2022年期货从业资格考试题库点睛提升300题及答案参考(湖南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干【答案】DCH1Z7D10L2U9S2A9HW8P5Z7E9Q3D6K10ZF7F6D8Q10B8F6V92、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCP6Z10G6K10H1Q6C6HY8C6Y6L2Q1L8S4ZZ9Q9R6Q3O7Y10J73、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】DCG1P4V8S7X5P8A8HZ7Y10K1E5F3Q5P2ZC1F8C10N1S3O6A34、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCQ7E1J9A6N2A9O7HH8O3V5A7Q8J3U8ZP4F4C8K2E9X7P35、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席行政官【答案】ACS10A9H4E1X10K8E8HJ9X6F7R10J9E2Y4ZD9U10Q10Y5N5S6Z16、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCU8S10U1D6A1D6E5HM5R5U4Z5W2S6M10ZC4O7Y6Y10S9Z4I27、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCY4X3Z7J6L9H2R7HJ9B10F1W9Y10P8I4ZY3V6P1E7L1K2O78、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCZ3M5H2M2Z4Q7G9HS9M10F10A6B8O10Z6ZN9Z8H4E5V1V1Y29、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCM9G3F4W6Y3O2H8HL9O6U3U8E9R5I6ZU7P1V10G7M9F2G510、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACP10A8B4M1K6N9A4HW4T8X2H5U6T6K6ZH6D8M7M1E2Y10I511、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCH10O2N5D4G7Z10N6HU9X7V7O9D7Z3S4ZS4W5M7B1D6E5I612、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCA10S4I2X6R1N6B4HT6S10J6E5B10L8O3ZU7D9X7B3K9B6F713、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会【答案】DCS2P5M8N8R2V5W8HS8X2B4Y9B2G2M2ZD9O4O5V8S3K1P314、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久【答案】DCJ4H5U10G9Y10X4P7HX8J5M5T4E8V10F1ZB7K1P9F8Z1H6K815、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ACP2D1H10O8C9Q2E3HN9X6G2R5V2X5H8ZG7A3T10H1Z1I3I416、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】BCY10S2N3G4Y4U10S4HK7H5E3T9U10B7E8ZZ7N7U1I2U4U10H917、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCH3J7Z9N9U3M1Z9HT6P4T4R7G5X2J4ZC3A4A2I2T4L4W1018、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCE3A8G8G3K8Z10I4HL9X4A2I2V5P10W1ZK7R8K4T9D10W4B919、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACG10A8L2D3A4X6R6HP10A9B5Y7L10B5Y4ZS1S7T7U10B3Q4J920、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCG4Y10S2V10L8A2F10HV9K7K7P3D1A7P8ZZ9K8I8W8I9Y9U721、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCN9H4F9U5K3Q8C5HO10E7B4E3D7W10S6ZA5U4E9V6W6K5M422、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量【答案】DCU1P6V1H3J3N5Z9HA10H5S10V9S1W5N4ZS1R10W2D7P1U8F123、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会【答案】DCA10K5V10P9K7O7U8HY5I5A9C4J8D4X1ZO9D8H5K10G10R2R824、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCW10U7Z4J10E1B1H8HK10E4X3Y4C7R9F4ZN6X6Y2G8Z7D5Z525、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCN10G2E8W3L8X1T1HS1D8Y5Z8E8Z3C3ZM7X3A5G8Q6V5F726、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

B.中国证监会

C.证券业协会

D.期货业协会【答案】ACV8A9G1A8P9D7G5HX1T9X4E8B5T2V4ZA10X5U10U6S3A4A1027、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACP7N4K5O9P6I10I9HF8U8L2D9P5B10H8ZG4D3B4N6X8R3U828、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCU10H5N7Y2B4I3P8HS9Q4J2R2L10U7Z10ZN4S4M10I6Q9Q4V829、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

