知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞

第一篇、知识产权内部审核控制程序（范例编制版）知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞1234121管理者代表根据"XX年知识产权管理体系内审计划〃，成立审核组，指定审核组长。2审核阶段的工作由审核组长全权负责，在有需要的情况下可以把审核组分成若干小组，把审核任务分配到各个小组，由审核组长任命小组组长，审核员应与被审核部门无直接责任关系。3审核组长在实施内审前编制〃xx年知识产权管理体系内审实施计划〃并报管理者代表批准，内部审核计划的内容包括a）审核的目的和范围；b）审核时间安排和审核方法;c）审核参照的准则；d）受审核方每一主要审核活动的预定日期和结束时间；e）审核员的名单及分工，要确保审核员不审核自己的工作；f）首、末次会议的时间安排；g）审核报告发布日期和分发范围。4各审核小组根据"XX年知识产权管理体系内审实施计划〃中的审核分工安排，编制”知识产权管理体系内审检查表”，经审核组长审批实施，同时全组应收集有关文件（如相关法律法规、知识产权管理规范、手册、有关程序文件等）加以审阅。审核实施计划确定后应提前一星期以书面形式通知受审核部门，并请受审方确定陪同人员。5准备工作文件和记录表格a）知识产权管理体系内审计划；b）知识产权管理体系内审检查表;c）内部知识产权体系审核不符合项报告;d）知识产权管理体系内审报告；e）内审首次/末次会议签到表。6审核实施1召开首次会议由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方领导及陪同人员参加，参加会议人员在〃首次/末次会议签到表〃上签字，首次会议内容a）审核组长介绍审核组成员及分工；b）声明审核的目的、范围和准则；c）简介审核采用的方法和程序；d）确定末次会议的时间、地点、出席人员。2现场审核1审核员按照“检查表"进行。审核中通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作过程和活动现状，收集证据，记录观察结果，确定不符合项。2审查发现问题时，要让受审方责任人员在审查结论上签字。3在所有计划的审核工作完成后，审核员对审核结果进行整理分析，评价其与知识产权管理体系要求的符合程度，确定不符合项。不符合项事实的描述要清楚、全面、准确、易懂，要明确审核的具体地点、时间、审核对象、不符合证据、不符合结论，审核员要将不符合项及时报告审核组组长。3审核组召开内部交流总结会审核组的内部交流总结会在现场检查结束后召开。由审核组长主持召开审核总结会，全体审核员参加，交流审核结果，分析和研究所有的不符合项及分布，审核员填写"不符合项报告”，由审核组长审核签字。不符合项确定后，审核组长会同受审核方负责人共同对审核结果进行复核。对审核的不符合项，请受审核方负责人确认，并在〃知识产权管理体系内审不符合项报告〃上签字。审核组长对〃不符合项报告〃进行编号登记。总结会议还要对知识产权管理体系运行情况进行总结评价，并初步拟制审核报告。4召开末次会议由审核组长召集末次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方领导及陪同人员参加，参加会议人员在〃内审首次/末次会议签到表〃上签字，末次会议内容a）由审核组长阐述审核计划完成情况和审核的初步结论；b）由审核组长宣读〃内审不符合项报告〃，并将该报告提交给受审核方负责人；c）提出纠正措施要求等；d）管理者代表内审进行总结发言和改善要求。7编制审核报告由审核组长负责编制〃知识产权管理体系内审报告〃，管理者代表负责〃知识产权管理体系内审报告〃的审批工作。审核报告的主要内容有审核计划的实施情况、不符合项分析、审核结论、发现问题摘要及建议采取的纠正措施等。8审核结果的处理1按照预定的发布日期由审核组长将〃知识产权管理体系内审报告〃分发给受审核部门，并做好发放记录。2由管理者代表向总经理报告审核结果。9纠正措施的实施、跟踪及效果验证1受审核方根据〃不符合项报告〃中不符合事实描述情况及整改要求，按《数据分析控制程序》的有关规定，选用适当的统计技术，分析不符合原因，制定纠正措施计划，填写在〃不符合项报告〃中。2知识产权管理部门按照纠正措施计划对实施情况进行跟踪，发现问题时及时协助受审核方解决问题。纠正措施完成后，由审核员对纠正措施的有效性进行验证，验证结果填写在〃不符合项报告〃中。