MPA公务员必修课《公共政策》课件第6章-公共政策评估

第六章政策评估第一节政策评估的含义和功能第二节政策评估的类型第三节政策评估要素第四节政策评估步骤第五节政策评估的障碍第六章政策评估第一节政策评估的含义和功能1第一节政策评估的含义和功能一、政策评估的含义引例：P190-191、私车限行何时了所谓评估，就是估量和评价，通常是指根据一定的标准对事物做出优劣判断。所谓政策评估就是针对政策效果进行的评估，是发生在政策执行过程的活动。第一节政策评估的含义和功能一、政策评估的含义2政策评估有价值层面和技术分析层面的分野。对于政策评估三种看法：前评估－－针对政策方案进行；过程评估－－贯穿政策全过程；后评估－－针对政策效果进行评估；一、政策评估的含义(续）政策评估有价值层面和技术分析层面的分野。一、政策评估的含义(3二、政策评估的基本内容1、指标：确定政策评估得以实施的标准。

2、信息：收集有关评估对象的各种信息，信息可以是主观印象，也可以是客观事实；3、测定：根据政策评估的指标和收集到的信息，运用定性和果，对政策效果进行分析和判断。4、分析：价值判断＋事实判断5、建议：根据分析结论，提出下一步的行动方案。二、政策评估的基本内容1、指标：确定政策评估得以实施的标准。4三、政策评估的功能1、政策评估是检验政策效果的基本途径；2、政策评估是决定政策未来走向的主要依据；3、政策评估是合理配置政策资源的基础；4、政策评估有利于促进政策的科学化进程；三、政策评估的功能1、政策评估是检验政策效果的基本途径；510年建3汽车站：决策失误谁埋单？“三拍决策”：“决策前拍脑袋，决策中拍胸脯，出了问题拍屁股。”

图1：客运北站图2：老客运总站图3：新客运总站10年建3汽车站：决策失误谁埋单？图1：客运北站图2610年建3汽车站：决策失误谁埋单？

辽宁省葫芦岛市在1996年至2006年的10年间，耗资1.4亿元，先后建了3个长途汽车站：

老客运总站：高楼从来没有使用过，千万元设施一直闲置

客运北站：综合楼不到一年就关闭，报建手续至今未办全

新客运总站：远离两个火车站，给旅客换乘带来不便

吴邦国：我们国家最大的浪费莫过于战略决策的失误。世界银行估计，我国“七五”到“九五”期间，投资决策失误率在30％左右，资金浪费及经济损失大约在4000亿－5000亿元。10年建3汽车站：决策失误谁埋单？7第二节政策评估的类型一、评估组织的活动形式：

－－正式评估与正式评估（最主要形式）二、评估机构权力、地位：

－－内部评估与外部评估（委托评估）三、政策过程中所处阶段：

－－前评估（预评估）与后评估（主导形式）第二节政策评估的类型一、评估组织的活动形式：8第三节政策评估的要素一、评估主体1、决策者和执行者优点：掌握一手资料缺点：受各种因素干扰/缺乏专业知识、技能2、专业学术团体和研究机构优点：专业知识、技能方面有优势缺点：可能受政府部门、委托部门干扰3、政策目标群体

优点：亲身感受、彼此间信息沟通/有利于政策民主化缺点：由于切身利益受影响，客观性难保证第三节政策评估的要素一、评估主体9评估客体是指政策评估的对象，即所要评估的政策。评估应以有效性(有没有价值)、必要性(有没有需要)和可行性(有没有条件)为前提，具体问题具体分析，不能一概而论。

二、评估客体评估客体是指政策评估的对象，即所要评估的政策。二、评估10评估目标即评估工作的出发点，就是设法回答“为什么要进行评估”这样一个问题。评估目标主要涉及三个方面的内容。1、政治方面：

利益分配/社会稳定/政权稳固2、行政方面：

是否有作用/能力/效果3、方案方面：

是否达到目标/是否构成预期影响

三、评估目标评估目标即评估工作的出发点，就是设法回答“为什么要进行评估”11四、评估标准同一项政策而言，选择不同的评估标准，很可能会得出完全相反的评估结论。政策评估既是一个事实判断的过程，也是一个价值判断的过程。事实标准的确立以特定事物和既定事实为依据，更多地是通过调查、统计等实证方法建立数字、比例等量化关系，旨在确定一项公共政策在事实上产生了哪些实际的效果和影响。价值标准则是建立在道德、伦理、观念、文化等社会和政治价值观基础上的，旨在确定一项公共政策的价值影响。四、评估标准同一项政策而言，选121．事实标准政策投入与产出、成本与收益之间比例关系。