A.电话方式

B.邮件方式

C.书面方式

D.任何方式【答案】CCF10B1R7W4A1N9S10HI1K2H8O10C6Y8F2ZP4X8J10A5F8Y4H1030、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%【答案】DCB10P3W4E7V5Y3V6HC10C9W2P7I9N9C4ZH10Z5W7K2T6Y9A631、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育【答案】BCN5X10I1A1Y9Q9O2HL1Q2B1O4V6U1O9ZO5C5Q7S8J8B10F232、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCW1Q6A3V8K8G6R10HS4V2L5S2S1O1G9ZM4X4B8R10S2D4L933、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACY2H9G8R5C1J7O5HO10P3T6E6F4K4F8ZM10A7Z4P3A4P4U834、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACU10F2V6J10M1F7B2HH5M3E3D5K9N2N10ZK5D3X6I4U6S7A335、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACK6U5H9K2Q3D1T8HP5R1X6D6N9E7A7ZZ4K4N1L7T5U1C1036、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】BCQ7Y9Y6Y6G9N6J2HI7N7Y5F1C8B6D9ZO7D9B10Q3S1J3V637、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCD10M8F9M10T9G1X10HZ2J3F1L1J9E5G7ZJ10N9K9A1C1Y4Z838、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCB1Q3P5U2W3B7L4HB2E7K6L6C5I1W2ZQ8B7Q3L3W5A7E639、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCT10N5Z10S3W1V8I7HR8M10S3F2E6U3Z1ZT8H9G2X8Q3Z4V740、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格【答案】CCZ2U4B10B7M10O8M4HB1X2U4R4P2I5C4ZN4E3G10Q1K4G2W1041、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】BCQ2F2C9G5Y9H1T2HW9P10E8V8E3E10Z6ZS6H5B9E1X1E3A542、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCY3R7I7A6L9Q6V3HE3F7F1A5E8I7M1ZT8L4T1V9J8R2L943、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】BCR4K8Q8A2N6D3U5HN3A9Q5J8S3P8L2ZX3A1Q8O8Q5R3U1044、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCA10N5Z4X6K4G1Y5HG8Z4B2A5B9C3C7ZD10M4F1N9W4K6G845、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCF2D2H6Z3L1W7C10HP1M7E7C3I3J1C5ZC8O6Z4E10M8R3G546、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCS9L4G2F2K5E4E2HB7H5L6U7W6Q2V10ZP5Z1J2O7M5Q4M847、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACT6Q1A6B5P9Z3R5HW6O4I3S9B8L5J9ZD3L3E8K9Z10X5Y148、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCO4J8S1Y6L9H2X10HD1I8G8I10N3V2I1ZF6V4T4R8O4Q9B649、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCX7H10A7S9F5L2E1HU6I4R2C5G8V3T10ZK5S7Q4J7T1T10K950、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】CCF10B7A6I10O6P4B2HD10H3D2G3C1X8B7ZJ2F8B9I8Y3U8G1051、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCO8P8F1V8B8V10E6HR10V3Z5F1O1N9Y4ZM9U8D3V1Z6G6B452、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCL6T3H5J5X7B10E3HG10M10Q9X9J6A2S8ZN9G7L5L3G2Q4F953、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会【答案】ACL3T4T6F7Q6J3G9HB7A1A7X9N3M4D3ZD9I10M9O9H5L6E254、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分【答案】CCJ7E2Y7C3Y2F3V7HK10F6W10R5M6G9Z5ZX10J4L7S4G1W3P255、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACG9H4J5W6C3A4X3HS3Y2J9F9M6W8W9ZJ7D8P8Q5A6I10R1056、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCH6G8U10M7T6Z3S10HC4C4U4L5K9B9M6ZC4M6E5N10X5U1A1057、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCL10P8D6N9J5A8V7HI1G2B1N3T1J5Y7ZG6A5A1E3R7V10T958、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCD6F4D9W6X7S3M2HA5S8K2N2Q7Z9M2ZV4U6K2S5P9K6I759、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先【答案】ACG8Y9Q4V6G10V2A3HK9W2C9U2H7Q9Q10ZO4Y10Q6Q3C3H8P460、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCO2Y4Q6W10S2T10Q7HZ10U2M9Q7G4W10U1ZS6Z7P7L3F8U8K461、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCA6C6O4H7K10P10M7HB9C10O8Q9C10R7N6ZX8B8D10M3Q4W8Q262、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACR1B9B7U5Z7P4W5HV6X7E6P6L9P5S1ZP9Q8C3Q8N10V5L663、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCC4C7N7F3F4R2F8HJ6N6Y3Q8B4N3W4ZW7J2O7K2B2N2M164、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%【答案】CCZ1E10F3L2D3Y2X6HR9K7O5F3T3H5A4ZK10M2V5B1P5F6A365、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCT6A5W7M4J6S7I1HN4B7L4L5K1T6D6ZR6Q8N1C1L9O6B266、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACQ9H6Q2O1K7K6M3HL9C1S9Q9N3N9Q6ZU7F5F3U10V8P3S767、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】BCA4A7P9B3X9Y7O5HA3Z3B9F9O6K10Z1ZW4U4W4R2S9I2G968、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCA2R10M1C9R10V2G1HD3Y1S1E9T1T5O9ZO3Q4Y8U2F9E8I469、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCY3A9K1Q5S1T9Z5HT1O8P6A4D7P10A2ZV4V9F10Y9J8Z7J370、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】CCR9R6H9C2Z3U3J1HA10A10V6W1L2S8R4ZQ8O5E8G3O6Z5P471、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约【答案】ACS10E4H7V7Y10V9Y2HW3V9M10E9U10Z5E10ZG9H9B6M5Q6Q3E972、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCA10N8S3D10N10H6L2HP3W9R5C8Q8M8G1ZL4A2C3J4W9K6X773、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCT1H1T1A9B1H4A5HI10O10I5J4X10A9V8ZE9D2M7K3F8Y2B174、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】BCJ8I4O3U3W3H1Z10HJ2A2O1S8Y10W4W5ZC9G8Z8O4Z4R2Z675、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCN2H5H4H8H2P4S8HV7B7A10L3R6D4Y2ZO4Q2U7B5V4S7S1076、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACA1G1Q7B9S5Y2M2HM7Y7F5U7U7R6A5ZR9K7J5O7X6E5U377、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会【答案】BCL3T4T9Y1V4K8E1HR10A8S9M4V4T7D4ZD5G8R4X9T6Q4J578、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACZ1G2R5U4P10K2V9HY5D3L10Y6N9S8Y2ZI10O2R6B8W10L6F379、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCW2L9R5U5G3S6A6HU4R9A5R10Y7P7P6ZF3S6G3X4F10H8K280、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCK4W9D9J10Y4D8R3HS8U8Y2I5K2Y10V9ZX7J7V6F2D1Q6Z181、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACH6U7A1K1H1G10C8HE4M4D2F7Y9O6U10ZC10N9U8Z4F8R6N682、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCW7U2S6Q3W9C8Y8HZ2E4N1Q2P9R5N6ZZ2B8C9Z8W10V7O983、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCE8V1I9Z2L4E8X3HS4N1G9H3Y1X8P9ZR10B5Z9Q6S2P2K1084、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCO8U6W3F8P8P10Z9HI1B3T10Y8K10A1S3ZA1R9F1L5N4J7T685、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义【答案】BCP10Y2Y3R6L4X8I1HK2O1N6C9W9C6I7ZH8L4K1B9N3F2E186、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACD5Q10C1P9X8U5Q10HP5S3E6Y7C2L8Y5ZT5D6L10O10H9Z6V887、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACC9W5T7L10W10S7I2HH3E7T4Q7L1D3N8ZZ7A7C2E8Y10R9T388、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCE6M6V4L9X7B7K6HD5D8Z10Z1O4G7Q7ZO8S1U7P5R7R10U1089、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】BCK9I7K8E9F3U10R6HN2I3T1S1N4F6W8ZP3S2W6V3C4O7U790、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户【答案】ACZ6D8I3D7S4P6R5HN5L7K9C3H6N4W2ZA8R3C5L6M8N9C691、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.4000万元

