证券业从业人员资格管理办法

200/201证券业从业人员资格治理工作手册中国证券业协会执业标准委员会编二○○九年二月目录1、证券业从业人员资格治理方法………...22、证券业从业人员资格治理实施细则（试行）………...93、香港专业人员申请内地从业资格的程序…………….174、证券业从业人员执业行为准则……….185、证券从业人员诚信信息治理暂行方法……………….246、关于实施证券业从业人员资格治理有关问题的通知……………….297、关于做好证券从业人员执业证书申报工作有关问题的通知……….328、关于2007年证券从业人员年检的通知……………...349、关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知………………4410、关于完善证券业从业人员资格治理工作的通知…...4611、关于2008年证券从业人员年检的通知…………….4912、关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格治理的通知...5413、资格治理工作指引…………………...5615、资格治理工作操作流程……………...7014、资格治理工作相关表格…………...…7415、从业人员资格治理常见问题解答…………………...9516、执业注册治理系统—个人用户操作手册………….10617、执业注册治理系统—机构用户操作手册………….123证券业从业人员资格治理方法(中国证券监督治理委员会令第14号)第一章总则第一条为了加强证券业从业人员资格治理，促进证券市场规范进展，爱护投资者合法权益，依照《中华人民共和国证券法》，制定本方法。第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本方法规定，取得从业资格和执业证书。第三条本方法所称机构是指：（一）证券公司；

（二）基金治理公司、基金托管机构、基金销售机构；

（三）证券投资咨询机构；

（四）证券资信评估机构；

（五）中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。第四条本方法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资治理等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；

（二）基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；

（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其治理人员；

（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；

（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本方法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格治理的工作进行指导和监督。第二章从业资格取得和执业证书第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。依照证券市场进展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。第十条取得从业资格的人员，符合下列条件的，能够通过机构申请执业证书：（一）已被机构聘用；

