国际承包工程T讲义

第八章国际工程承包

本章主要内容

国际工程承包概述

国际工程承包业务国际工程承包合同本章重点国际招投标程序及FIDIC合同条款第一节

国际工程承包概述

一、国际工程承包的概念与特点1.

国际工程承包概念(InternationalcontractforConstruction,InternationalProjectContract)国际工程承包是发包人和承包商之间的一种经济合作关系，是通过国际间的招标、投标或其他协商途径，由国际承包人以自己的资金、技术、劳务、设备、材料、管理、许可权等，为工程发包人实施项目建设或办理其他经济事务，并按事先商定的合同条件收取费用的一种国际经济合作方式。国际工程承包的项目适用于基础设施、制造业工程和以资源为基础的工程。2.国际工程承包的特点（1）综合性强（2）差异性大（3）风险性较大（4）合同金额大、竞争激烈（5）多元性（涉及多方关系）（6）履约连续性二、国际工程承包的内容

国际工程承包的内容包括以下三部分：1

工程设计；2

工程劳务;3

工程施工。上述三部分内容可以是单项承包，也可以是成套项目承包。大多数国际工程承包都采用成套项目承包做法，即由承包商承包工程项目的设计、物资采购、施工、试生产等工程建设的全过程工作。三、国际工程承包的方式

国际工程承包按承包人对发包人承担的责任不同，可分为以下五种：1.独立承包或总承包(MainContract)即从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施，不论是否有对内、对外转包或分包，都由主包人或第一承包人对业主或发包人负全部责任。2.分包(Sub-contract)是在整个项目工程中只承包单项工程或其子项，或某项工程的承包业务，分包人只对合约方负责。3.合作承包(UnitedContract)指合作双方事先达成合作承包协议，以各自的名义对外参加投标，不论哪家中标，都按合作协议共同完成项目的承包形式。4.转让或转包(AssignmentofContract)经业主或监理工程师同意，在不改变已签订合同内容的条件下，把工程项目的全部或部分转让给另一承包人的承包方式。5.承包代理以承包人的名义和利益，代表承包人向第三者招揽生意，代办投标和有关承包的其他事项等服务，并按代理协议收取佣金的中介方式。第二节

国际工程承包业务

一、国际工程承包招标与投标概述1.招标(InvitationofBid)招标就是一家买主(或发包者)将拟买一批物资设备(包括外购外协件)或拟建工程项目的内容、要求等，如品种、规格、质量、价格、工期等，通过公告或通知书等形式招引或邀请卖主(承包者)前来投标，最后由买主(或发包者)从中择优选定的一种经济行为。招标承包中的标，也叫“标的”，是指“拟发包工程项目内容的标明”。2.

投标(Bid)投标就是投标人(或投标单位)在同意招标人拟定的招标文件的前提下，对招标项目提出自己的报价和相应的条件，通过竞争企图为招标人选中的一种交易方式。从卖方角度看，国际投标是一种利用商业机会进行竞卖的活动。国际投标是对国际招标的响应，是一国的卖方为了得到该项合同而向另一国买方发出的实盘。3.招投标基本程序（1）国际招标、投标业务的程序的基本环节l