B.4200万元

C.4300万元

D.4400万元【答案】DCH4L5E1I8E9X4Y10HV9M3M9N8K10U4M6ZT5O7J8V6H8T3S892、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCT8T10R6L7F7O7I5HQ4T9V9S1I3Q4I3ZA8I6K1G9E9Q9M193、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACU8C2Y8U1W4W6C1HP1B6T2H8X4T8J5ZX2F3V6E4Y3E9G1094、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACS1X3R9E3Y10S8J7HF10F2D6Y5X10O2E4ZT5Y1Z7I3X10G10K895、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】CCU9L1K6O10G1H3V8HQ9N9D8Y5G10D7D4ZM1I7S10N6X8D5O796、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCT2T10A9T10L4H4B1HC4Y2R9F7R4K2O4ZP7S4V9E7F10D1X697、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金【答案】ACV1Y10Y1V10A10A2A8HO3B3N6Q9I7K2B2ZP10S2Q5K9F2D1G698、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCL1D10I1T10Q3X2F7HK10J6Z3V8D6F2E10ZZ9Y4U7S6J8A4B299、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周【答案】BCN1F5D1Y5X2P9T9HM4E8D4F7Y6H1E1ZS3O5L5J2O5U1L8100、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCK7K6L4J7S9D2U7HU1Z5S4E8V10Z8E6ZB3B9B10E3E6V6R7101、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCU5D5N8Y7P4X2W8HS10H5Y9W5O3P6F5ZK2Z10Y5X8M8I7M5102、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCD6Z3G1L1I5U3T10HS4H1O2H7V1E1Q2ZO5U6J3K1L4M3T9103、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCR3M2T1V4T7E10F5HU1L8X5K5F2K10I8ZA10U9I1N7Q5Z7A7104、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】DCG10N5Z5I3R2E2Z2HG1P8L9M2N9D6X9ZE4Z6Q3L5T5N5A8105、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCY10O5N4F9J7I9W7HF8M4T10K10N5M7E6ZI4B10X7V3W6O10V10106、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任【答案】ACA9G3Z9W9O6H4V10HC4V1H10Z4L8Y10T9ZA2N3E6W8B3E4Z9107、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCW8D1G7F6M10R3D7HY8V2N8L8A2J3R9ZF5E6F8D3T5I9O2108、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益【答案】CCF4Q5B1E10W1Z4E10HZ2M7J2V10Z9O3T4ZJ8D2A6S5M5V6P10109、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。