10审核组长负责将内部审核的全部记录汇总整理，由知识产权管理部门按《知识产权记录控制程序》进行保存，作为当年度管理评审及下次内部体系审核的输入项目。第二篇、末次会议发言稿知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞知识产权管理体系认证末次会议发言稿各位审核组专家、各位同事大家好！首先，我代表xx科技有限公司对中知认证的各位专家表示衷心的感谢！感谢专家审核组对我们公司知识产权管理体系认证工作所付出的辛勤劳动以及对我们管理工作的指导和帮助。 xx科技有限公的贯标工作从去年12月份开始策划，今年3月份发布文件并实施运行，经过了六月下旬的内部审核和7月份管理评审以及这两天的审核认证，贯彻GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》国家标准，提升了公司员工的科技创新能动性和创新意识，形成了员工的创新精神，形成了创新的文化氛围，同时加强了员工知识产权能力培训，提高了公司的技术创新能力，促进了企业建立生产经营活动各环知识产权管理活动规范，加强了企业知识产权管理能力，提高了企业知识产权获取、维护、运用和保护水平。在此，我对公司各个部门所做的大量卓有成效的工作表示衷心的感谢！这几天在中知认证审核组专家的带领下，认证中心的各位专家对我公司知识产权管理体系进行了严格细致、实事求是的审核，有针对性地对我们进行了具体指导和热情帮助。刚才，审核组专家对审核情况进行了总结和讲评，对我公司知识产权管理体系运行情况作了全面客观的评价，在肯定成绩的同时，非常中肯地指出了存在的问题、差距和不足，对问题的分析非常深刻、准确，对体系的运行提出了新的更高的要求，这对于我们改进工作，进一步提高质量管理体系的运行效率和各项管理工作水平，必将起到积极的促进作用。下面我给大家提几点希望一、希望各级领导高度重视这次审核并贯彻落实到工作中各级领导全力完成所负责的知识产权职能和活动，使公司员工恩能够认真学习、理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平。强化自上而下的监督管理和自下而上的信息反馈机制，及时沟通知识产权管理体系的运行态势以及各部门、各岗位的业绩与问题，针对发现的问题采取纠正和预防措施，实现过程持续改进，并带动所属部门级相关人员认真地履行自己的职责。二、希望各部门领导完善文件，并组织本部门员工认真学习贯彻希望各级领导及知识产权部的负责人根据审核组专家针对此次审核文件和知识产权管理体系运行过程中提出的问题，进行原因分析，与知识产权部配合制定和落实改进措施，并实施改进。知识产权部对过程能力进行分析，追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。知识产权管理体系的顺利推行，离不开在座各位的辛勤付出，只有大家团结一心，多沟通，多学习，才会有所进步，才会达到拥有健全和改进知识产权管理体制、机制和制度，实现知识产权过程管理的规范化和制度化。最后，再次对审核专家的辛勤工作表示诚挚的感谢！谢谢大家！第三篇、审核会议典型议程首末次发言知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞首次会议典型议程各位好认证有限公司对 体系认证初次审核首次会议现在开始。受东方纵横认证中心的委派，由我带领审核组到 公司进行XXX标准的第三方认证审核，此次审核是对贵公司系的符合性、充分性及运行的有效性进行审核，属初次我向各位介绍本次审核组成员我是XX，介绍各组员。请贵方管理者代表介绍参加本次会议的主要人员。。。。。下面，我代表审核组就本次审核作如下几点说明确认审核目的宣读审核计划中的审核目的。确认审核范围宣读审核计划中的审核范围。a）本次审核覆盖的产品是确认审核计划本次审核从月日开始至月日结束共天时间。具体日程安排如下（宣读审核计划，落实末次会议时间、地点）确认日程安排，询问受审核方有无意见。如果中间有需要部门调整的，请提出。审核是公平、公正、公开的活动。我们何时来、来几个人都是预先双方协商确定的。审核也是以搜集正面符合性证据为目的的，所以请充分展示你们体系的活动，审核组才好做出判断。介绍审核过程的主要方法和程序方法按国际惯例，以抽样审核查文件和记录，及在审核过程中与受审核方面谈、询问，观察并跟踪有关体系活动等方式，可能到生产现场进一步抽样，如现场记录等，搜集体系运行有效性和符合性的证据。请大家不要紧张，如实回答就可以。抽样审核的方式既有代表性和科学性，特别是随着抽样量的增加，就愈加客观和准确，但也存在着一定的风险性。