招标前的准备工作l

投标l

开标l

评标l

决标及中标签约①招标前的准备工作主要包括：a.发布招标公告(AnnouncementofTender)采用“公开招标”或“两段招标”时，都应在国内报刊或权威杂志刊登招标广告。招标公告主要介绍招标项目的主要内容、要求条件和投标须知等。(见案例)b.资格预审预审是指招标人对投标人的基本情况、财务状况、供应与生产能力、经营作风及信誉进行全面预先审查。目前国际上一般采用分发“资格预审调查表”的做法，由招标人根据投标人所提供的数据进行“分项评分”。招标公告告案例乌鞘岭隧隧道、宜宜万铁路路物资设设备采购购招标公公告（湖湖北）2003/11/24本信息由由《中国采购购与招标标网》提供-------------------------------------------------------------------------招标编号号：JW2003-10开标时间间：2003-12-11所属行业业：交通通运输,冶金矿产产原材料料,其它标标讯类类别：国国内招标标信息资资金金来源：：国内政政府资金金所所属地区区：湖北北省招招标内内容：一一、招招标人人：铁铁道部工工程管理理中心地地址：：北京市市复兴路路10号联联系人人：廖廖春芳联联系电话话：（市市路）021-45117传真：（市市、招标依据据：1、《中华人民共和和国招标投标标法》2、七部委第12号令《评标委员会和和评标办法暂暂行规定》3、七部委第30号令《工程建设项目目施工招标投投标办法》4、铁道部第8号令《铁路建设工程程招标投标实实施办法》5、铁道部招标标办[2000]37号文《关于西安南京京铁路、渝怀怀铁路、洛湛湛铁路通道邵邵永段和秦沈沈客运专线物物资设备采购购招标计划的的批复》6、铁道部[招标办2003]6号文《关于兰武二线线乌鞘岭隧道道物资采购招招标的批复》7、铁道部招标标办[2003]27号《关于宜万铁路路土建工程施施工预招标计计划的批复》三、招标方式式：本次招标标采用公开招招标方式。四、物资分包包清单(请下载)（一）乌鞘岭岭隧道1、钢材------------------------------------2包2、水泥------------------------------------4包3、锚杆------------------------------------1包

