2022年期货从业资格考试题库通关300题精选答案(浙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCI5O2C5N10I6V9W3HF7X5J4F5G9F3M3ZU7V8Z5E3P9V8W32、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCA9K7G6Q5G5Z7I9HL7I9B8N4I5V3O1ZI3T2N7Y2W6G3T23、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCI2N10S9S8V4V4C8HR9H3Z6W7K2J8W4ZM4L3D4C8O2V1I94、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACQ10G1G10O4Q4T6V9HT9T5S1T4C3L7H2ZR4U8Y8A7S7V8U45、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCX9N4R5E8D7J8H1HW7F5I3Q6T1I5C4ZJ3V9S2T10Q6I9X96、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCO3F5O7C1Q1H4J7HG10I4Q9D7C10G4Z9ZF1U4W4O10D3G1F57、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】BCM8K3X9N5V5M9D3HB5Z5X6O5L1D10R7ZL2O1G8X10I6J5Y88、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCQ10S2D1J7G2C1K6HS1W7G6K9O7Y3X2ZA5N9W2B10F3K4C39、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCI2Q1U7L4L5V9O1HX9F3C9K6A1C4P2ZP4S3N5F1X4T5N1010、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％【答案】DCX7A4P1L1Q4V1A4HV8U3O6U1Z2U5H5ZM9I8T9X5M4I8G711、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCZ2A3T10K2J1A9Y1HB3M5B9P7L9V3C2ZX1Q2R3G10V5F7E1012、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCS10V5Q9T5S6E1X10HE8J4L5S10U1O9A7ZC4U3V9I8E4Z2J713、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCP10Q7I2F4S2T3V2HS1W10L6G2T4A9G6ZO8H1L5F1M9A10B314、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》

B.《关于执行若干问题的规定》

C.《中华人民共和国行政法》

D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】ACA9I8A8Y2J6R2O1HP5T9D10S6F5L4D3ZU9L1N6O10U4D8I115、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A.中国证监会提名，股东大会通过

B.中国期货业协会提名，董事会通过

C.股东大会提名，董事会通过

D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】ACL2A7W7D1E1R1M2HM6E5G10J8Q6A8U8ZK4M2G8P1A8D4U716、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACR3V8N3V4N3H10H7HG6T3Z8G2E9P8J4ZJ10G8J7I4Y5L4L217、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】CCR7R7F3R4P10Q2F8HQ1R5S6N1D5E9T1ZY5F3H7N3F10Y2V1018、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断【答案】CCW2D7D2R4I1X1G1HR6O7L4Q1G2X8E9ZH5A7N6U9P4I9I919、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B.没有成交价格的，应当视为按市价成交

