证券经纪人考试(营销)模拟试卷

证券经纪人考试（营销）模拟试卷一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．在我国，证券交易所的职责不包括（）A.对信息批露义务人批露信息进行监督B.制定上市规则、交易规则C.对证券交易实行实时监控D.对证券交易价格提供指导性意见2．以下说法错误的是（）A.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B.证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C.上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D.因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任3．证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A.买卖股票等值以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下4．背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A.证券交易所B.证券公司C.证券经纪人D.商业银行5．不正当竞争行为的法律责任不包括（）A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任6．佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A.欺诈客户行为B.内幕交易性行为C.操纵市场行为D.都不是7．在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任8．首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A.新《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券从业人员管理条例》D.《证券经纪从业人员执业守则》9．《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（）A.年度B.季度C.月度D.临时10．《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（）监督管理。A.集中统一B.分类管理C.分业管理D.都不是11．营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。A.内部B.外部C.客观D.主观12．发行某种证券以募集资金的机构叫做（）。A.证券发行人B.证券募集人C.证券承销商D.证券自营商13．证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。A.证券类经纪产品B.证券类金融产品C.证券类委托产品D.证券类代理产品14．关注企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存的销售观念是（）。A.市场营销观念B.社会营销观念C.全面营销观念D.全球营销观念15．（）认为企业的一切经营活动都应从客户的需要出发，最大限度地满足客户的需要，如此才能获得良好的经济效益和社会效益。A.销售观念B.市场营销观念C.社会营销观念D.全面营销观念16．企业营销战略的（）特征体现在企业营销战略是对企业市场经营全过程的管理，具有全局意义。A.适应性B.全局性C.长远性D.现实性17.把单一的促销行为变为整合传播推广，这体现了“4），理论中的（）基本要素。A．CustomerB．ConvenienceC．CostD．Communication18．（）主要是指证券公司服务的构成成分及其服务质量不稳定，很难统一界定。A.无形性B.不可分性C.专业综合性D.差异性19．2007年5月，中国证监会发布了（）。A.《证券公司监督管理条例》B.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C.《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》20．上海证券交易所对会员资格的要求不包括（）。A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C.注册资产5亿以上D.承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费21．深圳证券交易所颁布，《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》的时间是（）。2004年12月2005年12月2006年12月2007年12月22．已发行的证券在证券市场上买卖的活动称为（）。A.证券流通B.证券转让C.证券交换D.证券交易23．下列不属于委托人的权利有（）。A.选择经纪商B.财产持有权和处置权C.申请席位D.司法保护权24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则视为违约。A.清算B.交割C.交收D.结算25．根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易买入债券的申报数量为（）。A.1手或其整数倍B.10股或其整数倍C.100股或其整数倍D.10000股或其整数倍26．（）是客户要求证券经纪商代理买卖证券的指示。A.证券账户号码B.证券代码C.委托指令D.委托价格.《根据上海证券交易所交易规则》规定：A股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为（）。0.01元人民币0.1元人民币0.001元人民币D.1元人民币.《根据上海证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（）。0.01美元0.1美元0.001美元D.1美元29.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）。1.79元1.86元1.89元1.96元30.电话自动委托的身份确认由（）控制。A.委托人B.密码C.营业部D.受托人[FS:PAGE]31．下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准32．如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商的电脑系统并申报进场，而不经过证券经纪商人工环节申报，就可以称为（）。A.电话委托B.客户自助委托C.传真委托D.直接委托33．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开、收盘集合竞价时间为（）TOC\o"1-5"\h\zA．9:15 9:30B．9:30 11:30C．13:00 14:57D．14:57 15:0034．我国基金申报价格以（）为计价单位。100份1手C1份D.1个交易单位35．采用（）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.差异性市场营销策略D.分散性市场营销策略36．（）是在服务结束之后的判断。A.过程质量B.输出质量C.物理质量D.相互接触质量37．（）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。A.保守型B.稳健型C.积极型D.风险厌恶型38．用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（）。A.细分变量模糊B.子市场价值难以衡量C.子市场特征不够稳定。D.细分变量复杂39．直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，以下几种销售渠道中，()不属于直接营销渠道。A.证券公司营业部的直接销售B.通过直接邮寄宣传单C.证券公司的营销人员直接销售D.