对主体来说是有效的变迁，对于社会经济增长来说，却可能是无效的。只有当主体预期，抓住这种相对价格变化的机会进行制度创新，能使之获益时，才会发动变迁。当被动变迁时，也是经过计算，即变迁比不变迁损失更小，才实施变迁的。(六)制度变迁效率评价标准------交易成本的比较无论是正规规则，还是非正规规则，其变迁是否有效，都要看是否降低了交易成本。制度变迁的具体方案和组织实施，也要有交易成本意识。交易成本低的方案和实施办法才是有效的。

(七)制度变迁的过程或周期诺斯分成五个阶段：第一，形成制度变迁的第一行动集团；第二，确定选择集合；第三，确定变迁方案即菜单选择；第四，形成第二行动集团；第五，两个集团完成变迁。(八)制度变迁路径依赖的思想

路径依赖类似于物理学中的惯性，事物一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖。这是因为，经济生活与物理世界一样，存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使人们一旦选择走上某一路径，就会在以后的发展中得到不断的自我强化。可以解释世界不同地区之间发展程度的差别或绩效差距，我们赖以到达今天的制度的过程是相关的，并限制着未来的选择。由于经济和政治的相互作用和文化遗产的影响，制度变迁可能比技术变迁更复杂。经济史中的路径依赖与发展差距有关：由于所有国家不是平等发展的，一般来说，那些欠发达国家赶不上发达国家，因而历史是路径依赖的。针对后社会主义国家，他提出，路径依赖就是这样的事实，过去的制度框架，使当前各种制度选择受到影响，可能被锁定在某种制度路径中。(九)诺斯的制度变迁理论模型------产权理论、国家理论和意识形态理论三位一体产权理论：产权对经济增长的作用十分重要，几乎每一功能都与资源配置的效率和经济增长相关。资源相对价格的变化需要界定和重新界定产权。只有界定、保护和实施产权，才可能使经济系统具有激励机制。有效率的产权制度促进经济增长，无效率或低效率的产权制度阻碍经济增长或使经济低速增长，即激励功能不强或负激励。国家理论：国家也是追求自身利益最大化的经济人。制订什么样的产权规则，是否变革产权规则，何时和如何变革，需要从自身利益出发进行成本收益的计算。并尽量节约交易成本，获取最大利益。国家理论：国家的存在是经济增长的关键，因而国家又是人为经济衰退的根源。如果某个主体能够超越于众多经济活动主体，而作为第三者承担起界定和保护产权这个职能，可能有利于交易费用的节约。国家就是这样的角色。相对于私人来说，国家在制订和变革产权制度方面更具有规模经济，可以节约许多交易成本，因为它具有暴力优势，可以依靠强制节约制订和变革制度的组织成本。国家提供的产权界定、保护等公共性质的服务，目的有两个：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者的租金最大化；二是在第一个目的框架内降低交易费用，使社会产出最大化，从而使国家税收增加。但两个目的并不完全一致，当二者冲突时，国家常常向第一个目的倾斜。意识形态理论：交易成本与收益的计算并不能解释一切制度的稳定与变迁，也不能解决在制度变迁过程中的“搭便车”问题。人们为什么遵守或服从一种产权制度，为什么参与或拒绝参与某种制度变迁，有时很难用成本收益的分析方法加以解释。诺斯用意识形态理论，补充产权和国家理论，对制度的变迁和稳定做出完整的解释。意识形态理论：假如人们从观念上认可某种制度的合理性或公平，就会支持和自觉遵守这种制度，或积极参与制度变革，而这种支持、遵守和参与对他不一定有利，从而降低制度的运转成本和变革成本。意识形态还可以抑制“搭便车”现象。一种意识形态就是指导或影响人们行为的一种非正规规则。二、马克思的制度变迁理论(一)方法论：辩证唯物主义和历史唯物主义(二)理论基础：劳动价值论和剩余价值论(三)变迁主体：以阶级为主(四)变迁方式：渐进式变迁和革命式变迁相结合(五)变迁的动力：内动力和外动力相结合(六)制度变迁的效率评价：总体的生产力标准和公平标准(七)制度变迁的层次：根本制度和具体制度、宏观和微观三、旧制度经济学的制度变迁理论旧制度学派把社会经济的历史相对性，具体化为经济制度持续演化论，提出经济学应从经济制度进化的方向，来探讨某一历史时期和某一经济体系的各种经济问题。旧制度经济学派以“本能主义”心理学、达尔文的进化论作为哲学基础，并把实用主义作为其批判新古典理性主义武器。第三节制度变迁理论比较一、新古典制度经济学、马克思经济学制度变迁理论的比较与综合二、新古典制度经济学、旧制度经济学制度变迁理论的比较三、旧制度经济学、马克思经济学制度变迁理论的比较一、新古典制度经济学、马克思经济学制度变迁理论的比较与综合(一)二者的差异1、方法论2、理论基础3、考察制度变迁的层次或角度4、制度变迁的动力5、国家6、对技术变迁与制度变迁的关系(二)二者的沟通或综合1、分析方法：历史的、均衡与非均衡的2、重视意识形态3、制度变迁的方式多样化4、制度变迁的评价标准5、制度变迁动力二、新古典制度经济学、旧制度经济学制度变迁理论的比较三、旧制度经济学、马克思经济学制度变迁理论的比较第四节制度变迁理论的新进展当前的制度变迁理论发展，表现出许多新的特点。从理论发展的思路上来看，主要表现为：从静态分析转向动态分析；从单一的方向变迁转向多方向复合变迁；从单层次变迁扩展到多层次变迁；从纯经济学分析到政治经济学分析等。如果从制度变迁理论所运用的分析方法和分析工具来看，制度变迁理论还表现出重视博弈论分析、历史分析、认知论分析和计量分析的特点。