（二）最近三年未受过刑事处罚；

（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（五）品行端正，具有良好的职业道德；

（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。第十一条申请人符合本方法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本方法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面讲明理由。第十二条执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，能够代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。第三章监督治理第十三条取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘故与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第十五条机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第十六条从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素养。第十八条协会依据本方法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试方法、考试大纲、执业证书治理方法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。第十九条协会应当建立从业人员资格治理数据库，进行资格公示和执业注册登记治理。第四章罚则第二十条参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。第二十一条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。第二十二条机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严峻的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严峻的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十四条从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严峻的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十五条被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本方法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。第二十六条协会工作人员不按本方法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者有意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。第五章附则第二十七条本方法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，能够直接申请取得执业证书。持有上述两个或者两个以上证书的，能够依照协会规定，取得专业水平级不认证。第二十八条机构高级治理人员的资格治理由中国证监会另行规定。第二十九条本方法自2003年2月1日起施行。1995年公布的《证券业从业人员资格治理暂行规定》同时废止。证券业从业人员资格治理实施细则（试行）(2003年1月26日第三届常务理事会第二次会议通过)第一章总则第一条依照《证券业从业人员资格治理方法》（以下简称《方法》）的规定，制定本细则。第二条本细则所称机构是指《方法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《方法》第四条规定的人员和业务。第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书治理工作。第二章从业资格和执业证书第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。第五条符合《方法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。第六条取得从业资格的人员符合《方法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询治理暂行方法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。第七条执业证书的申请通过协会执业证书治理系统进行。第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。第九条执业证书的申请程序是：（一）申请人登录协会执业证书治理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格治理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。第十条关于符合条件的申请人，协会通过执业证书治理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并讲明缘故。第三章执业证书治理第十一条机构应当指定资格治理员负责本机构从业人员资格治理工作。资格治理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：（一）使用协会执业证书治理系统并对所在机构的系统用户进行治理；（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；（五）协助协会的检查和调查；（六）负责所在机构执业人员的备案事项；（七）为所在机构人员提供相关咨询；（八）保持与协会的日常联系。机构更换资格治理员应当向协会备案。资格治理员不得擅自托付他人代其行使职责。第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条协会建立从业人员资格治理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。第十九条协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级治理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。第二十条协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。第四章年检第二十一条协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。第二十二条年检的程序是：（一）申请人登录协会执业证书治理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格治理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；（四）协会通过执业证书治理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；（五）机构资格治理员办理执业证书年检记录。第二十三条有下列情形之一的，不予通过年检：（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；（二）未按规定完成后续职业培训的；（三）不再符合执业证书取得条件的；（四）未按规定参加年检的；（五）协会规定的其他情形。第二十四条因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。第二十五条因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。第五章检查和调查第二十六条协会对机构执行《方法》及本细则的情况进行检查，也能够依照投诉、举报等对机构、执业人员违反《方法》及本细则的行为进行调查。第二十七条协会能够托付相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。第二十八条协会对机构检查的内容包括：（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；（二）是否及时履行了规定的备案义务；（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。第二十九条对机构检查和调查的方式：（一）与有关负责人谈话；（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅人员聘用合同；（四）调阅执业人员档案；（五）约请执业人员谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十条对执业人员的调查方式：（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅被调查人聘用合同；（四）调阅被调查人档案；（五）与被调查人谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十一条检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。第三十二条机构及执业人员对协会或协会托付单位进行的检查和调查应当予以配合。第六章罚则第三十三条执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。第三十四条执业人员不配合协会或其托付单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严峻的，移交中国证监会处罚。第三十五条机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其托付单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批判；（二）通报批判；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批判；（二）通报批判。情节严峻的，移交中国证监会处罚。第七章附则第三十六条协会对取得从业资格的人员进行专业水平级不认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。第三十七条执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。第三十八条协会对从业资格和执业证书实行编码治理。第三十九条资格考试方法、培训方法及水平考试方法由协会另行制定。第四十条本细则差不多中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。香港专业人员申请内地证券从业资格的程序(2004年2月24日公布)依照《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员能够向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格，香港专业人员指持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照的香港特不行政区永久性居民。1、申请人填写中国证券业协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》（表格可至中国证券业协会网站资格治理栏目下载），连同一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件（其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证（回乡证）或香港特不行政区护照复印件）邮寄至中国证券业协会。通信地址是：中国北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层中国证券业协会执业标准工作委员会邮编：100140联系人：曾燕军联系电话：86-10-665758382、中国证券业协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在中国证券业协会网站公告。取得内地证券从业资格的香港专业人员假如被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日公布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督治理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律治理。协会的自律治理工作同意中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的治理人员、业务人员以及与证券公司签订托付合同的证券经纪人；（二）基金治理公司的治理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的治理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的治理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的治理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的治理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金治理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。