风险管控工程硕士生开题报告初

工程硕士生开题报告登记表学号：姓名：导师I:单位:导师n：单位：工程领域：专业方向：班级：学院：开题日期： 年月日学位论文（设计）题目 基于系统方法PPP风险管控研究课题来源及类型 导师指导下的自选课题课题的意义及国内外现状分析：一、研究意义ppp模式主要应用于公路、铁路、电厂、城市公用设施等公共基础设施项目领域，因此相对于一般工程项目而言，投资建设规模大、时间跨度长、参与方众多、责权利关系复杂，面临的风险更为复杂多样，风险周期更长，因此，随着PPP模式的广泛应用，项目的风险管理问题越来越成为关乎项目成败的关键问题。但是，由于PPP模式在我国的应用尚处于起步阶段，对PPP模式项目风险管理的理论研究和实践经验仍显不足，关于PPP模式项目的风险管理还存在不少问题，比如对PPP模式项目的风险及其特点认识不够全面，对风险在项目整个生命周期中的动态变化认识不足，低估风险发生的可能性及其影响程度，风险分配不合理，项目风险管理整个过程缺乏动态性和持续性等。随着我国经济社会的持续快速发展和经济体制改革的逐步深化，PPP模式在我国公共基础设施项目领域的应用前景非常广阔，采用PPP模式运作的公共基础设施项目将会越来越多，因此对PPP模式项目风险管理进行深入系统的研究，以更加有效地开展项目的风险管理，对于提高PPP模式项目的成功率，使PPP模式在我国公共基础设施项目领域得到更有效的利用具有理论意义和现实意义。一方面，本文将动态风险管理的思想引入到PPP模式项目的风险管理，贯穿PPP模式项目的整个生命周期，分别从项目实施过程的各个阶段、项目风险管理的各个过程、项目风险管理所使用的方法工具三个方面对PPP模式项目动态风险管理进行了分析，建立了PPP模式项目动态风险管理的框架；另一方面，本文在对PPP模式项目动态风险管理涵义和特征进行分析的基础上，着眼于项目风险管理的过程，分别建立了PPP模式项目风险识别、度量、分配、应对和监控的动态模型，使之成为一个周而复始、持续、动态的过程，对于实践中对项目风险的管理具有一定的指导作用。二、国内外研究综述1、国外研究现状由于公共基础设施项目多是建设周期长、投资巨大的公益性项目，因而政府在其中发挥着不可或缺的作用。但近年来，随着社会的发展和进步，对基础设施的需求量不断增大，单靠国家财政已远不能满足巨大的投资需求，同时政府在基础设施建设中的高投入、低效率和资源的高消耗，已经成为一个世界性问题。基于此原因，引发了世界范围内的公共基础设施建设的制度创新。虽然现代意义上的PPP诞生至今只有十几年的历史，但国外学者很早就对公共部门和私营部门相互合作的模式进行了探讨。R.ScottFosler和ReneeA.Berger(1982)运用实证分析的方法，研究了美国7座代表城市中政府吸引私营部门的参与以更好提供公共产品和服务的做法，指出应该根据城市的自然条件、经济结构和政治体制特点，因地制宜地选择合适的公私协作模式。Schelling等则主要从福利经济学的角度探讨了公私协作中公共部门和私营部门各应扮演什么样的角色以及如何恰当评估私营部门的合适参与程度以兼顾公平和效率，尤其可贵的是，他们还对跨国公司以公私协作方式参与不发达国家公共基础设施建设的问题进行了初步探索。DarrinGrimsey与MervynK.LewiS在他们的文献中将基础设施建设项目采用PPP模式的风险分为九类，分别是：技术风险、建设风险、运营风险、回收风险、金融风险、不可抗力风险、政策法规风险、环境风险以及项目缺省风险。并从不同项目相关方的角度对风险的评价指标、评价方法进行了介绍，他们认为，对于项目采购者来说，主要的风险因素包括投标者的资质和利率风险，评价风险的指标是NPV值，可以采用期望成本与敏感性分析法对风险大小进行评估；对于项目发起人来说，主要风险因素包括股权回收等，主要的风险评价指标是股权IRR值，可以采用MonaCarlo模拟法对风险进行评价；对于投资者和贷款人来说，主要的风险因素包括需求因素、管理成本和资金开支风险、运营成本与运营绩效、建设成本等，评价风险的指标是回收率与还本付息周期，可以采用现金流的敏感性分析法对风险进行评价。虽然按Darrin与Mervyn的思路可以对PPP模式的公用事业项目风险进行分析，但使用MonaCarl模拟法需要太多的历史数据，因此并不适应于我国的实际情况。