（二二）宜万铁路路1、钢材-------------------------------------4包2、水泥-------------------------------------4包五、招标日期期安排：1、感兴趣的投投标人可于2003年11月21日～25日（上午9:00-11:30、下午13:30-15:30）携投标单位位物资交易许许可证到北京京铁道部工程程交易中心购购买招标文件件，每包售价价2000元，标书售出出恕不退换。。2、仔细阅读招招标文件后，，若还有需招招标人澄清的的问题，必须须以书面形式式签字盖章后后，在2003年11月25日17：00前电传给招标标人（传真：，过时将不不受理。招标标人将在北京京铁道部工程程交易中心网网站上公布答答疑结果。3、所有投标文文件必须于2003年12月11日上午8:30～10:00之内当面递交交到北京铁道道部工程交易易中心，在此此前后交来的的投标文件恕恕不接受。4、铁道部工程程管理中心将将于2003年12月11日上午10:00（北京时间））在铁道部工工程交易中心心公开开标。。届时请投标标人法定代表表人或其委托托人参加。信息提供：铁铁道部工程程交易中心咨咨询电话：袁）详详细细信息请查阅阅中华人民共和和国国家发展展和改革委员员会c.编制招标文件件招标文件又称称“标书”、、“标单”，，内容主要包包括：1）招标商品品的交易条件件，但价格条条件由投标人人投标时提出出。2）投标人须须知，如列明明投标人资格格、投标日期期、开标日期期、寄送投标标单的方法等等。3）投标人交交纳投标保证证金及履约保保证金的条款款。②投标a.投标前的准备备工作投标人参加投投标之前的准准备工作包括括：1）编制投标标资格审查表表2）分析招标标文件投标人要对招招标文件中的的招标条件、、技术标准、、合同格式等等进行认真分分析。3）寻找投标标担保单位。。b.编制投标文件件和提供保证证函L/G投标人慎重研研究标书后，，一旦决定参参加投标，就就要根据招标标文件的规定定编制和填报报投标文件。。为防止投标人人在中标后不不与招标人签签约，招标人人通常要求投投标人提供投投标保证金或或投标保证函函。投标保保证金金可以以缴纳纳现金金，也也可以以由投投标人人通过过银行行向招招标人人出具具银行行保函函或备备用信信用证证。保保证金金额是是按照照投标标金额额的百百分比比计算算的，，一般般为10%左右。。c.递送投投标文文件投标文文件须须在投投标截截止日日期之之前送送达招招标人人，逾逾期失失效。。递送投投标文文件，，一般般应密密封后后挂号号邮寄寄，或或派专专人送送达。。③开标、、评标标、决决标a.开标(BidOpening)开标是是指招招标人人在指指定日日期、、时间间和地地点将将收到到的投投标书书中所所列的的标价价和提提出的的交易易条件件进行行比较较，然然后，，择优优选定定投标标人。。b.评标(EvaluationofBid)评标是是指招招标人人组织织人员员从不不同角角度对对投标标进行行评审审。评评标的的主要要内容容为：：1）研研究对对比投投标报报价；；2）评评审投投标是是否有有任何何违反反《投标须须知》的规定定；3）审审查投投标计计算是是否有有严重重错误误；4）对对标书书内容容有否否严重重误解解等。。参加评评标的的人员员应当当坚持持“准准确性性”、、“公公开性性”和和“保保密性性”。。c.决标与与中标标（AwardofBid）决标是是指经经过评评标，，做出出决定定，最最后选选定中中标人人的行行为。。在投标标人的的最低低报价价与其其他投投标人人的报报价相相差很很大，，甚至至低于于主管管部门门预计计的““底标标价””情况况下，，评标标人可可裁定定其属属于不不合理理报价价，将将标权权授予予其后后报价价较高高的投投标人人。④议标和和商签签合同同在国际际招标标业务务中，，招标标文件件应明明确规规定合合同条条件以以及合合同协协议书书的格格式，，而且且中标标者也也要在在投标标书中中明确确表明明接受受投标标书中中的条条件，，并承承诺规规定授授标期期限内内投标标书的的约束束力。。招标人人与中中标人人在签签订正正式合合同之之前，，应当当注意意：a.双方仍仍可对对合同同的条条款可可以进进一步步协商商，调调整最最后价价格和和部分分合同同条款款。双双方经经议标标达成成一致致意见见后，，签订订正式式合同同。b.中标人人要向向招标标人提提交履履约保保证书书，又又称履履约保保函。。履约约保函函由招招标人人可接接受的的银行行开立立。中中标人人不能能交付付履约约保函函，视视为弃弃权。。