成本消耗：政策主体/目标群体/社会负面影响政策收益：主体/客体/环境政策目标实现的程度和范围

解决问题程度/满足需求程度/需要被满足人数政策对社会影响程度

综合衡量1．事实标准132、价值标准(1)政策是否满足大多数人的利益；(2)政策是否有利于社会生产力的发展；(3)政策是否有利于增进人民的团结；(4)政策是否有利于保持政权的巩固和社会的稳定；(5)政策是否坚持了社会公正的原则。

试对一些学校采取的以学生对教师测评成绩作为对教师考核主要标准，与奖金、年终考核挂钩的政策从事实标准、价值标准层面进行评估。2、价值标准14五、评估方法1、前后对比法

前后对比法是将政策执行前后的有关情况进行对比，然后评估政策效果和政策价值的一种定量分析方法。它具有四种最基本的表现方式。(1)简单对比分析(2)投射对比分析(3)有无一对比分析(4)实验性对比分析五、评估方法1、前后对比法15（1）简单前后对比分析前后政策执行前政策执行后A2—A1=政策效果A1A2（1）简单前后对比分析前后政策执行前16政策执行前政策执行后（2）投射—实施后对比分析A2—A1=政策效果A2A1Q1Q2时间政策执行前17（3）有—无政策对比分析政策执行前政策执行后时间A2B2A1B1A为有政策，即政策对象，B为无政策，即非政策对象（A2－A1）－（B2－B1）=政策效果（3）有—无政策对比分析政策执行前18政策执行前政策执行后时间A2B2A1B1A和B在执行前是统一的A为实验对象的情况B为控制对象的情况A2—B2=政策效果（4）实验性对比分析政策执行前政策执行后时间A2192、专家评估法3、目标群体评估法

亲身感受/个人理解：抽样形式进行

案例：“万人评议”的两大硬伤4、执行群体评估法

五、评估方法（续）2、专家评估法五、评估方法（续）20第四节政策评估步骤一、计划与准备

首先，建立评估机构，挑选评估人员并进行必要的培训。其次，确定评估对象，即决定评估什么政策，或评估政策的哪部分内容。第三，制定评估方案，包括描述评估对象、阐述评估目的、建立评估标准、选择评估方法、确定评估目标。第四，准备评估条件，包括评估的时空条件、工作进度安排、经费筹措与使用、设备和人员的准备等第四节政策评估步骤一、计划与准备21从组织管理角度而言，其主要任务就是分解并下达评估任务，做好人、财、物方面的资源配置，建立和健全有效的管理措施。从具体实施而言，其主要任务就是利用各种调查手段，全面收集相关信息，并在此基础上进行必要的加工整理。然后运用具体的评估技术和方法，对政策做出公正合里的评价。

二、组织与实施从组织管理角度而言，其主要任务就是分解并下达评估22三、总结与报告这是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。撰写评估报告，可以以规范的书面形式将评估结果公之于众，也可以直接提交政府有关部门或领导。评估报告作为评估阶段的最终产品，对政策的延续、调整或终结会产生直接的影响。其内容除对政策效果进行客观陈述和价值分析外，还应包括政策建议，以及对评估过程、应用方法和一些重要问题进行的必要说明。三、总结与报告这是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。23第五节政策评估的障碍一、政策目标的不确定性二、政策影响的广泛性三、政策资源的混合和相关政策的重叠四、政策问题的复杂性五、政策主体相关人员的抵制

第五节政策评估的障碍一、政策目标的不确定性24第五节政策评估的障碍一、政策目标的不确定性现实政策存在目标笼统、缺乏可操作性政策；现实政策目标多个、分散和有一定冲突；第五节政策评估的障碍一、政策目标的不确定性25

