HSE管理体系领导意识培训T

******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程HSE管理体系领导意识培训******管理体系认证中心[原国家职业安全卫生管理体系认证中心(**)]***电话：传真：网址：E-mail：1培训内容HSE管理体系的发展历程及建立意义中石化HSE管理体系标准要求建立HSE管理体系的步骤及建议******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程国际上现行管理体系类型ISO9000——BSI1981年颁布的BS5750ISO14000——BSI1992年颁布的BS7750ISO认可的管理体系标准职业安全健康管理体系——ISO未出台，ILO在2001年6月已经以导则形式出台。******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程SH自成一体的管理体系——传统管理的延伸

BSI——BS88001996年OSHAS180001999年GB/T280012001年SHE成一体的管理体系——石油行业为主

API——EHSMS

ISO/CD146901996年Q/SHS0001.1——2001

QSHE成一体的管理体系——今后国际发展趋势

北欧——QHSEMS责任与关怀——化学品制造业

国际化学品制造商协会——responsiblecare国际评分系统——保险行业为主******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程HSE的开端

1981年BSI的BS5750——技术支撑

1985年——壳牌公司提出在石油勘探开发领域强化安全管理的构想

1986年——以文件的形式确定下来HSEMS的发展历程******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程HSE管理体系的开创发展期

八十年代后期，国际石油业事故频发——1987年，瑞士SANDEZ大火——1988年，英国北海油田的帕波尔•阿尔法平台事故——1989年，EXXON公司VALDEZ泄油事故国际石油界认识到加强安全管理的重要性ISO9000在1987年3月颁布******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程许多大石油公司相继提出HSE管理体系（美国、英国、、挪威、荷兰等）例：壳牌公司——1986年，形成管理手册——1987年，发布环境管理体系指南——1989年，颁发职业健康管理导则——1990年，制定安全管理体系——1991年，颁布健康、安全与环境方针指南——1992年，正式出版安全管理体系标准EP92—01100——1994年，正式颁布健康、安全与环境管理体系导则******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程HSE管理体系的蓬勃发展期

1996年1月，ISO/TC67的SC6分委会发布ISO/CD14690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》

