环境经济学理论基础课件

第三章环境经济学理论基础第三章环境经济学理论基础2009秋季学期2主要内容环境价值论外部性理论环境质量与公共物品2009秋季学期2主要内容环境价值论一、环境价值论一、环境价值论2009秋季学期4什么是价值？价值的概念从一般的哲学意义上来讲，价值表现的是作为主体的人与客观世界之间的某种关系。马克思：“价值”是“从人们对待满足他们需要的外界物的关系中产生”。2009秋季学期4什么是价值？价值的概念2009秋季学期5不同的价值论马克思：劳动价值论亚当.斯密使用价值与交换价值价值由工资、利润和地租构成（斯密教条）李嘉图价值源泉：单一的劳动西方经济学：效用价值论马歇尔新古典价值论价值、交换价值和价格等同、均衡(价值论等同于价格论)从“劳动价值论”发展为“生产费用(成本)价值论”从“客观效用价值论”发展为“主观效用价值论”2009秋季学期5不同的价值论马克思：劳动价值论2009秋季学期6环境价值论价值：有用性和稀缺性价值分类有用性价值（instrumentalvalue）也称使用价值(usevalue)，当某一物品被使用或消费时，满足人们某种需要或偏好的能力。内在价值（intrinsicvalue）即非使用价值，又称存在价值。指某种物品的内在属性，它与人们是否使用它没有关系。在某种意义上，是人们对环境资源价值的一种道德上的评判，包括人类对其他物种的同情和关注。遗赠动机、礼物动机、同情动机2009秋季学期6环境价值论价值：有用性和稀缺性2009秋季学期7有用性价值直接使用价值：物品直接满足人们生产和消费需要的价值。间接使用价值：从物品所提供的用来支持目前的生产和消费活动的各种功能中间接获得的效益。选择价值(optionvalue)：即期权价值，指物品不是用于当前消费，而是有可能在未来使用的价值。目的在于保证一种资源或服务的供应。2009秋季学期7有用性价值直接使用价值：物品直接满足人们生2009秋季学期8案例：热带雨林的总经济价值使用价值非使用价值直接使用价值间接使用价值选择价值存在价值木材非木材产品休闲娱乐药材植物基因教育人类住区营养循环水域保护减少空气污染调节小气候未来使用(直接使用价值+间接使用价值)森林作为内在价值的客体，具有遗赠、礼物、责任等方面的价值，也包括文化和继承价值。2009秋季学期8案例：热带雨林的总经济价值使用价值非使用价2009秋季学期9环境价值的评估:公共决策的需要环境影响的经济评价政策、项目决策环境经济核算反映环境资源与国民经济之间的关系：正确反映国民经济的有效增长以及环境因素对经济增长的潜在支撑力，纠正GDP指标的误导环境污染损害赔偿如何对污染造成的损失进行赔偿环境和自然资源定价环境税费资源价格2009秋季学期9环境价值的评估:公共决策的需要环境影响的经二、外部性理论二、外部性理论2009秋季学期11科斯的问题(1960:社会成本问题)事例1：糖果制造商的机器引起的噪声和震动干扰了某医生的工作的事例。事例2：走失的牛损坏邻近土地里的谷物所产生的问题。事例3：河流污染问题，污染的有害后果是鱼类的死亡。2009秋季学期11科斯的问题(1960:社会成本问题)事例2009秋季学期12科斯其人罗纳德·科斯RONALDH.COASE1991年诺贝尔经济学奖英国人美国芝加哥大学教授发现并阐明了交易费用和产权在经济组织和制度结构中的重要性及在经济生活中的作用2009秋季学期12科斯其人罗纳德·科斯2009秋季学期13主要内容外部性的定义外部性的计量外部性对资源配置的影响外部性的内部化途径2009秋季学期13主要内容外部性的定义2009秋季学期14外部性（externality）庇古ArthurPigou：《福利经济学》(1920)首先提出边际私人成本（收益）与边际社会成本（收益）不一致的问题。定义外部性指实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他消费者和生产者产生的超越活动主体范围的利害影响。例子：同一个小河上的游乐场(下游)和纺织厂(上游)、教育、森林保护、……2009秋季学期14外部性（externality）庇古Ar2009秋季学期15外部性的计量外部费用与环境费用(cost)外部不经济引起外部费用。外部费用EC=社会费用SC—私人费用PC社会费用：某活动中社会承担的全部费用。环境费用：外部费用表现为环境污染或其他环境问题的恶化。外部效益与环境效益(benefit)外部效益表现为一个经济活动的社会效益与私人效益之差值。