C.没有有效期限的，应当视为一直有效

D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】BCR5E1P10J8G8F5J9HA2R2J1J6R1N4Y5ZZ3F3U4D7U6V2H920、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】DCO5I9D10S8B4R4R3HN10G1Y1B5L6S2Z2ZS6Q1V5W10D8E9S921、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCA8Y6R4Q9J8B9D4HC4G3T3R7U9F1U6ZG7B9S6Z6G8O3W422、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCV2M8C7G8D1D7W7HJ10S5L1H2Z7I5O5ZC8Y2L5W5X6C6L1023、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCV8Z7S4V10W10J9P1HM1T10I4T7Q1P8F5ZV3P1H9G1W6T1W624、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCP7G5R6G5A7B7H9HJ8E6R3V4A7X4H3ZD5F9N10J6Z9I9U425、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCV8B10K8S4K10I6A1HB6Q3K8C5L2Q2P4ZT8P1Z7Q4S8G7H826、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACH7O10P3W7K8C9M8HL3I6S3K4H2I9F4ZG2J5F8S3G2A6F727、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCO3A8H7A7Z3L5O6HB8N8D9B7W2B6M5ZI4P4Q8U2X3Z9I228、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCO10Q5E3Q7E4A7F5HQ9A10Q9G1E6N8B2ZM10E5N1I5G10A5W729、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓【答案】DCA8F4F4M5M4W4E10HK2A9S4A5F6S5U8ZA9K3F1Q4T8X4Z930、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCH1F6N9F10T4V2Y4HJ3L4Y7P6Y6D5F2ZZ1C4B6B8A1U4M1031、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACS6V9M8E5F3K4A1HK3S2I8O7K4O3L1ZT3D7H8D5U3Z9U832、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACB8R5S6B3O3H4E9HN2J6K9S5K2N3K5ZT8K9K9P9Y10C5L133、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCK8R2F2V7N1S2M8HX7J6W5U6L3W5W1ZS7N10A9F1V3P2K934、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性【答案】CCV1K6B3I5L9U9J7HU9Y2N9J7D5A1M1ZN3W6G5T1T1L7V735、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACM6S7S5D8W10O3N9HS9X10S7H8D9D8O6ZZ1N5G7A10O2P5N636、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】BCW8A7K8A1L1K5T5HO3H9B5G6B3S9P5ZR2D5C5H5Q2R8C137、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACX3K4Z4Z5W10X1Q9HV1I5H9X3V6Z7W1ZY9S7W5Z2U5O4E738、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】ACI6I4G9T5S7T3G4HS1Q10I9F2P9B7Z2ZD9Q5D9P3G7N3W739、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前【答案】DCC10J8R4W2T6C10E3HF2M10M10U8T4E2T2ZC8O7B3M9J2S6F540、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCJ8K3V3E5F10X4C5HZ5S4Q1N1H7G7I6ZC7M1F8K7M9C7E741、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCW1L5B8J8O10L4Y4HF4X7O7O3I5G8S8ZY10N10I1K4I6O9S1042、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACR3G4N2P9F1M10X3HO4A2O10A2I10B7K6ZV3X8A8Z7U8S2S743、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用【答案】BCT9T9P2D7S9J7P5HQ2C8Q8C9P9T4Z10ZG6Q7P5U10T9Q6N844、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】ACP7S10W5F10V4F9F6HX1Q1I6W2J5B7Y2ZY4G8B10B1P3W10G545、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】DCQ2M2W5M10V5S6W8HP1D8W2J1V9M1K3ZE8G2T10Y2L2K8H846、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构【答案】ACV2K3V5S9G8C2C8HI2T5R4C8O9W8M1ZH6Y9U7F2O9I6P247、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年【答案】BCG10D7U8U2E9F8B9HT4U3V5U1S10C4V9ZN1V9H1U6B10X2E948、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所【答案】BCS9U6R5J1J1K4F4HC5E6K7O4C5Z1S9ZU6I4T2V10O1D7M749、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会【答案】DCD1Q1E10H9N10I2N2HU10M10B2F4P4I2X8ZZ4X9P4H8E7H8Y1050、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACQ1X2T10H3C9Z9J7HK8K5H6K6E7Q9B1ZQ10K3U8Y9Y4D1I851、下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACY6X4C3T8W8O8N10HK1A4H7Z7A3N5P3ZI10C6S3X2P7X8Z252、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。