——HSE管理体系在国际石油业普遍推行的里程碑******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程我国开展OSH/HSE管理体系情况1997年中国石油天然气总公司制定了《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》《石油地震队健康、安全与环境管理规范》《石油钻井健康、安全与环境管理体系指南》等三个行业标准；中国石油化工集团公司的HSEMS情况主要分为三个阶段：1998年底——1999年12月：引入HSE管理体系并进行宣讲；1999年12月——2000年4月：HSE标准起草；2000年4月——2001年1月：HSE标准试点、修订我国政府已认可HSEMS******管理体系认证中心HSE管理体系内部审核员培训教程国外一些大石油公司HSE管理体系简介BP的HSE管理体系（13个要素）1）领导和职责2）风险评估和管理3）人员、培训和行为4）与承包商和相关方协作5）装置设计和建设6）运行和维修7）变更管理8）信息和资料9）顾客和产品10）社区和股东意识11）危机和应急管理12）事故分析与预防13）评估、保证和改进******管理体系认认证中心HSE管理体系内部部审核员培训训教程美国石油学会会EHS管理体系（13个要素）1）领导、职责责和权限2）危险评价和和管理3）法规和其它它要求4）EHS管理规划与程程序5）人员、培训训和承包商服服务6）文件化与信信息交流7）设施设计与与施工8）操作、维护护与变更管理理9）社区意识与与应急响应10）EHS表现监测与测测量11）事故调查、、报告与分析析12）EHS管理体系审核核13）管理评审与与改进******管理体系认认证中心HSE管理体系内部部审核员培训训教程壳牌公司HSE管理体系（7个要素）1）领导和承诺诺2）方针和战略略目标3）组织机构、、资源和文件件4）评价和风险险管理5）规划6）实施和监测测7）审核和评审审******管理体系认认证中心HSE管理体系内部部审核员培训训教程挪威国家石油油公司HSE管理体系（13个要素）1）总体评价2）领导和承诺诺3）全员参与和和承诺4）态度和行为为5）顾客、对外外交流与合作作6）培训和专门门技术7）风险评价和和管理8）日复一日地地作业9）供应商10）工程、技术术和产品开发发11）应急反应12）内部控制和和检查13）信息技术和和文件******管理体系认认证中心HSE管理体系内部部审核员培训训教程ISO/CD14690（7个要素）《石油天然气工工业健康、安安全与环境管管理体系》1）领导和承诺诺2）方针和战略略目标3）组织机构、、资源和文件件4）评价和风险险管理5）规划6）实施和监测测7）审核和评审审******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程国际各大石石油公司HSE管理的共同同点（12点）1）HSE管理体系建建立的方法法相似2）各公司的的最高管理理层领导都都非常重视视3）HSE管理贯穿于于公司的各各个角落4）承诺为可可持续发展展做出贡献献5）坚持风险险评估和管管理6）完善的审审核和评审审制度******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程7）企业文化化不可缺少少的组成部部分8）HSE管理与公司司形象息息息相关9）任何事故故都是可以以预防的10）把职工培培训放在重重要位置11）法律是不不可忽视的的一环12）奖励机制制是必不可可少的******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程ISO9000是由ISO/TC176研究、制定定和实施的的，目前已已有1987、、1994和2000版本。ISO14000是由ISO/TC207研究、制定定和实施，，1996发布了首批批5项标准。OSHMS由国家经贸贸委发布的的2001年第30号公告、国国家质量监监督检验检检疫总局发发布的GB/T28001——2001HSEMS是企业标准准HSEMS与ISO9000、ISO14000、、OSHMS之间的关系系HSEMS、OSHMS、ISO9000和ISO14000的主要相同同点：——策略上的相相同点1）都是推荐荐采用的管管理性质的的标准；2）都遵循相相同的管理理系统原理理；3）通过体系系的建立、、运行和改改进，对组组织的活动动、过程及其要要素进行控控制和优化化，达到预预期的方针目标；4）在结构和和要素等内内容上相同同或相似；；5）均可成为为贸易准入入的条件；；6）都有审核核的内容，，且程序相相似。******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程——方法上的相相同点：1）体系结构构的描述和和管理职责责的要求方方面基本相相同；2）都强调了了组织的管管理者的作作用及全院院的参与性性；3）都强调了了预防为主主的思想；；4）皆体现了了“写所作作、做所写写、记所做做”的思想想；5）共同分享享通用的管管理体系特特点。******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程HSEMS、OSHMS、ISO9000和ISO14000的主要不同同点：1）适用范围围不同；2）标准的服服务点不同同；3）标准的级级别不同；；4）要素的内内容不完全全相同；5）在企业内内部，可能能分属于不不同的部门门管理；6）在管理的的对象、管管理的法规规依据、管管理的控制制目标上有明明显的区别别。