MSB=MPB+MEB2009秋季学期15外部性的计量外部费用与环境费用(cost2009秋季学期16外部不经济(完全竞争市场)MSC=MPC+MEC私人费用与边际私人费用(MPC)社会费用与边际社会费用(MSC)外部费用与边际外部费用(MEC)2009秋季学期16外部不经济(完全竞争市场)MSC=MP2009秋季学期17外部性对资源配置的影响单个企业、整个行业：资源配置影响以完全竞争的林业部门为例2009秋季学期17外部性对资源配置的影响单个企业、整个行业2009秋季学期18怎样解决这些问题？2009秋季学期18怎样解决这些问题？2009秋季学期19一种思路——问题的实质事例1—是否值得去限制糖果制造商采用的生产方法，并以减少其产品供给的代价来保证医生的正常工作？事例2—是要肉类，还是要谷物？事例3—鱼类损失的价值究竟大于还是小于可能污染河流的产品的价值？问题的相互性：避免对乙的损害将会使甲遭受损害。真正问题：允许甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键：两害相权取其轻，两利相衡取其重。2009秋季学期19一种思路——问题的实质事例1—是否值得去2009秋季学期20“走失的牛损坏邻近的谷物生长”案养牛人：栅栏年成本$9农夫：谷物价格$1/吨牛群数与谷物损失的关系牛群数,头谷物年损失,吨每增加一头牛造成的谷物损失,吨11123236341042009秋季学期20“走失的牛损坏邻近的谷物生长”案养牛人：2009秋季学期21产权的定义财产权利H.德姆塞次：使自己或他人受益或受损的权利菲吕博腾&佩杰威齐：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为性关系……它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。阿尔钦：产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用权利。（《新博尔格雷夫经济学大辞典》）2009秋季学期21产权的定义财产权利2009秋季学期22产权产权：一组权利使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使用财产的权利。用益权：不损害他人的情况下享受从财产中获得利益的权利。决策权：改变财产的形状和内容的权利。让渡权：把用益权转让给他人或把所有权出售给他人的权利。财产的任何权利都包括两个基本内容。权能：指产权主体对财产的权力或职能。利益：指产权对产权主体的效用或带来的好处。2009秋季学期22产权产权：一组权利2009秋季学期23有效产权结构的特征完全竞争市场中保证资源最优配置的财产权结构的必备条件明确性排他性（专有性）可变性（可转让性）强制性（可实施性）2009秋季学期23有效产权结构的特征完全竞争市场中保证资源2009秋季学期24外部性与非有效的产权外部性只能来源于非有效的财产权市场。有效财产权中的排他性，决定了在有效财产权结构的市场体系中不存在外部费用和外部效益。例子河流上游的纺织厂、下游的游乐场(或：养鱼塘)2009秋季学期24外部性与非有效的产权外部性只能来源于非有2009秋季学期25外部不经济性市场“消除污染”作为一种物品，供给与需求例子：下游的游乐场和上游的纺织厂

——两种情况受害方有免受外部不经济性的权利受害方没有免受外部不经济性的权利2009秋季学期25外部不经济性市场“消除污染”作为一种物品2009秋季学期26科斯定理在一个有效的或不减弱的财产权规定条件下，处于外部性或外部效果的有关双方之间的权利交易，将产生一个高效率的结果或均衡状态。只要是在有效的财产权条件下，资源配置最优效率状态或结果与具体的财产权规定无关。延伸阅读《科斯定理1-2-3》，经济社会体制比较，2002年第5期《科斯定理与陕北故事》，强世功《读书》2001年第8期2009秋季学期26科斯定理在一个有效的或不减弱的财产权规定2009秋季学期27外部性内部化途径：环境问题直接管制：法规和标准经济刺激财产或权益损失的直接赔偿基于污染权的市场交易方法非市场性的经济手段：如排污收费、税收减免、押金制、补助金制度等。2009秋季学期27外部性内部化途径：环境问题直接管制：法规2009秋季学期28直接管制：法规和标准管制的定义和分类定义：有关行政当局根据相关法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生不经济的允许数量及其方式。分类直接管制：直接对污染物排放进行规定。间接管制：通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。