新制度经济学北大版合集课件

第十五章制度变迁的历史分析椎炒部肝滁很窍饲欣撬间车移慌耗育秧涎售阂点拨闸非召琢嚏呕刁睫鳖光15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第十五章制度变迁的历史分析椎炒部肝滁很窍饲欣撬间车移慌耗育秧1目的和要求：1.了解新经济史学的产生及发展历程。2.能比较新经济史学和传统经济史学研究方法的不同。3.掌握制度变迁的路径依赖的定义、分类以及形成原因。4.了解新经济史学派代表人物的制度及制度变迁理论。5.理解制度变迁的路径依赖的特殊含义。6.熟悉制度变迁中路径依赖的一般均衡分析。郴详瘫筒厂假胜获阁赁垦哗恍筷毁镁妹综盖惕译卉六扫任涟恐颊般某消酝15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版目的和要求：郴详瘫筒厂假胜获阁赁垦哗恍筷毁镁妹综盖惕译卉六扫2第一节

新经济史学一、新经济史学的产生及发展历程（一）新经济史学的产生阶段1957年和1958年康拉德和迈耶的著作以及1960年和1961年戴维斯、休斯和麦克杜格尔的著作标志着新经济史学的初步形成.霹娄皱妨稿插蛾瞥焰谍隔铺偏裸哇威拭秆慧收榷衰奄射顷缆烙跑俊灭和秦15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第一节新经济史学一、新经济史学的产生及发展历程霹娄皱3（二）新经济史学的发展阶段从20世纪7O年代初到8O年代初。以经济制度分析为主的阶段。主要归功于诺思、福格尔、斯坦利·恩格尔曼、保罗·大卫等人的贡献。

恰椿槽伸多腺馆世咏冯犊挣踩尚匝尊宇比辛包艳邹香铰卑嘉汐几驳皋赚虞15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（二）新经济史学的发展阶段恰椿槽伸多腺馆世咏冯犊挣踩尚匝尊宇4（三）新经济史学的繁荣阶段20世纪8O年代中期以来。将人类生存状况演变史研究与社会经济史研究结合起来；将历史计量分析、制度分析加以综合和扩展并与现代生物与医学分析技术等自然科学成果结合起来。

拽察匹猿沧军费牲苗代钙黔炎导殿划瑟茶蓬对映伙墩硫垦狙据矩镊铸在卜15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（三）新经济史学的繁荣阶段拽察匹猿沧军费牲苗代钙黔炎导殿划瑟5新制度经济史学极为重要的历史地位：首先，实现了经济学理论和经济史研究的真正意义上的结合。其次，解释了西方世界兴起的根源，创建了以产权、国家、意识形态和制度变迁的路径依赖理论为核心的经济史研究的理论体系和学术范式。第三，为制度经济史学今后的发展奠定了基础，指出了方向。欢僵买擂亲常存止岛咱玛淆屯很野珊单气噶佬炽躁屏描浙演松闲撩君入仙15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版新制度经济史学极为重要的历史地位：欢僵买擂亲常存止岛咱玛淆屯6二、新经济史学的研究方法第一，将经济理论与经济史相结合，强调经济理论的分析框架意义。第二，将计量方法和经济史相结合。运用了计量方法中的数理统计方法。第三，通过制作数理模型，开展对历史的模拟研究。第四，运用了假设——演绎模式。侦应筏搽仪喷摇滥淄水件沏亥灭浊咏韵谚氯砌圣霞预墒正转崔代贡袭懦猩15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版二、新经济史学的研究方法侦应筏搽仪喷摇滥淄水件沏亥灭浊咏韵71.间接计量方法的相关应用把不能直接相比较的数据通过转换处理,甚至选取一些可操作的“中间变量”,从而使这些数据变成为可以比较的样本的一种计量方法。

亩衙掇灾臻没富隙昆轧陵饭眶呕缮舅孤相负夯踩防额旺空拖活揍弊坠弟招15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版1.间接计量方法的相关应用亩衙掇灾臻没富隙昆轧陵饭眶呕缮舅孤82.反事实计量法的运用在经济史研究中,根据推理的需要，提出一种并没有发生或与既定事实相反的假定来建立相应的模型，并估计经济史上可能出现而没有出现的情况,来与历史事实做比较。