******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程为何建立HSE管理体系与国际接轨轨符合法法律法规的的要求石化企企业的特点点要求企业持持续发展的的需要******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程***全球球经济一体体化要求1、公平竞争争2、社会责任任3、国际HSE管理体系标标准一体化化——非关税贸易易壁垒4、核心劳工工标准----中国进入WTO后面临的挑挑战核心劳工标标准—国际际经济贸易易优先条件件，TBT中的新条款款乌拉圭回合合谈判——新加加坡宣言（（1996.12））——西雅雅图会议（（1999.11））PNTR和它的附加加议案******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程***我国国政府的要要求1、国家领导导人及政府府的重视——安全生产法法、职业病病防治法——成立安全生生产管理专专门机构2、政府法规规标准要求求——颁布《职业安全健健康管理体体系指导意意见》《职业安全健健康管理体体系审核规规范》«安全生产法法»七项基本法法律制度安全生产监监督管理生产经营单单位安全保保障生产经营单单位负责人人安全生产产责任从业人员的的安全生产产权利义务务安全中介服服务安全生产责责任追究事故应急和和处理等******管理体体系认证中中心HSE管理体系内内部审核员员培训教程程«安全生产法法»生产经营单单位主要负负责人安全全生产责任任。生产经营单单位主要负负责人对本本单位安全全生产全面面负责，建建立健全安安全生产责责任制。组织制定安安全生产规规章制度和和操作规程程，保证安安全生产投投入，督促促检查安全全生产工作作，及时消消除生产安安全事故隐隐患，组织织制定并实实施生产安安全事故应应急救援预预案，及时时如实报告告生产安全全事故。«安全生产法法»承包租赁安安全管理生产经营单单位不得将将生产经营营场所、设设备发包或或者出租给给不具备安安全生产条条件或者相相应资质的的单位或者者个人。生产经营单单位应当与与承包单位位、承租单单位签订安安全管理协协议或者在在承包、租租赁合同中中约定各自自的安全生生产管理内内容，并对对承包单位位、承租单单位的安全全生产工作作统一协调调和管理。。《职业病防治法法》★确立的主要制制度与措施→控制职业危害害前期预防的的制度→劳动过程中职职业防护与管管理的制度度→职业健康监护护制度→职业病的管理理规范→行政部门监督督执法行为的的规范《职业病防治法法》赋予劳动者8项权利知情权培训权拒绝冒险权检举控告权特殊、保障权权参与决策权职业健康权损害赔偿权法律责任用人单位的法法律责任监督执法部门门的法律责任任职业卫生技术术服务者的法法律责任★职业病种类10大类115个小类******管理体系认认证中心HSE管理体系内部部审核员培训训教程***企业自自身的需要1、社会主义市市场经济呼唤唤新的管理模模式2、企业自主负负责要有良好好的自我约束束机制3、企业发展长长远要求——减少风险、控控制损失、提提高竞争力（1）直接和间接接的经济、社社会效益（2）社会关注力力和责任感——现代企业标志志资本、技术术创新力、市场服务——企业能力社会关注力和和责任感——企业的品质（3）促进企业大大系统的完整整和现代科学学管理水平的的提高新思想想、新观念——现代企业必须须建立系统、、开放、高效效、文明的管理机制（4）进入国内外外经济贸易大大市场的平台台石油化工企业业的特点工艺过程复杂杂，工艺条件件要求十分严严格；介质具有易燃燃、易爆、有有毒、腐蚀等特点；生产过程高温温、高压、连续性；生产装置大型型化；承包商、供应商现场作作业。生产发生事故故的可能性很很大，造成的后果极极为惨重灾难事故后果果及损失举例例23/5/93,Munich(Germany),peroxide(f,ex),2killed,US$3.6billion;23/10/89,Pasadena,USA,Isobuthane(vcex),23killed,103injured,US$1.77billion;6/7/88,AlphaPiper,NSea;gasandoil(ex,f),167killed,US$8.85billion;3/12/84,Bhopal,India,methylisocyanate(tox),>3300killed;19/11/84,SanJuan,Mexico,LPG(vcf,bleve),650killed,6400injured,US$31.3million;19/12/82,Caracas,Venezuela,Oilfroth(f),150killed,>500injured,US$74.5million.中国石化重大大事故原因统统计中石化近40年204起火灾爆炸事故（损失超过100万元）事故事件发生生根源不安全设备、、设施、设计计；人的不安全行行为；不安全作业环环境；安全管理缺陷陷。对风险的意识识时间对风险的意识识意识随时间的的淡化可能造造成违反已设设立的规则及及安全防护措措施有HSE管理体系的公公司安全、环境与与健康（HSE）管理体系是企业管理的的一部分，提提高现有的HSE管理水平预防为主、化化被动为主动动活动生产产品服务物人作业环境管理伤害、死亡职业病财产损失工作环境破坏坏工程控制、行行政控制、个个人防护职业安全健康康环境管理环境污染资源耗竭废气、污水排排放固态或其他他废弃物噪音、气味味资源与能源使使用审查改善检查纠正危害及环环境因因数素识别风险及环环境影影响评估可容许风险？改善计划或管理控制维持管理风险管理理否是持续改进ISO14001管理模式检查与纠正措措施监测与测量不符合，纠正正与预防措施施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要要求目标和指标环境管理方案案实施与运行结构与职能培训、意识与与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响响应管理评审持续改进NOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdOHSMS模式持续改进职业健康与安全方针策划危险识别与风险评估策划法规和其他要求目标职业健康与安全管理程序实施和执行