本准则所称治理人员包括机构法定代表人、高级治理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对治理人员的任职另有规定的，适用其规定。第二章差不多准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，同意并配合中国证监会的监督与治理，同意并配合协会的自律治理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，老实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，同意协会和所在机构组织的后续职业培训。第八条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法幸免时，应确保客户的利益得到公平的对待。第九条从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（二）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。第十条机构或者其治理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级治理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。第三章禁止行为第十一条从业人员一般性禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）同意利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券；（三）侵占挪用客户资产或擅自变更托付投资范围；（四）在经纪业务中同意客户的全权托付；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推举给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条基金治理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；（五）在基金销售过程中误导客户；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（一）同意他人托付从事证券投资；（二）与托付人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向托付人承诺证券投资收益；（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和公布分析报告或评级报告；（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。第四章监督及惩戒第十五条机构应依照本准则制定相应的人员治理、培训和执业监督制度，治理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。第十六条协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。第十七条协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。第十八条从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。第十九条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批判教育。第二十条从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。第五章附则第二十一条本准则自颁布之日起实施。第二十二条本准则由协会负责解释。证券从业人员诚信信息治理暂行方法(2005年1月26日第三届常务理事会第四次会议通过)第一条为推进证券业诚信体系建设，增强证券从业人员诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康进展，依照中国证券业协会三届二次理事会通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本方法。本方法所称证券从业人员，是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。第三条本方法所称诚信信息，是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有阻碍的其他信息。第四条协会建立证券从业人员诚信信息治理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常治理。第五条诚信信息的收集、记录和使用，遵循真实、准确、公正、客观的原则。第六条证券从业人员诚信信息记录的内容包括：差不多信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。第七条差不多信息包括：姓名、性不、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券从业经历。第八条奖励信息包括：受到中国证监会、中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、地点证券业协会、所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时刻。第九条警示信息包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部治理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者差不多情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实依照的匿名投诉不予记录。经调查不属实的投诉不予记录。第十条处罚处分信息包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括做出处罚处分决定的机构、处罚处分缘故、处罚处分类不、期限、生效时刻。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分要紧包括：（一）受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；（二）受到协会的处分，包括书面批判、通报批判、公开责备；（三）受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；（四）受到其他境内外自律组织的处分。第十一条诚信信息的来源（一）中国证监会及其派出机构传送的文件；（二）协会与上海、深圳证券交易所、地点证券业协会建立的信息交换渠道；（三）证券从业机构经由协会执业注册系统报备；（四）有关媒体，经证实后予以记录；（五）投诉，经核实后予以记录；（六）其他合法途径。第十二条诚信信息的用途（一）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；（二）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；（三）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；（四）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；（五）作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；（六）作为协会推举有关人选或组织行业评比的依据；（七）作为证券从业机构招聘人员的参考；（八）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；（九）其他合法用途。第十三条协会对证券从业人员诚信信息实行分级治理，并提供查询服务。（一）证券从业人员诚信信息库向中国证监会开放；（二）国家司法机关经由中国证监会或直接向协会查询有关人员信息；（三）与中国签订监管合作备忘录的境外证券监管机构经由中国证监会查询有关人员信息；（四）境内其他金融监管机构、有关部门和组织经由中国证监会或直接向协会查询有关人员的信息；（五）证券从业机构可查询本机构人员的信息。在招聘曾经在其他证券类机构任职的人员时，可向协会申请查询其信息；（六）协会在其网站定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。第十四条协会提供信息查询服务时，将依照查询人的性质收取适当的费用。第十五条协会对诚信信息的查询情况进行记录。记录的内容包括信息查询人、查询对象、查询事由、查询时刻等。第十六条诚信信息的保存。诚信信息由当前记录库和历史记录组成。当前记录的保存期限为：（一）差不多信息长期保存；（二）奖励信息、警示信息、处罚处分信息设定5年的当前保存期。超过当前保存期的信息转入历史记录库，历史记录库中的信息原则上不再提供查询服务。第十七条协会对收到的记载证券从业人员诚信信息的书面材料予以保存。第十八条协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：（一）擅自修改证券从业人员诚信信息；（二）擅自向他人提供证券从业人员诚信信息；（三）超范围使用证券从业人员诚信信息。第十九条对涉及商业秘密、个人隐私及其他需要保密的信息，协会工作人员和其他知情者负有保密义务，并承担相应的保密责任。第二十条本方法由中国证券业协会负责解释。第二十一条本方法经协会三届四次理事会讨论通过，自2005年5月1日起施行。关于实施证券业从业人员资格治理有关问题的通知(中证协发[2003]114号)各证券公司、基金治理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：为落实《证券业从业人员资格治理方法》（以下简称《方法》）及《证券业从业人员资格治理实施细则（试行）》（以下简称《细则》），做好证券业从业人员资格治理工作，现有关事项通知如下：实行证券业从业人员资格治理，是提高证券业从业人员执业水平，加强证券业从业人员自律，维护证券市场诚信的一项重要制度。各机构应提高认识，加强领导，严格执行证券业从业人员资格治理的各项规定，组织全体从业人员，特不是《方法》规定的从事证券业务的专业人员，认真学习和领会《方法》、《细则》的有关精神，共同做好证券业从业人员资格各治理工作。各机构应依照《方法》和《细则》的要求，建立相关人力资源治理制度，包括适当的人员聘用及岗位标准、切实可行的后续培训打算、严格的执业人员执业监督机制及档案治理等，并于2003年底前将有关规章制度报送中国证券业协会。依照《方法》第四条规定，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资治理等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其治理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；以及中国证监会规定的其他人员，应当按照《细则》的规定，通过所在机构向中国证券业协会申请取得执业证书。四、为积极稳妥地在证券业推行和建立从业人员资格治理制度，中国证券业协会自2003年7月开始，先在海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华安基金治理公司、南方基金治理公司、上海申银万国证券研究所有限公司等6家机构进行执业证书治理工作试点，试点工作可能2003年9月中旬结束。五、中国证券业协会将在试点基础上，自2003年9月下旬开始分批受理各机构的执业证书申请。包括已取得中国证券业协会授予证券经纪、证券代理发行、证券投资基金、证券投资咨询从业资格证书的人员；通过中国证券业协会统一组织的基础科目及一门以上专业科目资格考试的人员。以及取得中国证监会授予证券投资咨询执业资格证书的人员。执业证书集中受理工作可能2004年底前完成。在此期间，各机构应督促尚未参加资格考试，没有取得从业资格的人员尽快参加证券业从业资格考试，取得从业资格并抓紧时刻申请执业证书。六、2004年底集中受理工作结束后，各机构应当于2005年一季度对本机构执行证券业从业人员资格治理有关规定的情况进行检查，并在2005年6月底往常解决存在问题。自2005年7月1日起，各机构不得存在聘用未取得执业证书的专业人员从事证券业务的情况。中国证券业协会将对各机构执行有关规定的情况进行检查，对违反有关规定的机构和责任人，将按照有关规定给予纪律处分；情节严峻的，移交中国证监会处罚。七、各机构应按照《细则》第十一条的要求，指定资格治理员负责本机构从业人员资格治理工作，并于2003年8月31日前向中国证券业协会备案。中国证券业协会将于2003年9月下旬组织各机构资格治理员培训。八、为配合网上资格治理的要求，各机构应配备相应的软硬件环境，包括可联结互联网的电脑、扫描仪等制备。中国证券业协会二○○三六月二十五日关于做好证券从业人员执业证书申报工有关问题的通知(2003年10月27日公布)各证券公司、基金治理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构：