管制的前提：污染控制法律管制系统制订管制指令的机构违章监督制裁的系统2009秋季学期28直接管制：法规和标准管制的定义和分类2009秋季学期29管制手段的评述选择管制的原因对管理者而言，环境效果存在较大的确定性。对企业而言，可以通过谈判对管制施加影响。管制手段的局限性信息需求量极大。难以及时、灵活地对新情况作出反应。无法考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用的差异。2009秋季学期29管制手段的评述选择管制的原因2009秋季学期30财产或权益损失的直接赔偿损失赔偿法的基础每一个人都拥有使用自己财产的权利，但决不得损害他人的权利或在享用自己财产权利时，作出任何不利于他人的具体的干扰或影响。损失赔偿法须解决的三个问题是否发生侵犯财产应该由谁对谁赔偿赔偿数量多少2009秋季学期30财产或权益损失的直接赔偿损失赔偿法的基础2009秋季学期31损失赔偿法的评述事后补救的方法理想条件下，法院的裁决可以使污染者的所有外部费用内部化。诉讼费用或交易费用可能很高。可能执法过严（社会经济效率的角度）。环境问题的扩散性，容易产生“免费搭车”。环境损失的滞后性，难以公正判定污染损失赔偿。2009秋季学期31损失赔偿法的评述事后补救的方法2009秋季学期32基于污染权的市场交易方法四种情景：污染者拥有污染排放的权利受害者拥有免受污染的权利第三方拥有权利污染者和被污染者合并为一个统一的公司/企业2009秋季学期32基于污染权的市场交易方法四种情景：2009秋季学期33污染权交易市场方法在应用中的问题环境问题的复杂性交易费用过高违反交易规则的制裁难以实施（原因：环境污染的弥散性）交易市场之外的溢出费用与效益（免费搭车现象）环境资源财产权制度建立的困难实践：SO2排污权交易、碳排放交易2009秋季学期33污染权交易市场方法在应用中的问题环境问题2009秋季学期34案例:哥斯达黎加的温室气体排放补偿1995年，哥斯达黎加启动了可证实的和可转让的补偿计划。1995年与美国政府签署协议哥斯达黎加政府征得大量的退化牧场地区，建立管理机构。由这些管理机构确保这些土地上的新树林的生长及其森林储量的可持续维护。美国政府核实其碳吸收量，之后实行被美国承认的可转移的补偿许可证。美国企业购买许可证。2009秋季学期34案例:哥斯达黎加的温室气体排放补偿1992009秋季学期35案例:广东的温室气体排放权对外交易时间：2007年2月5日事件英国爱斯凯公司与广州惠景环保技术公司签订合同，将在未来5年购买广州兴丰垃圾填埋场500万吨CO2的排放权，总价达5000万美元。2009秋季学期35案例:广东的温室气体排放权对外交易时间：2009秋季学期36（续）广州兴丰垃圾填埋场：每小时产生约2000立方米的填埋气体，其中大部分是甲烷，在空气中会转化为CO2

。广州惠景环保技术公司：投资经营甲烷发电项目，预计到2012年，使CO2排放量减少500万吨。背景：甲烷燃烧发电后转化的CO2量，仅为直接排放量的1/21。2009秋季学期36（续）广州兴丰垃圾填埋场：每小时产生约22009秋季学期37非市场性的经济手段特点：借助政府的强制力量排污收费（庇古税）其他：税收减免、押金制度、补助金制度等（经济控制手段在环境政策领域的延伸）2007.7.12环保总局、人民银行、银监会《关于落实环保政策法规防范信贷风险的意见》2007.8.24，环保总局《关于开展生态补偿试点工作的指导意见》2009秋季学期37非市场性的经济手段特点：借助政府的强制力2009秋季学期38案例：瑞典的硫税瑞典实施硫税对燃料中的硫含量征收高额税收（每kg硫超过$4）返还已经削减了硫排放的排放大户企业排放大户：硫税的效果等同于排放税其他排放者：提供了采用低硫燃料和总体上节约能源的刺激作用2009秋季学期38案例：瑞典的硫税瑞典实施硫税2009秋季学期39案例分析：湘南的小型水泥厂1980s乡镇企业严重的污染一系列优惠政策：每户村民一个就业岗位、免费提供生活用电和农田灌溉用水、补充稻田减产损失结果：相安无事1998企业改制：私人老板裁员（周边两个村民小组仅留用2人）、取消免费水电深井抽取生产用水：地面水断流、村民水井干涸2009秋季学期39案例分析：湘南的小型水泥厂1980s乡镇2009秋季学期40（续）冲突历史老帐：水泥厂占用村民小组的油茶地，没有征用手续和任何协议村民提出若拍卖该厂，村民要享受土地收益；若不拍卖，要安置劳动力补偿环境污染带给村民的损失环境问题排污口直接通向水塘和稻田村民房间里铺满厚厚的粉尘水井干涸2009秋季学期40（续）冲突2009秋季学期41（续）水泥厂赔偿2005年：地下水6000元；环境污染3000元2006年：粉尘6000元村民的起诉书“水泥厂已生产三十年，非法违规，未安装防尘、吸尘、污水池设施，污水直接排入我组鱼塘和稻田，造成无收获，应赔偿我们的损失费335.8万元。”