一、制度变迁理论本身有重视动态分析的趋势二、分析方法和工具上的新进展(一)制度的博弈分析(二)制度变迁的历史分析(三)制度变迁的认知论分析(四)制度变迁的计量分析(五)历史计量学第五节制度变迁理论的实证分析1、山东诸城国有中小企业改革的案例2、广东三茂铁路体制创新的案例3、海运能力提高中的制度和技术因素4、铁路与经济增长5、美国奴隶制度的生产效率思考题1、运用制度变迁理论分析一下我国国有企业的改革过程。2、回顾一下中国历史上的朝代更迭，能否用制度变迁理论寻找到其中的规律。3、比较马克思和诺斯制度变迁理论的异同点。4、思考一下中国1949年至今的制度及其变革是人为设计的还是演化的。5、制度变迁理论包括哪些内容？第七章企业理论本章的主要内容第一节企业理论的基本问题

第二节古典经济学、新古典经济学、马克思经济学和旧制度经济学的企业理论第三节新古典经济学和演化经济学的企业理论第四节有关企业理论几个基本问题的讨论

第一节

企业理论的基本问题一、企业的起源和本质企业是怎么出现的？企业是什么？二、企业如何组织企业依靠什么把不同要素所有者联结起来，企业内部维持运转的形式是什么。三、企业规模变动及企业边界

企业总有一个规模大小的问题，如何界定？

四、企业产权及其结构

企业的产权理论要回答四个问题：1、企业是谁的；2、法人财产权问题；3、企业内部的产权配置问题；4、利益相关者的界定及对企业的影响。

五、公司治理公司治理是一个与企业产权高度相关却不等同的问题，注意区分公司治理与公司产权关系、公司管理和治理公司的区别。六、企业生命周期与企业制度的演变如何界定企业死亡，决定企业生命周期的因素有哪些，企业生命周期与企业制度有什么关系，企业的技术创新和制度创新与企业周期如何相关等。第二节古典经济学、新古典经济学、马克思经济学和旧制度经济学的企业理论一、古典经济学的企业理论魁奈和斯密的关于企业的看法。魁奈从生产角度研究企业，认为企业的本质是生产组织，企业依靠契约组织起来并界定不同主体的权力，决定企业产生和企业组织制度选择的因素是技术积累和生产力发展。斯密则是从分工和合作的角度论述了企业的起源和企业内部权利的配置。二、马克思经济学的企业理论马克思主要论述了企业的四个基本问题：第一，企业的本质和起源，他认为企业是一种协作生产的组织，企业是生产力发展到一定阶段，技术条件要求协作式生产组织模式出现而产生的。第二，企业的边界是生产力和生产关系交互作用的结果，企业的边界受资本规模的约束。第三，企业的内部组织和权力结构，揭示了资本和劳动之间的不平等关系。第四，企业制度是如何演变的：从手工作坊和工场，到工厂制度，再到现代股份公司制度。三、新古典经济学的企业理论企业的本质：以盈利为目的的独立的经济活动单位企业的边界：规模经济和范围经济企业组织形式与行为：利润最大化四、产业组织理论的企业理论马歇尔冲突：规模经济效率和竞争效率之间的矛盾；企业行为、市场结构、市场绩效之间的关系。