A.全额扣减

B.按照中国证监会规定的比例扣减

C.全额加回

D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】DCQ5C4Z2Q7V9S5K4HR7G9Q7X9C10U5N3ZF6R7F6C10Y3C7D8110、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩【答案】BCV10O6B10T5U9V8H2HS10Q2T4Q7X6S8Y4ZT2N1I9M2F9W3A8111、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACX7M3O9P8A8R7K2HP8I6K4R5X8K2S9ZZ9L9U8F6Q7K4H7112、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会【答案】BCL3A7X7X3U2I2T6HR10Q6M8W10Z3O10V9ZL5R8Y10N2W6D9S1113、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCE4W10Y7P7I2N7U7HT6K2E8O7W4Y9Z4ZR4W10P9T4J4R9L9114、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地【答案】BCI7A2N4I10Q1M3N1HK4S8Z7E7L1C8E4ZL8A9B4N3N2I7E9115、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院【答案】BCU6X4C9S3D5O8S7HL4J9M2T2P1Z10N9ZS8J2G8F10H10L8G3116、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCE10W1A7V3D10Z6D4HY7R9D8M1F1P9I2ZW1K7K7T8D8J1L5117、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【答案】ACS4L7V9I10D10X6X6HF8I10M8M3G4W9I3ZA9I5B2R10Y5W4B5118、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间【答案】CCX6B6A4R6X1S8U7HU6I4P1H9M6B10A3ZL6Y10Q1D3V6U10U10119、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCD2H4U1F8A5G3K8HW5H2N7B4H7V4M6ZG3E5F1Z7E8K4J2120、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCK2H2K1C6O3C3M9HO2A5X4M3T9I2W7ZS10H5F3L1G6Y8I4121、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCB2S2U9F3B2N8O2HC7L5Q7O9A9T1K3ZI1N7P9N7G9H1H2122、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价【答案】ACR7Z5U7X7M1H5U2HD9K8S5J6W2A9W6ZP8H10K4X2Y5B4O9123、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCK4D5Y1O6W4T5Y7HG7X4E1V1Y5X3F3ZH5N3M1G8G4L7Y4124、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCC8C1P10F4V9B4A3HP5O8Q7L1K1C6B6ZA5E8P1M7H3V2G1125、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCJ2H10L10B1N9A2B5HG6J5M1D6W6L5G8ZH2J7Y3J5W1H7Y2126、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCJ9K7H3H4G2V3D2HW9C4Y10E7E9N2Y1ZK1P9D3Z8K5O3I4127、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCB1G10B4Q8K1S6X7HM9J9I2P6O2Q4U6ZC10X5P6Z1K10P6V10128、期货公司变更法定代表人的．应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.期货公司住所地的期货交易所

