A01-尽职调查清单

第4页共4页A01-尽职调查清单股权投资〔初创期〕工程尽职调查阶段材料清单序号文件名称是否具备或存在备注1《商业方案书》投资公司范本2企业营业执照副本五证合一，提供统一社会信誉代码证3税务登记证〔国、地〕副本4组织机构代码证正本5经营资质〔经营答应或从业批准文件等〕6银行开户答应证7贷款卡提供查询密码8高新技术企业证书9专利证书含被受权使用专利10房产证、土地证、房屋租赁协议11《建立工程规划答应证》、《建立用地规划答应证》、《建筑工程施工答应证》、《预登记证明》复印件有在建工程的提供12请到工商部门打印公司及其子公司、分支机构〔以下合称“公司”〕的全部工商登记档案〔含设立、变更、年检〕及工商信息单〔或工商档案机读卡〕；假设尚未办理工商变更手续的，那么请提供该次变更的相应材料工商局全部查档原件13历次验资报告14历次评估报告15近三年财务审计报告假设无，提供年报16当期财务报表17银行对账单复印件〔上年度和本年至今〕同时提供原件备查18高管团队〔含董事、监事、总经理〕身份证复印件19公司股东的工商营业执照副本或身份证复印件20股东〔含自然人股东〕及管理团队成员简介及目前的全部兼任职情况A4纸一页内21借款、抵押、质押和对外担保情况说明含非银行借款的说明22公司或主要股东涉诉〔纠纷〕情况说明23与投资机构签署的投资协议24当期企业和实际控制人《信誉报告》25管理体系认证书、相关奖项、荣誉证书复印件26投资经理需要的其它材料除提供以上根底材料外，还请提供一下或有材料：1、企业各个营业性和非营业性分支机构〔包括但不限于分公司、办事处〕的清单、营业执照或登记证、组织机构代码证、税务登记证〔地税和国税〕；2、企业参股的任何公司的营业执照或登记证、投资合同或合资合同、章程等文件。3、以上材料〔清单表和上述1、2〕请提供复印件一份并加盖公章，其中工商局查档的材料提供一份原件。另邮件发送一份电子版〔PDF〕,并提供原件备查。4、以上材料为科力投资公司使用；如贵公司工程尽调中涉及审计、评估，那么相关材料按有关机构要求另行准备。5、请提供以下重大合同〔1〕请提供企业与别人所签订的所涉金额排名前10位的尚未履行完毕的10份业务合同；〔2〕因本次交易而可能需要归还任何款项的任何合同或其他安排；〔3〕本次交易可能导致企业的资产权益终止或受影响的合同或安排；〔4〕因进展本次交易而可能导致企业承当任何义务或责任〔如需事先征得贷款银行或合作伙伴同意等〕的合同；〔5〕与第三方或经营者利润分成或分享的合同；战略合作协议〔投资协议，收买协议、合作协议或联营协议〕清单及所有合同；〔6〕限制企业在中国任何地方自由开展业务的合同〔如独家销售/经销合同〕；〔7〕企业与第三方签署的委托管理其资产、经营权、业务的相关合同,如资金委托投资或管理合同、委托经营合同、股权托管合同等；〔8〕企业与别人签订的合资、收买、出售企业权益、业务或资产或类似交易合同合并；〔9〕与前10位客户之间的合同〔请列明各客户营业收入、所占比例及到期时间表〕及其他客户合同【摘要】：^p〔名称，到期日，根本内容，重要条款描绘：如提早解约，自动更新及价格等〕；〔10〕专利答应使用、技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术效劳等合同或协