五、旧制度经济学的企业理论企业的起源：对于效率的追求；企业的本质：契约的集合体；贝利和米音斯关于现代企业所有权和控制权分离的理论。第三节新古典经济学和演化经济学的企业理论一、科斯关于企业起源和性质的理论以交易费用为出发点解释企业的起源：企业的出现是因为能够节约交易成本。企业和市场之间的关系：市场既然能够组织交易，为什么还需要企业。企业和市场的不同之处。企业为什么能够节约交易费用。张五常：企业契约是生产要素所有者签署的，市场契约是中间产品商签署的。

二、完全合同理论：团队生产理论和委托代理理论（一）阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论企业是一种团队协作生产的载体剩余索取权的配置（二）委托代理理论与机制设计理论委托代理理论的主要内涵委托代理论的三个主要模型机制设计理论与委托代理理论的关系三、不完全合同理论科斯的不完全合同思想：雇用合同是不完全的，所以企业家向有权威威廉姆森的交易费用、资产专用性与不完全契约理论：有限理性和机会主义倾向下，经济个体的行为；威廉姆森的企业规模变动理论GHM模型：关于企业最优产权安排、剩余控制权和剩余索取权的理论四、钱德勒等关于企业制度演变和公司权利结构模式比较的理论企业的三种组织结构：H型、U型和M型推荐阅读：《看得见得手——美国企业的管理革命》五、利益相关者共同治理理论利益相关者的界定：已经为公司贡献了关系专用性资产的人或集团利益相关者理论的缺陷六、演化经济学的企业理论企业家精神、认知、学习、知识等是现代企业演化理论的基本概念关于企业的本质：实现企业家精神的生产性组织企业的功能：塑造共同认知第四节有关企业理论几个基本问题的讨论一、企业是生产组织还是交易组织企业内部人与物之间体现了生产功能人与人之间的关系反映了交易功能二、企业和市场的关系：替代还是互补对于既定的交易量，企业和市场是替代的从长期效应来看，企业和市场是互补的三、关于企业规模的变动和企业边界影响企业规模的因素是多元的：生产费用、资本额、资源的绝对量、产业机构的变化、技术进步等企业边界的界定：资产规模、物理空间、市场份额和企业影响力等四、关于剩余索取权和剩余控制权正确理解剩余索取权和剩余控制权之间的关系和联系：剩余控制权是比剩余索取权更广的概念五、关于公司治理理解公司治理的概念：公司所有权和经营权分离下委托人对代理人的约束与激励公司治理不同于治理公司、公司管理六、利益相关者和共同治理理论批判利益相关者和共同治理理论任意扩大公司治理边界，存在很大的问题思考题1、经济学的企业理论应该研究那些主要问题（理论组成部分）或者应该有什么研究框架？2、从生产角度和交易角度认识企业本质，有什么不同？还可以从那些角度考察并确认企业的本质？3、你怎样认识企业与市场的关系？二者的区别在哪？4、假设你是一家公司的决策者，在决定企业扩张的边界和速度时，要考虑哪些因素？5、怎么理解公司治理与企业管理和治理公司的区别？第八章制度与经济增长

引言本章试图对如下的问题进行回答：制度对经济增长为什么会有如此重要的作用？其作用机理是什么？制度对经济增长的作用在长期历史和现实中如何得到验证？本章的主要内容第一节制度影响经济增长的内在机制：一般理论第二节收入分配制度对经济增长的影响第三节制度与经济增长的实证分析：计量经济史学介绍第一节制度影响经济增长的内在机制：一般理论一、经济理论中关于经济增长原因的解释什么是经济增长？经济增长，库兹涅茨在1971年诺贝尔经济学奖的获奖致辞中曾给出一个经典性的定义：一个国家的经济增长，可以定义为向人们提供种类繁多的经济产品的能力的长期上升，而这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应调整的基础上的。