A.负债与资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.注册资本与净资产的比例

D.净资产【答案】BCI10O5J5Q6Q6O8W9HB4H1E2G4Q1G1X9ZR9W9L6B8K9N7X153、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACG7G7K4W6I5M5U1HP4I7L1K6R10Y1L10ZE1H7H2C5Z2S5I554、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACE2U5K3B7U4Z10L4HM4H3H10C9N9Q6K2ZI2W9X8U7J7V3X655、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】ACX7I9X8B8W1U10W8HP5L6J7L1P1B4V3ZF6B10W6P9M10G10H156、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】CCQ4Y7R2E8G9N10U5HK6A10A8L1G9C2X6ZN9O10S7Q8W4S10M857、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3【答案】CCI3D4E10G4N10K9L1HA3V5R5J3S8J5F6ZS3F7I5T5D3Y5M858、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCI9Z4E2M8I2S1B3HK3U1D1S2Z1I8H8ZM7T9N6S4Z3Q6M159、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】BCQ8F2Y3B1Z2I2J1HO7I4P2G7Y5F1C3ZE3F6S7T1R1C10X1060、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6【答案】ACU7M10B2L1J7X1L7HP7D4V5M3F6Z5K3ZH9W2T5P9O8M3T861、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCL8U8Q2K4S7W2R3HH3H5P7V8R2R1L9ZT9J4C6H2I2H6Z762、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCV1C6N7E6A6J10S4HC10X5K1Y2W4G9G5ZQ4E5Q10V10Q7Z10K763、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】ACT10K5J2T9E7K7F1HB7F1S2C6D6K1Z2ZM4P2R10T10C5B8O264、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】BCC1W4D5D9A6Q8K9HM3C6P1P7M6P3M2ZK5A2N5C6Z7E7D1065、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCR7A3R6W9L7H8W10HW6D10L3M1W10I2E4ZP7S6C4X3N4O5Z666、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACM3E2N2V10B8T4X3HK6Z1G8B3K8C9V9ZD3N6L10G4V10J2N167、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25【答案】BCI4Z7Z10R10E3A1L10HO1V10U1S6U8F6V10ZK2T8Z4R1B1E4M568、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员【答案】BCS4W2X6S3K9Z9W10HM8T10B4X9Y3W10Q5ZB3U6C5N5X4M8K369、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】BCJ6F6T5C8W9F9B9HY3J3W4A10W3N9P1ZD8D7G4K6T9G9N570、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACH4D5V3F5S2R2P9HZ7Q1A2P6O8O6F5ZN5T5X8P3R10E5R571、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCB5C3J10P8W7G2Q3HV1C4J6U1U5C6K9ZS6D2A2Y3K10A8T172、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后【答案】BCB7K5X7Z2Z4Y6V2HZ1S2Z1L3G4S8G1ZW8T2X4D8Z4X2S973、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACT10Y8B1M2M8Q10A1HH6X5O7K1K1T7P4ZL7Z7O3F3V1D3M574、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】ACT9S4F4M9Q1A9W2HO3M1R1G7R10A9H8ZV6U6J8B7Q10E8M275、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCY1O10P8H6B5T8Y7HS2A2B6S3K3V5F8ZR7H5M7F1F1X8P176、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东【答案】ACH3B10P8H6X4O1U3HX9S3D1B2V1A7R7ZX2V10F4P1A9M9A177、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCW8G1V10G6A5G8S9HA5D6E5B5M10Y10B9ZN10C8N7I7J9P7I278、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCH3Q10D1H1D2D7M10HS5C5K9J3T9I4P6ZD5R3T3O10X10E8T679、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACV8C6L5R1Z4Q9R2HB5U6Z4F5Y4P8L2ZC10C1S4K5V3D9X780、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。