c.如果中中标人人因其其它理理由不不能按按期履履约，，中标标人事事先未未提出出申请请要求求延缓缓，或或提出出申请请未被被招标标机构构接受受，或或有意意拖延延议标标拒绝绝签约约等，，均视视为中中标人人违约约。招招标人人有权权没收收其投投标保保证金金，并并给以以制裁裁。图表8-2-1国际招招标程程序图表8-2-2国际投投标程程序二、国国际工工程承承包的的招标标方式式国际工工程承承包的的招标标方式式，按按性质质划分分可分分为三三种：：（一））竞争争性招招标(InternationalCompetitiveBidding)国际竞竞争性性招标标一般般可以以分为为二种种：l国际公公开招招标l选择性性招标标1.国际公公开招招标它是指指招标标人通通过报报纸及及其他他宣传传媒介介发布布招标标信息息，使使世界界各地地合格格的承承包商商都有有机会会按通通告中中的地地址领领取或或购买买资料料和资资格预预审表表，互互相竞竞争投投标取取得授授标。。l公开开招招标标的的主主要要特特点点是是:A招标标方方给给予予自自愿愿投投标标公公司司以以平平等等参参与与的的机机会会；；B能较较合合理理地地选选定定承承包包商商，，在在一一定定程程度度上上防防腐腐；；C不允允许许更更动动标标书书中中的的技技术术及及财财务务条条件件;投标标人人必必须须无无条条件件地地按按标标书书的的规规定定报报价价。。国际际公公开开招招标标适适用用于于下下列列工工程程:A由世世界界银银行行及及其其附附属属组组织织国国际际开开发发协协会会和和国际际金金融融公公司司提提供供优优惠惠贷贷款款的的工工程程项项目目；；B由联联合合国国经经济济援援助助的的项项目目；；C由国国际际财财团团或或多多家家金金融融机机构构投投资资的的工工程程项目目；；D需要要承承包包商商带带资资承承包包或或延延期期付付款款的的工工程程项目目：：E实行行保保护护主主义义的的国国家家的的大大型型土土木木工工程程或或施工工难难度度大大，，发发包包国国在在技技术术和和人人力力方方面面均无实施施能力的的工程。。2.选择性招招标(SelectingBidding)选择性招招标，又又称限制制性招标标，它一一般不在在报刊上上刊登广广告，而而是根据据招标人人自己积积累的经经验，相相关资料料介绍或或由咨询询公司提提供的承承包商名名单，向向若干被被认为最最有能力力和信誉誉的承包包商发出出邀请。。经过对对应邀人人进行资资格预审审后，通通知其提提出报价价，递交交投标书书。l优点：经过选择择的投标标商在技技术、信信誉上都都比较可可靠，可可以减少少违约的的风险，，并可节节省费用用，简化化手续，，迅速成成交。l缺点：招标人所所了解的的情况和和承包商商的数量量有限，，在邀请请时难免免遗漏某某些在技技术上和和在报价价上有竞竞争能力力的厂商商。l选择性招招标主要要适用于于以下情情况:A工程量不不大，投投标商数数目有限限或其他他不宜进进行国际际公开招招标的项项目。B某些大而而复杂的的专业性性又很强强的工程程项目，，可能投投标者不不多，但但准备招招标的成成本很高高，为了了节省时时间费用用，及时时获取较较好的报报价，招招标可以以限制在在几家合合格的承承包商中中进行，，从而使使每个承承包商都都有争取取合同的的机会。。C由于工期期紧迫或或出于军军事保密密要求或或其他各各方面原原因不宜宜公开招招标的项项目。D工程规模模太大，，中小型型公司不不能胜任任，只好好邀请若若干家大大公司投投标的项项目。E工程项目目招标通通告发出出后，无无人投标标或投标标商的数数目不足足法定人人数(至少三家家)，招标人人可通过过选择性性招标再再选择几几家公司司投标。。（二）两两阶段招招标（Two-StageBidding）两阶段段招标标,又称两两阶段段竞争争性招招标。。它是是无限限竞争争性招招标和和有限限竞争争性招招标结结合使使用的的一种种招标标方式式。第一阶阶段按按公开开招标标方式式进行行，经经开标标、评评价后后再邀邀请其其中报报价较较低、、最有有资格格的数数家承承包商商(一般为为三四四家)进行第第二阶阶段报报价。。由于于第二二阶段段投标标人较较少，，一般般采取取谈判判报价价或秘秘密报报价方方式。。两阶段段招标标主要要适用用于以以下情情况：：A第一阶阶段报报价、、开标标、评评标后后，如如最低低标价价超过过底价价20%，而且且经过过减价价重新新比价价之后后，仍仍不能能低于于底价价时，，需再再作第第二阶阶段报报价。。