村民真实愿望互惠互利，细水长流（对方能承受、自己实惠）2009秋季学期41（续）水泥厂赔偿2009秋季学期42分析核心议题：污染补偿，而非环境保护→由经济落后而决定村民是理性的。能接受一定程度的环境污染（即便高于国家标准）反抗：无视其生存需要的经济霸权追讨他们曾经拥有的权利内在化？2009秋季学期42分析核心议题：污染补偿，而非环境保护三、环境质量与公共物品三、环境质量与公共物品2009秋季学期44公共物品的若干概念（1）纯粹公共物品和纯粹私人物品纯粹公共物品（二者之一）无竞争性/不可分性：A对某物品的消费不会减少或干扰B对同一物品的消费无排他性：不能阻止任何人免费享受某物品的消费纯粹私人物品同时具备消费的竞争性和排他性消费的独立性或无溢出效果2009秋季学期44公共物品的若干概念（1）纯粹公共物品和纯2009秋季学期45公共物品的若干概念（2）准公共物品特征：消费中的公共特性，有较大的外部影响。例子：警察、消防、废水和垃圾处理、教育、邮电、交通、环境质量/服务……可拥挤物品准公共物品基本上都可以列入可拥挤物品。某个范围内不存在消费可分性和排他性，但有容量限制。道路、环境舒适性物品（野营点、风景点、猎场）纯粹公共物品→准公共物品→纯粹私人物品2009秋季学期45公共物品的若干概念（2）准公共物品2009秋季学期46可拥挤物品2009秋季学期46可拥挤物品2009秋季学期47问题1：公地的悲剧美国生物学教授哈丁（G.Hardin）《科学》1968年，《公地的悲剧》(TheTragedyoftheCommons)地点：英国时间：圈地运动之前事件：“公地”（commons）制度是英国当时的一种土地制度。封建主在自己的领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场，无偿提供给当地的牧民。英国的土地是农民的共有资源，每个人都有使用草地放牧的权利，草地因过度放牧没有维护而退化。——“公地的悲剧”2009秋季学期47问题1：公地的悲剧美国生物学教授哈丁（G2009秋季学期48detail“如果一个牧民在他的畜群种增加一头牲畜，并在公地上放牧，那么他所得到的全部直接利益实际上是要减去由于公地必须负担多吃一口所造成整个放牧质量的损失。但是这个牧民不会感到损失，因为这一项损失被使用公地的每一个牧民分担了。由此他受到的极大的鼓励一再增加牲畜，公地上的其他牧民也这样做。这样公地由于过度放牧、缺乏保护和水土流失被毁坏掉。毫无疑问，在这件事情上，每个牧民只考虑自己的最大利益，而他们整体作用却使全体的牧民破了产。”2009秋季学期48detail“如果一个牧民在他的畜群种增2009秋季学期49其他的“公地悲剧”美国印地安人的那瓦和族，因其土地属公共所有，没有明确的主体，结果出现了过度放牧，土地质量下降；不仅损失了受欢迎的种植品种，还导致了严重的风沙和水土流失，导致了牲畜死亡率升高，产羊率降低、羊毛质量低劣和畜牧收入下降。“公地的悲剧”的现象在中国随处可见，青海、内蒙古原来一个个丰美的草场的退化，野生动物濒临灭绝。2009秋季学期49其他的“公地悲剧”美国印地安人的那瓦和族2009秋季学期50如何解决“公地悲剧”？私有化？2009秋季学期50如何解决“公地悲剧”？私有化？2009秋季学期51问题2：免费搭乘含义例子同室两人：A和B每人有500元财产对TV评价是300元TV成本是400元支付矩阵B买不买A买600，600400，800不买800，400500，5002009秋季学期51问题2：免费搭乘含义B买不买A买600，2009秋季学期52环境质量：公共物品环境质量的需求与供给控制污染/改善环境质量：需求曲线与供给曲线环境质量市场：供给者、需求者环境质量需求的确定技术：支付意愿法、补偿意愿法、投票表决法、间接市场价值法、直接市场价值法2009秋季学期52环境质量：公共物品环境质量的需求与供给2009秋季学期53私人物品总需求（水平相加）公共物品总需求（垂直相加）个别需求与总需求2009秋季学期53私人物品总需求（水平相加）公共物品总需求2009秋季学期54环境质量的需求与供给环境质量供给曲线环境质量需求曲线2009秋季学期54环境质量的需求与供给环境质量供给曲线环境2009秋季学期55最优污染削减水平假设污染削减数量R削减费用C(R)，污染损失费用D(R)最大污染排放量R*，最大污染排放时的污染损失为