2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库点睛提升300题带答案下载(安徽省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACU2S9K6S2O9H1V1HP7J7M8J9Y8E8W5ZX3T9X6V3O8W3U52、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACO6W10N3K7U4Q1W1HW2W7D7L10Q1R6R3ZU8S1T7I9U4V3I93、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】BCH9X1I9U9D1T9M4HX9M2O8G8G3Y4M6ZP1G3J4O1T8H9Q84、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACU2O8M10N4V1K6O8HE2U4H10K6K1X10W6ZH8O2T4O3R6B9O55、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCG9O4F10U6W5Y5K6HC3C7Y7D4U2R9R4ZY8E6I1W2T5C10A66、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部【答案】DCW7F9Q2V3K5E4E8HR5V3U8E1Q3B7E7ZB4W7M4L2J6R3A107、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】DCT9U5Q3I10C2B6L7HK7Q10Q8N10E7J3B4ZD7R9U2L5V1V8O18、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所【答案】DCK5A9V4K6A4E7I9HX8A5G2E8L6H6T3ZM4D8P10Q6O6Z3N99、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACR8D4C1K6G3T10F2HR3C3Z8S2U3L1X3ZJ2M8O9Q8B5C5U410、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCB10S2O5G5M7G7F10HW6A2A9A4M1F1D5ZP2Z9U10X1D4B10L211、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20【答案】ACW3J7I3H1Z5B7F6HU1L2Y4A10X10L2U1ZJ10G5R8S1P6U10Q412、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCI9Q1W7T3G2K5S4HL6U1F4R7P9V8T4ZK7R6U1F6J1N6M813、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金【答案】ACR1R2O7A9H5O9Z2HS8Y4N3S3K2B4J5ZF8N10I6O9U3R8E314、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCO1V2R7E8F6T6M8HK3G8C2D5R1P3P1ZB1W5S6P1I3X2R115、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCU7M5O7S10C9T5N10HT6C1Q3I6H1U3O9ZP6M5G8D7Z7Y5F116、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCG10S2J7Z2J7U5A8HO5M4J10M1N1L1Y3ZR6B5D3B10J6N5H517、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCA8W9A7H2O7B9P1HQ2S2K6Y4K7B4Q3ZQ9A1F2K1X8J10I218、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会【答案】DCJ7Z2F2D6I5Y5C10HV10M1E5B10Q8S7L1ZL3C8H4R9J5P10S719、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACQ7H6X2T2B1U8U10HF10F1W5X1S7E1Z5ZY3P4I9D3V2B3B320、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACI7R6L6A1Z7O10I1HE4P2V8W2Y7R6I2ZU1X9V9T8K8N2Q721、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置【答案】CCY3N9V1O3T9M9W4HL4O3B6I8S7Z4T3ZE2M8Y1L5G2B6T422、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACG10Y4F5U5J10U1W2HX3H2U6U10H9J8Z7ZG10I1Y10N5R5E5T223、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCG4P3E4E6R4J9M2HJ8H7C8L6Q10A2N3ZW1P5I7B5F3A7T424、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日【答案】CCB5I4W10N5Z2A9I1HM9R10F2S8P7S9Z6ZZ1U5T10X3C2K4R1025、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可流通的国债不可作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】BCX1M7Q8E5E2D3I5HG2U9K9F1W1B7H6ZB8X3H6O8C4P2J926、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益【答案】DCY6T6C3O9H5X8X6HX7K5Q6P4D8L9M2ZY3I3W10N9H6I8A727、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCA7H4C8E8P1W3C6HR6T4G7U9Y10T10L5ZM10M2Z10G2E6Z1P228、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构【答案】BCV3K4P10G3Y8R10V6HB6Q7C8V4R1F7I6ZE10S2K5M6L7D4O529、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.登记结算公司

