2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自我评估300题含答案下载(四川省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCC2W1Z8A5V4P6N1HA7I4L3C6U10J7J10ZH7X3L1U9T8C7F72、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCR6P5P7V5L5Z3G9HX9N5W7F7Z4H8V2ZW2K1F5B10K7T3N103、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。

A.相同

B.差异化

C.相似的

D.以上都不是【答案】BCY7L8I5R5Y5O7I6HS9N6G1D6L8F3K5ZI8H1E1M2J9O1S84、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACC7K8B9I6O3F8L5HQ6F9S5Z8A7L3S9ZP1S2Z7W6J1K1D15、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构【答案】ACG8V6Q5P3S3T9R8HO4I1W1O4E5J10F2ZX5S5N1P7D3E8E56、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王【答案】DCQ6I10X4Z4U4S1F2HL5W10Y10V10I5J5K6ZG9T9P8Y3I4U7I57、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCY4T5Q3S9B9A7G6HV6E1I9G9B3A10H8ZH5H7H6R5E8B8Z38、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担【答案】ACS6H5H10V6J4Y8W9HM5E3Z8O1D8C10E3ZZ8L1Q5L9T4H3S59、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCL9X9F10S7E10W4P4HH3M9A1J4X8T9S2ZI7Z3M2K4J5T1R210、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。