综上所述，国外学者对PPP和PPP项目风险的研究，多是以本国实践为研究对象，很少涉及发展中国家如何利用PPP加快基础设施建设进程的问题，更没有结合我国的国情和城市基础设施的发展历程和现状，研究PPP模式应用于我国城市基础设施项目的风险问题，以及PPP项目风险在政府和项目承办方之间如何分担等问题。2、国内研究现状随着PPP模式在国外基础设施建设中的成功应用，我国也开始了PPP模式应用方面的积极探索。我国的公共基础设施建设中存在的主要问题是资金不足。公共基础设施具有明显的公益性，社会效益要高于经济效益，同时其初期建设的投资巨大，单靠运营过程中的收入难以弥补。而私人企业参与公共基础设施的建设是一种很好的方式，可以有效缓解建设资金不足的局面。我国学术界对PPP方式及其风险问题的研究有三个明显的层次：第一，对PPP融资概念的引入，这一层次大多数停留在介绍国外PPP融资方式的定义、特点，产生的背景，PPP和其他融资方式的比较及其优点优势，我国运用PPP融资方式的必要性和可行性方面等，对于PPP模式的风险管理问题涉及到的研究很少。如李秀辉、张世英在（（PPP：一种新型的项目融资方式》中对该模式的产生背景、概念特征、优势和应用实例进行了简要地介绍，并就其在中国公共基础设施建设中的应用进行了展望第二，对PPP方式在我国推广运用的目的和意义的探索阶段和运作方式介绍，这部分研究主要集中于对世界上各国应用PPP方式进行基础设施建设的经验及教训，分析探讨在PPP实践中存在的问题及解决方法。这类著述如李秀辉、张世英在（（PPP与城市公共基础设施建设》中讨论了PPP模式在城市公共基础设施建设中的应用模型。杨斌武、杨基成、蒋文举在《试论通过PPP模式处理我国城市垃圾》中，提出了通过PPP模式处理我国城市垃圾的新思路，对PPP模式的经济性从理论和实践两方面进行了分析，强调产业化、规模化、综合利用是PPP模式的根本特性。李晓宇、张文桂的《借鉴PPP模式对高校教学公共设施建设及管理的探索》从高等学校改革过程中面临的发展需要与资金紧缺的矛盾入手，分析了投资体制和管理体制中存在的问题及高校公共基础设施投入产出效益不佳的原因，在分析市场供需前景的前提下，提出了借鉴PPP模式。第三，随着PPP试点项目的实施，对运行中的一些具体问题展开较深入的探讨，这些问题主要集中在项目中的法律问题、风险评价与分担问题，为PPP项目的理论与实践提供具有重要意义的研究成果，这一层次的著述有：刘志强、郭彩云的《基础设施建设项目引入PPP融资方式探讨》中，简述PPP融资方式的内涵、结构与优势，并对其进行风险分析，最后提出基础设施建设项目实施PPP融资方式的建议田。王激在《加快引进PPP模式推动城市轨道发展》一文中对PPP的定义和分类进行了有益探讨，并结合中国实际和行业特点，探索研究了两种切合中国轨道交通项目的PPP模式一一前补偿模式和后补偿模式。他还以我国第一例采用PPP方式的融资方案的北京地铁四号线为研究实例，针对政府管制中最为关键的地铁票价政策，从经济学和公共管理学的角度，分析票价问题在PPP运作中的作用，尝试确定我国地铁票价管制模式取向，为建立完善的适合我国国情的市场化地铁票价政策提出了新思路。刘雷在（（PPP（公私协作）在北京轨道交通建设运营中的应用研究》中以北京轨道交通建设运营中应用PPP模式的尝试为例，构建了两个模型一一利用CAPM模型对项目风险进行定价，利用现金流量模型对项目经济强度进行财务敏感性测试，又分析了地铁四号线项目中如何构造各种协议进行风险分担和利益分配，为各方的决策提供了参考。虽然绝大多数研究文献或活动几乎都对PPP融资方式的风险有所涉及，但根据所查阅的资料来看，这些探讨还不够全面和系统：一方面，对于风险问题的研究一般不是这些研究成果的主要研究方向；另一方面，这些研究也只是对PPP方式中的风险问题进行一般性的分类和分析，对于如何分析和评价这些风险以及这些风险如何分担和管理的研究甚少，还有待进一步深入。本文的选题既是对PPP融资方式的有关风险问题的理论补充，也可以为PPP模式在我国基础设施项目上的应用提供各参与方有效规避和分担风险的参考意见。课题研究目标、研究内容和拟解决的关键问题：一、研究目标各个国家在法律、政策及所适用的PPP项目的具体形式上均有所不同，而且理论界对PPP项目的研究也有不同的差异。截止到目前，PPP模式在中国基础设施领域的实践不过二十几年的时间，至今还没有一个全部完成并最后顺利移交的项目。