通过经纪人销售40．()负责制订、修改和完善《上市公司行业分类指引》，负责《指引》及相关制度的解释。A.国家统计局B.中国证监会C.上海证券交易所D.深圳证券交易所答案：B(P333)41．上海证券交易所与()于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。A.深圳证券交易所B.中国证监会C.中证指数有限公司D.国家统计局42．()是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。A.成本优势B.技术优势C.质量优势D.服务优势43．下列技术分析所使用的线条中，()不属于切线类。A.趋势线B.移动平均线C.黄金分割线D.甘氏线44．上升趋势线是()的一种，下降趋势线是()的一种。A.支撑线、抵抗线B.支撑线、阻力线C.抵抗线、支撑线D.压力线、阻力线45．通货是指我国的法定货币，它的国内购买力是以()来衡量的。A.利率B.汇率C.贸易顺差D.可比物价变动情况46．严重的通货膨胀与证券市场的关系，下列说法错误的是()。A.货币加速贬值，人们将资金存入银行进行保值B.货币加速贬值，人们将会囤积商品、购买房屋进行保值C.资金流出证券市场，引起股价和债券价格下跌D.经济扭曲和失去效率，企业筹集不到必须的生产资料，而成本飞涨，是企业盈利水平下降，甚至倒闭47．资本市场的逐步开放不包括（）。A.服务的开放B.贸易的开放C.融资的开放D.投资的开放48．（）是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。A.基本分析法B.技术分析法C.周期分析法D.证券组合分析法49．关于证券投资分析所采用的分析方法，下列说法错误的是（）。A.基本分析主要是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；B.技术分析的出发点是以多元化投资来有效降低非系统性风险；C.证券组合分析最大的特点是数量化分析D.技术分析主要根据证券市场自身变化规律得出结果；50．确认趋势线时，无须遵循（）原则。A.必须确实有趋势存在，如在上升趋势中，必须确认出有两个依次上升的低点B.画出直线后，还应得到第三个点验证才能确认这条趋势线是有效的C.所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越差D.趋势线延续的时间越长，越具有有效性51．对于（）来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.股票账户52．从国际上看，投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（）。A.证券登记B.证券的回转交易C.证券托管D.证券存管53．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以（）。A.挂牌B.摘牌C.停牌D.复牌54．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予（）。A.证券交易所B.证券公司C.主承销商D.发行人55．投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回，应使用（）。A.上海人民币普通股票账户B.上海人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户56.权证存续期满前（）交易日，权证终止交易但可以行权。A.2个B.3个C.4个D.5个57.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）提醒未行权的权证持有者权证即将期满，或按事先约定代为行权。3个交易日5个交易日C.10个交易日D.20个交易日.股份转让的委托申报时间为转让日（）。9：30〜11：30、13：00〜15：009：15〜11：30、13：00〜15：009：30〜11：30、13：00〜15：309：15〜11：30、13：00〜15：00.（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。A.守法合规诚实信用C.客户至上口.公平竞争60.对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（）。A.证监会的纪律处分B.行业协会的纪律处分C.行政处罚D.刑事处罚二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61．职业道德与行为规范的联系表现在（）。A.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充C.职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化D.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容62．对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。（1分）A.取消考试成绩、不接受考试报名B.不受理执业证书申请C.谈话提醒或质询、警告D.没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款63．美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（）。A.坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B.保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人改选职业道德规范，维护自身和行业声誉。C.理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度D.保守客户秘密64．中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试B.证券经纪业务营销人员的执业注册和年检C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D.证券经纪人信息的查询服务65．内幕交易的主体包括（）（1分）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D.证券登记结算机构的有关人员66．证券违法行为法律责任的类型包括（）。A.民事法律责任B.行政法律责任C.刑事法律责任D.赔偿法律责任67．银行工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资或者客户资金的将视情节被处以（）（1分）A.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处3年以上10年以下有期徒刑C.挪用本单位或者客户资金数量巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑D.挪用本单位或者客户资金数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑68．国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员犯挪用公款罪的，处以（）A.处5年以下有期徒刑或者拘役B.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑C.情节严重的，处5年以上有期徒刑D.挪用公款数量巨大不退还的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑69．关于洗钱罪的处罚，下列正确的有（）（1分）A.没收实施犯罪的违法所得及其产生的收益B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金C.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金D.