A.分支机构营业执照副本复印件

B.分支机构负责人任职资格证明

C.总经理签署的证明文件

D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】CCM9C8H8D9Z10G8D4HB8K8Z1A7R4R1K9ZD10U8C3F10Y2N2K711、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】DCS3L8L3D7I9D10I6HU4K3A2B6V4G8G4ZS3Q8G5F1T2R8A1012、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】BCF9F5X1Y2T7I5K6HT5P10T10X8W10E10Z2ZW5L3Q3U7L8Q10Q513、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCW1K5O7Q4C7J3K3HP6M2F6R8P10O5R6ZR9T2Z4S8V9E3U614、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】ACR7K2M7R9F8C9A1HT9P9P9C1C1Z2O2ZD10C2F1I8M5K5M515、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACN8X5J10X4X9Y4R9HF9T9Y1C1Z6M1H8ZP3R1P5P10E10F9Z316、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCW7Q7P3Y8T5P9O7HZ8W6M7F5C1O8T9ZW4W4X8Q1Y9Q10O817、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCV1M2D10X7I5O6T1HO6O3J5B7Q3U1O4ZE6M5P10O8D4K8Y618、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员【答案】CCH4U5F10B2B6L1D6HT3H2E7K4D3J7A6ZH2L10L10N3Z10L1R519、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCQ10U1F10Q7C7D4A6HM3P2K8C7V2J6D6ZK4E10H1M6B5E3D820、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCF10P10F8O2X2M8U3HD2J6J1K1E1N1W10ZP4I10X10Q2K9K4V921、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCX8G9U8W3N4Y5B10HC4R5U1J6C7D3R8ZJ5F4C4K9S8H6E922、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCK1U2N4G2J10C9G9HE1D8Z5H7U8N1B6ZM3K2W5I8A8N2B123、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCW10H3S9L3L2W5N5HL1P2X7V7K6P8D9ZX4J6L1D10R7B7L224、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCR4A7R4W5M2K2M2HI8X7V8N1L10K10X6ZE8U2I1B8I1I8C725、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCO10X1T6F9T8K6Q8HB8H3P6T6K8V9W8ZC8K9N4N5Y4J2I526、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCA5R3W3I4X1B2S6HT3Y1Y9I8K2H10D1ZB7O2W9Y3O5T1D427、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACT5G2D10A7G8N6K1HV3M6Q9C6L9Y9X2ZP9O4M9T3F2S5M1028、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易【答案】ACZ3U9M4J1J5G6C8HG3V2K10M3U1B8F1ZC6F1A9H5E6H1D329、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCO5B3R8Y10D10G5I5HK5J9E2R1W8L4U5ZB5L7I5R4B5B6J930、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACB6B5M9B2O3A8G4HY8G3J9H9J4B10G9ZP3C2P7K6Z5A7C931、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCI1S6S1X9Y9Y2K8HQ7W9X3P3M7J2R1ZE6G1G4Z2M1A9U1032、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCX6Y8V4Z7K3Y1Z10HO1R10U4H10Y7A3X1ZE2Z8G5F8X8Z1R533、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确【答案】BCX1I5G5Y5E7S6N8HC8F5H10T5U3H8E5ZS2C4S10B10K7U10Y434、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCQ2T9W6V6Q4Z1I2HW7H7V2X10H8Y8B5ZY8G10W4O9G7J3A435、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员【答案】CCX7Q6U9W8B10Z3L8HE8Z1D3U7O1L8G8ZQ10U9Y2N8R8U3D836、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCC8A4J1M8W10P4P2HU10L4J6M7Q1C8X1ZQ2Z2G7Z7D8S1H737、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCZ2S8A2V3U5U5O2HB8S8J10R6T9O3B3ZJ4B4N3L4L2I9O838、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCA9Q5L2R8A8C10P7HU9P4X9T5P2X6W9ZD1Q1X8B8D2O7Z1039、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACK9I4A7B9W6H7O3HL9W10H8R8K2R6L10ZB6J5G6B3V10O6M340、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCH8P6M9C4K1C6D3HU2I10N5D2I10U3J7ZB6Z1X2U8E4F4F1041、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCL4X9B6N10E8R8P1HS3T10P10P1D7D9A5ZB5K6E4X2O9B10K242、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】DCI1D4Z4H9K7R3G8HW8S7M1I3W2M2M8ZD7I8B10P9F5D3L443、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员【答案】CCJ10H6V7Q10D5E5R9HY3G3Z3S3F4G2U7ZH3W8Y9I5O9S9G244、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACP9D9W10W4J10F8W1HA2U7L5Y9Q7E1F7ZP7D4H8O6I1C9I145、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACO6X1R5I4C5Z8U7HA6I2K2M1U1E10J6ZS6D9Z1Q1L2H6F746、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCA8X4G4U8I1J8V3HW8E7C3P6X7K7V9ZM7E1B5K3Y4A3H1047、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCD5Z10B4H6Z5F5T3HD1A4C8E2K6S5O4ZC7F8X2G9H9I4Q648、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】CCW7M8N5A9F7O2Y10HO8W3F7Q7P1Q5H4ZI8O6P2B7S2V10K549、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCX8K2G9L1I9C7A10HM6M4A2S3L4C3D9ZG6H6D8E2R4F3Y550、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACF4O6F8F8S5W4A2HT7X5U4A9E1S6P4ZD8C3H10T9O3A6U551、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCH7M3E6E6G7B4C6HF8G6X6B5R6S8N2ZZ7L2L5C9L2A7Z252、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCX9S2F10X5W5R4K8HW2O3L7X4F9L10F9ZO1Z2A1S10F5R6Y353、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评【答案】BCZ6E2I4B7R1R4F9HP4K10O10N4A4J9E3ZN2O5S1M4F1C5O154、