证券业从业人员资格治理试点工作已于近日结束，依照《关于实施证券业从业人员资格治理有关问题的通知》的打算安排，我会决定自2003年11月份开始全面受理各机构证券从业人员执业证书的申请工作，现将有关问题通知如下：

一、申请人范围

（一）已取得中国证券业协会证券经纪、证券代理发行、证券投资基金、证券投资咨询从业资格证书的人员；

（二）通过中国证券业协会统一组织的基础科目及一门以上专业科目资格考试的人员；

（三）已取得中国证监会证券投资咨询执业资格证书的人员。

二、工作安排

采取集中受理、分批发证的方式进行，2003年11—12月为各机构集中提交申请时刻，我会将依照提交情况分批审核发证。

三、有关要求

（一）各机构资格治理员应在规定时刻内抓紧组织实施本机构的执业证书申请工作；（二）各机构资格治理员应首先通过执业证书治理系统（）提交资格治理员备案表，再生成本机构申请人的系统编号及个人密码并通知申请人，同时提示申请人及时修改个人密码；

（三）各机构资格治理员应对本机构的执业证书申请材料进行认真审核把关，一并提交；（四）实施过程中遇到问题，可至中国证券业协会网站资格治理栏目查询相关文件，也可至电我会资格治理部咨询；