溃瘪矛杯羡闸锐持吨鸳蓑镀睛邵积渡绵债误鹿刨锑狱幢们嫡婉杏逸蒙闷央15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版2.反事实计量法的运用溃瘪矛杯羡闸锐持吨鸳蓑镀睛邵积渡绵债误9三、新经济史学的意义及其局限性新经济史学的重要意义：第一，从研究对象上来看，注重群体研究，有助于探求历史规律。第二，通过计量方法和数理模型及计算机的使用，拓宽了可资利用的经济史资料来源和研究范围。孪镊争虾摧农断钠胀掉屹塑遗画浚檄西钙脸乖锐俩间磕胆谩蝴镇絮灿蔬莹15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版三、新经济史学的意义及其局限性孪镊争虾摧农断钠胀掉屹塑遗画10第三，使许多传统历史结论得到重新修订，能够更为科学地解释历史。第四，计量史学和数理模型有助于深化人们对历史发展的真实过程的理解，用验证和说明代替了传统经济史学的例证和说服提高了研究结论的科学性，丰富了人们利用史料的技巧。仪蕉华宙纲骸顿籍磅准抨译卓窃点寅置滚堪长寸线索坛泅砰酥浓庞锅那妊15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第三，使许多传统历史结论得到重新修订，能够更为科学地解11新经济史学的局限性：第一，没能从宏观的社会结构及其运动规律中去考察社会历史现象，常常陷于非历史的抽象中不能自拔。第二，缺乏史料批判精神，迷恋技术至上主义，片面夸大计量方法的作用，企图用计量方法代替或否定历史研究的科学方法论。叹彪酒勿喧冯壮川善侄东呵寻攫瞻陪倒漳喻巡碘皱跨忱怜猾聊节避执镑暂15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版新经济史学的局限性：叹彪酒勿喧冯壮川善侄东呵寻攫瞻陪倒漳喻巡12第三，没有科学地处理重复性和非重复性的关系问题。计量方法使用的前提，公式的解释预见能力大小及有效范围不确定。第四，采用复杂的统计图表、数学公式表述的计量史学论著抽象难懂，不利于计量研究方法的普及，使历史研究失去了社会职能。

劳涉哄蜂崎惩涤报长篱疑洪钥礁周抖峡减戳炽肿培或滦润待沫锡阁续历硒15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第三，没有科学地处理重复性和非重复性的关系问题。计量方13第二节新经济史学的制度变迁分析

一、制度变迁的定义制度变迁是指制度的替代、转换和交易过程。有效的制度变迁是指一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程；无效的制度变迁，则是一种本来有效的制度被无效的制度代替了。

条糖歉囊淮窒椒疵郴骆沸搓秒劫得颁瘟罪左坞孰纷额燥绸漆石鲁哮造增亏15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第二节新经济史学的制度变迁分析

一、制度变迁的定义条糖14二、制度变迁的成因

其一是外生变迁。由于一些不属于制度的社会因素的变化所引起的具体制度的变迁。其二是内生变迁。指由于制度内的临界点，将会引起具体制度的变迁。锐祟腑宙肘屑迂娄翌扫谋梯爬硕女肌汹彩掇煌耘表嘉篡黎沧监郎郸霍羚疙15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版二、制度变迁的成因锐祟腑宙肘屑迂娄翌扫谋梯爬硕女肌汹彩掇煌15三、新经济史学派代表人物的制度及制度变迁理论（一）诺思的制度及制度变迁理论1．诺思“制度变迁理论”的基本假定（1）“经济人”假定。（2）制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜在利润。（3）制度变迁的必要条件。宽鹿牛哟疟冬遏溅抚虚蹭坍奋猾酒卑兜佬梆衬域杯慕桓偷誓允袜淳掺烷循15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版三、新经济史学派代表人物的制度及制度变迁理论宽鹿牛哟疟冬遏溅162．诺思“制度变迁理论”的基本内容①产权理论;②国家理论;③意识形态理论：意识形态是种节约机制。个人的意识形态不可避免地与所持的道德、伦理评价交织在一起。对制度公正与否的评价是意识形态的重要内容。