在有限的时间内要抽取有代表性的样品往往会出现一定程度的偏差，可能会使一些不符合不能被查出，或只查出不符合，符合的方面反映不够。但审核组成员会尽量保正客观性。通过发现符合或不符合的事实进行判定。不符合报告一般会开在发现部门，在某个部门发现了不符合表明体系存在薄弱环节，但其产生的原因可能发生在另外的部门，但我们是依据在哪发现，不符合开在哪的原则开具。没有发现不符合的部门不代表其工作就尽善尽美，也要根据审核中发现的问题举一反三，改进体系运行状况。因此部门之间不要进行不符合项多少的攀比。企业也不要单纯以不符合项的多少考核部门业绩。审核程序审核分文件审核和现场审核二部分。在通过文件审核后进入现场审核。现场审核的过程是首次会一现部会定，得出审核结论一与受审核方沟通一末次会。以问题清单的形式提出，不需要跟踪，实际完成纠正就可以。一般不符合项，严重不符合项。a）一般不符合指孤立的人为错误，或标准/文件偶尔未被遵守，对系统不会产生严重后果。b）严重不符合指体系运行与标准/文件/法规严重不符，或出现系统性、区域性失效，或造成严重后果的不符合。书面或现场跟踪，跟踪方式在末次会确定。确定沟通渠道审核中如果出现任何问题由组长本人和管代进行沟通。确认工作资源请贵方配合确定*名陪同人员，要求每个审核小组至少有一名陪同人员，且与被审核部门无关。向导，其作用是引导，也是审核证据的现场见证人，告知现场的特殊要求（但在审核过程中不要代替被审核部门回答问题或解释）；办公设施一审核地点，体系文件、文具、电话、传真、网络的提供，审核期间请贵方给予通讯及复印的方便。确认末次会议的时间和地点保密承诺对企业的机密我们尽量不涉及，但如果影响审核结果的判定，该看的我们还是要看。我代表审核组成员正重承诺，除非有企业书面同意，我们不会对审核中涉及到的机密事宜泄漏，保正做到保密。FSMS审核员每年也进行健康体检，我们保证在健康的情况下进入生产现场。其它有关问题的说明如企业限制条件有什么？哪些地方是危险场所，审核组不能去？申诉和投诉的方法和渠道如果企业对审核有任何意见，可向XXX认证中心和CNAB进行申诉和投诉。如果体系运行很不好，或者你们在提供证据时延误，造成符合性证据不足，有可能审核组根据要求，提前终止现场审核。介绍审核结论审核结论分为三种可能情况a）审核组同意推荐注册，非常少见；b）审核组推迟推荐注册，大多数情况如此；c）审核组不同意推荐注册。监督/复评自上次审核以来，企业的变化，如企业股东、高层、部门主管、产口口等？征求受审核方意见，请企业介绍基本情况。为了确保审核的顺利实施，也为了审核员有充分的休息时间，审核期间午餐、晚餐尽量简单，最好是工作餐，时间控制在60分钟左右。请贵方予以谅解和配合。下面请贵方领导讲话结束语希望审核工作能按计划顺利进行，同时希望通过本次审核实现贵方提高食品安全管理、达到保证产品安全性的目的。首次会议到此结束，请陪同人员引导各组审核员到审核现场。谢谢大家！末次会议典型议程上/下午好!认证有限公司对 XX体系认证监督审核末次会议现在开始。感谢受审核方的配合和对审核工作的支持，使现场审核得以顺利完成。重申审核目的宣读审核报告重申审核范围宣读审核报告。条款范围重申审核依据宣读审核报告。介绍审核经过按照审核计划安排，天来，审核组和贵方的领导层进行了交流，对与质量体系有关的个部门、 个车间（项目或现场）进行了审核。经过审核组对天来抽样调查结果的认证研究分析，共提出项不符合，没有发现严重不符合格（其中项一般不合格， 项严重不合格）。先生/女士宣读不符合报告。询问受审核方有无要澄清之处。请管代签字确认。肯定优点如人员结构年轻化等。经过审核组内部汇总讨论，对贵方质量体系运行情况评价如下（好的是XX,不足是XX，宣读审核报告的评价意见）综合以上各方面信息，审核组得出如下审核结论（宣读审核结论--纠正后推荐认证）现场审核的结论仅是审核组的意见，最终获得认证注册还需经公司技术委员会批准。我代表审核组对贵方取得的阶段性成果表示衷心的祝贺。我再次重申，审核是抽样检查，存在一定的局限性。在有限的时间内要抽取有代表性的样品往往会出现一定程度的偏差，审核中发现的不符合只涉及被抽到样品的不符合。可能做的好的未抽到，而在抽到的记录中发现问题。未查到的区域不见得不存在不符合。因此，对于本次发现的不符合，请各部门举一反三，认真分析产生不符合的原因，并采取有效的纠正措施。进一步自我完善，持续改进。还要说明的是，在某个部门发现的不符合其责任可能不在此部门，但我们是依据在哪发现，不符合开在哪的原则开具。因此部门之间不要进行不符合项多少的攀比。企业也不要单纯以不符合项的多少考核部门业绩。不符合请企业进行内部评论确定。