经济增长的核心要素：经济增长的核心因素是制度和技术。长期以来，经济学家讨论经济增长问题时，也正是从这两个因素着眼的

(一)古典经济学1、亚当·斯密：劳动分工和资本积累2、马尔萨斯：经济增长的悲剧预言(二)马克思经济学：价值创造和扩大再生产马克思关于经济增长的论述体现在社会再生产理论中。他认为，经济增长的源泉是资本和劳动投入的增加。马克思从整体上描述了价值(财富)的创造和增长过程，既涉及技术又涉及制度因素。(三)新古典经济学增长理论：资本积累新古典经济学增长理论具有两个特点：一是假定市场制度已经存在，只考虑技术、资本因素；二是放弃了劳动价值论，其生产函数中包含了劳动、资本等多种因素。

(四)新增长理论：知识和人力资本新增长理论开始将技术进步作为内生变量处理，在要素收益递增的假定下重新解释经济增长。把知识和人力资本引入生产函数中。提倡支持教育、刺激资本积累、保护知识产权等政策。(五)新古典制度经济学：制度至关重要试图放松制度既定和完备这一新古典经济学的假定，将制度作为内生变量来解释经济增长。二、制度影响经济增长的内在机理：一般理论(一)制度影响社会分工的水平(二)制度影响资本投入和积累水平(三)制度影响人力资本的投资和积累水平(四)制度影响生产要素的流向(五)制度影响人们解决冲突的方式(一)制度影响劳动分工的水平1、不同的制度下分工和交换活动的交易费用不同：许多国家通过法律来规范人们的商业活动，并有相对完善的货币、金融及市场交易制度，这使得陌生人之间的交易很容易展开。而另一些国家，却缺乏这样的制度，人们间的交易活动只能限制在熟人网络里，而无法形成匿名市场，结果分工和交易的范围被大大限制。2、不同的制度下人们参与分工的收益不同：人们之所以愿意参与分工和交易，是因为分工给他们带来了收益。通过分工和交换，他们发现自己获得的财富增加了而不是减少了。如果在特定的制度下，分工不是增加而是减少他们的收入，他们就会从分工中退出。1967年1kg大豆=0.4元普通工人月工资=20元大学生月工资=40月上海手表=120元=300kg大豆=普通工人6个月工资=大学生毕业生3个月工资手表的价格2008年1kg大豆=5.6元普通工人月工资=560元大学生月工资=1120月上海手表=56元=10kg大豆=普通工人月工资的10%=大学生毕业生月工资的5%举例：制度如何影响了人们参与分工的收益？(二)制度影响资本投入和积累水平制度影响资本投入和积累水平，从而持续地影响经济增长。人们投入包括资本在内的各种生产要素进行生产，是因为预期到能从这种生产活动中获利。不同的制度下，对财产的保护程度不同，人们关于投资收益的预期不同，因此投资水平和社会产出水平也就不同。产权保护与经济增长一直是新制度经济学中最重要的话题之一。制度影响资本投入和积累水平阅读材料在一切生活比较安定的国家里，有常识的人，无不愿用可供他使用的资财来求目前享乐，或求未来利润……一个人如果不把他所能支配的一切资财（不管是自有的或借入的）用于这些用途之一，说他不是疯狂，我是不能相信的。如果不幸，国家专制，君主暴虐，人民财产随时有受侵害的危险，那末，人民往往把资财的大部分藏匿起来。这样，当他们所时肘刻刻提防的灾难一只临头的时候，他们就可随时把它带往安全地方。据说，在土耳其，在印度，并且我相信在亚洲其他各国，都常有这种事情。在封建暴虐时代，我国似乎也有过这种情形。——亚当·斯密《国富论》第二编第一章