政策目标冲突实例：2005年4月27日的国务院常务会议强调，“必须把解决房地产投资规模和价格上升幅度过大的问题，作为当前加强宏观调控的一个突出任务。虽然会议强调要增加中低价商品房和经济适用房的土地供给，并分类指导。但在实际工作中，更多的是实行土地供应“一刀切”的政策。实际上，控制投资规模和控制住房价格是两个不同的政策目标。为了控制规模，政府不得不控制土地供给。而为了控制价格，在用政策手段抑制投机性需求的同时，却没有做到增加市场的住房供给。前者导致土地供应直接减少，而后者只能依靠行政手段获得暂时的价格稳定。实际上减少土地供给在需求仍然旺盛的情况下会导致价格上涨，这两个政策在现实中存在一定矛盾。政策目标冲突实例：2005年4月27日的26第五节政策评估的障碍二、政策影响的广泛性预期影响、非预期影响直接影响、间接影响即时影响、长远影响实质性影响、非实质性影响很多因素难以测定，且难以用同一计量标准衡量第五节政策评估的障碍二、政策影响的广泛性27第五节政策评估的障碍三、政策资源的混合和相关政策的重叠政策资源混合：不同政策资源彼此交织一起，难以分清支出、效果属于哪个政策；政策的重叠：针对相同、相似的政策问题和目标群体不同政策在实施着，各种不同效果混杂一起。例如：抑制房价：世界金融海啸、提高二套房首付比例、提高经济适用房、廉租房建设、银行紧缩银根、人民银行提高准备金率…房价下降了，谁之功？第五节政策评估的障碍三、政策资源的混合和相关政策的重叠28第五节政策评估的障碍四、政策问题的复杂性－－问题错综复杂分析难度大五、政策主体相关人员的抵制

－－评估后果可能影响政策主体利益，会寻找各种借口、通过不同渠道影响评估。

可能的借口：P200第五节政策评估的障碍四、政策问题的复杂性29第六章政策评估第一节政策评估的含义和功能第二节政策评估的类型第三节政策评估要素第四节政策评估步骤第五节政策评估的障碍第六章政策评估第一节政策评估的含义和功能30第一节政策评估的含义和功能一、政策评估的含义引例：P190-191、私车限行何时了所谓评估，就是估量和评价，通常是指根据一定的标准对事物做出优劣判断。所谓政策评估就是针对政策效果进行的评估，是发生在政策执行过程的活动。第一节政策评估的含义和功能一、政策评估的含义31政策评估有价值层面和技术分析层面的分野。对于政策评估三种看法：前评估－－针对政策方案进行；过程评估－－贯穿政策全过程；后评估－－针对政策效果进行评估；一、政策评估的含义(续）政策评估有价值层面和技术分析层面的分野。一、政策评估的含义(32二、政策评估的基本内容1、指标：确定政策评估得以实施的标准。

2、信息：收集有关评估对象的各种信息，信息可以是主观印象，也可以是客观事实；3、测定：根据政策评估的指标和收集到的信息，运用定性和果，对政策效果进行分析和判断。4、分析：价值判断＋事实判断5、建议：根据分析结论，提出下一步的行动方案。二、政策评估的基本内容1、指标：确定政策评估得以实施的标准。33三、政策评估的功能1、政策评估是检验政策效果的基本途径；2、政策评估是决定政策未来走向的主要依据；3、政策评估是合理配置政策资源的基础；4、政策评估有利于促进政策的科学化进程；三、政策评估的功能1、政策评估是检验政策效果的基本途径；3410年建3汽车站：决策失误谁埋单？“三拍决策”：“决策前拍脑袋，决策中拍胸脯，出了问题拍屁股。”

图1：客运北站图2：老客运总站图3：新客运总站10年建3汽车站：决策失误谁埋单？图1：客运北站图23510年建3汽车站：决策失误谁埋单？

辽宁省葫芦岛市在1996年至2006年的10年间，耗资1.4亿元，先后建了3个长途汽车站：

老客运总站：高楼从来没有使用过，千万元设施一直闲置

客运北站：综合楼不到一年就关闭，报建手续至今未办全

新客运总站：远离两个火车站，给旅客换乘带来不便

吴邦国：我们国家最大的浪费莫过于战略决策的失误。世界银行估计，我国“七五”到“九五”期间，投资决策失误率在30％左右，资金浪费及经济损失大约在4000亿－5000亿元。10年建3汽车站：决策失误谁埋单？36第二节政策评估的类型一、评估组织的活动形式：

－－正式评估与正式评估（最主要形式）二、评估机构权力、地位：

－－内部评估与外部评估（委托评估）三、政策过程中所处阶段：

－－前评估（预评估）与后评估（主导形式）第二节政策评估的类型一、评估组织的活动形式：37第三节政策评估的要素一、评估主体1、决策者和执行者优点：掌握一手资料缺点：受各种因素干扰/缺乏专业知识、技能2、专业学术团体和研究机构优点：专业知识、技能方面有优势缺点：可能受政府部门、委托部门干扰3、政策目标群体

优点：亲身感受、彼此间信息沟通/有利于政策民主化缺点：由于切身利益受影响，客观性难保证第三节政策评估的要素一、评估主体38评估客体是指政策评估的对象，即所要评估的政策。评估应以有效性(有没有价值)、必要性(有没有需要)和可行性(有没有条件)为前提，具体问题具体分析，不能一概而论。