D*削减数量为R时污染控制效益B(R)=D*－D(R)最优削减水平：社会总费用最小TC=C(R)+D(R)或社会净效益最大NB=B(R)－C(R)＝D*－D(R)－C(R)-dC(R)/dR=dD(R)/dRdB(R)/dR=dC(R)/dR2009秋季学期55最优污染削减水平假设2009秋季学期56最优污染削减水平的条件污染削减边际费用等于边际损失费用或者污染控制的边际效益等于边际削减费用2009秋季学期56最优污染削减水平的条件污染削减边际费用等2009秋季学期57例子：污染问题假定一个钢铁厂，两家渔场Cs(S,x)：钢铁厂生产S单位钢产量和x单位污染的成本Cf1(f1,x)：渔场1在污染程度为x条件下捕鱼f1的成本Cf2(f2,x)：渔场2在污染程度为x条件下捕鱼f2的成本污染的有效供应量：三家企业利润总和最大。即，最优条件：三家企业负担的污染边际成本之和为0。2009秋季学期57例子：污染问题假定2009秋季学期58公共物品(环境质量)的定价纯粹公共物品可拥挤物品低（不）收费→排队、拥挤时间差价、季节差价2009秋季学期58公共物品(环境质量)的定价纯粹公共物品2009秋季学期59环境质量物品的供给:政府与市场公共物品的供给政府？(决策效率、规模经济、溢出影响)市场？纯粹公共物品：消费不可分性或非排他性政府(出资并组织生产)例如：区域性空气质量、酸雨、核放射性污染等准公共物品：具有一定可分性或排他性消费者付费、市场生产例如：交通、邮政、污水和垃圾处理系统2009秋季学期59环境质量物品的供给:政府与市场公共物品的2009秋季学期60课题小论文题目举例说明。什么是外部性？你是如何理解外部性的？实践中如何解决外部性问题？要求独立完成时间：30分钟字数300字以上言而有物。用自己的语言讲清概念。事例阐述清楚，分析有理有据，条理清晰。2009秋季学期60课题小论文题目第三章环境经济学理论基础第三章环境经济学理论基础2009秋季学期62主要内容环境价值论外部性理论环境质量与公共物品2009秋季学期2主要内容环境价值论一、环境价值论一、环境价值论2009秋季学期64什么是价值？价值的概念从一般的哲学意义上来讲，价值表现的是作为主体的人与客观世界之间的某种关系。马克思：“价值”是“从人们对待满足他们需要的外界物的关系中产生”。2009秋季学期4什么是价值？价值的概念2009秋季学期65不同的价值论马克思：劳动价值论亚当.斯密使用价值与交换价值价值由工资、利润和地租构成（斯密教条）李嘉图价值源泉：单一的劳动西方经济学：效用价值论马歇尔新古典价值论价值、交换价值和价格等同、均衡(价值论等同于价格论)从“劳动价值论”发展为“生产费用(成本)价值论”从“客观效用价值论”发展为“主观效用价值论”2009秋季学期5不同的价值论马克思：劳动价值论2009秋季学期66环境价值论价值：有用性和稀缺性价值分类有用性价值（instrumentalvalue）也称使用价值(usevalue)，当某一物品被使用或消费时，满足人们某种需要或偏好的能力。内在价值（intrinsicvalue）即非使用价值，又称存在价值。指某种物品的内在属性，它与人们是否使用它没有关系。在某种意义上，是人们对环境资源价值的一种道德上的评判，包括人类对其他物种的同情和关注。遗赠动机、礼物动机、同情动机2009秋季学期6环境价值论价值：有用性和稀缺性2009秋季学期67有用性价值直接使用价值：物品直接满足人们生产和消费需要的价值。间接使用价值：从物品所提供的用来支持目前的生产和消费活动的各种功能中间接获得的效益。选择价值(optionvalue)：即期权价值，指物品不是用于当前消费，而是有可能在未来使用的价值。目的在于保证一种资源或服务的供应。2009秋季学期7有用性价值直接使用价值：物品直接满足人们生2009秋季学期68案例：热带雨林的总经济价值使用价值非使用价值直接使用价值间接使用价值选择价值存在价值木材非木材产品休闲娱乐药材植物基因教育人类住区营养循环水域保护减少空气污染调节小气候未来使用(直接使用价值+间接使用价值)森林作为内在价值的客体，具有遗赠、礼物、责任等方面的价值，也包括文化和继承价值。2009秋季学期8案例：热带雨林的总经济价值使用价值非使用价2009秋季学期69环境价值的评估:公共决策的需要环境影响的经济评价政策、项目决策环境经济核算反映环境资源与国民经济之间的关系：正确反映国民经济的有效增长以及环境因素对经济增长的潜在支撑力，纠正GDP指标的误导环境污染损害赔偿如何对污染造成的损失进行赔偿环境和自然资源定价环境税费资源价格2009秋季学期9环境价值的评估:公共决策的需要环境影响的经二、外部性理论二、外部性理论2009秋季学期71科斯的问题(1960:社会成本问题)事例1：糖果制造商的机器引起的噪声和震动干扰了某医生的工作的事例。