情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额百分之十以上百分之五十以下罚金70．不正当竞争行为的行政责任包括（）A.行为无效B.责令停止违法行为C.没收违法所得D.吊销营业执照71．证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有（）A.客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付B.没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人帐户，且没有明显的交易目的或者用途C.长期闲置帐户原因不明突然启用，并在短期内发生大量证券交易D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系72．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护，主要有（）等保护措施（1分）A.给与保密B.惩罚泄密者C.提供经济赔偿D.提供司法保护73．《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（）A.完善公司治理结构B.防范证券公司账外经营C.对证券公司搞管人员的监管制度D.对证券公司市场准入条件进行了规定74．美国营销学学者杰罗姆麦卡锡认为可供企业运用的市场营销要素和手段，可以被企业控制的，能有效运用的因素是（）。A.产品B.价格C.分销D.促销75．在我国，证券公司的组织形式（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.合伙公司D.合资76．证券投资者一般可分为（）。A.个人投资者B.机构投资者C.直接投资者D.间接投资者77．关系营销主要涉及（）。A.顾客B.合作伙伴C.社区D.渠道78．证券公司营销的作用体现在（）。（1分）A.有助于证券公司开拓市场，培育客户群体B.有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C.有助于企业品牌的打造，确立行业垄断地位D.有助于促进证券产品及服务的创新79．按照营销方式的不同，证券公司营销可划分为（）。A.自身直接开展的营销B.合同他人开展的营销C.代他人开展的营销D.委托他人开展的营销80．在证券经纪业务中，包含的要素是（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象81.1981年，（）和（）把市场营销组合描述为“7P”结构。A.杰罗姆B.菲利普科特勒C.比特勒D.波姆斯.客户保密资料包括（）。A.客户开户的基本情况B.客户股东账户中的库存证券种类和数量C.资金账户中的资金余额口.客户的资金帐号.开立证券资金账户需要提供（）。（1分）A.身份证同名银行卡C.单位工作证明D.证券账户84．客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括（）。（1分）A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算和交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账B.存管银行负责保管客户交易结算基金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供的交易结算资金查询服务C.客户交易结算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总帐，存放证券客户资金D.为证券公司每个客户开立一般存款帐户和交易结算资金存管帐户，并为客户办理银证转帐和资金存取业务85．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括（）。A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤消申报C.本方最优价格申报D.最优5档即时成交剩余转限价申报86．非柜台委托的形式主要有（）。A.电话委托B.网上委托C.传真委托D.函电委托87．网上委托的风险包括（）。（1分）A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。B.投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效88．审单主要是审查（）。A.证券委托买卖的合法性B.证券委托买卖的同一性C.委托单的合法性D.委托单的一致性89．市价申报指令应当包括（）。A.申报类型B.营业部代码C.证券代码D.买卖方向90．下面属于限价指令应当包括的内容的是（）。A.买卖价格和数量B.营业部代码C.证券代码D.买卖方向[FS:PAGE]91.某X股票的收盘价为12.38元，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收价为9．66元，则次一交易日，（）。（1分）X股票交易价格上限为13.00元，价格下限为11.76元X股票交易的价格上限为13.62元，价格下限为11.14元Y股票交易价格上限为10.14元，价格下限为9.18元Y股票交易价格上限为11.15元，价格下限为9.13元92.委托指令有效期一般分为（）两种A.当日有效B.约定日有效C.营业日有效D.营业日约定时间段有效93.根据证券交易所规定，（）情况下，首个交易日不实行价格涨跌幅度。A.首次公开发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形94.下列属于委托人义务的有（）A.阅读并签署《风险揭示书》B.如实提供有关证件并填写开户书C.按规定缴存交易结算资金D.履行交割清算义务95.证券经纪商的义务有（）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议。C.坚持了解客户原则D.坚持为客户保密96.市场细分的直接细分依据包括（）。A.地理因素B.人口因素C.行为因素口.心理因素97.证券公司营销管理包括（）等。（1分）A.营销目标确立B.市场调研C.营销战略与策略制定D.营销计划制定以及营销活动的控制与评估98.渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括（）等。A.独家分销B.广泛分销C.选择性分销D.人员促销99．简单地讲，产品整体包含（）三个层次的内容。A.核心产品B.有形产品C.附加产品D.期望产品100．营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一个完善的营销计划可以（）。A.促使营销人员明确自己的营销目标，以系统的方法参与计划活动，评估营销的状况B.激励营销人员提升业绩C.促使营销人员更加清楚地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协作的精神D.帮助营销人员评估和改进营销工作方法，提升营销效率101．基本分析是指证券分析师对决定证券价值及价格的基本要素，如（）等进行分析，评估证券的投资价值，提出相应的投资建议的一种分析方法。（1分）A.宏观经济指标B.行业发展状况C.产品市场状况D.公司销售和财务状况102．公司分析侧重对公司的（）等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。A.竞争能力和盈利能力B.经营管理能力C.发展潜力和财务状况D.经营业绩和潜在风险103．证券组合分析的理论基础主要是（）。（1分）A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B.风险由其期望收益率的方差来衡量C.证券收益率服从正态分布D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征104．通货紧缩对经济的影响，下列说法正确的是（）。A.通货紧缩被认为是导致经济衰退的“杀手”，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长；B.