B招标过过程尚尚处于于发展展过程程，需需在第第一阶阶段招招标中中博采采众议议，进进行评评价，，选出出最新新最优优方案案，再再在第第二阶阶段邀邀请被被选中中方案案的投投标人人详细细报价价。C在某些些经营营管理理或技技术要要求高高的大大型项项目中中，招招标人人对项项目经经营管管理缺缺乏足足够的的经验验，可可在第第一阶阶段向向投标标人提提出要要求，，就其其熟悉悉的经经营管管理方方法或或就其其建造造方案案进行行报价价，经经过评评标，，选出出其中中最佳佳方案案的投投标人人。（三））议标标(NegotiatedProcurement)议标，，亦称称谈判判招标标，是是招标标人直直接选选定一一个或或少数数几家家公司司谈判判承包包条件件及标标价。。l特点：：议标没没有资资格预预审、、开标标等过过程，，方式式简单单，通通过直直接谈谈判即即可授授标，，。议议标对对投标标人来来说，，不用用出具具投标标保函函，也也无须须在一一定期期限内内对其其报价价负责责;议标竞争对对手少，缔缔约成交的的可能性大大。严格地讲，，议标不算算一种招标标方式，只只是一种"谈判合同"，在国际工工程承包实实际业务中中采用较少少。l议标一般用于下下列工程项项目：A执行政府协协议缔结的的承包合同同；B由于技术方方面的特定定需要只能能委托给特定的承承包商或制制造商实施施的合同；；C属于国防需需要的工程程或秘密工工程；D项目已公开开招标，但但无中标者者或没有理想的承包包商，通过过议标，另另行委托承包商实施施工程；E业主提出合合同外新增增工程。第三节国际工程承承包合同一、国际工工程承包合合同的类型型目前国际工工程承包合合同，按形形式可以分分为以下几几种：1.工程咨询合合同2.施工合同3.设备供应与与安装合同同4.项目管理合合同1.工程咨询合合同（Engineeringconsultingcontract）工程咨询合合同是业主主与咨询人人（工程师师或建筑师师）签订的的合同。2.施工合同(又称建筑合合同,ConstructionContract)施工合同是是业主与承承包商签订订的工程实实施合同。。按计价方方式分可分分为三种：：（1）总价合同同(2)单价合同(3)成本加酬金金合同（1）总价合同同（LumpSumContracts）总价合同是是指支付给给承包者的的款项在合合同中是一一个规定的的金额，即即总价。采采用总价合合同时，招招标、投标标双方要对对工程的详详细内容及及其各种经经济技术指指标都必须须搞的一清清二楚，否否则将有蒙蒙受损失的的风险。总价合同有有四种形式式：①固定总价合合同②调值总价合合同③固定工程量量总价合同同④管理费总价价合同①固定总价合合同固定总价合合同计算是是以图纸及及规定、规规范为基础础，合同总总价是固定定的，承包包商在报价价时已对一一切费用的的上升因素素做了估计计并已包含含在合同的的价格中。。②调值总价合合同调值总价合合同的总价价是以图纸纸及规定、、规范为基基础，按现现价进行计计算的，它它是一种相相对固定的的价格，在在合同执行行过程之中中，由于通通货膨胀而而影响所使使用的工料料成本时，，合同总价价也要作相相应的调整整。调值总总价合同适适用于工程程内容和技技术经济指指标规定得得很明确的的项目，但但由于合同同中列有调调值条款，，所以工期期在一年以以上的项目目均可采用用这种合同同形式。③固定工程量量总价合同同固定工程量量总价合同同是指由于于发包人或或其咨询单单位将发包包工程按图图纸和规定定、规范分分解成若干干分项工程程量，由承承包人据以以标出分项项工程单价价，然后将将分项工程程单价与分分项工程量量相乘，得得出分项工工程总价，，再将各个个分项工程程总价相加加，即构成成合同总价价。④管理费总价价合同管理费总价价合同是指指发包单位位雇用某一一承包公司司的管理专专家对发包包工程项目目的施工进进行管理和和协调的合合同，由发发包单位向向承包商支支付一定的的管理费用用的合同。。采用这种种合同的重重要环节是是明确具体体的管理工工作范围。。从招标单位位的角度来来看，总价价合同有以以下优点：：a.可以在最大大竞争状态态下确定项项目造价并并使之固定定下来；b.招标单位在在主要开支支发生前，，对工程成成本能够做做到大致有有数；c.承包人或投投标者承担担较多的风风险；d.评标时易于于选定最低低报价单位位；e.在施工进度度上极大的的调动了投投标人的积积极性；f.招标单位能能更容易，，更有把握握的对项目目进行控制制采用总价合合同，有以以下问题需需要注意：：a.必须完整而而明确的规规定承包人人的工作；；b.根据项目的的规模、地地点和价格格调整情况况，应使投投标人的风风险是正常常的和能够够接受的；；c.