请贵方在月日前完成纠正措施，并将纠正措施实施证据送审核组长（或要求审核组到现场验证），经审核组长验证合格后，才能提请公司审议后办理认证证书。认证证书的有效期是三年，贵方须在三年内每年接受二次定期监督审核（必要时还需接受不定期监督审核），每年一次复评。监督审核时仅审核部分要素和部门，并且有的要素和部门每次都要审核。如果你们希望扩大认证产品的范围，可以随时提出，也可结合监督进行，中心会按要求进行审核。认证证书/认证标志使用要求请按我中心寄发的《获证组织须知》使用，特别说明的是，在产品包装上只能按"我企业的XXX管理体系通过GB/TXXX标准的认证”。F不能只印HACCP、GB/T22000字样。发生以下情况时请及时通报我公司上级单位对产品质量进行抽查;组织结构进行重大调整;法人、管理者代表发生变化；通讯地址、联系电话等发生变化；体系文件变更；发生重大质量事故或顾客严重投诉。我代表审核组再次郑重声明，对本次审核组接触、了解到的有关贵方的任何信息，无论是生产、经营、技术信息，还是质量体系有关信息，审核组都负有保密责任。除非法律要求或经贵方许可，否则不得向任何第三方组织或个人泄漏。申诉和投诉的方法和渠道如果企业对审核有任何意见，可向XXX认证中心和CNAB进行申诉和投诉。获得认证的企业有接受认监委、各地技术监督局？、出入境检验局的稽查或检查的义务，审核的时间、审核组成员等信息在网上是公开的。这种检查是不收费的。企业要保留好管理评审、内审材料，获得的证书、审核计划、审核报告等材料。中国合格评定中心CNAS也在开展了确认审核活动，也不收费。他们会突然派评审员来检查我们的体系运行情况，时间一般是一天。企业也有义务配合。认证是一种信誉的担保，认证机构是以自己的信誉为你们的体系提供保证。审核有价，但信誉是无价的。希望你们良好的保持体系运行。否则，如果在稽查、检查或确认审核中出现严重问题，导致我们被处罚，企业的获证资格也会受影响。在审核期间，我们得到了贵方各级领导和全体员工的密切配合和支持，使审核工作得以顺利完成。同时，贵方为审核组提供了便利的工作条件和周到的食宿安排。在此，我代表审核组全体成员向大家表示衷心的感谢，也预祝贵方取得更大的成功！带头鼓掌。下面请贵方领导讲话！请受审核方简短表态。未次会议到此结束，谢谢大家！第四篇、内部审核首末次会议知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞首次会议一、出席会议的人员签到二、人员介绍（由审核组长代表审核组讲话）大家好！受公司的委托，由我们几个人组成本次内部审核的审核组，来对公司的质量体管理系进行审核。我先介绍一下我们审核组的成员。我叫XXX,是公司聘用的内部审核员，担任本次审核的组长。下面再介绍一下审核组的其他成员，这位是XXX先生，这位XX小姐，他们都是公司聘用的内部审核员。接下来我把本次审核的计划向大家再介绍一下，看大家有什么意见。三、介绍审核的目的、依据和范围1、审核的目的这次我们审核的目的是验证公司建立的质量管理体系与ISO90012000标准的符合性和有效性。2、审核的依据包括四个方面一是ISO90012000标准；二是公司的质量管理体系文件；三是合同；四是相关的法律法规。3、审核的范围XX产品的设计和制造（产品+主要过程）四、明确审核计划开会之前，我们已将审核计划发到各个部门，在这里，我再宣读一下审核计划，看大家有无补充或修改意见。五、简单介绍审核方法本次审核是一次抽样调查活动，我们将尽量保证抽样具有代表性。在审核过程中，我们将会查阅有关的文件、调阅有关的记录，并和有关人员进行交谈，通过参观有关的现场或要求有关人员重复某些已经完成的过程来了解质量体系的运作情况。从中寻找客观证据，评价质量体系运作是否符合ISO90012000标准的要求，是否符合法律法规的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司质量管理体系文件的要求。需要说明的是本次审核活动虽然覆盖了质量管理体系的所有要求，但不可能对公司质量管理体系的所有活动或所有文件全部进行检查，我们只能采取抽样调查的方法来进行审核，因此在审核中审核组没有发现的问题可能还存在于我们的质量体系中，各部门还要进行自查，尽量把所有不符合标准要求的问题找出来，并进行纠正，需要制定措施的要制定相应的纠正或预防措施。六、审核的结果本次审核我们是从正面来寻找客观证据（主要是符合性的证据），当然，在审核过程中，也会发现一些与标准要求不符合或潜在不符合的证据。对此，我们将会以不符合项报告或观察项报告的形式来报告审核中发现的问题。就是正面审核，负面报告。不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。