D.期货市场监控中心【答案】BCB8X7Z6R6M5I4B3HK3B7D5I10Z4O7P7ZW3R10P6U7T2O3P1030、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU10T8K8X4J5V10V2HV3O8O5T10Y7H9X1ZZ2A4V2C4K5R9D1031、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACF1E10M7R6Q4G7V1HL10S5E1S9G9Y9U4ZI6Q5Y10P9T6O7F932、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2【答案】DCF3H10Q2O5N2X9O8HL4Z9H8I4U3I9R7ZC4J7H4F9F6U7K633、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行【答案】ACX1P1R6J2Z7G10S3HZ3P8H6L3M6T4P2ZP1F7E5M5F8K1Q334、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构【答案】CCX8T4F10Z8C2C2J9HI8A9J1M4O7K6E4ZI8C5K7Y2N7V10M535、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会【答案】CCD3E3F2A5H4N4G2HB3R3C3G5D6I2P4ZF1O4R2Z6I2R9K436、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCV3L7P6S10Z9D6Q8HQ10J7F8V10L2Y7O10ZU9J9W2X4P4I10X937、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300【答案】CCS8W1J8V7D2E4E7HR8T6Q1N1J6S8K5ZW7J2F3E1Y9K8P138、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACG6J3M7C8J5N5W3HY8T2I8Q5P10B3I10ZE8R8Q8U6G2D10Z639、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCP8T9C10I5U10F9O6HC7N2M9L1H1E2F3ZV3S3I4P6Q9L1M240、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查【答案】ACA2T2B4G4Z4A10W6HO8E1X10S8J1N3A4ZF10N9F2B7O9L2C941、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCD2B9H6C5E5R6N7HD8U5Q8C7K7P3G7ZU1F6S2M3P1U6M142、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCP5P8A8N2W6S8Y9HG10E9U6V2J10F2C4ZV9Y2A6Q5B9Q8J943、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCW6J1B4E4J7A7H2HQ8X1L10T4B4H8U9ZT4S1E8N8T2K3E444、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCI9B3A8V3X9C6C6HX1T5Q10J10I8Z3X8ZK5M9W9D4J9Z5D445、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCQ8A10A2O7F1L7I6HQ6G10S5P8J10T1E4ZN6P4X2H9J6X8J946、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCV10Q6M7Y4C2U5X8HG5E3O6A4Y4V8I1ZY4R5N8S10V5G4A947、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCL1A5B8E8S6Y9L4HC6V8D6S5H6K8K1ZT6Q9Q6R6S3Y9B948、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCA4I4C8B8M10P5T3HF10U2L10V10G6V1X4ZJ8J3D4M9E5N3D449、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCL2E1G9L5W8X6E10HG1V3P2M8M1V3A3ZU9H5F10B10B2Y8W350、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会【答案】CCJ6Q10U3R3L2X2I9HI2M6R9S7I3V6H10ZW6N7G2O1U7J8G251、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式【答案】ACW1C9Z5O8D2D9N5HT5S10U5Q2C10N4B5ZZ8C7Q10H10G8S9Q152、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCZ10X4W2N6M2Z10D8HE8N2X2K4J10A9P3ZS9U5B5B3U9Y10V653、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCE8J2C7Z2E5B6N6HF7R3Q1S9V7M5E1ZH8F5E5T5U1O8X754、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCU4P5Q3H10B6L1D9HT9Q9D1C9H4Q1O1ZW1H3P8V4Y9D7S1055、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】DCL6W7B10H7S7P2K2HK7G9C9Z1T4E3Z8ZZ2J1Y3B9K10R5V1056、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCW1M3V10H2R9P3O8HW4I9L3J3D3Q1N7ZL8E3I4U4D7W5D257、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止【答案】BCK9P8H3P9I3O5A6HS8C6D5B4V8R1V7ZR6M4M8K7X7X7Z1058、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年【答案】BCP6P4U9W3F2X7V4HX5W2X6L7G3C5H9ZQ2K8C5Y8K3O10M359、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元【答案】CCE3R5Y10L4F4Y1X6HE4S2B3W2D5O3F8ZC5T7V3L7I5Q9A860、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】ACL9N4P3H8N8H3S6HZ2I7R6I10W2C7C6ZF8Z9I3B4Z6S1Y461、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部【答案】BCT7Y6B2C6T7S4H6HN1X6X3A9S3J8R10ZD4C5K3M5O7X3R162、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACQ2U4W6G8V7Z1G6HY4K2G6J1T9E1I10ZQ2N1Y4O9V5B8G263、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACX2X7N10X4O10W1X3HQ9L1X10T5I9C2B7ZS5K1Z3R9A9S9W864、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰【答案】CCR2B6A2D7F7K4A3HE5N1V9I1Z6N4X5ZD3V2C3M3B8B1T365、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】DCM8J6S4P1Q1A10Y1HR5I4F10K4Z4J9Q6ZY3E8V2X6P1V3Q266、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB3R2T5L2P1X1R7HF7N10T7B7X5L3D9ZB4V10O10A7N3L3F567、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCH10Y10Z4R8Q7C10W1HP7T10I1L7I2X6I7ZX3V1P2N2Z7F8I768、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行【答案】ACX7G8T7J10V4Z3N10HQ2W5C4Y1Y8D6J10ZC6T3C4M5V2P2Z469、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长【答案】ACP10E2L1S6R7Q2I10HF10C10Z5F3H7J2O7ZP2L6X3L2E8Y4J570、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】BCI5L7D5T1X2L5R7HF10I5Z10B4E1Z1E10ZE5A9E5P5L1A9C671、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5【答案】DCF4Z9W4J3J7B2P3HL2O2Y9D8N5S7J1ZE7T7M10S2P5W3G872、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCN9H3H2E7D5J10T9HT10K3L3L3K10K7Y9ZY3S4W6S1F7U1O473、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCY9F2U4Y4U9I8F8HN5D8P4G2B10D2W10ZV1E4R5X1Q8K6B374、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACV7Y6A5O8I2V9F9HI1A4J9E2S4U3B9ZX7T1K6D2V10J3I575、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCM1W5F4G2F4M2N2HZ9L3N6R10M4W1T1ZH4J1H5L6O8R2F776、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACM1P3D10F4M9D1S1HP6Z3S6U8E3E1T9ZB9E7T9W3N6T6Y677、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCU7J10S10K2V8L3J10HZ5A3Y7Y10H10C2O9ZI8V2L10H2Q3Y7O178、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCS4O10B7Q1Q4F5X2HF4M9Z1B2D4P8Y3ZC2Q4L3H10K8T10X479、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACE3O10P2Z9V8I9T2HQ3P7F8E2C10U8F4ZE6W5G5J5M7C3W680、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】ACW6R4N8L5U7F5H8HF8B2R5E2W5S2E6ZK9W9E10Y2V8F1P881、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院【答案】BCI8F4Q10E8F5P10H3HX3L1D4P9N9A7A8ZL4C10I2I3T4M7Z582、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下【答案】BCY3B9N8G9U1Z2Q8HO7E8C9R5B8J9O9ZU10M10D10G7O9I2A883、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCM4M1K4I5N3M9Z9HJ4X2X2Z6P7E3P3ZW3X1Y10B3J7K3F384、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】BCI7G5K8X9I1G1V5HW7P8E2D9T10C4J8ZZ8H7D10W9W1E10Y285、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCZ7H8R2L6Z7C4A4HZ9G4E1J10J1A2N8ZD1D4B6G6P6A7E986、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债【答案】BCJ5Y10D4C9A3T4P6HE1R5R10T1P9H5S8ZJ3B3B3C10O5D1I487、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACL2L9P5R6E4A1Y8HQ1K6S8N9K1O4I7ZH5Z8V3J4U10R10H788、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCX7W8G9Y10S6R9L7HH4M4C5T1N8O6K5ZM1R8Q2W3F8E8L589、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCN10Q4E2H1U6J10Y10HI5W9N8Z8Y10J4B3ZF9K3C8G2E8U1H490、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACR9Z7R2E1Y8S5V1HD10G8C1Q4H3C2L7ZZ8T7N2G6A4B9P191、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCC9E2Z7N5B9Y6M9HZ3Q6O5Y7S8F2T4ZW1Z2K9C5N3D10B892、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCL9D6C7G6N2R5S2HO8R10U4X6C9A1T7ZO9O2A1O6V2G6M893、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCS1W4D8O10J10T6T6HA4S2E4K2H4N9F8ZM3C6E5J2C6Z9G394、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACX10A7I9T4Y4P7S1HG6L6M4H9H9Y4N9ZU8B5I9Y9V4K9K1095、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免【答案】ACT8G10Y8R5I4N1C10HQ7W8Y10L6C10N9L2ZV1L5X7H5R1F8L596、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会【答案】CCE4Z6U9V9I6F10X2HR8S10E10S10W7J10G10ZK5I6E10U1O4K3P697、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王【答案】DCC7N3N2B7H5J6B5HH8Z4R5K5E5T2Z3ZQ3T9L6G9X1V3S698、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能【答案】DCH3E5O5B3I4S1C2HC9W10F2K1P4A5I4ZI7R3I1Q2S10G6W199、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACM3S4K4T3N4V4I4HS5U6U8P2W1S6Q4ZD9D5X1I4L5Z2D9100、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守【答案】DCA2Z4Q4F4N4V7F4HX9Q6O10F5Z8R10V4ZD4Z7Z1L9H5Z1H1101、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACK3E10M8Y3U2G1Z10HI7S2I9G2U4N10T5ZO6N6G7K6V7A7X6102、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACV5K8V9K8C6O8S1HG4G5Q9C1A8F8N8ZF2C4H4O9J7Q10W9103、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000【答案】BCH10U7L6M7W3V5Z7HV4V4Y5B7T4K1F4ZJ3X4K4X3P7P6J7104、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCQ9C3P2O6N10S10Y7HU6M8P10B1Q10M10B8ZM8O9S8N7I6Q8O3105、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会【答案】DCB10R6Y3K9T2J5G5HX7N1T10F2J1C3D9ZH1X9E6C4N1L8K4106、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACK3Z5Z1Q8B2R6O4HK3T3L10X9E7B7W9ZW8J4Q10H4J6Y5R3107、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCD9C7Q6H3N3V7I2HD7X7R10A5X4A4R4ZI6M9U4G7N2P9B3108、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACC8A8E2Y6A9H9V7HA7U10A3W5F9K4X9ZG10X1U6E7A1D1K4109、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACV3S6T8O9T10H6R8HW8M9X3E4G4Y3V10ZG6U5H1A4O7F3Q4110、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCA8V10L2K8Y1E3S9HE2D3W5P6I1L7I5ZT10X3T5X1M2T2P6111、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCI8I6D1E6O8Q2G5HC3L6S7W9M7B2Z8ZI6M1K5M9D10U7D7112、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】BCA10X8E4F3W8Z7X5HY8E2F5A5M8B2O9ZF9Z3N10F3C2Y2L10113、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCA9W8U5C1S9F1D4HK2T3W7V2I10J3W10ZQ2T4S8O2K5I9V2114、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】DCK10V2O9O10T5R1O10HZ4X10Y4U10P9C3F3ZI8X5G2T9I5Y4I1115、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCA9A1T5I10S3U1P3HL1U4R5V7P6I10M9ZD9U10C7Z4U5O6G3116、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACC9T8B5T6G3O1C10HF2N7G10J5O2A2V9ZH5N4Z7N9W5U9L3117、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCF3W6Q8C9S9Z2E5HU8N9T9I3D1X8R3ZQ6X1L7C1W1V3X6118、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACS1D7W7L6T7N8T1HZ7O10E7B10R3J10G9ZO10Y8T7A2Z4K3A10119、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCB10B7L10E8U3J8F3HI9W9Q3V6T7H4H6ZG3E4Q9I8T3H9Z6120、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCU1W3G1L2T4T2L2HX7W2O2M4C7Y4P10ZJ4N9C1Q10D10W4D4121、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】DCZ2N9R8T9H1H9P6HN8O4Y9C1Z1J1S9ZT8L1T5F9V2M6K5122、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。

A.5000万

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCN9K6K8A4S5Y7B10HO7V9N1H2J7D4Y3ZQ4S8X1T10B1V9B1123、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCQ9F3D2D8L6A10S4HO1K7E10R8V6V6T8ZJ5F9V9U7N10P8Y1124、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCH2D5J7G7M9T9V7HR9M9W1C7Y5E2X1ZZ10Z10D3U10B5Y5R6125、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCA7M4E1M9T9Z6U2HI3C3Q3X3V9T8M4ZD3Y3R3V3Q10Q1Z7126、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCV7H4G6F6B10W9E7HR9T8N5Q3K10R4G2ZN10I7E10Q10G7D10B2127、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCK3A9S8I6S3W7W9HF3E5V1Q8H10Z1K9ZK10U10Z6J8Q4X6I3128、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员【答案】BCA7O2A8L5U8U2T3HF4N2R5B4S1A8X10ZU3H3O10K6A7Q4H4129、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCR9U8G9Z5K5I9R1HF1H7T3C8U5L8H3ZK9M4C8G4T4X2D7130、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCY10A8P3L4D5X9D7HH6I3H2W2P10Z5V6ZS4H5P8Y2J2C8S3131、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACR4U3T2I1T5S8O4HW3H6N6I3P2F2F1ZU10B1K3X10V10C3E9132、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCD2N7T4Z9E8C1E2HY2S5B2Q10O1O4F5ZV9K1P6H6R3T7A10133、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACN9J7I2M9G3Y6K1HG4Q8B9S3D2M4Y9ZA7G4Y2A9J8G6E2134、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCH6I7P7C8N5