必须须将将统统计计和和施施工工方方面面的的变变化化控控制制在在最最小小的的范范围围内内；；d.只有有当当行行情情对对于于投投标标人人有有利利时时，，采采用用总总价价合合同同才才能能招招来来有有竞竞争争力力的的、、合合格格的的投投标标人人。。(2)单价价合合同同(UnitPriceContracts)工程程单单价价合合同同是是以以工工程程量量表表为为基基础础，，以以工工程程单单位位表表为为依依据据来来计计算算合合同同价价格格的的国国际际工工程程承承包包合合同同形形式式。。工程程单单价价合合同同有有两两种种形形式式：：估计计工工程程量量单单价价合合同同纯单单价价合合同同①估计计工工程程量量单单价价合合同同估计计工工程程量量单单价价合合同同是是按按照照估估计计的的工工程程量量表表，，乘乘以以合合同同中中的的单单位位工工程程量量价价格格，，从从而而得得到到工工程程的的总总价价格格，，采采用用这这种种合合同同时时，，要要求求实实际际完完成成的的工工程程量量与与原原估估计计的的工工程程量量不不能能有有实实质质性性的的变变更更。。②纯单单价价合合同同在纯纯单单价价合合同同下下，，招招标标人人只只向向投投标标人人给给出出工工程程的的各各分分项项工工程程以以及及工工程程范范围围，，而而不不对对工工程程量量做做任任何何规规定定。。投投标标人人只只需需对对这这种种给给定定范范围围的的分分部部分分项项工工程程提提出出报报价价即即可可。。工程程单单价价合合同同的的优优点点是是：：a.在招招标标前前，，招招标标人人无无需需对对工工程程范范围围做做出出完完整整的的、、详详尽尽的的规规定定，，从从而而可可以以缩缩短短招招标标准准备备时时间间；；b.能鼓鼓动动投投标标人人提提高高工工作作效效率率，，因因为为按按国国际际惯惯例例，，低低于于工工程程单单价价的的节节约约算算作作““成成本本节节约约””，，节节约约的的工工程程成成本本便便是是承承包包人人的的利利润润；；c.招标单位只按按分项工程量量支付费用，，因而可以减减少意外开支支；d.合同结算时，，只需对那种种不可预见的的、未预先规规定的工程单单价进行调整整，结算程序序比较简单。。同时在工程单单价合同中，，招标单位必必须对工程单单价的划分做做出明确规定定，以便承包包人能够进行行合理的定价价。(3)成本加酬金合合同（Cost-plus-feeContracts）是指合同价由由工程成本加加上双方商定定的酬金组成成。成本加酬金合合同有以下七七种形式：成本加固定费费用合同成本加定比费费用合同成本加奖金合合同成本加固定最最大酬金合同同成本加保证最最大酬金合同同成本补偿加费费用合同工时及材料补补偿合同3.设备供应与安安装合同（SupplyandErectionofEquipment）这一类合同按按照工程需要要的不同，可可以有单纯的的设备供应合合同、设备供供应与安装合合同、单纯的的安装合同以以及监督安装装合同几种情情况。4.项目管理合同同（ProjectManagementContracts）二、国际咨询询工程师联合合会编制的合合同条件范本本（一）FIDIC条款指由国际咨询询工程师联合合会编制的、、经几个国际际性组织批准准的《土木建筑工程程（国际）施施工合同条款款》，它是目前国国际上最流行行的国际承包包工程标准条条款。（二））基本本条款款1.合同范范围合同范范围一一方面面，是是指承承包商商的责责任范范围，，另一一方面面，又又指工工程的的范围围。2.工程期期限指从开开工之之日起起到全全部工工程完完成为为止所所需要要的时时间，，即工工期。。如果果承包包商无无故拖拖延工工期，，给业业主造造成损损失，，要接接受罚罚款。。3.承包商商的义义务一般而而言，，承包包商除除按合合同规规定完完成并并维修修工程程外，，还要要递交交履约约保函函提出出工程程进度度计划划，接接受工工程师师的监监督，，执行行工程程师的的命令令，在在工程程师签签发竣竣工证证书以以前照照看工工程，，对工工程进进行保保险，，并对对二包包商的的工作作负责责。4.业主的的责任任业主除除按合合同规规定支支付工工程价价款外外，还还要提提供建建筑用用地，，协助助承包包商办办理施施工机机械、、原材材料、、设备备生活活用品品的出出入境境手续续，并并采取取适当当措施施保护护现场场，派派遣工工程师师及其其代表表。5.工程师师及其其代表表工程师师与业业主签签订工工程服服务合合同，，在工工程施施工中中作为为业主主的代代理人人，但但工程程师在