结构和职责培训，意识和能力咨询&交流沟通职业健康与安全管理体系OHSMS文件化文件&数据控制执行控制紧急情况的预防&应变检查&纠正措施绩效的监测&测量事故、事件、不符合、纠正预防行动记录和记录管理审核管理评审安全管理体系模式中国石化集团公司HSE管理体系标准准HSE管理体系油田、炼化、销售及施工企业HSE管理规范油田、炼化、销售及施工企业HSE实施程序编制指南职能部门HSE实施计划编制指南一个体系五个指南四个规范1、领导承诺、方针目标和责任2、组织机构、职责、资源和文件控制3、风险评价和隐患治理4、承包商和供应商管理5、装置（设施）设计和建设6、运行和维修7、变更管理和应急管理8、检查和监督9、事故处理和预防10、审核、评审和持续改进计划检查实施改进HSE管理体系标准10要素HSE管理体系标准模式持续改进领导承诺、方方针目标和责责任策划风险评价和隐隐患治理实施和执行组织机构、职职责、资源和和文件控制运行和维修承包商和供应应商管理装置（设施））设计和建设设变更管管理和和应急急管理理检查&纠纠正正措施施检查和和监督督事故处处理和和预防防审核、、评审审和持持续改改进HSE管理体体系模模式3.1领导承承诺、、方针针目标标和责责任应有形形成文文件的的承诺诺，确确保承承诺转转变为为人、、财、、物的的支持持；应有形形成文文件的的方针针目标标；方方针目目标是是HSE管理方方面的的指导导思想想和原原则，，是实实现良良好的的HSE业绩的的保证证；应确保保实现现安全全、环环境、、健康康一体体化管管理，，及本本单位位建立立的HSE管理程程序行行之有有效。。各级级企业业的最最高管管理者者是HSE的第一一责任任人，，应建立立明确确的HSE目标、、标准准、职职责和和HSE业绩考考核办办法，，不断断改善善企业业的HSE业绩。。HSE方针声明职职业安安全、、健康康与环环境的的总目目标适合于于HSE风险及及影响响的性性质与与规模模承诺:至少遵遵守相相关HSE法律、、法规规和其其它要要求持续改改进HSE管理体体系从从而改改进及及HSE绩效；；预防事事故及及污染染遵守中中石化化集团团公司司的HSE方针目目标提供建建立和和审查查HSE目标和和指标标的框框架形成文文件最高管管理者者的签名名HSE方针承诺承诺目标目标宗旨指标指标措施措施措施目标目标指标措施.提供建建立HSE目标和和指标标的框框架指标指标3.2组织机机构、、职责责、资资源和和文件件控制制应建立立组织织机构并明确确职责，合理理配置置人力力、财财力和和物力力资源广泛开开展培训以提高高全体体员工工的意意识和和技能能。建建立培训记录,按要求求不断断完善善培训计计划，制定定严格格的培培训考核制度。。应有效效地控控制HSE管理文文件,为实施施HSE管理提提供切切实可可行的的依据据建立HSE考核程程序应建立立HSE业绩考考核程程序考核包包括HSE表现和和业绩绩两个方方面，，主要要内容容1）各级级管理理者、、MRHSE承诺兑兑现、、目标标实现现情况况；HSE职责的的履行行情况况。2）职能能部门门HSE职责的的履行行情况况；对所管管辖专专业履履行HSE情况的的监督督、检检查、、考核核情况况；对未能能认真真履行行HSE职责，，因管管理失失误造造成事事故的的处理理情况况。3）班组组长、、员工工HSE职责的的履行行情况况；遵守和和执行行各种种规章章制度度的情情况。人力资资源配配置1）企业、、二级级、三三级单单位应应配备备专职职HSE管理人人员；；2）关关键生生产装装置应应配备备安全全工程程师；；3）生生产要要害单单位（（部门门）应应设专专职安安全工工程师师或HSE管理人人员；；4）其他他基层层单位位应设设兼职职HSE管理人人员。。建立技技能和和能力力评估估程序序建立对对技能能和能能力评评估的的程序序，对岗位位人员员应认认真选选拔，，确认认其称称职程程度，，进行行系统统培训训。能力评评价及及资格格评价价内容容：教育背背景（（受过过何种种程度度教育育等））；培训情情况（（培训训级别别、形形式和和培训训质量量及效效果））；资历与与经验验（工工作资资历、、任职职资历历、技技术等等级等等）；；HSE业绩。。财力、、物力力资金公司应应优先先安排排用于于HSE管理方方面的的资金金，确确保HSE管理体体系的的有效效运行行。物力企业的的最高高管理理者应应为HSE管理部部门提提供必必要的的检测测仪器器、防防护用用品、、应急急医疗疗用品品、通通信器器材和和交通通工具具等。