事例2：走失的牛损坏邻近土地里的谷物所产生的问题。事例3：河流污染问题，污染的有害后果是鱼类的死亡。2009秋季学期11科斯的问题(1960:社会成本问题)事例2009秋季学期72科斯其人罗纳德·科斯RONALDH.COASE1991年诺贝尔经济学奖英国人美国芝加哥大学教授发现并阐明了交易费用和产权在经济组织和制度结构中的重要性及在经济生活中的作用2009秋季学期12科斯其人罗纳德·科斯2009秋季学期73主要内容外部性的定义外部性的计量外部性对资源配置的影响外部性的内部化途径2009秋季学期13主要内容外部性的定义2009秋季学期74外部性（externality）庇古ArthurPigou：《福利经济学》(1920)首先提出边际私人成本（收益）与边际社会成本（收益）不一致的问题。定义外部性指实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他消费者和生产者产生的超越活动主体范围的利害影响。例子：同一个小河上的游乐场(下游)和纺织厂(上游)、教育、森林保护、……2009秋季学期14外部性（externality）庇古Ar2009秋季学期75外部性的计量外部费用与环境费用(cost)外部不经济引起外部费用。外部费用EC=社会费用SC—私人费用PC社会费用：某活动中社会承担的全部费用。环境费用：外部费用表现为环境污染或其他环境问题的恶化。外部效益与环境效益(benefit)外部效益表现为一个经济活动的社会效益与私人效益之差值。MSB=MPB+MEB2009秋季学期15外部性的计量外部费用与环境费用(cost2009秋季学期76外部不经济(完全竞争市场)MSC=MPC+MEC私人费用与边际私人费用(MPC)社会费用与边际社会费用(MSC)外部费用与边际外部费用(MEC)2009秋季学期16外部不经济(完全竞争市场)MSC=MP2009秋季学期77外部性对资源配置的影响单个企业、整个行业：资源配置影响以完全竞争的林业部门为例2009秋季学期17外部性对资源配置的影响单个企业、整个行业2009秋季学期78怎样解决这些问题？2009秋季学期18怎样解决这些问题？2009秋季学期79一种思路——问题的实质事例1—是否值得去限制糖果制造商采用的生产方法，并以减少其产品供给的代价来保证医生的正常工作？事例2—是要肉类，还是要谷物？事例3—鱼类损失的价值究竟大于还是小于可能污染河流的产品的价值？问题的相互性：避免对乙的损害将会使甲遭受损害。真正问题：允许甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键：两害相权取其轻，两利相衡取其重。2009秋季学期19一种思路——问题的实质事例1—是否值得去2009秋季学期80“走失的牛损坏邻近的谷物生长”案养牛人：栅栏年成本$9农夫：谷物价格$1/吨牛群数与谷物损失的关系牛群数,头谷物年损失,吨每增加一头牛造成的谷物损失,吨11123236341042009秋季学期20“走失的牛损坏邻近的谷物生长”案养牛人：2009秋季学期81产权的定义财产权利H.德姆塞次：使自己或他人受益或受损的权利菲吕博腾&佩杰威齐：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为性关系……它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。阿尔钦：产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用权利。（《新博尔格雷夫经济学大辞典》）2009秋季学期21产权的定义财产权利2009秋季学期82产权产权：一组权利使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使用财产的权利。用益权：不损害他人的情况下享受从财产中获得利益的权利。决策权：改变财产的形状和内容的权利。让渡权：把用益权转让给他人或把所有权出售给他人的权利。财产的任何权利都包括两个基本内容。权能：指产权主体对财产的权力或职能。利益：指产权对产权主体的效用或带来的好处。2009秋季学期22产权产权：一组权利2009秋季学期83有效产权结构的特征完全竞争市场中保证资源最优配置的财产权结构的必备条件明确性排他性（专有性）可变性（可转让性）强制性（可实施性）2009秋季学期23有效产权结构的特征完全竞争市场中保证资源2009秋季学期84外部性与非有效的产权外部性只能来源于非有效的财产权市场。有效财产权中的排他性，决定了在有效财产权结构的市场体系中不存在外部费用和外部效益。例子河流上游的纺织厂、下游的游乐场(或：养鱼塘)2009秋季学期24外部性与非有效的产权外部性只能来源于非有2009秋季学期85外部不经济性市场“消除污染”作为一种物品，供给与需求例子：下游的游乐场和上游的纺织厂