（五）依照证券从业人员资格治理方法的有关规定，证券公司、基金治理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构中从事证券业务的专业人员应当在2005年6月30日之前的过渡期内取得执业证书。关于2007年证券从业人员年检的通知(中证协发〔2007〕102号)各证券公司、证券投资基金治理公司、证券投资咨询机构、证券投资基金托管（销售）机构、金融资产治理公司：为加强证券从业人员资格治理，检查全行业落实《证券业从业人员资格治理方法》（以下简称《方法》）和《证券业从业人员资格治理实施细则（试行）》（以下简称《细则》）有关规定的情况，中国证券业协会（以下简称协会）将开展2007年证券从业人员年检。现就有关事项通知如下：一、参加2007年证券从业人员年检的人员范围凡在本通知所列各类机构的从业人员，其证券业执业证书(以下简称执业证书)取得时刻为2005年12月31日前的（证书取得时刻以所在机构执业证书治理系统中提示的时刻为准），均须参加本年度年检。尚在变更注册期间的从业人员，待变更注册完成后，再参加年检。今后，协会将每年定期对所持执业证书取得时刻满两年和上次年检通过时刻满两年的从业人员进行年检。二、年检内容和相关要求（一）各机构执行《方法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发觉违反从业人员资格治理有关规定的情况并予以整改，做好人员的执业注册申请、变更和备案工作，保证业务正常、合规运行，并于2007年12月前向协会提交执行《方法》及《细则》自查报告，《自查报告》的内容包括但不仅限于：1、本机构执行《证券业从业人员资格治理方法》的总体情况；2、本机构尚未进行执业注册的人员情况（包括机构高级治理人员和分支机构负责人）；3、资格治理尚未覆盖或完全覆盖的从业人员情况，如招揽客户人员（准经纪人）、基金销售机构基金销售人员的情况；4、通过从业资格考试未注册人员的情况；5、未注册人员与机构建立劳动关系的情况；6、对证券从业人员治理的意见和建议。（二）从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训达到20学时，未发生违反证券业务相关法律、法规的情形，遵守执业行为准则和职业道德，方可通过年检。三、年检工作程序证券从业人员年检工作的要紧环节包括：（一）机构和个人填表，完成自查和内部审核；（二）各机构年检结果在本机构进行内部公示；（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；（四）协会公告年检结果；（五）协会进行现场检查和网上抽查；（六）各地协会对年检结果进行盖章确认。有关具体操作程序参见《证券从业人员年检操作程序》（附件1）。四、年检的组织和执行证券从业人员年检工作由协会执业标准工作委员会负责组织落实，年检工作将通过互联网在协会的“中国证券业协会证券从业人员执业证书治理系统”中完成。各机构应认真组织自查，督促有关人员参加年检。各机构应指定专人担任资格治理员，按照协会要求做好本机构从业人员的年检工作，治理层应切实履行相关的治理和监督职责。有关机构或人员不能按要求配合协会履行年检程序的，协会将按照《细则》第三十五条对其进行处理。五、年检时刻安排年检将于8月1日开始，各机构应在9月30日前完成申报、自查和内部公示，以确保10月份可通过协会网站将年检结果进行公示。11月1日起，协会网站将陆续公告通过年检的从业人员名单。年检期间，协会的从业人员执业注册申请、变更、备案等日常工作照常进行。六、年检公告协会将自11月1日开始陆续公告各机构年检通过人员名单，同时按照《关于更新注册证券从业人员查询信息的公告》（附件2）对注册证券从业人员信息查询内容进行更新，为从业人员和机构查询从业人员执业注册信息提供方便。依照年检公告，通过年检的人员应尽快前往本人所在地的地点证券业协会缴纳年检费用，费用标准为20元/人，由地点证券业协会在其执业证书上加盖“2007年证券从业人员年检专用章”，其执业证书有效期相应延长至2009年12月。经盖章程序后，年检结果方能在协会执业证书治理系统中生效。对年检未通过和未按要求参加年检的从业人员，协会将于2008年2月1日进行公告，并按照有关规定注销其执业证书。七、联系方式中国证券业协会执业标准工作委员会联系人：明国珍汪莉贾韬联系电话：010-665758816657588266575883传真电话件：1、证券从业人员年检操作程序2、关于更新注册证券从业人员查询信息的公告附件：1证券从业人员年检操作程序中国证券业协会将通过互联网在“执业证书治理系统”中进行2007年度证券从业人员年检。该系统由个人、机构、协会三级子系统组成。年检程序要紧分为机构和个人填表，机构完成自查和内部审核、年检信息公示、年检结果公告和确认等几个环节。有关具体操作程序如下：一、机构和个人填表，完成自查和内部审核（截止日9月30日）首先，机构应对从业人员执业注册情况进行自查，并在执业证书治理系统中如实填报《机构信息备案表》（附表1），同时，依照执业证书治理系统提示，通知本年度年检范围内的从业人员填报《执业证书年检申请表》（附表2）。个人完成填报后，机构对个人填报内容应认真审核，确保其真实、完整，并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。机构的内部审核程序完毕，即可通过执业证书治理系统加以汇总统计，制成《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》（两表格式见附表3）。二、机构内部公示年检结果机构应将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》在本公司的办公系统中进行公示，公示期为10个工作日。内部公示期间，机构应对收到的投诉和异议及时予以调查核实，并修正汇总信息。内部公示期结束后，机构通过执业证书治理系统将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》、《不符合年检要求从业人员名单》提交至协会。机构应敦促不符合年检要求的人员暂停执业，如从业人员因后续职业培训学时数不足不能通过年检，机构应要求其尽快补足培训学时，然后再参加年检。三、通过协会网站进行外部公示（截止日10月31日）协会将各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向社会公众公示，公示期为20个工作日。外部公示期间，公众可就公示内容向协会和所涉机构提出投诉和异议，协会及所涉机构应及时予以调查核实并修正有关公示信息。外部公示期结束，各机构应向协会提交有关执行《方法》和《细则》的自查情况书面报告，附上《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》，公司负责人和资格治理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。与此同时，各机构应敦促不符合年检要求的人员在20个工作日内整改完毕，整改期结束，对仍不符合年检要求的，协会将其列入年检未通过人员名单予以公告。年检公示信息同意社会公众监督。所涉机构有关部门有义务受理实名投诉，匿名投诉将不能予以受理。对调查属实的投诉，机构应及时处理并告知协会，以便修正年检公示信息。如机构不予受理有关投诉，投诉人可向协会直接投诉。四、协会公告年检结果及年检结果的确认协会网站设置年检公告栏目，对年检结果予以披露，同时更新注册证券从业人员的有关信息。依照年检公告，年检通过的人员应尽快持本人执业证书前往本人选定的地点协会确认年检结果并加盖“2007年证券从业人员年检专用章”，其执业证书有效期相应延长至2009年12月。经盖章确认后，年检结果方能在执业证书治理系统中生效，未及时盖章确认年检结果的人员视同未参加年检。年检未通过和未按要求参加年检的从业人员，协会将按照有关规定注销其执业证书。五、协会进行现场检查和网上抽查协会将在年检过程中随机选择若干机构进行现场检查和网上抽查，具体包括检查从业人员的执业注册信息填报情况、机构对从业人员执业证书注册资料的文件存档和治理情况、执业证书年检的执行情况等。