严重不符合项是指严重不满足规定的要求，可能导致质量管理体系失效，导致过程控制能力的严重降低或丧失、或导致顾客的严重不满意的客观事实；一般不符合项是指轻微不满足规定的要求，不会导致质量管理体系失效，不会导致对过程控制能力的严重降低或丧失、不会导致顾客不满意的客观事实。审核结束以后，审核组将会以审核报告的方式对公司质量管理体系做出评价意见和结论。如果不符合项较多，或者不符合项分布范围较广，我们会绘制不符合项分布表来帮助各部门分析我们质量体系的薄弱环节。七、明确审核的陪同人员为方便审核，希望公司或各部门指定陪同人员。陪同人员有三重作用一是当向导（带路）；二是做全程记录；三是共同验证。陪同人员应熟悉审核领域情况，能及时协调审核组与被审核区域的活动安排，最好是内审员。八、确认审核所需要的资源和设备公司应提供给审核组临时办公的场所，以供审核组开内部会议时用。九、明确限制范围和事项在审核过程中，如果哪个部门认为有某些区域或特殊事项不宜审核组人员介入的，如危险区域或牵涉机密事项，陪同人员在陪同过程予以提醒，只要不影响审核工作的正常进行和审核目的的达到，审核组将予以回避或在审核过程中不作记录。十、重申保密规定在这里我代表我们审核组申明我们作为公司的一员，在审核期间所获得的有关信息保密，审核组不到处乱说。请大家监督，如有反违上述规定的取消其审核员资格，并根据情节严重程度给予必要的处罚。十一、征求受审方对审核计划的意见十二、请管理者代表讲话需要时可短时间对工厂进行巡查，然后再开展工作。末次会议一、出席会议人员签到二、感谢受审方的合作（由审核组长代表审核组讲话）大家好！两天以来，各部门给予我们大力支持和积极配合，使得审核工作得以顺利完成，在此，我代表审核组对各部门的支持与合作表示深深的谢意。三、重申审核是抽样调查活动这里我重申一下，审核是一项抽样调查活动。在审核过程中，对承担职责比较多的部门或过程，审核员抽样可能多一些，而有的部门抽样可能少一些；抽样多的，可能发现的问题也会多，抽样少的，可能发现的问题也会少。但是，抽查没发现问题不等于没有问题，有可能还存在严重的问题。因此我们不提倡以审核中发现问题的多少或不符合项的多少作为评价该部门工作的唯一依据。因为做得多，一般来说错的机会也多。希望各部门把精力放在分析原因，切实采取有效的纠正措施方面，按标准的要求，继续通过内审、管理评审、数据分析、过程监控，不断地发现问题，解决问题，以达到持续改进的目的。四、肯定受审核方在质量工作上的优点和成绩在审核过程中，我们发现各部门在质量管理方面都做了大量的工作，也取得了一定的成绩。比如 等等。五、报告不符合项和观察项1、通过这次审核，我们在看到公司和各部门在质量管理上的优点的同时，知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞也发现了一些不符合要求的地方，这次审核，我们共形成yX个不符合项报告。需要说明一下在哪个部门发现问题，不符合项报告的就开给哪个部门，但责任不一定是该部门。下面我宣读不符合项报告……对以上的不符合项报告，有没有不清楚的或有疑义的？可以提出来。2、各位审核员补充审核中发现的其它需要说明的情况（有些观察项不作书面报告提出时）。六、总结和结论审核组长对审核工作进行总结，宣读审核报告；七、征求受审方的意见审核组长征求各部门对审核结果的意见。如果没意见，进入下一步。知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞八、请受审核方代表在不符合项报告上签字。九、商定未尽事宜。商定采取纠正措施的时间（说明应在一个月内整改完毕）。十、再次表示感谢再次对各部门的合作与支持表示感谢。十一、请管理者代表讲话十二、结束会议第五篇、质量体系审核管理者代表发言稿知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞质量体系审核管理者代表首次会议发言稿各位专家早上好！首先，谨代表****建筑装饰工程有限公司全体员工，对审核老师的到来，表示热烈的欢迎！相信这次认证审核，对于我公司ISO9001质量管理体系持续改进工作，具有十分重要的指导意义。作为管理者代表，我简单汇报一下公司质量体系的运行情况。目前来看，我公司ISO9001质量管理体系运行基本稳定、正常。我们于今年4月份进行了公司质量体系内审，对在内审过程中发现的不符合项进行了分析、整改及验证。于今年5月份召开质量管理评审会议，对质量管理体系运行情况、内部审核情况、质量方针和质量目标适宜性等进行了分析评价，并对质量体系改进提出了建议，提高了公司质量体系的合理性、有效性。根据这次内审和管理评审的情况来看，该体系在一定程度上促使公司各部门更加有条不紊的展开工作，同时也促进公司质量管理人员管理水平的提高，使大家受益非浅。在本次审核中，我们将全力配合审核老师的审核工作，期盼各位审核老师在审核中继续给我们鞭策和指导，让我们能够改正目前存在的问题，进一步完善公司的质量管理体系。最后，预祝本次审核工作圆满成功！谢谢大家第六篇、知识产权内部审核程序(含表格)知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞知识产权内部审核程序(GB/T29490-2013)1、目的审核验证知识产权理体系是否符合策划的结果，确定知识产权管理体系是否得到有效实施和保持，及对知识产权管理体系的持续改进。2、适用范围适用于公司知识产权管理体系覆盖的所有过程的内部审核。3、职责1管理者代表确定审核组成员及审核组长就匕准内审计划。评审审核结果，并向总经理汇报审查中发现的主要问题，包括任何改进的机会及变更的需要。审批纠正措施，监督各部门实行纠正措施。2知识产权部组织开展内审工作，整理、保存内审记录。3各部门配合内审工作的实施，纠正内审发现的不合格。4审核组长负责审核各阶段的工作。制定审核计划及检查表，明确内审员分工。编写审核报告。4、内审策划根据公司实际情况，每年进行不少于一次的内部审核。当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审a公司组织架构发生重大变化b相关的法律、法规要求发生变化时c发生知识产权重大事件5、内审准备1每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。2审核组长负责根据内审计划安排以下内容，对审核组成员进行分工，编制《内审实施计划》审核目的、性质、范围和依据；内部审核的工作安排；审核组人员名单；审核时间、地点；受审核部门及审核要点;预定时间，持续时间，会议时间;审核报告分发范围及日期；3审核组收集并审阅受审部门的知识产权活动有关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制《内审检查表》，经审核组长批准后备用于内审。4《内审实施计划》经管理者代表批准后提前5—10天发放给受审部门，受审部门若对计划有异议，于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。5内审员应经培训考核合格后才能担任。内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性、独立性。6审核组长在审核3天前，与受审部门负责人接触，约定审核时间、陪同人员等问题。6、内审实施1首次会议首次会议由审核组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核日程等。与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体。7、现场审核1内审组根据《内审检查表》、《内审实施计划》对自己负责的受审部门进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于《内审检查表》中。2受审单位应协助内审员工作，提供必需的资料。3当天内审结束后，由审核组长组织召开内审组会议，了解当天内审情况，核查不合格项，处理当天审核过程中的异常情况，指导内审组第二天的审核工作。4内审员在审核时，要保持公正而又客观的审核态度，相信自己的抽样。一般情况，严禁偏离审核计划及审核检查表，对于审核过程中需要更改审核计划或审核检查表，必须征求审核组长的意见，由审核组长与受审部门进行协商双方接受后方可执行。8、审核总结现场审核结束审核组长组织召开内审小组会议综合全面分析内审情况。确定不合格项及预防措施。9、末次会议末次会议由审核组长主持，向与会人员重申审核目的、范围、依据等。各内审员报告各自审核发现一一宣布纠正和预防措施，由受审部门负责人确认。审核组长报告本次内审情况，公司领导做总结性的发言。与各受审部门讨论本次内审情况，交流意见。10、内审报告编制及发放现场审核结束后5天内，由审核组长完成《内审报告》，交管理者代表批准后发放至受审部门，《内审报告》应包括以下内容审核目的、范围和依据审核组成员审核时间审核情况总述，包括不合格项的分析情况。审核结论有关的改进注意事项，不符合项的跟踪及验证，按改进措施执行。责任部门采取纠正措施，在预计期限内实施完毕。管理者代表负责处理预定期限内未能完成的纠正措施。