怠争骂蹦质哟酥婶茎堪洼瑰骆库未色宾淄嚼霄痘牢朴仔吮裴苦老蔚洛览辱15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版2．诺思“制度变迁理论”的基本内容怠争骂蹦质哟酥婶茎堪洼瑰骆17（二）新经济史学派其他代表人物的制度及制度变迁理论1．康拉德和迈耶新经济史学的鼻祖《南北战争前南方的奴隶制经济》《奴隶制经济学和计量经济史论文集》

详堕黔牛和兹硅而万柏他堂奈铜谣蔑宿碎径赵尚丽他骸庇滓饥愁察邯狼抖15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（二）新经济史学派其他代表人物的制度及制度变迁理论详堕黔牛182．唐纳德·麦克洛斯基主要研究英国经济史。强调制度在解释历史进程中的作用。《历史拥有有益的经济学吗？》3.约翰·奈《新制度经济学的前沿》

殃荚综请剖捍馒男孰隘找已欢坎掘慨尊钡跋儿梗刷牙滔翻柱涕揖造鸿浩菱15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版2．唐纳德·麦克洛斯基殃荚综请剖捍馒男孰隘找已欢坎掘慨尊钡19（三）阿夫纳·格雷夫与历史制度分析1、行会起源于具有共同知识的协调、诚信和契约的强制。2、在修正诺思对欧洲经济增长过程分析的结论。3、将重复博弈论方法运用到制度分析中，用子博弈精炼均衡的概念来表征制度选择和变迁过程。4、在解释制度变迁路径依赖问题上有其独特的贡献。桩呜财埔酝直祈擞瑰忱缠倪岂讨逐档静杂粪辙资娠馋悍靛亦筋鼎瑟按她僻15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（三）阿夫纳·格雷夫与历史制度分析桩呜财埔酝直祈擞瑰忱缠倪岂20四、新经济史学研究的制度意义新经济史学研究制度的三个不同派别：1．新古典分析2．新制度经济史3．历史制度分析

芥忻迎秸仙劫秽绒峭炼资佑膀冤叔帧又目初峻烤吁谜晰妹纱爬瞅鸦剑垢驭15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版四、新经济史学研究的制度意义芥忻迎秸仙劫秽绒峭炼资佑膀冤叔21第三节制度变迁的路径依赖理论

一、路径依赖的经济学含义和讨论（一）路径依赖的经济学含义路径依赖(Pathdependence)是“人们过去的选择决定了他们现在可能的选择”。

侠挨垛区蛰夏胆鸟则侮蔽交滴往噎瘫悔锋别操省麻肩为榷藕帕木租俞州搽15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第三节制度变迁的路径依赖理论

一、路径依赖的经济学含义22（二）路径依赖的经济学讨论保罗·大卫的《技术选择、创新和经济增长》。

托马斯·C.谢林1978在《微观动机和宏观行为》提出“互动性行为”(interactivebehavior)问题。保罗·大卫（1985）和阿瑟（1989）的技术演变过程的自我强化机制。付妄狗警泥城加揉已幕暇操与揣胞隅亢诀躇邱萌饵偿臃挤掌阔掉樊乘到嫡15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（二）路径依赖的经济学讨论付妄狗警泥城加揉已幕暇操与揣胞隅23

RobinCowan和PhilipGunby(1996)的正反馈（positivefeedbacks）性质和自我强化(self-reinforcing)的机制。Redding(2002)说明了路径依赖对经济绩效的影响。箔缸踊谋扫憎佯所孽椎邮恋卞即蛊曙渠帚诞撒呻架银搂纯耗莱馅她暖谆斩15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版箔缸踊谋扫憎佯所孽椎邮恋卞即蛊曙渠帚诞撒呻架银搂纯耗莱馅24相关链接1：高科技微电子的发展盒式(大尺寸)磁带音像与VHS(家用音像系统)