六、各地协会对年检结果进行确认和收费为便于从业人员就近进行年检结果的确认，个人可在提交年检申请时自行选择确认年检结果的地点协会。地点协会依照中国证券业协会公布的年检公告，为相关人员确认年检结果并加盖“2007年证券从业人员年检专用章”，同时收取年检费用，费用标准为20元/人，原则上由个人承担。各地协会在执业证书治理系统中对年检结果确认进行登记。附件2关于更新注册证券从业人员查询信息的公告为加强证券从业人员资格治理，规范从业人员执业行为，便于业内人员和机构查询从业人员执业注册的相关信息，协会将结合2007年度证券从业人员年检进度，对网站现有的“注册证券从业人员查询”页面进行更新，增设“年检公示”和“年检公告”栏目。该页面各栏目内容具体如下：年检公示本栏目登载各机构提交的《符合年检要求人员名单》和《不符合年检要求人员名单》，公示期为20个工作日。公示期间，登载信息同意社会公众监督，如有异议，公众可向协会或所涉机构合规部门进行投诉。匿名投诉将不能给予受理。对调查属实的投诉，机构应及时处理并告知协会，以便修正年检公示信息。年检公告本栏目登载各机构2007年度年检通过人员名单和年检未通过人员名单。公示期满的符合年检要求人员自动进入年检通过人员名单，自2008年2月1日起，我会将公告2007年度年检未通过人员名单，并注销年检未通过人员的执业证书。三、注册证券从业人员查询信息该栏目提供三种查询方式，按机构、姓名和身份证号码均可查询从业人员的执业注册信息。1、选定机构或依照姓名进行查询时，结果为该机构所有注册证券从业人员的列表信息或此姓名人员的信息，具体内容有：①姓名、②性不、③学历、④执业证书编号、⑤执业机构、⑥执业岗位、⑦证书取得日期、⑧证书有效截止日期、⑨注册记录（仅显示记录的条数，如4条）、⑩诚信记录（仅显示无、奖励类、处罚类）。2、依照身份证号码进行查询，查询结果如下：执业证书差不多信息姓名性不执业机构执业证书编号执业岗位学历证书取得日期证书有效截止日期执业注册变更记录执业证书编号取得日期执业岗位执业机构诚信记录奖励记录处罚记录无/具体内容无/具体内容协会受理业内以及社会公众对证券从业人员资格公告有关内容的实名投诉。如经调查，投诉情况属实，协会将注销有关人员以虚假申报取得的执业证书，并将对所涉机构及其责任人员追究责任，视情节轻重给予自律性处罚或移交中国证监会处理。我会将不断改进证券从业人员治理与服务，并欢迎投资者和公众对证券行业的监督。关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知(中证协发[2007]171号)各会员公司、各地点证券业协会：为适应我国资本市场进展的新形势，提高证券从业人员后续培训的有效性，做好后续职业培训治理工作，经研究决定，自2008年起，中国证券业协会（以下简称“协会”）调整证券从业人员后续职业培训的相关要求，并使用远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训。现将有关事项通知如下：一、自2008年起，证券从业人员应当按照《证券从业人员后续职业培训大纲》（以下简称《大纲》）的要求，在年检期间完成30个后续职业培训学时，且每年许多于15学时，其中必修学时许多于10学时，选修学时许多于5学时。二、证券从业人员每年须通过协会远程培训系统完成10个必修后续职业培训学时，否则不得参加从业人员年检。三、各会员公司、地点证券业协会可按照《大纲》的要求组织本公司或本地区从业人员后续职业培训，培训内容为《大纲》选修部分的内容。从业人员也可通过协会远程培训系统学习选修部分的内容。四、会员公司、地点证券业协会组织的后续职业培训完成后，应当按照《证券从业人员后续职业培训信息治理暂行方法》的规定报送培训信息。五、证券公司高级治理人员、基金行业高级治理人员、证券投资咨询公司高级治理人员、保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构人员的后续职业培训，由协会按照相关规定或监管部门的要求专门组织，所获得的培训学时计入后续职业培训学时。六、证券从业人员使用协会远程培训系统，应当遵守《中国证券业协会远程培训系统治理暂行规定》。协会将定期在网站公示各会员公司证券从业人员参加后续职业培训情况。七、2006年1月1日后获得“中国证券业执业证书”的从业人员，在本通知下发时已完成20个后续职业培训学时的，可在规定时刻内直接参加年检；未达到20个后续职业培训学时的，应通过协会远程培训系统完成剩余学时的培训，其后续职业培训总学时按照本通知的要求计算。八、本通知自2008年1月1日起生效。中国证券业协会公布的《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》（中证协发[2005]029号）同时废止。中国证券业协会二00七年十二月二十五日关于完善证券业从业人员资格治理工作的通知(中证协发[2008]47号)各证券公司、基金治理公司、证券投资咨询机构、基金托管机构：依照《证券业从业人员资格治理方法》，我会在总结近年来从业人员资格治理工作经验的基础上，对执业注册治理系统进行了改造，进一步完善了执业注册流程。现将有关事项通知如下：一、实行执业证书电子化治理为提高从业人员资格治理效率，我会将通过执业注册治理系统为完成执业注册的从业人员提供统一格式的电子版执业证书。我会此前颁发的纸质证书仍然能够使用，效力与电子版执业证书相同。今后，从业人员完成执业注册后需要纸质执业证书的，由其所在机构为其打印，并在证书上的“执业机构”处加盖机构公章。我会将通过网站即时公布从业人员执业注册差不多信息，具体包括从业人员姓名、所在机构名称、执业证书编号、执业岗位、注册变更记录、注册有效期等，供公众查询和监督。从业人员的执业注册信息以我会网站公布的内容为准。二、向机构定向公布我会收到的从业人员注册变更申请为加强与机构在从业人员治理方面的联系和互动，进一步做好从业人员执业注册治理的服务工作，促进机构的从业人员治理工作，我会将通过执业注册治理系统向机构定向告知其所属人员提出变更执业机构的申请情况。相关告知内容要紧包括申请人姓名及其系统编号、执业证书编号、变更申请提交的时刻以及我会受理该申请的时刻。各机构也应按照《证券业从业人员资格治理方法》及事实上施细则的要求及时报备本公司从业人员的离职情况。我会发出定向告知信息后20个工作日内，有关机构仍不履行报备义务、且未向我会提交书面文件讲明正当理由的，我会将受理申请人的执业注册变更申请。在机构信息公示平台公布从业人员执业注册信息为了进一步强化业内机构、从业人员“持证上岗”的理念，我会将在机构为所属从业人员进行执业注册后即时在机构信息公示平台公布从业人员执业注册信息，提高从业人员执业注册的透明度，以便同意社会监督，进一步发挥从业人员资格治理工作在投资者爱护和促进机构规范运作等方面的应有作用。四、对从业人员执业证书申请和年检实行收费依照《证券业从业人员治理实施细则（试行）》第三十七条的规定，执业证书申请及年检等相关费用由机构向我会统一支付。执业证书申请包括从业人员首次执业注册申请和执业注册变更申请。首次执业证书申请的注册费用为每人次50元。执业注册变更包括变更执业机构和变更执业岗位两种情形：变更执业机构申请执业注册的，按首次执业证书申请的注册费标准收取；在同一机构内变更执业岗位申请执业注册的，免收注册费用。年检是我会对取得执业证书的从业人员每两年进行一次的定期检查。年检的费用为每人次20元。以上相关费用由机构向我会统一支付，具体支付方式见《证券业从业人员资格治理工作手册》（请在我会网站查询）。上述各项措施将于7月1日起实行。为鼓舞机构尽快为在职从业人员进行执业注册，我会在2009年1月1日前免收执业注册费用。各机构应认真贯彻、落实从业人员资格治理制度，机构指定的资格治理工作人员要掌握执业注册治理系统的各项功能，认真执行从业人员资格治理工作流程，做好本公司从业人员资格治理工作。我会将在执业注册治理系统中为机构增加相应查询、统计和治理等功能，为会员提供更好的服务。特此通知。中国证券业协会二○○八年六月二十五日关于2008年证券从业人员年检的通知