本次内审结果提交到公司的年度管理评审会议，作为管理评审的输入内容之一，同时也可以作为下次内审的策划输入内容之一。内审活动结束，所有资料交由知识产权部整理保存。11、相关记录内审计划内审评价表内审报告改进措施表知识产权内审计划表.doc知识产权管理体系内审检查表汇编.doc知识产权管理体系知识产权内部审核内部审核总结报告.do报告表.doc第七篇、首末次会议提纲知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞首次会议提纲首次会议由审核组长主持。签到与人员介绍。大家早上好！公司内部职业健康安全管理体系审核首次会议现在开始。请到会的人员在签到单上签到。这是公司的第一次内部职业健康安全管理体系审核。现在我介绍一下审核小组成员及其分工。（如是外审，还需请受审核方总经理或授权人介绍公司主要管理人员）现在我们来确认一下本次审核的目的和范围。审核目的评价公司建立的职业健康安全管理体系是否符合GB/T28001标准的要求,是否具备认证、注册条件。审核范围公司所有部门。确认审核准则。审核准则GB/T28001标准；职业健康安全管理手册、程序文件等职业健康安全管理体系文件；适用的法规及其他要求。确认审核实施计划。现场审核实施计划已经下发给各位，请问有无变动或其他问题？希望受审部门主要负责人在计划的时间里在场等待。［如是外审，还需请受审核方管理者代表简单介绍企业职业健康安全管理体系建立与运行情况（掌握在10分钟内）］审核方法和程序介绍。1基本方法抽样。有一定的风险和局限，审核只能观察样本。审核员尽可能做到抽样的代表性、公正性、客观性以减少风险。审核中不提供咨询，但可对工作的改进与发展提出建议。a）对职业健康安全方针、目标的审核将在部门内部或生产现场抽一部分人员寻问。b）在部门内抽部分人员询问其职责。c）职业健康安全记录根据要求及记录重要性抽3~12份。2审核方式按部门进行审核。3审核员工作方法采用提问、观察、查阅记录、确认等方法。4对审核中发现的不符合项将开列不符合报告，并要求受审核部门确认不符合事实和提出纠正措施计划。不符合的类型（1）严重不符合：出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合项：a）体系出现系统性失效。如某个要素、某个关键过程在多个部门重复出现失效现象。例如，在多个部门或多个活动现场均发现有不同版本的文件同时使用，这说明整个系统文件管理失控。b）体系运行区域性失效（可能由多个轻微不符合组成）。如某一部门或场所的全面失效现象。c）造成严重的职业健康安全危害，或潜在严重有害的职业健康安全后果。d）组织违反法律法规或其他要求的职业健康安全行为较严重。e）一般不符合项没有按期纠正。f）目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。⑵轻微不符合出现下列情况之一，原则上可构成轻微不符合项：a）对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。b）对所审核范围的体系而言，是个次要的问题。5本次审核是公司职业健康安全管理体系建立以来进行的一次全面的、系统的审核后的在于发现问题，因而希望各部门主管及有关人员积极配合，客观地回答审核中的问题，并正确对待不符合项（承认有疏忽的地方）。6强调审核的客观公正。审核员将以客观、公正的事实为依据，反映公司职业健康安全管理体系存在的问题。说明审核将得出的结论。由于本次审核的目的是确定公司是不是具备GB/T28001认证条件，因而将根据审核发现做出如下结论中的一种a）公司具备了申请GB/T28001认证的条件，建议公司立即申请认证。b）公司基本具备了申请68/丁28001认证的条件，建议公司在本次审核中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证。c）公司职业健康安全管理体系不完善，不具备申请GB/T28001认证条件，建议公司暂不申请认证。如是外审，结论可能是下面的一种a.推荐认证通过。b.推迟推荐认证通过。c.不推荐认证通过。审核组只是提供推荐性意见，由审核机构审定后发布正式结论。确定陪同人员。陪同人员职责联络、向导、见证（记录）。落实末次会议时间、地点、参加人员。如是外审，还需说明下列事情a.请受审方有关人员说明哪些区域及交谈人员为限制性的。b.保密声明（包括技术秘密和审核信息），递交保证书。c.现场审核路线及安全注意事项（安全帽）。d.落实临时办公地点、复印、交通、工作餐安排。审核组长致谢，首次会议结束，转入现场审核。