——两种情况受害方有免受外部不经济性的权利受害方没有免受外部不经济性的权利2009秋季学期25外部不经济性市场“消除污染”作为一种物品2009秋季学期86科斯定理在一个有效的或不减弱的财产权规定条件下，处于外部性或外部效果的有关双方之间的权利交易，将产生一个高效率的结果或均衡状态。只要是在有效的财产权条件下，资源配置最优效率状态或结果与具体的财产权规定无关。延伸阅读《科斯定理1-2-3》，经济社会体制比较，2002年第5期《科斯定理与陕北故事》，强世功《读书》2001年第8期2009秋季学期26科斯定理在一个有效的或不减弱的财产权规定2009秋季学期87外部性内部化途径：环境问题直接管制：法规和标准经济刺激财产或权益损失的直接赔偿基于污染权的市场交易方法非市场性的经济手段：如排污收费、税收减免、押金制、补助金制度等。2009秋季学期27外部性内部化途径：环境问题直接管制：法规2009秋季学期88直接管制：法规和标准管制的定义和分类定义：有关行政当局根据相关法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生不经济的允许数量及其方式。分类直接管制：直接对污染物排放进行规定。间接管制：通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。管制的前提：污染控制法律管制系统制订管制指令的机构违章监督制裁的系统2009秋季学期28直接管制：法规和标准管制的定义和分类2009秋季学期89管制手段的评述选择管制的原因对管理者而言，环境效果存在较大的确定性。对企业而言，可以通过谈判对管制施加影响。管制手段的局限性信息需求量极大。难以及时、灵活地对新情况作出反应。无法考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用的差异。2009秋季学期29管制手段的评述选择管制的原因2009秋季学期90财产或权益损失的直接赔偿损失赔偿法的基础每一个人都拥有使用自己财产的权利，但决不得损害他人的权利或在享用自己财产权利时，作出任何不利于他人的具体的干扰或影响。损失赔偿法须解决的三个问题是否发生侵犯财产应该由谁对谁赔偿赔偿数量多少2009秋季学期30财产或权益损失的直接赔偿损失赔偿法的基础2009秋季学期91损失赔偿法的评述事后补救的方法理想条件下，法院的裁决可以使污染者的所有外部费用内部化。诉讼费用或交易费用可能很高。可能执法过严（社会经济效率的角度）。环境问题的扩散性，容易产生“免费搭车”。环境损失的滞后性，难以公正判定污染损失赔偿。2009秋季学期31损失赔偿法的评述事后补救的方法2009秋季学期92基于污染权的市场交易方法四种情景：污染者拥有污染排放的权利受害者拥有免受污染的权利第三方拥有权利污染者和被污染者合并为一个统一的公司/企业2009秋季学期32基于污染权的市场交易方法四种情景：2009秋季学期93污染权交易市场方法在应用中的问题环境问题的复杂性交易费用过高违反交易规则的制裁难以实施（原因：环境污染的弥散性）交易市场之外的溢出费用与效益（免费搭车现象）环境资源财产权制度建立的困难实践：SO2排污权交易、碳排放交易2009秋季学期33污染权交易市场方法在应用中的问题环境问题2009秋季学期94案例:哥斯达黎加的温室气体排放补偿1995年，哥斯达黎加启动了可证实的和可转让的补偿计划。1995年与美国政府签署协议哥斯达黎加政府征得大量的退化牧场地区，建立管理机构。由这些管理机构确保这些土地上的新树林的生长及其森林储量的可持续维护。美国政府核实其碳吸收量，之后实行被美国承认的可转移的补偿许可证。美国企业购买许可证。2009秋季学期34案例:哥斯达黎加的温室气体排放补偿1992009秋季学期95案例:广东的温室气体排放权对外交易时间：2007年2月5日事件英国爱斯凯公司与广州惠景环保技术公司签订合同，将在未来5年购买广州兴丰垃圾填埋场500万吨CO2的排放权，总价达5000万美元。2009秋季学期35案例:广东的温室气体排放权对外交易时间：2009秋季学期96（续）广州兴丰垃圾填埋场：每小时产生约2000立方米的填埋气体，其中大部分是甲烷，在空气中会转化为CO2