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCH6F10W10K1V3G2Y2HH4A8I4L2H1P7P10ZL6V9Y7B9J8I9F655、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACP6I8J5E2V6Z8E4HA7Y4U2M7L9W10V9ZI3S5C10P7L8J10B256、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％【答案】ACG7S8I8E6K5V10B7HX8G3S7J6P1J7R8ZB3A5E3N5N3U9K357、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCX8Q7D9T5K6R10Q1HF5F4T2I1R10V1V5ZR9C4G7N4M3G10Y858、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACH5Z9M3V6F2I2A4HP3O2Z10F8R8G4Y2ZH2C5J10B2Q4G10K259、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCY1D2W1F8S2G3G2HF2Q3S5O3X1U5Q3ZH1W5B10L10T8L6X1060、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年【答案】CCP1E1S4E2T7M2T2HZ9B2J4J3P3Q2T9ZI3F7L6Z5A4D5Q461、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCW6B4G8W1T2V3Y5HD10L9X1D1F2S5Q5ZT3J3B9F3R6Z8E362、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCC2U6W1D5Z4N9E10HD9O3X6V9X2J2C6ZS1S3B3C2Z2E8J863、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCX6G3K3O8Q6L1H2HM1H3X8K2Y7H1P2ZQ9L6O5O4K3O7H1064、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACS8C1B5F7J6T5S4HL7J7L7R4L10S9M3ZG10G7Z1A6Q1D10Y1065、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCN5W10C2P5Z1L8J4HW10X6M6R2N7Z6G10ZU6M6V2J1O9L10B1066、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形【答案】CCQ1P10E5I2P5D2C7HS7S1Z6V9Q7A4U6ZP3Q4Z5N1W5I3O267、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCK10O2L4C4T2G2H1HF1E3A10E3A3Y7S5ZD7W7T1E1S5J4E168、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCD6V8K7E5S7X5K1HV3Z4F6Y4W2T2A5ZF10W7J5A4S10U9H469、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院【答案】BCN4L8K6D9W5T4E5HH10I5D8F5B2Z10V9ZU8H4S8C4T10F2O370、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCR8S7N3Q4N10L4L1HO2I9S2G4A2K10A8ZY1C9I8Z9O8P1W171、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCQ1I10W9P6E7V3M9HU7F4S4A8Q9O7B10ZH1I2K7B1O2U8I272、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCI7I10B2V9E10J6C9HC8W2O10K8O8C10W7ZU8P2S5F2P8J5P773、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCN10X6V4K6M5G5N5HH8S2B1A9F10K10F3ZO9X6V4K8O2Z1F674、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACH2U6A10X8F4R10B10HR1G3H9V7D7V6X8ZH7Y7G9T3H5G3U175、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCG6W5D10K6E5E6C1HY6L6Z5K10Z4U2S1ZD9L6D5N5K6N7X576、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCM5J1A5Q10K8G5U1HZ5T5Y3F8U8R2W1ZW3D7U9R1K10H9F777、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACQ8M2M8I2R8J9Y2HW9R3R3U3I10B4L5ZO2S7Q6S6E1L10I1078、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCO9H9W3U9V4K1P4HM2G2T9H3J4T8I4ZW5X1Q7J8W10F4K1079、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCH4Z8P6I7Q1S7C4HU7Q8V2K6I2P8E10ZO4N1W6Q5B4X10S380、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCA4F10T10J8N3C3R6HO6X1J2W7E9V3G2ZM1U9U4W5H9K3O681、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCC6U2A4F3G1P2G1HG8K5U3A8W8M10C2ZZ7V3Y9P6J10F5T582、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCC10P5W7N5Y3L8Z6HY7W7K9W2J10D8H7ZW9C1H10R2B1R10P783、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCT8N3G9G6N2H4L5HW5E3U8E3L9O3A7ZD4Y9L9O5B5I8C584、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】CCG1T6X7M7G2B5R5HV7Y10F1W7Z1E2E3ZA9S8P3B7Q3Y8T485、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货交易所【答案】ACK10D2W3L4F9Z8V7HZ1Q4L10K8V4N10C6ZL3T2O4H1N4K5T786、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACS7Q8D6H9A7U5S7HJ8O2M3V9R9N7E9ZX10W10I2P9U10K6K1087、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCB9N9Q3G8D6W2F4HF1A1R3P9P5S8Q10ZW1T5E10N7S9C5V188、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCD3T5J4N3N8Z4A4HB8L8I1Q2A9M1C5ZE6U8Z7F3H1E10L789、（）负责组织期货从业人员资格考试。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.财政部【答案】ACD8B8F1M6P6F1F2HM3O5X6U1Z5O1C4ZV5H6V7M8Y6O5L290、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCV5J8A8M1T7S10V9HD6G1D7W7R7A1F5ZN3N5H10E10W8T9N691、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠【答案】CCX10B7D1X5B9E6E5HC7I5R5K8N7Y9U1ZF1J5D5Y1A8Q1A992、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCE2K7R10H10V1Y9N7HK3J3P7I5M10A8V9ZL9X3A2G1I6R6O893、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCM1R10R1L7S2E8T5HN3X9Y10X2V2A8A3ZP2C10A8S6F10W10G694、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例【答案】DCU10F5A3J8C2F5Q6HE5Z3V10L6X2W10L1ZK7Q5E3Q5K1Y5Q795、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACF3L1K6B6M3F8Q8HX7I3O7C2A7D8H1ZE3C3Z1E3Z6W10L296、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCV7V4Z1T5V3S7Y4HF5L4J3C5A7C6K10ZI6O1D6D5M8H10C197、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCC8Y10B10C6R2E9G8HR9V2T4Y7V2A3I5ZX9L10H1E9E8X1F298、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体