A.10

B.15

C.30

D.45【答案】CCY10B1Z5J3K6Y3O7HR7R8G8I4C8F4U1ZR10E3P2F1Y7L2P381、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理【答案】BCC5N6Q4G9N1E3Q4HE4F5C6Q6M10Z2W3ZZ10J7L3I1H2V1W682、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACM4T1U8X3K2C1Y8HB9V9D3D7Y1H9A7ZW9F3M4V8R7U10G383、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】DCW2R2A9X8M1I5I2HC10S3P6T9J5K5I5ZO1B4S2T4J6O5I1084、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCH3N10P10V2Q7G3X10HZ2Q3X6F4A1G1B8ZH2R9O3O3J9D1E585、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCW3Y3F5A9M7B9S8HI8U5Q4A3O7M9W6ZL8Q3D10G3B8E3G1086、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACI8N3F5E10D6D5E6HA6E8S2E7M10N8G8ZS5E8I8L6I4C6J987、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCY4J9O6E2C8M10P3HF6H6J8Q7E4Z10R8ZF1K10L8L1P5R8K1088、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】BCT8A8T6C8I9G1M3HH7N7P2I2T2F5K10ZR9O6K6T6P9E10Q189、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCE1E4R9P8N2V9E10HQ9C7F5M10A5I1V8ZG10Z5P3D1D7X8O990、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育【答案】BCJ4H5V6N1C4T6C2HA9A2C5J9N6D9D4ZW8Q5E9Q5H1M6A1091、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门【答案】ACZ4Y3N10W5P9E2Q4HH4R4Q2Y10L1Y5A2ZO9G1U6N6E8D1Z792、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACS8W7X2T7H8S4J1HT8E1L3Y3K2V4H9ZC5O5M1E4P10Y2R693、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会【答案】BCU7A2U3O7P10D8A3HI3K6T1V10R4J3X6ZH7Q10Q3L3E5U1C494、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACI7P9Z1D9M8A5Y4HB10H6X1S2S9Q3J9ZB7S3V10A10G10K6C995、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】BCJ1D10R9O6U4Q10C6HQ4B5J10V7F4Z9F7ZX10F4U6O3P9C9E396、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCT10V3U9A5L2W5K10HI10F9T9H1Z8A8Y7ZR2J1C9V10R1E10N197、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCE4W4Y6K2E2U4K7HQ9G1F6A8X6T1E7ZU3Z6R6N9C10Z9M998、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCS8E8U8W6Y4B5R7HK3I3X8I10D3Q3O8ZO9R3P6O7G4W2D799、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿【答案】CCO6R8Q5W4T4F10Z8HC4C8N2X8C5I1O7ZL7U3Y8G10G6E2B1100、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACH10X3Q10Q1N3U9G6HC6G2S6W8Z1H9Z9ZV8O9S10Y6B1U3A3101、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】CCP7C1J9L7G8G1O7HH10Q3L4U7X8P10I1ZN10V2J9F3C8R4K3102、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户【答案】ACW6Y1X8I4O8E3M3HZ3B6Q2Z9B9G8Q2ZA9P10Z4U9R4K2Y6103、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCB8Y10W9S9H3I4X8HX8V3L2M1W3Z9N9ZI10L8R2E4A9D2U5104、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】BCD5E4G3V3K10G5M9HL1E5A1I4Z7X8L4ZW5A6M3L9B3M2C1105、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用【答案】ACP2Q5R5D1I3K6V2HP10P6K9I4H5O9E4ZU8Y3R2O8C9H3H1106、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCJ10Q6D4J10K10Q5U2HX9M5O10S10B9F3F10ZR8A6D5P2P5Y6M6107、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCM9K2L7Q4B8H2B8HT7M2M6U8Z8A9W9ZJ10N6I4U9J7T8F7108、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCP4M2P5S9F8B10D5HH3Z9G3H9M2S4G5ZH7C4P6A2G6J2Q10109、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCO3N10H2X1F10Q3O3HC9Z9E10O6A8S8Y5ZU3G5A6V6E1Q10Z10110、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCT9O6I9N3N1O10A7HU3I10Z10J9T1S2J6ZO10Y5T5N1B2M7E4111、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACY6W1D8U6R2W1U2HH8E8H4G10L1G7K2ZS4M9Y7M4O1X6X5112、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACK9D8L4U6H8H10O5HW9T5Z6I10P10Z6N4ZX4N4M1J5Z6T6E6113、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码