(中证协发〔2008〕133号)各证券公司、基金治理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管（销售）机构、长城资产治理公司：为加强证券从业人员资格治理，依照《证券业从业人员资格治理方法》（以下简称《方法》）和《证券业从业人员资格治理实施细则（试行）》（以下简称《细则》）对从业人员进行年检的规定，中国证券业协会（以下简称协会）将开展2008年证券从业人员年检。现就有关事项通知如下：一、年检人员范围1、各证券公司、基金治理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管（销售）机构、长城资产治理公司的从业人员，其执业证书取得时刻为2006年1月1日至2006年12月31日期间的，均须参加2008年年度从业人员年检。2、2006年1月1日前取得执业证书但未参加2007年度年检的人员，在完成变更注册后，也需参加2008年度年检。各机构应及时查询执业证书治理系统中的“需参加年检人员名单”的变化情况。二、通过年检的条件从业人员符合以下条件的，能够通过年检：1、持续符合执业注册的各项要求的；2、2008年12月31日前参加后续职业培训的必修学时许多于20学时的；3、未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。三、年检工作安排1、2008年从业人员年检自2008年10月6日开始，至2009年3月31日截止。2、各机构能够安排符合年检通过要求的人员先行申报，同时督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。11月中旬，我会将通过网站陆续公示年检通过人员名单。有关从业人员年检的具体操作程序参见《2008年从业人员年检操作程序》（附件）。3、协会将在年检过程中随机选择若干机构进行网上信息申报检查和现场检查，具体包括检查从业人员的执业注册信息、年检信息的填报情况、机构对从业人员执业注册、年检信息申报资料的文件存档和治理情况、对从业人员执业注册和年检的相关投诉处理情况等。4、本次年检收费方式为机构统一通过我会执业证书治理系统进行支付，收费标准为20元/人。5、年检期间，协会的从业人员执业注册申请、变更、备案等日常工作照常进行。四、年检工作要求1、各机构治理层应切实履行相关的治理和监督职责，并指定专人担任资格治理员，按照协会要求做好本机构从业人员的年检工作。2、机构应指定有关部门负责受理公众对从业人员虚假申报执业注册和年检信息的投诉，对不阻碍核实的匿名投诉亦应积极予以调查和处理。对调查属实的投诉，机构应及时向协会报告，以修正从业人员执业注册和年检相关信息。如机构未受理有关投诉，投诉人可向协会直接投诉。机构应配合协会的有关调查。3、年检结束后，各机构应向协会提交关于执行《方法》及《细则》的情况报告，并附执业证书治理系统中的《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》。公司负责人和资格治理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。4、有关机构或人员不能按要求配合协会履行年检程序的，协会将按照《细则》第三十五条对其进行处理。联系方式中国证券业协会执业标准工作委员会联系人：贾韬曾燕军李红王爱宾联系电话：010-66575883665758386657588166575685传真电话-mail:jiatao@附件：2008年从业人员年检操作程序二○○八年九月二十五日附件2008年从业人员年检操作程序中国证券业协会将通过互联网在“执业证书治理系统”中进行2008年度从业人员年检。年检程序要紧分为申请人及其所在机构进行年检申报和内部审核、年检信息公示、年检结果公告三个环节。具体如下：一、申请人及其所在机构进行年检申报和内部审核首先，机构应对从业人员执业注册情况进行自查，并在执业证书治理系统中如实填报《机构信息备案表》，同时，依照执业证书治理系统提示，通知需参加本年度年检的从业人员填报《执业证书年检申请表》。个人完成年检申报后，机构对个人申报内容应认真审核，确保其真实、完整，并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。机构的内部审核程序完毕，即可通过执业证书治理系统加以汇总统计，制成《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》。二、年检信息公示年检信息公示分为机构内部公示和通过协会网站进行外部公示两个时期。1、机构内部公示机构应将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》在本公司的办公系统中进行公示，公示期为10个工作日。内部公示期间，机构应对收到的投诉和异议及时予以调查核实，并修正汇总信息。机构应敦促不符合年检要求的人员及时整改，如从业人员因后续职业培训学时不足不能通过年检，机构应要求其尽快补足学时，在规定时刻内完成年检。2、通过协会网站进行外部公示协会网站设证券从业人员年检信息专栏。各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向社会公众公示，公示期为20个工作日。外部公示期结束，各机构应向协会提交有关执行《方法》和《细则》的自查情况书面报告，附上《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》，公司负责人和资格治理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。三、协会公告年检结果从业人员年检信息公示期满后，执业证书治理系统将更新从业人员的执业注册信息，其年检信息自动进入公告时期。2008年从业人员年检截止日期为2009年3月31日。届时，协会将公告年检未通过人员名单，并按照有关规定对相关人员进行处理。关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格治理的通知(中证协发[2009]11号)各证券公司：依照《证券公司监督治理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》(机构部部函[2008]645号)对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，我会要求证券公司加强证券经纪业务营销人员(下称营销人员)的治理。现就有关工作的具体要求通知如下：一、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司职员，经所在机构向协会申请执业注册，能够取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。二、申请人需登录中国证券业协会执业证书治理系统填写《执业注册申请表》（见附件），经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。四、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素养。有关证券经纪人的资格治理要求，我会将待证券经纪人相关配套规则出台后另行通知。特此通知。二○○九年一月十五日资格治理工作指引●执业证书申请审核工作指引协会审核执业证书申请的工作包括受理、审核、颁发证书(也可由机构颁发)等几个环节。一、执业证书申请的受理受理环节的要紧内容:系统对各机构提交的执业证书申请表进行自动检查，将未按规定格式填写或填写不完整的申请表自动退回机构。自动检查的要紧内容包括:（一）正确性检查要紧是检查申请表的日期、时刻填写格式是否符合要求。（二）完整性检查申请表内容分为必填项和选填项，选填项可依照申请人的实际情况进行选择。系统自动进行完整性检查。二、执业证书申请的审核依照申请条件对机构提交的申请表进行逐项审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。申请表经机构、个人承诺其准确性和真实性，协会仅作形式审核，为保障核准过程的准确、公平，设置了初审和复审两个流程。依照申请人申请不同的执业岗位，审核的要紧内容相应如下：（一）申请从事一般证券业务的条件1、取得证券从业资格（通过基础和任一门专业科目，对基金公司从业人员而言，专业科目必须包括基金）；2、已被机构聘用；3、最近三年未受过刑事处罚；4、不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形。该条规定：“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。”5、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；6、品行端正，具有良好的职业道德；7、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。（二）申请从事证券投资咨询业务的条件1、通过证券从业人员资格考试（通过基础和证券投资分析科目），取得证券从业资格；2、已被具有证券投资咨询业务许可的机构聘用；3、具有中华人民共和国国籍；4、具有完全民事行为能力；5、品行良好、正直老实，具有良好的职业道德；6、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严峻行政处罚；7、具有大学本科以上学历；8、具有从事证券业务两年以上的经历；9、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。（三）申请从事证券经纪营销业务的条件1、通过证券经纪人专项考试(通过专项考试两个科目或通过专项考试一个科目且此前通过证券从业资格考试豁免另一科目考试)取得证券从业资格；2、被证券公司聘用(与公司签订劳动合同)；3、最近三年未受过刑事处罚；4、不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形。该条规定：“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。”5、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；6、品行端正，具有良好的职业道德；7、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。三、审核结果通过审核的人员，系统自动为其生成电子证书。同时，该申请人的注册信息进入执业人员数据库。未通过审核的人员，协会将通过治理系统发送反馈意见通知所在机构，并将申请表退回。执业证书审核工作程序收到机构提交的执业证书申请表收到机构提交的执业证书申请表申请表填写是否正确及完整？申请表填写是否正确及完整？退退回机构否是是否符合申请条件？是否符合申请条件？否对符合条件的申请人，系统自动生成电子证书 对符合条件的申请人，系统自动生成电子证书 追加执业人员数据库追加执业人员数据库审核结果在协会网站公告审核结果在协会网站公告