B.期货交易所网站

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站【答案】ACS10O8D8N7O8Y5O4HL7X3S9V10B1T7S7ZP2L3Y8Q10W6L10Y799、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCC8N4O2M3J5C9T3HV4P9P10O2R6W9U8ZK7O4D3W2L7W7T2100、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACC9M1K7X6T8J6S10HC6V10R6R10S8A1L7ZA10D9F2Y7C9W1E9101、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCZ6X7V3H6J2M9E4HB4Q6N3Y3X1O10M8ZC9F10X1H9T7I8M10102、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCJ10N2B6H4M7Q2S9HI3S6S10A4F10H1E4ZL2Q3J2C8C3M10Q4103、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACT1A8G3J1O10F4F8HN5B4H7G6M5H7Q9ZT10B7D8A3M5V7C5104、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.会员大会

C.董事会

D.理事会【答案】BCN1B5B4K5W10E10Q9HX3F4J2W10Z5K6B3ZO7W3Y4F10B1R7Y8105、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】CCT2R7G6W5Y7H1D9HW2H7Z10L5S3E3K9ZO6S2J5G2M4C3P9106、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格【答案】ACJ6Q6R5J2C7G5N6HX3A3O10H10S2U9Y2ZC1F5Y8S10M7Y9F9107、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院【答案】ACJ1D6Z9V5O2A8V2HP3A9N8P1A1I10X1ZH8L10R3M7R7J9W9108、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCL6L10G8A2E7K3X2HE7W8L3Y4U5R6M9ZB4E10U1X1F8P8F3109、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构【答案】BCF6B1P4K6B9I1Z5HM8X1U5U9K6U7H9ZD4K10N6A2Z3I5T5110、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCR2K9B1C10U9H6P10HU4B2D1C4Z7H10W7ZL3M5V1Y1X3O8B8111、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACJ3B1O3W6D10Q7D10HL1U2D3Z1I1P7T9ZT5R1K3Q8N4U5E3112、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCU3R7B9G2G9I10X2HE6Z4V10B3T9A6B7ZB10A5G5A8V4D4O2113、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

A.电话方式

B.邮件方式

C.书面方式

D.任何方式【答案】CCA8P10L6N6O5N8Q2HJ3K2B7A9T10R3G10ZC7N4U6B1M6A8Q2114、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%【答案】ACU7W3L9E9T5K1P5HE5M4V7W9B1X3M3ZU1W7P10I2Q10B4U3115、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCE3C1H1R5N1Y10Z4HR10I3J3O5F4K5R9ZH8I9B5T2H9X2C7116、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCL4J6A6C1I4W5K2HN7E5R3T3M4A6F6ZE5H2Y6F1F8F4D6117、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCH1G6H2F2H7D10M1HA3C2F4F5Z3W8C5ZX6V3S7M1V2H8C4118、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCH5O8A10N3W7W6D8HR7G4B10J8T10Y1J8ZN9F4P4H6O1Y4Z2119、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACC10M4W7W8G9P1N4HQ7S5I1C6I2M2Q4ZK10W5D2Z8W9Q2G5120、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCW9N5P2M8I10L7T7HI1Q10N2K1K10U7E5ZD2O9G4S10R10G5Y2121、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCO2T5P6H7K6Z8S7HI3V4G2R9S2G8L6ZW7N10Q2M6O6I7N8122、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCY9U10V1E7G10I6B6HV6S9U3K6X10W3V10ZY5F3Z10A1H7C1Y1123、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债【答案】BCY6R5X9Z6P5W3F6HW1N1W4O4A1N7M4ZC2E6W1A10V8G7R9124、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】BCC3M9J7H6P7B6D6HC7Z6C8J1U5K3F9ZE10M7R5C3U7Y2B3125、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACE5O2P7G8I9C1J3HL6R7V10D2O9O8P1ZR6X7T9G6Q10L2Q5126、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACN3H6G4Z4J6N3V1HN3Y1P2K10U10B8L1ZW5L6S10T8B9R1A3127、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCI2H8G3W3S9M1X7HM4Y4D3Q1J6Z7O1ZC7Z9E6U9T2I8J5128、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCR6E3M4H4U6L9T8HN8K2X5X5N6D7V4ZJ9V4P4X8X6B8Y1129、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCB3D6F4T5F6H5B3HX8T3H10W7O5W3E6ZE9N6H1Y2U1R4I10130、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCU3N5B6D9Y5K2Z1HI9B10A9Y8M7B4G6ZD10R2S9B8K3W1I8131、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会或者协会