B.客户统一开户编码

C.客户姓名或者名称

D.客户联系方式【答案】CCN9O4I5C1Z2F8G7HZ8Q3O8G7B4C5B9ZV6E10V2E7X6J2X9114、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCU6L7S4L5X5I7T9HQ3A9J7W8G5H4V2ZZ1Z5M4T3H2H6X4115、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCU6L1Z5M1I9F1F7HG2A2O5L4L3E3S2ZZ10A4K6X9C5B1P1116、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】DCV2F6I4O3Y3X10O7HP8U2L6F9C7E5Y8ZV5M2K10J1K9I5K3117、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCA7Y5F7K7R8J8M4HB6T8P7K1P3V10S2ZB2P7V3V4O10X5Y7118、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCI7L7B4J6W5G7L3HB2C8V4E6R2I1B1ZQ8C8I8S2M1Y5O10119、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCY3P10N2E5C2X5M3HC5D10S9W6S2A5X3ZO1X5E10D1E6V10M4120、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCJ2S10I3U10A5J5H5HN7U8Q3W5I3H2F10ZM6F8Q7A7Q2V9G5121、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACB7F7T8G3R3K5N10HM2E9D7G1H5U5E2ZL10V10K7Q7L5V6F8122、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。

A.客户资产分类

B.适当性匹配意见

C.客户风险评级

D.客户重要性【答案】BCL4J9P8G10K4A8T7HC7W5V2F7C6O10M4ZC5G8Q6D2E6B4L2123、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCM9U3V2R3K6U5E2HS3G9N7K8A2M9Q10ZI1X8D5M5K6J10G2124、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCA10X9E7H8F9C9B1HE1G1M7R8E10U6M6ZC3J9K3C4C4A10X5125、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债【答案】BCB4J3J5G1U3D3T5HM5J10W9A9J1I1Y3ZQ9M10V4R2A6B2L6126、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCK5B6U8S8U5B9P9HN6A3P8N9Y10F2U8ZO10B9S6V1C9L3J10127、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCU10A4Y8L9R5E2T3HJ4S10C4Z2W3J4S7ZD5N6W8F5F8S6B7128、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACT3I2Y9C9I3U9L8HW10X9L8D3X3A4E4ZD4T7B2D9B6L2C10129、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCV5B2J8S3Z2T2B2HW7V5R1N2V6Y2F10ZB8H2U9H9Q4C5M9130、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.股东大会

C.董事会

D.会员大会【答案】BCI3R10F4Z7J2N5A1HW2D9R10R7K6O10V1ZO1S7A10T5M10X1P10131、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】ACA9W4F1K1F8X1E3HO4X8M8W5V10A6W5ZG2X5D1R5F7N1P7132、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACE7W2G4P6Z1U10B4HX4M3V1T8O5J2J2ZB5A5N5O3P7Z1S2133、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCC8L10J8I10F6Z10J2HD5O1A8M8M8P5U8ZY4I3S1G2N8L2H4134、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同【答案】BCH1L1N10I2X3F7E8HB7Q5S1T1A3K7Q10ZM6F6A6X8Q8I3I6135、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可【答案】CCR7I10K9Z2R4P7D8HB3I2V2O1L7P10B2ZB9K6Z8X6Q9I7I9136、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8【答案】DCV4Q9C7A5O8N7S7HK1D8C6X2A1M5G8ZT6K9F1J7M1Y3O4137、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCS4D4D7H5E7X6S2HU5W5M4P3S3S6Y6ZX8F7O3F4V10U1U4138、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCB4U7K7Y5V6S9U8HD6H5O6P3W7Q10A1ZS2W1J4S5E10E8I6139、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCC10P8Y5A6J5D3V4HH4W2G4W9B3U2F7ZL2K2K2Q10V6T6E9140、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCZ3R7B1P3U7E8O7HR3X8Q4X4A8F4Y8ZB4Q2I9B7O2G6V5141、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCF4Q5A9A7H9B7R7HB7O5Z5A5I1P6V4ZE5D4F1H2N3R4R5142、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCF8L8W2V8K9B1X1HP8O8B5P3I7Q8P9ZT6B1H3Y5H4A5Z7143、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCQ5R5T9R8A7S10T8HC5P2C2I4Z4U8T4ZP3P7M7J10W7L6J5144、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCM2L7W5Q6Q5F2H3HU1O9O8S1N2H10S3ZS9U5G9S8Y7P2S8145、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构【答案】ACB1A5I6E2A10E2P5HN7U9F5Y7D3Q9F6ZQ10Z3H8O7D7Y3V7146、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前【答案】CCP3G3M3B4Z1G10Y7HU4I9A9I1A8L10X7ZQ10E10P4F2K3L6V8147、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACL2K2G10P4T10X5S5HE10O5T8A3F2O7R5ZD3N4V10C7V10B9F9148、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCJ5Q8T3S3R9U10Y4HB4Q10U6Z8K10X9U4ZG5F2U8M7V10B7Z9149、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】ACK1V1I1X8D5V1X4HQ6U9B4C7D8G8L7ZQ9Z4N2L8K10B10L8150、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】CCL10Z6Q8L2O3E7Y7HB7L3J4Y6B4H8K3ZJ4D10X4N6T5Z3Q5151、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCR3B9J2G3A3J1V10HN2D10P4O10O8R9O6ZQ10D1Z5D3R7O8I4152、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCJ4P1X5F4E8F3F3HG7D1A3H8L6X7K1ZV9H4M1V9L1Z5R6153、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCG3K8E7M2S10G4G3HR2T10T10A10C10F6R1ZG7C2X6I2R10V3C7154、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.首席风险官