从消费者的角度来看，通货紧缩使消费者对物价预期值下降，而更多地推迟购买C.对投资者来说，通货紧缩将使投资收益率低于预期，这会使投资者放弃或推迟投资计划D.消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而不入恶心循环105．影响股票市场需求的政策因素包括（）。A.市场准入制度B.发行上市制度C.利率变动状况D.股权流通制度106．居民的金融资产主要由（）等构成。A.银行存款B.证券投资基金C.股票D.债券和信托资产107．我国证券市场机构投资者发展的第三阶段出现的大事有（）。（1分）A.1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市B.2001年9月22日，第一支华安创新开放式基金宣告成立，从而使基金的发展跨入新的历史时期，同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代C.2002年10月16日，首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕D.2002年11月15日，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，打开了QF^直接投资A股的大门108．技术创新包括（）。（1分）A.营销方式创新B.营销渠道创新C.产品创新D.人才创新109．对上市公司进行调研时，需要分析公司的背景和历史沿革，其内容包括分析（）。A.公司性质及公司的规模B.集团及其关联企业、股本结构和主要投资者C.公司的中长期发展战略和发展方向的历史沿革D.公司的主要产品和利润的主要来源以及公司的主要优劣势110．主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种类型趋势最大的区别是（）。（1分）A.时间的长短B.方向的不同C.描述对象的差异D.波动幅度的大小111．当股价（）时，都会导致买方大量增加买盘，使股价在该价位站稳，从而对股价形成支撑。A.下跌到投资者（特别是机构投资者）的持仓成本价位附近B.从较高的价位下跌到一定程度（如50%）C.下跌到过去的最低价位区域D.跌破整理平台112．关于斐波那契数列的特性，下列描述正确的是（）。（1分）A.数列中任一数字都是由其相邻的前两个数字之和构成B.前一个数字与相邻的后一个数字相比，其比率趋于一个常数，即0．618C.后一个数字与相邻的前一个数字的比率趋于一个常数，即1.618D.任一数字与其相邻的前第二个数据相比，其比率趋于2.618113.下列关于境内自然人开户要求的表述，正确的有（）。（1分）A.境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件B.委托他人代办的，则需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件C.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证口.在自然人证券账户注册申请中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名。如果委托代办，还需填写代办人有效身份证明文件号码，并需代办人签名114.由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（）。A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.股份登记115.从国际上看，证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（）。A.证券开户B.证券托管C.证券的回转D.证券存管116.关于无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格的表述，正确的是（）。（1分）A.由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定B.由买卖双方在前收盘价的上下50%自行协商确定C.当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定口.当日的开盘价、收盘价之间自行协商确定.标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例调整公式是（）。（1分）A.新行权价格二原行权价格义（标的证券除权日参考价♦除权前一日标的证券收盘价）B.新行权价格二原行权价格+（标的证券除权日参考价义除权前一日标的证券收盘价）C.新行权比例二原行权价格义（除权前一日标的证券收盘价♦标的证券除权日参考价）D.新行权比例二原行权价格♦（除权前一日标的证券收盘价义标的证券除权日参考价）.关于深圳证券交易所分红派息公告，其内容包括有（）。A.分红派息比例B.股权登记日C.除权除息日D.红利发放日119．在日常交易中，上市开放式基金与（）等上市证券合并办理资金清算与交收。A.B股B.封闭式基金C.A股D.债券120.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（）。A.柜台委托B.电话委托C.互联网委托D.限价委托三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）121.由于《监管条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。（）122.证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销。（）123.从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格：或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。（）124.我国现行的《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》、《深圳证券交易所交易规则》都属于自律规则的文件。（）125.我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、经济手段和行政手段。（）126.《证券法》规定了证券业和其他金融行业分业经营、分业管理的原则。（）127.《证券法》第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以30万元以上300万元以下的罚款。（）128.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖属于欺诈客户行为。（）129.内幕信息一定是尚未公开的信息，即仅有部分相关公司的内部人员知悉，而不为社会公众所知的信息。（）130.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，对于直接人员的处罚包括：处以5万元以上20万元以下的罚款和撤销任职资格或者证券从业资格。（）131.背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构，自然人实施本罪行为，不能构成本罪。（）132.证券公司应当作为可疑交易进行报告的行为之一：开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。（）133.《证券公司监督管理条例》授权中国证监会来制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体规定。（）134.市场营销观念要求企业要考虑到消费者和社会的长远利益，将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来。（）135．分销是指企业利用各种信息载体与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。（）136．证券公司营销的专业性原则反映了从投资者的需要出发向投资者销售适当的产品及服务，坚持了投资者利益优先的原则。