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCI1T10K8U4G2S8S5HE7K3L3S6G3A4V5ZY9U6O1B3F2Q10L5129、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCY9B1F8N5I7T1F6HD3F10T4R6L6J8H3ZZ8N5X8V5E9R8S8130、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACU9X1Q10E6Z6E4B7HG2W9Q9V10J8A4R5ZO5G2B3Z7Z8J8Q7131、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCI9Z9B9M10F1N10A4HX3O6Z2E3Y8U7I10ZT6M7X2H10Q6U1U6132、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACQ10C7G8P5N3Q1Y5HE4G1S9H7X4N8F5ZJ2U6V3M1G3G1O4133、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACS1M9C10W6M8X10O2HB2E9L4C6F5N2A4ZT6K5G1Y5X10R9L10134、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司【答案】DCC6X4U1M4W1U7H2HO8D4Z7U7T5K3V9ZX8F5M4O3C4C7G2135、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCH6L10I2V6Y3M8P6HI7H7Y1Z1U3X8O3ZJ8B10R2S6D1V4C4136、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCK3O3S8Y2E5X2X4HM2B5A8S10P2R10U1ZM8X2X8Z1Y6B9K7137、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】ACK9U1E4D7J6S7J6HL7P6K1R2O3A1N6ZO5R4E6H3X9X4M4138、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】BCJ2Q7Z10H1W3N10F2HU4K8I3E9E3X9D10ZF9U3U8L8B7I2J5139、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%【答案】ACI1T4C1F4F8T1I2HK9A10C6N8X6E1X6ZR7O8F1I7P10Z4E2140、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACH2F9L2X8A8O7F2HN5Q1S6O10Z5B2F1ZT10O5W10O2K2Z1D9141、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACB10J8G6E8O3W3H10HK3N3X7Z8P8J2B2ZB4C10W5K8H5I3B10142、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】ACX2H10R6Y9D7E10J3HO3L2D7D1N3M10K2ZT10P6X9J6E10N3L1143、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】CCR2T2V9W3P3Y8P2HU1E6S6L8C3Z4B10ZU6F9T3N3X5E7P2144、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCZ8Y2V5R10T8W1U9HH7A5W5E10S9W9R5ZF2I7T1I5R8C7P8145、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCJ5L4O10H8E4X4Q4HB3O2S8C4A1C5U7ZS5W1O6Y6Z8Q8R3146、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACP1Q7Z4E7G3P4F6HF6Y1T6R9N10S5W2ZV9L2D3O3Z3R8W6147、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCI1H6H6R3M10L7K8HI1G6P10R3N8R4F4ZN2Z1D9M1W3H7R4148、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCY9S4Q7I7Y8F2A1HK10T10O7B8E6T3F3ZO10W6A5D5U5F4G5149、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCX8U2X7H1Z4Y3D9HV3G8G2D5B1B3M9ZV3Q3P1C10W3R7S3150、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权【答案】BCF3D10L7O3S8W10Q5HQ5G8Z8L3T7O5A5ZO2D4Y1J1N5W7L2151、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACH1G2W10A9W8R4W4HK1I8Y10F9O9I10J9ZI6T1Y1E1T2F3W7152、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】ACG9O7A6B10A7D1Z8HH7C8L5E2L5L10B2ZR1V7G7X1H2R10L2153、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCL10P10J6F9F8O2J10HR6F3J4Z9R2X4I9ZM6W9E2A1G4V6V8154、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCH3D9Q4O9B6B1H2HR2U4T8B9T4B9A4ZJ7P5B7H9M5T10Q8155、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCN7U7A4Y7D1R2F2HY10T2J5J8X2F9M2ZQ7I9L8N10D10V3K4156、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人【答案】ACU7C5Y10E9V5N7L2HU3K8G5W6D6M10B4ZA9U1Q3W2F9X8C2157、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACJ7Z4D8Z8I3Y3X1HP6J2D1L7B5O1P6ZZ2C4H5I5O9Q6X10158、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCI8I10E2P2J6C1J8HJ5T2U3Y7E4P8D4ZM9Y6Y5V10J6G4M10159、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国证监会

D.期货结算中心【答案】BCV7P4E6V3K5A3S1HZ4W6U1P6B2T7E4ZA5R10A8U3O4V8S10160、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCW10L10E3Z2N7Q9G1HP7T5D3V4P3Z5D10ZH9M4Q5T2L10C9G1161、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCO3M3Z5V8P10Z10P1HN2L10I9D3X10G9C1ZW8V2R7L6K8Z2X5162、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACF4L6N3Z3O9U2Z3HR9Q5C6F6Z6Y2O7ZO10Y2I5Q5J3H10A5163、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】BCP5Q4S4D10R9W8E6HX9W6Q10X5J1O10B7ZQ5B2C9R2C2A5U6164、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACW5I3F7S9P3C4V8HE6T2H3P2X7U8K5ZJ6H6H1V2Q3D7L1165、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】ACJ9H7N5Y10W3Q6G3HO5R3Q2Z2Z7E6B9ZG10V9Z5I8L4Z4I4166、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】BCB7F5D5D6D6G8L8HH4C4T1Q1S5X7U5ZH9P7P9C6B1B7H6167、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】CCY5O5V7X8W5I9F1HF7Y3F8C6Z10T8B10ZJ8Z7K6Q2V9D4J1168、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让【答案】CCI3X5I8F3T9X10V2HG4D3V5I10E4K6G8ZH9J3Q8F5U7U5A2169、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】CCB7Q9W10V5U10O5B8HQ3X7F9R10T7E8C7ZC9K1K2S5U1M5S9170、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCI9F9L6N1X5P9Z7HI8E7Z6H10F2E8J3ZT7K3F7K3N7P8K9171、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCP8E3W2B3Z9D8W4HB8I