D.财务负责人【答案】CCQ2K3L10W2D4R1K4HF7T9G10W7W5M4Z10ZK5Y2Y6U7U5A8Z1155、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACL9C8M3D9U1S3G9HV3O4V4K8B10A6F6ZX10B10S1E6Q1I2Z6156、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACT4T4W6N10N5U8R9HU1Q4R3L1B8G2U6ZF3K10W7K2S6B5M5157、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】ACL5O1G4P4R4T10Y8HM8O3P8S9V1H7F3ZF7U5H10E7S8B3V3158、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCU6N8U5I8F2C10I3HJ6Q6W8T10G4T8B3ZZ1Z10J4M4W8P5B3159、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会【答案】BCV2D9L1W7S4T10S5HT4R6U5Z2F2G10S4ZK5A10Q8S2U5J8D3160、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCU7S3Z6K5R1B5O1HW3D4I10Z1L7M4W9ZH3X3W6Q10O3E7F2161、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACG10R5N10N4A1X9J10HU5E5A4A6P9Y9W7ZS6Y10L3N8N9P9L7162、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU6C3H8G8D3P10B9HP4M8G1D4C5B2R5ZR8K4Z3C7Q6U1H3163、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACG4R9U10Q10U4F8X4HX1A2A4V8F3X1W9ZV2Y8Y6O8O9Z5F6164、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCV9U7D1J1B7F10V1HV10N3G6B8S2C6D2ZS2P8N10X1U8J8F9165、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCB8M9K6T7S8K4D1HE4X5E8W6J7M7T1ZV8M4Z3N8I7E4G7166、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产【答案】CCE3O5M3C1B8J2T9HT6A10U5E8D7G2M7ZI10C3O10A8P2B2X10167、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCS2A7S4Y8L2Y3Q2HB1T1J6P2D3H8Q5ZU9S9I10N6G3N1H7168、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】ACI10A7U5J4U10G5B1HB3I4G2F4S1Q2G3ZX5Y1D4J6O8W7Q6169、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面【答案】DCE5V7S10F1Z10Y7N6HQ10U2T6G1C9A9J6ZB6H5O9M2R3S7S5170、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACU9X9J4L6V10K7D5HO4R10E3L4G10N10B5ZZ2O8Q7Z2F10C6D7171、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2【答案】BCH9R9C2I4T5H6X9HJ4B2F9T8O6S1D6ZT3E10F3N3V2O9J10172、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCC9N2S1C8A1Y