培训对对象企业及及所属属二级级单位位领导导的HSE培训HSE管理人人员的的培训训企业其其他管管理负负责人人（包包括职职能负负责人人、三三级单单位负负责人人、基基层单单位负负责人人、专专业工工程技技术人人员））的培培训班组长长的培培训企业员员工培培训培训内内容国家、、地方方政府府有关关HSE方面的的法律律、法法规、、标准准、规规程和和公司司的HSE管理制制度；；企业的安全全生产概况况、安全生生产特点和和特殊危险险部位；HSE基础管理知知识和HSE专业技术知知识；HSE管理标准及及相关知识识；典型事故案案例及教训训；基层队HSE实施程序；；外来人员的的HSE教育外来人员包包括外来施施工人员、、外来学习习（参观））人员外来人员HSE教育的内容容：—企业和本单单位有关的的HSE制度、规定定；—本单位生产产、工艺特特点；—现场主要危危险因素及及安全注意意事项。3.3风险评价和和隐患治理理风险评价是是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础础;选择合适的的方法，识别与业务活动动有关的危危害、影响响和隐患,考虑过去、、现在和将将来；正常常、异常和和紧急状态态；直接和和间接的危危害、环境境因素及影影响，并对对它们进行行科学的评价分析;确定最大危危害程度和和可能影响响的最大范范围,以便采取有有效或适当当的控制措施，从而而把风险降降到最低或或控制在可可以承受的的程度。危害及风险与HSE管理体系其他要要素的关系3.3.3.4管理方案3.3.2.6目标、指标3.2.4培训、意识、能力3.2信息交流3.7.2变更管理3.6运行控制和维护3.8检查和监督3.4合约商管理3.7.3应急管理3.9事故处处理3.8.4不符合纠正危害及风险环境因因素及及其影影响与与EMS其他要要素的的关系系建立HSE目标文件化化的目目标及及指标标在内部部每个个相关关职能能部门门和层层次,建立并并保持持文件件化的的HSE目标.制定目目标时时应:考虑风风险评评价结结果考虑HSE法律和和其它它要求求技术选选择财务、、业务务和经经营要要求相关方方的观观点符合方方针对对持续续改进进的承承诺制定HSE目标目标应应尽可可能(SMART)：S具体的的(Specific)M可测量量的(Measurable)A可实现现的(Attainable)R合理的的、适适当的的(Relevant)T可验证证的、、有时时限的的(Time-based)建立隐隐患治治理管管理制制度隐患评评估自评（（企业业）评估报报告、、评审审意见见、技技术结结论、、隐患患治理理方案案、整整改进进度和和责任任人、、资金金概预预算情情况申报、、复查查（企企业HSE管理部部门））评估、、报告告（公公司的的HSE管理部部门））隐患治治理最高管管理者者亲自自组织织隐患患治理理隐患治治理项项目的的验收收和考考核建立考考核制制度建立项项目竣竣工验验收审审计制制度3.4承包商商和供供应商商管理理承包商商和供供应商商及相相关方方对公公司的的HSE业绩十十分重重要;对承包包商和和供应应商进进行严严格的的资质质审查查和选选择；；应评估估他们们的HSE表现，，对供应应商的的产品品和服服务要要进行行验证证，确保其其符合合公司司的HSE管理规规定和和要求求。3.5装置（（设施施）的的设计计与建建设新建、、改建建、扩扩建装装置(设施)时,要按照照“三同时时”即劳劳动安安全和和环境境保护护设施施要与与主体体工程程同时时设计计、同同时施施工、、同时时投入入使用用的原原则,采用国国际或或国家家、石石油、、石化化行业业标准准进行行设计计、设设备采采购、、安装装和试试车，，确保装装置(设施)在运行行寿命命期间间保持持良好好的运运行状状态。。装置（（设施施）的的设计计与建建设应遵循循的要要求“三同同时””原则则；在可行性性研究究阶段段进行安安全预预评价价和环环境影影响评评价,由取得得相应应资质质单位位承担担相应应的工工作；a)采购和和安装装应符符合国国家或或行业业标准准的有有关要要求；；b)各个阶阶段都都应进进行风风险评评估；；c)制定试试运行行审查查程序序；e)发生的的偏差差必须须得到到审核核和认认可,并建立立文件件予以以保存存。3.6运行和和维修修应建立立运行和和维修修管理程程序，，以确保保HSE方针、、目标标的实实现运行与与维修修的控控制内内容(装置/设备/设施)检维修(装置/设备/设施)安装、调试在役装置（正常/异常）(装置/设备/设施)设计活动步骤活动/运行设备