(三)制度影响人力资本的投资和积累水平1、不同制度下，劳动力的投入水平不同。制度具有激励作用，不同制度对劳动者的激励程度不同，会导致不同的劳动力投入水平和物质要素的产出水平。当君主掠夺财产的时候，人们会窖藏白银，把物质资本隐藏起来，当制度缺乏对劳动者的激励的时候，劳动者也会把人力资本隐藏起来，通过偷懒、怠工等方式来减少实际投入，从而导致所有要素的产出率下降。制度影响人力资本的投资和积累水平不同制度下，劳动力的投入水平不同？想一想为什么人民公社制下农民在集体劳动中普遍偷懒？同样是这些农民，为什么在土地承包制后劳动的积极性却被调动起来？如果奴隶主的皮鞭不能改变努力偷懒、装病的状况，那什么方法有效？老照片：人民公社时期农民集体出工、耕种、收获的情景。（照片作者未知）2、不同制度下，教育和人力资本投资水平不同。民主国家：宪法和选举约束保证了教育和人力资本投资。对多元化思想的包容和认识论自由，保护了创造力和创新知识。专制国家：满足自身需求，无法保证教育和人力资本投资。专制和意识形态控制，扼杀自由思想，社会创新能力不足。不同制度下，教育和人力资本投资不同PublicSchooling,Indoctrination,andTotalitarianismJohnR.Lott,Jr.JournalofPoliticalEconomy,1999,vol.107,no.S6一般认为，民主国家和集权国家相比，会在教育上有更多的投资。但这篇论文通过实证分析，却揭示了一个有悖于人们常识的真相：极权主义国家在教育上投资更多，因为极权主义国家需要不断地对人民进行意识形态投资，以增强其执政合法性。(四)制度影响生产要素的流向1、制度决定了资源配置的主导者：谁拥有社会资源2、制度影响一个社会的寻租程度：管制与寻租3、制度影响人力资本的流向：学而优则仕

？想一想近年来中国出现了持续的公务员报考热，如何看待这种现象？这种现象产生的深层原因是什么？(五)制度影响人们解决冲突的方式制度规定了人们解决社会冲突的方式，从而影响到经济增长的成果能否被保持。物质财富的生产和积累是人类文明的重要组成部分，但是这种文明的演进经常会因为战争、暴乱等原因而被中断。。

第二节收入分配制度对经济增长的影响这一节介绍收入分配制度对经济增长的影响，因为经济增长所创造的财富最终要在社会成员之间进行分配，而不同的收入分配制度对经济增长具有不同的作用。一、社会财富是怎样分配出去的(一)财富分配的两个阶段第一阶段生产过程中的分配，即初次分配，由市场和价格机制按照要素自动分配财富。如劳动得到工资、资本得到利润、土地得到租金，国家也获得了税收。这个过程中是自动完成的没有主导者。第二阶段是国家(政府)以转移支付的方式将税收分配给特定的群体，也就是“再分配”。这个阶段国家是主导者，将前一阶段所得的税收以转移支付的方式向特定阶层分配，包括济贫、社会保障、公共教育和投资。财富分配的两个阶段第二阶段：政府以转移支付再分配劳动力—劳动资本家—资本地主——土地国家——制度生产劳动力—工资资本家—利润地主——租金国家——税收济贫社会保障公共教育公共投资转移支付第一阶段：价格机制按要素自动分配图8-1：市场经济条件下的社会财富分配过程(二)第一阶段分配中的偏离1、计划经济2、垄断管制3、贸易保护政策4、价格管制第一阶段分配中的偏离计划经济计划经济时期的票证垄断管制贸易保护主义价格P‘POEFIHGCDsd贸易保护政策的收入分配效应(三)第二阶段分配中的偏离1、政府公共物品供应范围过广，造成无效率2、推行财政集权，提高了财政体制运行成本3、政府不履行基本的再分配职能？想一想“财政不民主，纳税不光荣”，这句话有道理吗？二、收入分配制度如何影响经济增长(一)理论解释1、马克思经济学：收入分配矛盾引发经济危机，从而影响长期经济增长。2、新古典经济学3、新政治经济学(二)作用机理1．收入差距的加大会提高产权保护成本2．收入差距的加大会减少社会人力资本积累。3．收入差距加大会导致政权不稳定。第三节制度与经济增长的实证分析：计量经济史学介绍制度对经济增长的促进作用，不但需要在机理上做出解释，而且需要被历史经验所证实。上世纪五、六十年代在美国兴起的计量经济史对检验“制度促进经济增长”这一命题作出了重要的贡献。一、计量经济史学的发展计量经济史学兴起于上世纪五、六十年代的运动，其标志是康罗德（Conrad）和梅耶（Meyer）1958年写的关于奴隶制的重要论文，随后，福格尔、诺斯等人关于美国奴隶制、铁路与海洋运输的一系列论文，为计量经济史学的发展奠定了基础。当前，计量经济史学已经成为经济学研究的一个重要领域，有关论文大量发表于重要的经济学杂志。