。广州惠景环保技术公司：投资经营甲烷发电项目，预计到2012年，使CO2排放量减少500万吨。背景：甲烷燃烧发电后转化的CO2量，仅为直接排放量的1/21。2009秋季学期36（续）广州兴丰垃圾填埋场：每小时产生约22009秋季学期97非市场性的经济手段特点：借助政府的强制力量排污收费（庇古税）其他：税收减免、押金制度、补助金制度等（经济控制手段在环境政策领域的延伸）2007.7.12环保总局、人民银行、银监会《关于落实环保政策法规防范信贷风险的意见》2007.8.24，环保总局《关于开展生态补偿试点工作的指导意见》2009秋季学期37非市场性的经济手段特点：借助政府的强制力2009秋季学期98案例：瑞典的硫税瑞典实施硫税对燃料中的硫含量征收高额税收（每kg硫超过$4）返还已经削减了硫排放的排放大户企业排放大户：硫税的效果等同于排放税其他排放者：提供了采用低硫燃料和总体上节约能源的刺激作用2009秋季学期38案例：瑞典的硫税瑞典实施硫税2009秋季学期99案例分析：湘南的小型水泥厂1980s乡镇企业严重的污染一系列优惠政策：每户村民一个就业岗位、免费提供生活用电和农田灌溉用水、补充稻田减产损失结果：相安无事1998企业改制：私人老板裁员（周边两个村民小组仅留用2人）、取消免费水电深井抽取生产用水：地面水断流、村民水井干涸2009秋季学期39案例分析：湘南的小型水泥厂1980s乡镇2009秋季学期100（续）冲突历史老帐：水泥厂占用村民小组的油茶地，没有征用手续和任何协议村民提出若拍卖该厂，村民要享受土地收益；若不拍卖，要安置劳动力补偿环境污染带给村民的损失环境问题排污口直接通向水塘和稻田村民房间里铺满厚厚的粉尘水井干涸2009秋季学期40（续）冲突2009秋季学期101（续）水泥厂赔偿2005年：地下水6000元；环境污染3000元2006年：粉尘6000元村民的起诉书“水泥厂已生产三十年，非法违规，未安装防尘、吸尘、污水池设施，污水直接排入我组鱼塘和稻田，造成无收获，应赔偿我们的损失费335.8万元。”村民真实愿望互惠互利，细水长流（对方能承受、自己实惠）2009秋季学期41（续）水泥厂赔偿2009秋季学期102分析核心议题：污染补偿，而非环境保护→由经济落后而决定村民是理性的。能接受一定程度的环境污染（即便高于国家标准）反抗：无视其生存需要的经济霸权追讨他们曾经拥有的权利内在化？2009秋季学期42分析核心议题：污染补偿，而非环境保护三、环境质量与公共物品三、环境质量与公共物品2009秋季学期104公共物品的若干概念（1）纯粹公共物品和纯粹私人物品纯粹公共物品（二者之一）无竞争性/不可分性：A对某物品的消费不会减少或干扰B对同一物品的消费无排他性：不能阻止任何人免费享受某物品的消费纯粹私人物品同时具备消费的竞争性和排他性消费的独立性或无溢出效果2009秋季学期44公共物品的若干概念（1）纯粹公共物品和纯2009秋季学期105公共物品的若干概念（2）准公共物品特征：消费中的公共特性，有较大的外部影响。例子：警察、消防、废水和垃圾处理、教育、邮电、交通、环境质量/服务……可拥挤物品准公共物品基本上都可以列入可拥挤物品。某个范围内不存在消费可分性和排他性，但有容量限制。道路、环境舒适性物品（野营点、风景点、猎场）纯粹公共物品→准公共物品→纯粹私人物品2009秋季学期45公共物品的若干概念（2）准公共物品2009秋季学期106可拥挤物品2009秋季学期46可拥挤物品2009秋季学期107问题1：公地的悲剧美国生物学教授哈丁（G.Hardin）《科学》1968年，《公地的悲剧》(TheTragedyoftheCommons)地点：英国时间：圈地运动之前事件：“公地”（commons）制度是英国当时的一种土地制度。封建主在自己的领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场，无偿提供给当地的牧民。英国的土地是农民的共有资源，每个人都有使用草地放牧的权利，草地因过度放牧没有维护而退化。——“公地的悲剧”2009秋季学期47问题1：公地的悲剧美国生物学教授哈丁（G2009秋季学期108detail“如果一个牧民在他的畜群种增加一头牲畜，并在公地上放牧，那么他所得到的全部直接利益实际上是要减去由于公地必须负担多吃一口所造成整个放牧质量的损失。但是这个牧民不会感到损失，因为这一项损失被使用公地的每一个牧民分担了。由此他受到的极大的鼓励一再增加牲畜，公地上的其他牧民也这样做。这样公地由于过度放牧、缺乏保护和水土流失被毁坏掉。毫无疑问，