（）137.现代营销学之父是奥多•李维特。（）138．按营销方式的不同，证券公司营销可划分为面向公众的营销和面对特定对象的营销。（）139．销售观念是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。（）140．优秀的市场营销战略应能够为企业赢得市场竞争的差别优势。（）141．按营销内容的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。（）142．美国的折扣经纪商营销以美林证券的理财顾问模式最为典型。（）143．证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者的身份的真实性和合法性进行审核，审查合格后，经纪商要将投资者的投资指令的内容传到证券交易所进行撮合，这一过程称为报盘．（）144．委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类．一般根据价格限制，可分为市价委托和限价委托。（）145．有形席位采用场内报盘的方式．（）146.境内居民开立B股资金账户开户时账户的最低余额为10000美元．（）147．深圳证券交易所会员取得相应席位后，可根据业务需要向交易所申请设立一个或一个以上的交易单元．（）148．委托指令一旦发出，在有效期内不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容做买卖，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）149．“客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行转移”的原则。（）150．中小板企业股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（）151.ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。（）152.由于证券公司主观原因引起的交易保障问题给客户带来的损失，证券公司不必负赔偿责任。（）153.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。（）154.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。（）155.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。（）156．在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤消单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。（）157．进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（）158．营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。（）159．在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（）160．无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（）161．以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。（）162．技术分析的理论基础建立在以下三个假设之上：第一，市场的行为只包含价格信息；第二，价格沿趋势移动；第三，历史会重复。（）163．股价伴随经济周期相应地波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。（）164．长期投资者的目的是为了获得资本差价，短期投资者的目的是为了获得公司的分红。（）165．新增交易市场将会分流原有交易市场的股票供给，从而导致整个市场股票供给减少。（）166．股票市场供给，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。（）167．资本市场投资性开放的结果是资本可在全球范围内充分配置，使全球任何地方资本资产的价格趋于一致。（）168．《上市公司行业分类指引》为强制性标准，证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析时，都必须按《指引》的规定执行。（）169．所谓素质，是指一个人的品质、性格、学识、能力、体质等方面特性的总和。（）170．当股价上升到某一历史成交密集区，或当股价从较低的价位上升一定程度，或上升到过去的最高价位区域时，会导致大量解套盘和获利盘的抛出，从而对股价的进一步上升形成压力。（）171．股价的变动是有趋势的，要维持这种趋势，保持原来的变动方向，就必须冲破阻止其继续向前的障碍。比如，要维持下跌行情，就必须突破压力线的阻力和干扰，创造出新的低点；要维持上升行情，就必须突破上升支撑线的阻力和干扰，创造出新的高点。（）172．中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前10个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（）173.申购日后的第一个交易日（1+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。15：00之前，申购资金需全部到位。（）174．股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。表决申报可以撤单。（）175．上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。()176.投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。()177．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%。()178．根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，也不可以从事期货交易的中间介绍业务。()179．地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。()180．公司证券包括公司债券。()答案单选题：1．D(P401)2．D(P404)3．A(P409)4．C(P415)5．B(P419)6．A(P420)7．D(P427)8．B(P427)9．B(P429)10．A(P403)11．B(P186)12．A(P194)13．B(P203)14．C(P185)15．D(P185)16．B(P188)17．D(P192)18．D(P197)19．B(P208)20．CP21421．BP21622．DP21623．CP22124．BP25125．AP22826．CP22827．AP23128．CP23129．BP23130．B31．BP22432．B23133．D(P237)34．CP22735.C367页36.B376页37.B38.D365页39.D368页40.B(P333)41．C(P336)42．A(P338)43．B(P347)44．B(P357)45．D(P325)46.A(P325)47.B(P330)48.D(P319)49.B(P318)50.C(P358)51.D,267页52.C,273页53.B,283页54.D,289页55.D,298页56.D,308页57.B,309页58.A,313页59.C396页60.C391页不定项选择题61.ABC(393)62.ABC(390)63.ABCD(P385)64.ABCD(P402)65.ABCD(P407)66.ABC(P411)67.ACD(P414)68.ACD(P414)69.ABC(P416)70.ABCD(P420)71.ABCD(P424)72.ABD(P425)73.ABCD(P428)