末次会议议程末次会议由审核组长主持。大家好！现场审核末次会议现在开始，请参加会议的人员在我们的签到单上签到。两天来，大家对审核活动提供了很好的配合和支持，使审核工作得以顺利地完成。为此我代表审核小组表示衷心的感谢。现在我重申一下这次审核的目的和范围（略）。审核小组在两天的时间内对*个部门进行了审核，我们观察到企业的职业健康管理体系运行已基本有效，做得较好的是XX部门。我们也发现了职业健康安全管体系运行中的薄弱环节。经过审核小组的分析、归纳，共提出*个不符合项，均为轻微不符合项，分布情况是xxxx。下面请审核员宣读不符合报告。这些不符合报告在会前已经过陪同人员和管理者代表的确认。现在我代表审核组宣布审核结论公司基本具备了申请GB/T28001认证的条件，建议公司在本次审核中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证。如是外审，则如此说明审核结论推荐认证通过。表示祝贺!现场审核结论只是审核组的意见，还要经过审核机构的审批，因技术方面/程序方面的原因，结论有更改的可能时，由审核组长通知被审核方。审核是一种抽样活动，有一定的风险性和局限性，不符合报告所述的区域是发现不符合项的地方，未必是惟一的地方。不符合的原因需要进行分析确定。其他有不符合项的地方未必被查到。审核只能对样本负责，但我们已经尽量做到公正、客观和准确，尽可能减少风险。希望企业能举一反三改进职业健康安全管理体系。再次申明遵守保密承诺，包括保守审核秘密。未经受审核方的书面许可，审核报告不得向第三方展出、宣传。（外审）纠正措施要求。1纠正措施的完成时间和验证；2实施纠正措施的部门必须注意提供充足的证据。证后监督要求。6~12个月。按认证机构提供的用户指南要求正确使用证书与标志。（外审）10.说明发布审核报告的时间、方式及后续工作的要求。1受审核方领导表态表示感谢，对审核结论和纠正措施要求作简短的表态，并适当说明今后的打算。1审核组长再次表示感谢！宣布末次会议结束。知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞不符合报告(1)确定不符合的原则①不符合的确定，应严格遵守依据审核证据的原则。知识产权监督审查首末次会议管理者代表致辞②凡依据不足的，不能判为不符合。③有意见分歧的不符合项，可通过协商和重新审核来决定。。⑵不符合项的形成不符合项由以下任一种情况所形成:①文件规定不符合标准（该说的没说到）。②现状不符合文件规定（说到的没做到）。③效果不符合规定要求（做到的没有效果）。特别提醒：不符合的类型的区分（3）不符合的类型（按严重程度分）严重不符合和轻微不符合性质的判定，对审核结论有决定性影响。对认证审核来说，一般有一个严重不符合，审核组就会做出〃推迟决定〃的结论；有三个严重不符合，审核就通不过；审核中如果只有轻微不符合，且满足2个条件1个要素不超过5个，总共不超过10个，则审核通过。①严重不符合出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合项a）体系出现系统性失效。如体系要素缺失或某一要素、某一关键过程在多个部门重复出现失效现象。例如，在多个部门或多个活动现场均发现有不同版本的文件同时使用，这说明整个系统文件管理失控。b）体系运行区域性失效（可能由多个轻微不符合组成）。如某一部门或场所的全面失效现象。c）造成严重的职业健康安全危害，或潜在严重有害的职业健康安全后果。d）组织违反法律法规或其他要求的职业健康安全行为较严重。e）一般不符合项没有按期纠正。f）目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。②轻微不符合出现下列情况之一，原则上可构成轻微不符合项a）对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。b）对所审核范围的体系而言，是个次要的问题。③观察项a）虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势或可做得更好或是证据暂时不足。b）需向受审方提出，引起注意。c）观察项不纳入任何审核报告发给受审方。d）审核组保留观察项记录。⑷不符合报告的内容①受审核方名称、受审核方的部门或人员。②审核员、陪同人员。③日期。④不符合事实描述。内容要具体，如事情发生的地点、时间、当事人、涉及的文件号、记录号等;文字要简明扼要。⑤不符合结论（违反文件的章节号或条文以及GB/T208001标准的要素）。⑥不符合类型。⑦受审核方的确认