二、计量经济史学研究的重要案例早期的代表人物是诺斯和福格尔。当前以阿西莫格鲁为代表。阿西莫格鲁等人研究了前殖民地的收入逆转的现象，从中发现了产权保护制度对经济增长的重要作用。三、制度与经济增长：谁决定谁？在阿西莫格鲁等人以历史数据验证“制度决定经济增长”这一命题时，另外的经济学家也用历史数据验证了另一个相反的命题“经济增长决定制度”。后一种观点认为经济增长是由物质资本和人力资本的积累而启动的，好的制度是教育和财富增长的结果而不是其原因。思考题1．制度为什么会影响经济增长？2．计划经济下按劳分配的制度为什么不利于经济增长？3.低税收一定就有利于经济增长吗？4.你觉着价格管制（包括商品、服务最高限价管制和最低工资管制）和建立社会保障体系相比，哪一种方案对穷人更有帮助？哪一种方案更有利于经济增长？第九章国家理论

引言1、为什么研究国家理论：对制度的研究离不开国家，因为国家不但是人类社会发展中形成的最重要的组织，而且是法律、规章等正式制度的制定者，同时还是社会习俗、文化、价值观等非正式制度的形成、演化的推动者，国家本身就是一个制度的综合体。如果没有对国家的深入研究，就不能理解制度的产生与变迁以及由此导致的经济增长与衰退，更不能理解人类的历史与现实。2、国家理论回答哪些问题：人类社会的发展过程中为什么会产生国家？国家的性质与职能是什么？为什么会出现国家的统一和分裂？为什么有的国家获得了长期的繁荣与稳定，而有的国家却经历着长期的动荡与衰退？为什么有的国家愿意保护产权视私人财产为神圣不可侵犯的，而有的国家却随便没收？还有，为什么有的国家会进行思想控制而另外的一些国家却拥有言论自由？制度经济学的国家理论将有助于我们回答这些问题。3、研究视角：介绍和论述都是从经济学的角度展开的，以新制度经济学的国家理论为主，这与政治学中的相关理论是不同的。另外，我们对国家和政府也没有进行有意识的区分，在很大多数情况下它们是可以混用的。本章的主要内容第一节国家的性质与职能第二节国家的范围与规模第三节国家、产权与经济增长第四节国家与意识形态第一节国家的性质与职能

一、哲学中的国家

(一)柏拉图的理想国古希腊哲学家柏拉图在他的《理想国》一书中，将理想的国家描述成一个巨人，由负责提供物质生产的劳工阶层、负责保卫的武士阶层和作为哲学家的贵族阶层构成。各阶层在具有超级理性的哲学王的统治下，各司其职，抑制各自的欲望，共同服从于国家的正义需求。这样的国家在现实中并不存在，而只是存在于理想的天国之中。

(二)霍布斯的利维坦在《利维坦》一书中，霍布斯（1588——1679年，英国哲学家）将国家比喻成了一个超级巨兽利维坦——一种传说中的威力巨大的海洋动物。霍布斯假定，在国家产生之前，人们生活在一种“自然状态中”。人们都按照自己的自然本性来行动，每个人都具有侵犯他人和保护自己不受侵犯的自然权利，以及相似的体力和智力。为了自身的生存和安全，每个人都要努力战胜别人建立起自己的统治但又很难成功，最终他们生活的世界变成了一个“一切人以一切人为敌”的“霍布森丛林”。为了能够更好的生存，避免同归于尽，人们组成社会，达成契约，同意建立国家来提供秩序。国家的本质，“用一个定义来说，就是一大群人相互订立信约，每人都对它的行为授权，以便使它能够拥有按其认为有利于大家的和平与共同防卫的方式运用全体的力量和手段的一个人格”。国家一旦建立，就会成为一种“至高无上的权力”，凌驾于社会之上，像利维坦一样不可战胜。