装置（设施）设计/安装(设计和建设管理程序)

生产运行HSE管理程序

设备HSE运行程序

设备（设施）检维修HSE管理程序由于变变更管管理失失控往往往会会引发发事故故，必必须实实施严严格的的变更更管理理。一旦发发生事事故时时，为为确保保人身身、财财产安安全,不破坏坏环境境、不不损害害公司司的声声誉，，必须须实施施应急急管理理。变更管管理是是指对对人员员、工工作过过程、、工作作程序序、技技术、、设施施等永永久性性或暂暂时性性的变变化进进行有有计划划的控控制。。应急管管理是是指对对生产产、储储运和和服务务进行行全面面、系系统、、细致致地分分析和和调查查研究究，识识别可可能发发生的的突发发事件件和紧紧急情情况，，制订订可靠靠的防防范措措施和和应急急预案案。3.7变更管管理和和应急急管理理OneofthereactorsbecamecrackedandatemporarypipewasinstalledThepipewasnotdesignedbyprofessionallyqualifiedengineerBecausethereactorsweremountedonascendingstepsthepipehadtwobendsTheHazardsofModificationsThemiddleconnectingbendpipehadasmallerdiameterthanthereactorbellowsThepipetwistedunderthepressureduringoperationAbout30-50MTofcyclohexaneescapedinthe50seconds28inches20inchesThecyclohexane环己己烷烷wasignitedbyafurnacesomedistanceawayresultinginanexplosionandvapourcloud.28inchesTheHazardsofModifications应急急管管理理要求求-程程序序或或预案案识别别应应急急需需求求，，如如通通过过风风险险评评估估、、HSE检查查、、法法规规要要求求等等；；针对对所所有有生生产产装装置置、、要要害害部部位位、、重重大大危危险险设设施施、、重重大大变变更更项项目目、、重重大大危危险险作作业业和和可可能能发发生生污污染染事事故故的的场场所所编编制制应应急急预预案案；；公司司应应建建立立应应急急指指挥挥系系统统，，明明确确应应急急组组织织及及职职责责；；为加加强强应应急急预预案案的的有有效效性性进进行行演演习习；；在演演练练之之后后对对原原预预案案进进行行调调整整与与修修订订。。公司司应应定定期期对对已已建建立立的的HSE体系系的的运运行行情情况况进进行行检检查查和和监监督督，，建立立定定期期检检查查和和监监督督制制度度，，形形成成文文件件。。以以保保证证HSE体系系及及其其方方针针目目标标的的实实现现。。3.8检查查和和监监督督检查查和和监监督督的的内内容容危害害和和环环境境因因素素的的控控制制情情况况，，包包括括：：a.安全全方方面面，，如如直直接接作作业业、、安安全全设设施施配配备备、、易易燃燃易易爆爆物物等等；；b.环境境保保护护方方面面，，如如““三三废废””的的处处理理排排放放情情况况、、环环境境质质量量的的监监测测情情况况等等；；c.健康康卫卫生生方方面面，，如如防防护护器器具具的的使使用用、、职职业业危危害害因因素素的的检检测测情情况况等等。。目标标、、指指标标的的完完成成情情况况；；隐患患整整改改情情况况；；法律律法法规规的的符符合合性性情情况况；；事故故事事件件的的预预防防和和整整改改情情况况。。3.9事故故处处理理和和预预防防公司司应应建建立立事事故故报报告告、、调调查查和和处处理理管管理理程程序序所制制定定的的管管理理程程序序应应保保证证能能及及时时地地调调查查、、确确认认事事故故（（未未遂遂事事件件））发发生生的的根根本本原原因因,制定定出出相相应应的的纠纠正正和和预预防防措措施施,防止止类类似似事事故故再再次次发发生生。。建立立事事故故报报告告、、调调查查和和处处理理管管理理程程序序事故故报报告告与与应应急急处处置置发生生事事故故后后，，应应在在规规定定时时间间内内上上报报；；并由由事事故故单单位位责责任任人人进进行行应应急急处处置置。。事故故调调查查与与分分析析事故故发发生生后后，，事事故故单单位位及及其其上上级级应应成成立立事事故故调调查查组组进进行行分分析析调调查查，，查查清清原原因因，，采采取取预预防防措措施施。。事故故处处理理、、汇汇报报与与复复查查按四四不不放放过过原原则则进进行行处处理理；；按规规定定以以完完整整的的汇汇报报材材料料对对事事故故进进行行汇汇报报；；按四四不不放放过过原原则则进进行行复复查查。。事故故预预防防3.10审核核、、评评审审和和持持续续改改进进公司司应应按按适适当当的的时时间间间间隔隔对对HSE管理理体体系系进进行行审审核核和和评评审审，，以以确确保保其其持持续续的的适适应应性性、、充充分分性性和和有有效效性性;根据据审审核核和和评评审审的的结结论论和和建建议议,本着着持持续续改改进进的的原原则则,不断断完完善善HSE管理理体体系系,实现现动动态态循循环环,提高高公公司司的的HSE管理理水水平平.建立立及及实实施施HSE管理理体体系系HSE管理理体体系系的的实实施施先决决条件件高层层领领导导、、企企业业各各级级领领导导要要高高度度承诺诺、、支支持持、、参参与与书面面承诺诺（形形成成文文件件））提供供资资源源支持持（人人力力、、物物力力、、财财力力、、技技术术））参加加HSE会议议，，发发布布支支持持信信息息参与HSE监督、检检查、事事故调查查、考核核情况鼓励、奖奖励积极极的HSE行为全员参与与；加强强宣传、、教育及及培训；；提高HSE意识、技技能和行行为全员参与与风险评评估，消消除隐患患及不安安全行为为领导承诺、支持、参与初始状态评审HSE意识培训风险评估法规识别、获取、记录体系策划、编写体系文件体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进成立工作小组、策划HSE方针制定目标、指标及管理方案建立及实实施HSE管理体系系步骤第一阶阶段段初始状态态评审初始状态态评估现行HSE管理体系系OHS危害、环环境因素素法规要求求及符合状况况差距初始状态态评估管理架构构、部门门协调、、职责现场危害害、环境境因素及及管理事故反馈馈法规管理理与HSE管理体系系差距改进、建建议第二阶阶段整体策策划划、评价价及培训训步骤工作内容8月9月10月11月12月01月02月03月04月责任第一阶段

