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文档简介
投资管理有限公司宣传推介管理制度(通用3篇)投资管理有限公司宣扬推介管理制度(通用3篇)
投资管理有限公司宣扬推介管理制度篇1
投资管理有限公司宣扬推介管理制度
第一章总则
第一条为进一步规范资本投资管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的宣扬推介行为,完善宣扬推介材料制作、分发与公布流程,促进私募投资基金行业健康进展。依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行方法》、《私募投资基金管理人内部掌握指引》、(其他适用法规)等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
其次条本公司从事基金宣扬推介的相关人员,包括宣扬推介材料的制作、分发人员、详细从事宣扬推介的人员及相关业务责任人等。
第三条公司及业务人员开展宣扬推介活动,应当遵守法律法规、本方法的规定及基金销售协议的规定,诚恳信用、勤勉尽责、恪尽职守,防止利益冲突,履行说明义务,合理的留意义务,担当特定对象调查,私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。不得向合格投资者之外的单位和个人进行推介。
第四条公司暂不采纳互联网媒介在线向投资者推介私募产品,如有业务需要进行业务拓展的,相关程序另行规定。
第五条为加强对投资人的教育和引导,注意对行业公信力及公司品牌、形象的宣扬,公司开展宣扬推介材料相关活动应遵守以下原则:
1.全面性原则。在涉及基金业绩表述等内容时,要全面揭示基金的过往运作状况,不得进行选择性陈述,对投资人形成误导。
2.精确 性原则。宣扬推介的内容必需精确 、真实,与基金合同相符。
3.审慎性原则。宣扬推介的内容应遵从审慎性原则,不得夸大基金业绩、不得猜测或模拟过往业绩,不得使用没有牢靠数据来源的材料等。
第六条从事基金宣扬推介活动的人员应取得基金从业资格,熟识基金运作相关的法律、法规和规定等,具有相应的专业力量和职业素养。
其次章宣扬推介行为
第七条公司市场销售部门不得通过下列媒介渠道推介私募基金:
1.公开出版资料;
2.面对社会公众的宣扬单、布告、手册、信函、传真;
3.未经邀约面对公众的讲座、报告会、分析会;
4.海报、户外广告;
5.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;
6.公共网站链接广告、博客等;
7.未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信伴侣圈等互联网媒介;
8.未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介;
9.法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规章禁止的其他行为。
第八条公司相关部门及其从业人员推介公司产品时,禁止以下行为:
1.公开推介或者变相公开推介;
2.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
3.以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣扬预期收益、估计收益、猜测投资业绩等;
4.夸大或者片面推介基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述;
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的文字;
6.恶意贬低同行;
7.允许非本机构雇佣的人员进行推介;
8.推介非本机构募集的私募基金;
9.法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规章禁止的其他行为。
第九条公司可以合法公开宣扬的信息包括:私募基金管理人的品牌、进展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息,不得包含基金产品的推介内容。
第三章宣扬推介材料
第十条本方法所称宣扬推介材料制作、分发与公布,包括宣扬推介材料内容的撰写和形式的确定、宣扬推介材料分发与公布的方式、时间及宣扬推介材料制作、分发与公布的相关审核流程等。
第十一条本公司从事基金宣扬推介的相关人员,在制作、分发与公布宣扬推介材料时,首先要严格自律管理;产品部负责对宣扬推介材料的合规性进行审核,并对宣扬推介材料制作、分发与公布实施监督。
私募基金的宣扬推介材料(如招募说明书)内容应当照实披露基金产品的基本信息,与基金合同保持全都。如有不全都,应当向投资者特殊说明。
第十二条公司制作的宣扬推介材料应与基金合同主要内容全都,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于:
1.私募基金的名称和基金类型;
2.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述;
3.私募基金托管人名称(如无,应以显著字体特殊标识);
4.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况;
5.私募基金收益与风险的匹配状况;
6.私募基金的风险揭示;
7.私募基金募集结算资金专用账户信息;
8.投资者担当的主要费用及费率;
9.私募基金担当的主要费用及费率;
10.私募基金信息披露的内容、方式及频率;
11.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;
12.中国基金业协会规定的其他内容。
在宣扬推介材料中,应当实行合理方式向投资者揭示风险,确保推介材料中的相关内容清楚、醒目。
第十三条基金宣扬推介材料附有统计图表的,应当清楚、精确 ;提及第三方专业机构评价结果的,应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
第十四条基金宣扬推介材料中引用公司或旗下基金产品获得的奖项,应当引用业界公认比较权威的奖项,且应当避开引用3年前的奖项。
第十五条基金宣扬推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提示投资人留意投资风险,认真阅读基金合同和风险揭示书,了解基金的详细状况。有足够平面空间的基金宣扬推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。
第十六条在基金宣扬推介材料中加强对投资人的教育和引导,乐观培育投资人的长期投资理念,注意对行业公信力及公司品牌、形象的宣扬。