●执业证书变更审核工作指引执业人员的执业证书明示的各项内容发生变化时，均需向协会申请执业证书变更。变更的具体项目包括：姓名、执业岗位、执业机构（公司更名除外）。执业人员在同一机构内部发生执业岗位变动（由一般证券业务变更为证券投资咨询业务或由证券投资咨询业务变更为一般证券业务）；或离开原执业机构后受聘于一家新的证券从业机构从事证券业务的，机构应代理该执业人员向协会提交执业证书变更申请。一、受理机构通过系统提交变更请求，依照系统提示，录入人员姓名、身份证号码，协会进行必要的核查决定是否能够受理。如协会予以受理，执业人员信息将被纳入申请机构的系统用户中，资格治理员可通知执业人员修改执业证书申请表，申请新执业证书。二、审核申请表经机构、个人承诺其准确性和真实性，协会仅作形式审核，包括初审和复审。审核的差不多内容与首次注册申请相同。增加的审核内容有原执业证书记录。三、审核结果对符合变更条件的申请，系统自动生成新的电子证书，同时更新其数据库记录；对不符合变更条件或机构以书面方式告知撤销变更的申请，协会不予变更，并将恢复其数据库记录。

执业证书变更审核工作程序不予受理收到变更请求不予受理收到变更请求受理收到机构提交的执业证书申请表收到机构提交的执业证书申请表退回机构重填退回机构重填申请表填写是否正确及完整？申请表填写是否正确及完整？否是是否符合变更条件？是否符合变更条件？是否不予变更予以变更不予变更予以变更 对符合条件的申请系统自动生成电子证书，对不予变更的人员通知所在机构进行适当处理对符合条件的申请系统自动生成电子证书，对不予变更的人员通知所在机构进行适当处理更新执业人员数据库更新执业人员数据库向中国证监会备案向中国证监会备案审核结果在协会网站公告审核结果在协会网站公告●执业人员信息备案工作指引依照《证券业从业人员资格治理实施细则（试行）》第十二条规定，执业人员受到所在机构、自律组织、监管机构奖励、处分、处罚以及离开所在机构、退休、死亡等情形，所在机构应填写《执业人员信息备案表》向协会备案。一、备案表的受理系统对机构提交的备案表进行检查，对填写不正确、不完整的备案表不予受理。二、更新执业人员数据库的个人记录关于已受理的备案表，系统自动对备案对象的数据库记录进行更新。依照备案信息的类不，进行相应的处理:(一)关于离职人员，系统将自“离职日期”开始计算其离职时刻，若离开机构连续超过3年，系统将自动标记并提示注销其执业证书。(二)关于奖励、处罚、处分信息，更新执业人员数据库中的个人记录。执业人员信息备案工作程序收到机构提交的备案表收到机构提交的备案表不予受理不予受理表格填写是否正确及完整？表格填写是否正确及完整？否是依照备案信息类不，更新执业人员数据库 依照备案信息类不，更新执业人员数据库●证券从业人员年检工作指引证券从业人员年检工作的程序要紧环节包括：机构和个人填表，完成自查和内部审核；机构年检结果在本机构进行内部公示；机构年检结果通过协会网站进行外部公示；协会公告年检结果；系统完成年检盖章；协会进行现场检查和网上抽查。有关具体操作程序如下：一、机构和个人填表，完成自查和内部审核首先，机构应对从业人员执业注册情况进行自查，并在执业证书治理系统中如实填报《机构信息备案表》，同时，依照执业证书治理系统提示，通知本年度年检范围内的从业人员填报《执业证书年检申请表》。个人完成填报后，机构对个人填报内容应认真审核，确保其真实、完整，并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。机构的内部审核程序完毕，即可通过执业证书治理系统加以汇总统计，制成《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》。二、机构内部公示年检结果机构应将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》在本公司的办公系统中进行公示，公示期为10个工作日。内部公示期