1初始状态评审

双方人员第二阶段

2整体策划

双方人员3建立HSE实施队伍及确定责任等

双方人员4领导及主要人员HSE意识培训、辩识与评估培训

咨询人员5草拟HSE方针

工程公司6编写危害识别及风险评估/环境因素及环境影响评价程序

双方人员7各相关部门进行识别及评估

双方人员8确定各部门所识别的危害/环境因素及风险，编制重大的HSE危害/环境因素及风险清单

工程公司9编制识别及获取相关HSE法律法规及其他要求程序，进行识别

双方人员10拟定HSE目标及指标

双方人员11拟定HSE管理方案

双方人员12确定及公布HSE方针

工程公司13确定目标、指标及管理方案

工程公司第三阶段

14草拟、审查及确定HSE管理体系手册及程序文件

工程公司15草拟、审查及确定HSE操作程序，发布实施HSE体系文件

工程公司第四阶段

16现场考察以确认操作控制程序的适用性及推广情况

咨询人员17内外部沟通

工程公司18组织所有员工的HSE意识培训

双方人员第五阶段

19HSE内审员培训

咨询人员20进行HSE内部审核

审核员21纠正内部审核发现的不符合项

审核组22咨询人员进行模拟认证审核及采取纠正措施

咨询人员23准备相应资料供管理层评审

工程公司24管理层对HSEMS评审

工程公司25HSEMS认证

认证中心XXXX公司HSE推进计划划整体策划划、培训拟定HSE实施方案案、时间间表成立工作作小组培训(1)领导及主主要人员员HSE意识培训(2)全员HSE意识培训草拟HSE方针成立HSE工作组根据组织织机构的的规模及及人员，，工作组组的规模模可大可可小，人人员可专专职或兼兼职。视视实际情情况、进进一步分分为：1、风险评评估小组组2、法律法规规小组3、HSE文件小组组4、HSE培训及推推广小组组（1）危害识识别及风风险评估估、环境境因素识识别及环环境影响响评估小小组1、在咨询人人员的指指导下编编写危害害识别及及风险评评估、环环境因素素识别及及环境影影响评价价程序2、 组织织危害识识别及风风险评估估、环境境因素识识别及环环境影响响评价培培训；3、 指导导监督各各部门进进行危害害识别和和风险评评估、环环境因素素识别和和环境影影响评价价；4、 核实实识别及及评估结结果；5、 对识识别及评评估结果果进行汇汇总；6、 建议议目标指指标；管管理方案案（隐患患治理方方案）。。7、 编写写风险评评估报告告（2）法律法法规识及及其他要要求别获获取小组组1、在咨询人人员的协协助下编编写法律律法规获获取识别别程序；；2、 收集集可能适适用的法法律法规规清单；；3、 指导导各部门门识别适适用本部部门的相相关条款款，以形形成本部部门的法法规清单单；4、 指导导各部门门进行法法规符合合性评审审。5、 编写写法规符符合性报报告。（3）文件编写写小组1、与质量量部门沟沟通、协协调编写写体系手手册；2、 识别别编写体体系程序序文件的的相关部部门及人人员3、 参与与、指导导及协调调文件编编写；4、 结合合油田现现行的规规章制度度、风险险评估结结果及其其他法律律法规要要求，指指导各部部门编写写可操作作性强的的运行控控制文件件及作业业指导书书；5、 核实实各级文文件；6、 协调调审核。。（4） 沟通通、宣传传推广综综合小组组1、制定宣宣传、推推广、培培训方案案（人员员、部门、方法法、时间间、经费费）与内内外部沟沟通；；2、进行内内外部宣宣传；3、与其他他部门组组织、协协调各种种意识培培训4、与相关关部门协协调培训训效果评评估、考考核。培训1－高层层领导及及主要人人员HSE意识培训训时间－－半半天目的－－获获取公司司管理层层及主要要人员对对实施HSE管理体系系的承诺、支支持、参参与培训内容容，包括括为何实施施HSE管理体系系，HSE管理体系系实施状状况，中石化集集团公司司HSE管理体系系要点、、建立HSE管理体系系步骤、、要求初始状态态评审汇汇报、各管理及及主要人人员责权权及所应应扮演的的角色。培训2－全员员HSE意识培训训时间－－2－3小时目的－－获获取全员对实施HSE管理体系系的承诺、支支持及参与；加强HSE宣传教育育，提高高HSE意识培训内容容，包括括HSE事故、事事件案例例分析建立HSE管理体系系的重要要性，中石化集集团公司司HSE管理体系系概要初始状态态评审现现场发现现员工职责责及建立立HSE体系所应应扮演的的角色全员参与与风险评评估，消消除隐患患及不安安全行为为风险评价价、法规规识别编写程序序识别危危害及评评估、环环境因素素识别及及影响评评价，各各部门开开展风险险评价；；编写程序序识别及及获取法法规，编编写法规规清单；；制定目标标、指标标、隐患患治理方方案。培训－－风风险评估估及如如何何建立HSE管理体系系对象－－各部门门主要人人员及HSE工作小组组成员时间－－2天目的－－使各各部门主主要人员员及HSE工作小组组成员能能有效地地掌握各各危害及及环境因因素识别别、以及及风险评评估的方方法内容－－包括括：工作危害害分析（（JHA））、安全检查查表分析析（SCL））、预危险性性分析（（PHA））、危险与可可操作性性分析（（HAZOP）、、失效模式式与效应应分析（（FMEA）、故障树分分析（FTA））、事件树分分析（ETA））等等。