第十七条基金宣扬推介材料登载过往业绩,基金管理人应当特殊声明,基金的过往业绩并不代表其将来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
第十八条基金宣扬推介材料要根据有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据。
第十九条基金宣扬推介材料引用的统计数据和资料应当真实、精确 ,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。
产品宣扬推介材料应载明,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用我司发布的基金推介材料。
其次十条宣扬推介材料的内部审核流程:
1.宣扬推介材料经撰写人撰写完成后,提交本部门负责人初步审核;
2.初审无异议后提交公司风控部门进行合规性审核;结合合规部门的修改看法,对相关材料进行修改,修改后再次提交确认;
3.将合规部门确认后的定稿提交分管销售业务与合规业务的高管确认,并签署合规审查看法书。
其次十一条公司产品部应当对基金宣扬推介材料的内容负责,确保分发、公布的材料与备案的材料全都。公司销售部门应当审查销售募集机构使用的材料。
其次十二条不得通过无基金销售资格的机构销售公司产品或宣扬推介基金。
其次十三条公司行政部根据公司档案管理方法,对分发的宣扬推介材料进行准时的整理、备份和归档等。
其次十四条如某些内容,相关的法律、法规或制度等未明确做出相关规定的,应从维护投资者利益和推动基金行业更健康进展的角度,遵从相关原则,根据严格标准执行。
第四章附则
其次十五条本制度由公司风控部负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜,按相关法律法规执行
其次十六条本制度经公司总裁办审批通过,发布之日起施行。
投资管理有限公司宣扬推介管理制度篇2
第一条制定目的
为加强公司对外投资管理,规范公司对外投资行为,保障公司合法权益,依据有关法律法规及公司章程的有关规定,制定本制度。
其次条适用范围
本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作,包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。
第三条基本原则
1.明确管理权限。
2.落实出资者和经营者的责任。
3.加强出资者的监督力度。
第四条主管部门
公司______部是对外投资的管理部门。
第五条对外投资决策
______运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产____%以下,其它重大投资项目应由______申报______审查批准。
第六条对外投资项目
1.公司鼓舞以下对外投资项目:
(1)符合公司进展战略的项目;
(2)拥有技术优势或资源优势的开发项目;
(3)与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。
2.公司不鼓舞以下对外投资项目:
(1)不具竞争优势的项目;
(2)不符合国家产业政策的项目。
(3)____________________项目。
3.对外投资项目要采纳_______形式进行,累计对外投资总额不得超过公司净资产的_____%。
第七条对外投资申报
公司的对外投资行为,应由_____向_____提交以下材料进行申报:
1.对外投资项目概况;
2.对外投资可行性分析报告;
3.本单位近_____年的资产负债表和损益表;
4.合作投资的,提交有关合作协议及合作方基本状况。
第八条对外投资审批
1.______申报对外投资项目后,由______负责审核并对项目提出初步看法后提交______作进一步审批。
2.审批的基本原则:
(1)符合国家产业政策;
(2)符合公司进展战略和投资方向;
(3)经济效益良好或符合其它投资目的;
(4)有规避风险的预案;
(5)与公司投资力量相适应;
(6)申报资料齐全、真实、牢靠。
3.审批额度
(1)低于公司最近经审计净资产_____%的项目由_____审批;
(2)公司最近经审计净资产_____%至_____%的项目由_____审批;
(3)公司最近经审计净资产_____%以上项目由_____审批。
第九条对外投资监督
1.对外投资项目运作完成后,应于_____日内将本项目的运作状况报送_____,并抄送_____。
2._____部、_____部对对外投资行为进行监督检查,并会同有关部门对投资效果进行不定期调查和评价。
第十条奖惩
1.对严格遵守本制度、对外投资项目效益良好的项目负责人将赐予表扬和嘉奖,详细嘉奖方法为:____________________。
2.违反本制度的,公司要追究有关责任人员的责任,视状况赐予__________处分;造成损失的,决策者要担当相应损失;对有触犯刑法的,移送司法机关依法处理。
第十一条附则
本制度自_____审议通过之日起执行,由公司_____部负责解释。
投资管理有限公司宣扬推介管理制度篇3
双方的义务
甲方:
1.负责对乙方所具备的相关资质证件进行审查,为乙方供应安全牢靠的施工作业环境,对乙方全部施工人员进行安全教育并考试,帮助办理有关手续。
2.负责对乙方施工方案及安全防护措施进行审查,从施工技术上和施工安全管理上对乙方进行指导。
3.依据《承包商安全管理制度》及其它安全规定,对乙方施工过程及施工人员进行安全管理和监督检查。
4.有权制止乙方人员的违章违纪行为,并依据《承包商安全管理规定》中的有关条款进行处理。
乙方:
1.严格执行甲方的各项安全管理制度和规定、照实供应资质证件及施工人员名单,主动接受安全教育,在施工前办好有关手续;
2.严格遵守《承包商安全管理规定》及相关制度,并向甲方交纳肯定数目的安全风险抵押金。
3.进入施工现场要穿戴好劳爱护品,用火、进入受限空间、临时用电、高空作业等必需按规定办理相关手续,落实安全防范措施。
4.自觉接受甲方安全监察人员和现场施工安全负责人的检查监督,听从甲方的管理,消失违章违纪要接受甲方的处理看法。
5.进厂要佩带《临时入厂证》。
双方的责任
1.由于甲方管理或操作过失造成乙方人员受到损害或财产受到损失,构成事故的,由甲方根据《事故管理规定》的有关规定与乙方协商处理。
2.乙方人员违反甲方有关安全管理制度,甲方依据《承包商安全管理规定》中的处理条款,从乙方交纳的安全风险抵押金中扣除。
3.乙方人员违反甲方安全管理规定和制度造成事故的,一切事故后果由乙方担当并负责处理,若事故给甲方造成人员伤亡和财产损失的乙方要担当责任并赔偿。
4.承包商发生事故的处理:
(1)在施工作业
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