(三)洛克的“装进笼子里利维坦”英国哲学家约翰·洛克（1631——1704年）对霍布斯的国家理论提出了批评和修正。他也从“自然状态”来论述国家的起源，但他的自然状态不是“一切人反对一切人的霍布斯丛林”，相反，他认为“人们相互按照理性来生活，在地上没有一个具有权威的共同主宰在他们之间进行裁判，这才是真正的自然状态”。人们在自然状下也具有理性，能够知道道德法则，“理性就是这样的法则，他教导一切还愿意好好商量的人类，说一切人都是平等和独立的，没有人可以损害另一个的生命、健康、自由权和财产”。这种天赋人权的思想，成为资本主义自由主义哲学的重要思想来源。人们具有自然权利又通晓道德法则，但他们仍然愿意达成契约，“联合成国家并促使自己服从政府”，其目的就是为了更好的保护自己的财产。二、经济学中的国家(一)古典政治经济学中的国家：“无形之手”

(二）新古典经济学中的国家：“扶植之手”

（三）马克思主义经济学中的国家：阶级间暴力压迫的工具（四）旧制度经济学派的国家：“协调一切冲突的组织”

（五）新古典制度经济学中的国家：“掠夺之手”

（一）古典政治经济学中的国家：“无形之手”亚当·斯密“守夜人”的国家形象：国家仅仅提供一些使市场经济得以运行的基本职能，包括国防、法律和公共品，而不对经济何私人的活动进行干预。国家扮演着“守夜人”的角色，通过向全体社会成员提供军事防卫、法律和公共品来保障市场“无形之手”的运行。（二）新古典经济学中的国家：“扶植之手”福利经济学把国家当成了市场的替代机制，用来解决由外部性、垄断等原因所造成的市场失灵，国家担当了扶持市场的职能。这种思想引发了二战之后大规模的政府干预思潮。为了校正市场失灵，各个国家实行了多种政府干预政策，包括矫正性税收、管制等，但效果并不理想，相反引发了经济滞胀、寻租、政治腐败能一系列问题。（三）马克思主义经济学中的国家：阶级间暴力压迫的工具（四）旧制度经济学派的国家：“协调一切冲突的组织”在《制度经济学》一书中康芒斯提出，交易中包含了冲突，这些冲突不管是个人与个人之间的，还是阶级与阶级之间的，都是可以协调的，可以通过公正的仲裁人进行调节,而调节一切社会冲突的公正仲裁人就是国家,体现为法院。在这里,康芒斯强调了国家以法律的形式在调和利益冲突、维护社会秩序中所发挥的作用。（五）新制度经济学中的国家：“掠夺之手”不同新制度经济学家的国家理论尽管有所不同，但他们笔下的国家都具有以下的基本特征：（1）自利性。国家或与国家有关的统治者、政治家、官僚都具有经济人的特征，追求自身利益的最大化。（2）潜在的暴力功能。国家凭借暴力来提供保护、公正或者执行契约，国家的暴力供给上具有比较优势，但不是垄断优势。（3）国家负责界定产权，从而对经济体的繁荣与衰退负责。1、科斯作为“超级企业”的国家：政府不过就是一个“超级企业”而已，同所有企业一样，都是作为市场的替代机制出现的。2、诺斯作为“经济人”的国家：诺斯把国家看成是一个以保护和公共来换取税收和租金的特殊企业，在暴力的使用上拥有比较优势，具有“经济人”的人格特征。3、巴泽尔作为“契约执行机制”的国家：那些在暴力上的比较优势个人（或团体）会作为第三方来保证契约的执行，从而促进了分工和交易的扩大以及产出的增加。这个提供保护和保证合同执行的第三方执行机制就是国家。4、奥尔森“常驻匪帮”的国家：强调国家以税收的方式来掠夺财富时给被掠夺者所带来的收益5、几种新古典制度经济学国家理论的比较(1)国家的人格特征：