如何针对对不可容容忍的风风险制定定目标，，指标、、管理方方案，HSE管理体系系要求、、建立及及实施方方法。编写危害害识别与与风险评评价程序序程序要求求持续识别危害评价风险实施必要要的控制措施建立HSE目标时考考虑评估估结果更新危害害及风险险信息评估包括括日常的运行活活动和非日常的运行活活动所有人员在工工作场所所的活动动（包括括分包商商和参观观人员））工作场所所的一切设备，无论是组组织拥有有的还是是相关方方的程序要求求建立并并维持持一程序序以判别别其可以控制制以及预期能有影响的活动动、产产品或服服务的环环境因素素、并以以此来评评估和确定其其中已已经或可可能会对对环境境造成重重大影响响者。应确保在在制定定环环境目标标和指标标时考虑那些对环环境产生重大大影响的的环境因因素。应及时更新构成环境境因素的的信息。。编写环境境因素识识别及影影响评价价程序法律法规规及其他他要求HSE法律法规规要求贯贯穿于整整个管理理体系的的始未：：方针中需需体现对对遵守HSE法律法规规的承诺诺；HSE法律法规规是进行行危害辩辩识与风风险评价价的重要要依据；；建立HSE目标与管管理方案案必须考考虑法律律法规要要求；培训、协协商与交交流及文文件和文文件管理理不仅要要包含HSE法律法规规信息，，而且还还应满足足其有关关要求；；运行控制制、装置置（设施施）设计计和建设设、变更更管理及及应急预预案与响响应是在在具体活活动和运运行中实实现守法法；检查和监监督与纠纠正措施施是评价价组织HSE管理活动对对法律法规规的符合情情况，并对对各种不符符合采取纠纠正措施的的重要手段段；管理评审要要依据法律律法规等的的发展变化化情况对体体系进行修修订和调整整编写法律法法规及其他他要求程序序包括如如何识别、获取、沟通、更新、符合性评审审、不符合纠正正法律法规及及其他要求求与公司HSE活动有关的的法律及法法规要求包包括：国家HSE法律、法规规、标准及及各部委规规章；地方法规、、规章、标标准；行业规章、、标准；相关执法部部门的通知知、公告等等其它要求求。国际公约各部门HSE工作程序、、内容1、识别及评评估危害、风险险环境因素及及影响法律法规2、风险控制制工程控制-目标、隐患患治理管理控制-操作规程、、－作业指指导书人员控制-培训、PPE3、绩效评估检查、监督督考核、审核核纠正各作业部、、管理部HSE目标在内部每个个相关职能部部门和层次次,建立并保持持文件化的的HSE目标.制定目标时时应:考虑风险评评价结果考虑HSE法律和其它它要求技术选择财务、业务务和经营要要求相关方的观观点符合方针对对持续改进进的承诺第三阶阶段编写文文件对组织实施施体系非常常重要获取、保持持HSE知识支持体系,而非驱使体体系在满足需求求基础上，，应尽量最最小化,高效化，注注重可操作作性部分文件是是强制性HSE文件HSE文件核心要素及及相互关系系的描述-HSE管理手册相关文件的的查找途径径书面或电子子形式均可可接受确定编写各各文件责任任、权限文件结结构体系程序文文件手册运行控制程程序操作指导导书HSE管理体系文文件架构如何确保文文件的架构构与企业的的管理架构构相适应（（企业、二二级单位、、基层单位位)？编写人员是是否能胜任任？手册程序文件运行控制员工参与程序文件程序文件的的数量、内内容、格式式由组织确确定；体现5W＋1H，是组织管理理中科学的的管理制度度，是法规性文文件，要强强制执行，因此程序序文件应有有可操作性性及可检查查性每个程序文文件应体现现PDCA的管理方法法运行控制文文件（SOP）及作业指导导书（WI）围绕管理体体系手册和和程序的要要求，描述述具体的工工作岗位和和工作现场场如何完成成某项工作作任务的具具体做法，，是详细的工作作文件；指令干什么么、如何干干和出了问问题怎么办办每个SOP应体现PDCA的管理方法法编写运行控控制文件（（SOP）具体的做法法，应有可操作作性及可检检查性、图图文并茂在程序中要要规定运行行标准编写内容要要求，可可包括3部分（1）流程图（2）程序内容容－表表、图等形形式（3）附录－－检查清清单，标准准、许可证证、作业业票、等等等文件和资料料控制文件能定位位由授权人进进行定期评评审、修改改和确认其其适宜性。。所有需要的的场所均有有现行版本本过期文件和和资料及时时从现场撤撤走防止误误用出于法律和和知识需要要而留存的的文件应明明确标识记录和记录录管理识别，保存存和处置HSE记录应具有对可可识别产品品，服务和和活动的清清晰，可追追和可识别别性容易得到，，妥善保管管防止破损损规定保存期期限目的:用于证实与与HSE要求的符合合性。应包括培训训，审核，，报怨，事事件，管理理评审等要求：第四阶阶段体系运运行体系运行现场考察以以确认运行行控制的适适用性及推推广审查和修改改有关程序序和作业指指导书内外部沟通通、推广、、培训监测、测量量、考核应急预案演演练做好及保存存相关记录录员工HSE意识培训所有员工HSE意识培训（（2小时）遵守方针、、程序和体体系要求的重要要性清楚其工作作区域