B.公安机关

C.财政部

D.期货交易所【答案】ACE10G6R8B9F4Q10E7HW3O8W8R3K8J2X2ZS8E7C9I2A5T2T3132、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACC1O2V5I1P6F4W6HL8W7C3A9O5J10U9ZK8S9C9M3Z10D4K9133、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCO10U6D4Q10U2Q2D6HJ9G6F2L7E3G4W4ZG8F5D10I10Z9P8Z10134、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCO7M3D10Q1Z9U4L2HK4H4X2J6G4V8Q5ZH3N8D8W1A3Z5Y5135、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCA8X9X4O10H9N4C1HI9M8K8B4N7L10N5ZC7N2Q5C9K5D8J9136、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.依法赔偿损失的【答案】ACK10E5F7V1D4F1Y1HH4S3R5B3Q3Z6O9ZW3L6F10X3X3R9I8137、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%【答案】BCP2X9G1C9R10E7I2HH3U6D2A1N1Q3G6ZB9Q2O6W1U3O8D8138、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCV6A1M10L6D7O4V8HL6Z10H1Y7Q4T2U9ZH8H1V3B1N2X2L4139、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACG2N1P1A1M4F10M5HL4T2P10G6N8X6Z4ZP6S9L2Z1U2A1C9140、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCX3Z2I3X7V6A1A9HT6N10R8A7L5M8O6ZI7Q8Y5I6Y7N4B5141、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCE9K6W8E3P7L6W8HC5C5O1Y9L3Q3I7ZT2Q1N8I7T10R1R6142、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCG9O6X6L9B6Q10F3HJ10E10R7L5S6F9O9ZD8W9D8Z1N8K10I6143、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额【答案】BCP8H4F10B3X7A8I6HQ10G9E8M4C9A5S4ZX5D3G7B8J10X4I4144、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACC10V8F1K1B10M10S1HL4F7S8A6R6H5P7ZB3Q6T2H1U1U9F5145、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】CCH8J10L4F9H5L5D3HW4A4P4I9Z8T10C4ZJ2O6B10R8T6N6M4146、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCK7F2M3P10B7Z7P4HO10I5O5T6B9R5O10ZK6V2J1H2D2M8V7147、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACV10O10O7O1U6C5A5HG4N6Q4D5Z8E3D8ZT3K7N8U4S2P5G5148、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待【答案】BCP8U10C1F2S7U2V4HA2F9A5V4Q5Q4V7ZE4D6Q3A6L4A1E4149、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离【答案】CCS3G1E2C5M5U10Q3HP1C2Y5F2G9U6S5ZO5U5Z4B2K8E9Q3150、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCM7K1S3A7F5Z4Z6HX4G9I8U10R3C9L3ZI7J2E1W1J6Z1O2151、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCU9L9Y2Z1Y8J4S9HM4Y1H3H2K5I3A1ZP3H4Z1J9G2P7Q9152、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCU10N4J9H6E2P2E9HS10Q6M6P1M9W4R2ZT4P5K7T4U3W6H2153、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCB1R4Y4C7P8P4J1HO2R10P5I1N1M5V2ZE9P7B7U8J3Y9L9154、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%【答案】DCK1H9Z4U3X8G6Y3HB1J6V5D6I1I1O3ZH3U10V4N6P9E9O2155、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】CCS2T7G3F2C6A5M9HE7O7Z3X4O10Q5H7ZS10N4Q10N7P4Y5Z6156、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCB3D1F5E8A4E5Q3HD5E9S9L7W5U2I10ZU9S1D4P10V2V8J7157、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCT7V6C3O1Z8G10V9HK5I8F9Y4Z5N1Y7ZG8J3G5D7M10C6M3158、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCW6M5U6A6C10J4R8HO8U9R1Q2C5Z9O3ZP5J6C9H6R7I9A4159、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院【答案】BCD4A2G10B9V1X1U5HZ1S5X3D1K5R9H2ZN4W1N1Y7S5C5H1160、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下【答案】BCO1K4N7G1A1H7F5HV7Q8U1D3I3I6K4ZD9A10S6Z4G10V5O10161、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCZ1C1L4K1R7J7U7HJ9N9A10Z1N4C3P2ZZ8E10K9W4A4F9E7162、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCL7C4O7M3M7C9C4HC10Z6K5Z5N5R7R8ZK10I9L1M9E10Z10W7163、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCL8J6Y7K8I10S5P3HE7P8T10Q6Y10F6U3ZK9P1N5F10E8Z4V8164、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCY10D3T4U6G3D4J7HC8K1G7P5J7C10V2ZB4J9Q4F8L1Q10E3165、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】DCD1P4A2W10B1K8B8HG5S3W9I8H1I3E1ZI10L5B6U10D6C10O9166、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用