二、评估客体评估客体是指政策评估的对象，即所要评估的政策。二、评估39评估目标即评估工作的出发点，就是设法回答“为什么要进行评估”这样一个问题。评估目标主要涉及三个方面的内容。1、政治方面：

利益分配/社会稳定/政权稳固2、行政方面：

是否有作用/能力/效果3、方案方面：

是否达到目标/是否构成预期影响

三、评估目标评估目标即评估工作的出发点，就是设法回答“为什么要进行评估”40四、评估标准同一项政策而言，选择不同的评估标准，很可能会得出完全相反的评估结论。政策评估既是一个事实判断的过程，也是一个价值判断的过程。事实标准的确立以特定事物和既定事实为依据，更多地是通过调查、统计等实证方法建立数字、比例等量化关系，旨在确定一项公共政策在事实上产生了哪些实际的效果和影响。价值标准则是建立在道德、伦理、观念、文化等社会和政治价值观基础上的，旨在确定一项公共政策的价值影响。四、评估标准同一项政策而言，选411．事实标准政策投入与产出、成本与收益之间比例关系。

成本消耗：政策主体/目标群体/社会负面影响政策收益：主体/客体/环境政策目标实现的程度和范围

解决问题程度/满足需求程度/需要被满足人数政策对社会影响程度

综合衡量1．事实标准422、价值标准(1)政策是否满足大多数人的利益；(2)政策是否有利于社会生产力的发展；(3)政策是否有利于增进人民的团结；(4)政策是否有利于保持政权的巩固和社会的稳定；(5)政策是否坚持了社会公正的原则。

试对一些学校采取的以学生对教师测评成绩作为对教师考核主要标准，与奖金、年终考核挂钩的政策从事实标准、价值标准层面进行评估。2、价值标准43五、评估方法1、前后对比法

前后对比法是将政策执行前后的有关情况进行对比，然后评估政策效果和政策价值的一种定量分析方法。它具有四种最基本的表现方式。(1)简单对比分析(2)投射对比分析(3)有无一对比分析(4)实验性对比分析五、评估方法1、前后对比法44（1）简单前后对比分析前后政策执行前政策执行后A2—A1=政策效果A1A2（1）简单前后对比分析前后政策执行前45政策执行前政策执行后（2）投射—实施后对比分析A2—A1=政策效果A2A1Q1Q2时间政策执行前46（3）有—无政策对比分析政策执行前政策执行后时间A2B2A1B1A为有政策，即政策对象，B为无政策，即非政策对象（A2－A1）－（B2－B1）=政策效果（3）有—无政策对比分析政策执行前47政策执行前政策执行后时间A2B2A1B1A和B在执行前是统一的A为实验对象的情况B为控制对象的情况A2—B2=政策效果（4）实验性对比分析政策执行前政策执行后时间A2482、专家评估法3、目标群体评估法

亲身感受/个人理解：抽样形式进行

案例：“万人评议”的两大硬伤4、执行群体评估法

五、评估方法（续）2、专家评估法五、评估方法（续）49第四节政策评估步骤一、计划与准备

首先，建立评估机构，挑选评估人员并进行必要的培训。其次，确定评估对象，即决定评估什么政策，或评估政策的哪部分内容。第三，制定评估方案，包括描述评估对象、阐述评估目的、建立评估标准、选择评估方法、确定评估目标。第四，准备评估条件，包括评估的时空条件、工作进度安排、经费筹措与使用、设备和人员的准备等第四节政策评估步骤一、计划与准备50从组织管理角度而言，其主要任务就是分解并下达评估任务，做好人、财、物方面的资源配置，建立和健全有效的管理措施。从具体实施而言，其主要任务就是利用各种调查手段，全面收集相关信息，并在此基础上进行必要的加工整理。然后运用具体的评估技术和方法，对政策做出公正合里的评价。

二、组织与实施从组织管理角度而言，其主要任务就是分解并下达评估51三、总结与报告这是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。撰写评估报告，可以以规范的书面形式将评估结果公之于众，也可以直接提交政府有关部门或领导。评估报告作为评估阶段的最终产品，对政策的延续、调整或终结会产生直接的影响。其内容除对政策效果进行客观陈述和价值分析外，还应包括政策建议，以及对评估过程、应用方法和一些重要问题进行的必要说明。三、总结与报告这是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。52第五节政策评估的障碍一、政策目标的不确定性二、政策影响的广泛性三、政策资源的混合和相关政策的重叠四、政策问题的复杂性五、政策主体相关人员的抵制