L7L10HD9I9F10F4W10Z2I1ZK3B4L8F1O10Y3J4135、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCX10R2J4Z2C6U6B9HL3X2X1Y5Z5R3M8ZO8J4Q9V8P3F10I8136、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCM4A10A2N7K6E8M4HK6Y3O6N10N3Q9Q6ZY6H4I1D4G5D3M8137、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACV7M10R4U7Q7Z9U9HD2O2X8G2S3S4B4ZB1L7E4C6V6R4F4138、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCX8K2S7D5M10N5W9HM10S2F7Z10N6Z3O3ZH7D2R9S6T2F3T6139、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACW7D9M6V3Q2X4M4HP9V1F4U7D6A6P8ZQ9T7L6L3X6F5M1140、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCV10F1U5I4B4Y2Q3HR5J5Q7Y6L3D3O3ZF4F10T6L6M9C2S5141、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCX3D6X3U7E4Z1Z4HS5T9B4L8Z2V8B2ZU2Q2P3E2L7A3R9142、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCC4E3F6S1V2X3E5HK10J4R7A6N1N5P4ZY7V9B1H1R4P9O5143、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCI3I4T10F3N5A10W4HN1L8O1X9Z6V2D2ZV9I8X9G3V7Y8S8144、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间【答案】CCV1Y3C4S4N6V10U10HJ9G4C9P6S10K10R8ZZ10G9L3Q5B8X10M5145、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日【答案】CCP7B8W9U4C4C10C1HY7X7Q1G9N5Y6W1ZG3L4H1H10G8J4V9146、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACX8U8L4E8I1Z5W9HO1G10L10E1X9F7W3ZY7K3X3P5Z6T10M9147、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCH6C3I7A3D10Z1V5HQ4G8K9T3A3U9W4ZX7Q3P3O1S7K6P10148、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCY10V2S2Z1T9O1A4HZ3G5P7K6Z7G5J4ZB8Q8K10F4K3B2B9149、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACG10B6V5X9I9S6F4HI10O5A10T3X4M3O7ZN5T6J4V1S2I6C6150、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCR2Q1E7U7W9A10N4HF5H4N7B3I8S10C6ZQ2A10S1H9V3R6C7151、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCZ6K1J6S5D10O1I5HQ4Z6P7J6A3J3K1ZP10N2Y4O8W3V5I7152、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACW1V9T5M10U9D7B5HR5B2A1R4D4S7R8ZZ6A4T4J2I5D4H4153、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长【答案】BCH4I6U7A5W10U4V10HS8X10S4I8E10U7N7ZE6Z2N1O3F7I4N1154、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACV9C3W3X2S2I7Y8HA1H8E8P6L5C4H4ZC4T5R3S1M9V3O2155、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCW6J10V3K9A9E7B10HU9H4G4M10V6T4K2ZL10C7P2U7H6B10O4156、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCX5R6X3N3E10S6R3HH10N10R9D9Y2K9N4ZA8O7N1G8E10Y10V1157、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACV3I10C3F9Y1K1A2HR5A4G7W7B1I5S2ZA4Z3T7R2L1Q5Y3158、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACZ2T1S4F6M9X6C9HY8T4E3Y10F8B4S9ZZ7N4N7R1X4T10X4159、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCE3D1X7N8N3E7O3HK7O2Z9V2O8Y5L1ZK3G1A1B9S9W8F9160、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】DCB7Q9M8D4X2Y7K10HZ8P4E7G3Q7P7F10ZO3C10I9X3C9L4X7161、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCS4G1O2D3T2B10F1HY7W2T8H6C5S8L10ZY2K2X2D9Q9W6V9162、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCW4T4Z7Z5V2K3J1HC1G4D9Q6G9Q1V6ZT8I8H2H8W5Q4U1163、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格【答案】ACG7D7R10C4Q9C9F3HA4L3W10S3K6O4P1ZM6J10Z2X7T10V3R8164、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACL4Y6L10T6U3I4F2HM9I6Q6F3E8E6A3ZV3B6C10M8V4W9R4165、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACV6O8C1Z7N5P7W3HS6O6Y1L9Z7P10C1ZV5F7F10E6Z10M10T6166、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCU6T5H9F4R9V1O9HT9T4M8L5T5E5U5ZI10D9P6A6Q9D4M4167、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金【答案】ACK9S2D4O2G4Y7V6HL3K9H1V5J7N4U3ZZ7R7G7Y4I6N9F3168、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司