PPP项目中，任何参与方在可能获得收益的同时也承担着相应的蒙受损失的风险。特别是作为项目投资方，当其收到项目特许经营可能带来的巨额收益诱惑的同时，也面临着项目中各种可能风险使其遭受巨大损失的威胁。因此企业在选择是否参与PPP项目时，需要对企业能力、项目可能遇到的风险因素以及企业可能的损失等因素进行综合考虑。本文认为；在对项目风险进行全面了解分析的基础上加以分类，并进行综合的评价，从而制定合理的风险分配机制，是各参与方决策的基础，也是采取相应的应对措施来避免和减少风险的先决条件，使PPP项目能够顺利实施和运营的一个关键。本文通过对PPP项目风险的分析与评估，研究项目各参与方所面临的主要风险集合。同时针对项目参与各方承担的风险不同，利用量化模式确定其所面临的不同综合风险等级，同时得出项目参与各方对不同风险的敏感程度，从而为项目参与各方的决策和项目风险应对奠定基础。二、研究内容本文研究的主要内容为PPP模式项目的风险管理问题，在对PPP模式项目动态风险管理的涵义和特征进行分析的基础上，着眼于项目风险管理的过程，分别建立了项目风险识别、度量、分配、应对和监控的动态模型，使之成为一个周而复始、持续、动态的过程。本文主要从以下几个方面开展研究：首先，本文对PPP模式相关内容进行系统的介绍，并对国内外PPP项目的风险管理现状进行较深入的分析，在此基础上指出研究现状的不足，为以后的研究提供必要的知识与背景。其次，风险管理的前提是首先对PPP项目进行风险识别，所以本文系统探讨了PPP项目风险识别的相关因素。并且为了对PPP项目风险的度量有更清晰的把握，确定了项目各参与方的主要风险集，并尝试给出各参与方的风险应对措施。最后，为了衡量各参与方在项目中承受的风险程度，以及各种风险的相对严重程度，本文采用了基于层次分析法的综合风险评价方法，以确定项目参与各方所面临的风险等级及对不同风险的敏感程度。然后用该模型对台湾高速铁路项目进行了综合评价。三、拟解决的关键问题1、PPP模式项目动态风险管理的必要性PPP模式主要应用于公路、铁路、电厂、城市公用设施等公共基础设施项目领域，因此相对于一般工程项目而言，投资建设规模大、时间跨度长、参与方众多、责权利关系复杂，面临的风险更为复杂多样，风险周期更长，因此表现出更高的不确定性和更明显的动态变化性，更需要对PPP模式项目实施动态的风险管理。2、PPP模式项目动态风险管理的涵义和特征对PPP模式项目实施动态的风险管理需要在项目的整个生命周期内，综合考虑PPP模式项目全生命周期各个阶段的连续性、项目风险管理各个过程的持续性以及项目风险管理方法和工具的多样性，在项目整个生命周期的不同阶段，运用相应的风险管理方法和工具，持续不断地进行项目风险的识别、度量、分配、应对和监控，才能不断识别和度量新的风险、合理地分配风险、制定风险应对计划并全程监控，及时进行动态的修正和调整，以有效降低不利事件发生的概率和影响，提高有利事件发生的概率和影响，最大限度地保证项目目标的实现。PPP模式项目动态的风险管理除了具备持续性、循环性、并行性、偶发性、动态性等共性特征外，还表现出项目风险分配的阶段性、项目风险管理主体的差异性等自身的特征。3、PPP模式项目动态风险管理的模型在对PPP模式项目动态风险管理的涵义和特征进行分析的基础上，着眼于项目风险管理的过程，分别建立了PPP模式项目风险识别、度量、分配、应对和监控的动态管理模型，以实现在PPP模式项目在全生命周期内对风险进行动态的管理。课题的研究方法、设计及试验方案，可行性分析（含经费预算及落实情况）：一、研究方法本文主要采用以下方法开展研究：1、文献调查的方法查阅国内外有关项目融资、风险管理、项目管理、PPP模式项目等方面的著作、论文、会议述评等文献资料，了解国内外相关领域的研究内容和最新进展，为研究奠定基础。2、归纳的方法对查阅的文献资料进行深入分析和归纳，对PPP模式的概念进行科学的界定，明确项目风险、项目风险管理的涵义和内容，并在此基础上，对PPP模式项目的风险及其特点、PPP模式项目风险管理的特点和主要过程进行了分析。3、分析的方法分别从项目实施过程的各个阶段、项目风险管理的各个过程、项目风险管理所使用的方法工具三个方面对PPP模式项目的动态风险管理进行了分析，建立了PPP模式项目动态风险管理的框架。4、实证研究。本文的PPP项