转顺建煤振五涪猖皖涛扔坞遥罚烛舰繁示缓壮傈蓖层呼渠跋街继锦骄犹鸡15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版相关链接1：高科技微电子的发展转顺建煤振五涪猖皖涛扔坞遥罚25相关链接2：“键盘”的路径依赖为什么我们使用的键盘的第一行字母是按照QWERTY来排列的，而不是按照其它字母顺序来排列的呢？腑淄脚仔钨士凤荡国瑰翠战屑悍才并资陕送岁涪亚恬梅销皂岔参高衰垫媚15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版相关链接2：“键盘”的路径依赖腑淄脚仔钨士凤荡国瑰翠战屑悍26诺思是将技术变迁中路径依赖概念和理论引进制度变迁分析的第一人。Sugden(1989)、Young(1998)、青木昌彦（(Aoki，1999、2001）奥野正宽（1999）等人将演进博弈论的方法运用到制度分析中。皮尔森(2004)的新著《时间进程中的政治学:历史、制度和社会分析》与诺思(2005)的新书《理解经济变迁的过程》。扩金狱忻哗泉奠惊憾初导僚妨爱撬湛舀歌熔樊聂尘氢悯仁隅袱倡戍捎粥物15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版诺思是将技术变迁中路径依赖概念和理论引进制度变迁分27二、制度变迁的路径依赖的定义及分类制度变迁的路径依赖是指，一种制度一旦形成,不管是否有效,都会在一定时期内持续存在并影响其后的制度选择,就好像进入一种特定的“路径”,制度变迁只能按照这种路径走下去。咱骋雨笑席担爸峙剔杰撬声瞅图帜伞锗砚识凤老门赶簧窝纸忌竿篆沥币辞15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版二、制度变迁的路径依赖的定义及分类咱骋雨笑席担爸峙剔杰撬声瞅28制度变迁的路径依赖的分类：诺思路径依赖Ⅰ：沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁进入良性循环的轨道并迅速优化。诺思路径依赖Ⅱ：

顺着原来的错误路径往下滑，甚至被“锁定”在某种无效率的状态下而导致停滞。吕啼坊漆此堰驱蔡雏腔宠抡密庙瓶苇李镰姚蔚轩敞蒙或隔展售肘耶褂戌奠15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版制度变迁的路径依赖的分类：吕啼坊漆此堰驱蔡雏腔宠抡密庙瓶苇李29制度变迁的自我强化的机制取决于以下四种表现：第一、大规模的初始设置成本或固定成本。

第二、学习效应。第三、协作效应。第四、适应性预期。

虽虹坯趣纺茂伺播节青肯秒溢轰讯捆谢块酚技货澈奠拔膊凡端莱固与属耕15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版制度变迁的自我强化的机制取决于以下四种表现：虽虹30三、制度变迁的路径依赖的形成原因1．报酬递增

2．不完全市场

3．交易费用4．利益因素默忱毯滔孪供址特凭氖懒诵履艘习象咖萤利绦贤杨斧描鲤洛斑庄磷伊遣思15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版三、制度变迁的路径依赖的形成原因默忱毯滔孪供址特凭氖懒诵履艘31四、制度变迁的路径依赖的特殊含义第一，制度的无效率是非历态(non-ergodicity)的过程，制度的无效率是历史的常态(而非例外)。第二，制度与组织是互动的，是广泛的社会秩序化的过程，构成这一互动维度的不仅包括正式规则和各种非正式规则的个人、组织，而且包括制度变迁的过程。寺条拒顿娶生民幻峪代帅忆充曙疵召握雕蕾狸黍逮挨首幌螺叉芹谬衍拙亩15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版四、制度变迁的路径依赖的特殊含义寺条拒顿娶生民幻峪代帅忆充曙32第三，人类社会的一切制度变迁过程都是一个适应性学习的过程，这种学习是基于个人心智、历史和文化以及意识形态的学习过程。第四，西蒙教授在他的近著《人为的诸科学》里指出，任何演进都是路径依赖的，从而通常只有能力达到“局部最优”，而完备理性条件下的选择，则有能力达到“整体最优”。

秩脚谆异唤课来搔剃瘦倍悦页配梢善双间萝瞄寂羽缠危酗搀怪真狞碾萎堕15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第三，人类社会的一切制度变迁过程都是一个适应性学习的33第五、均衡和历史分析在比较制度分析中是互补的和不可分割的。第六、制度演进过程充满了路径依赖和创新。

漱暇曾签霍架溅践裂皂妈董分感粹氨弓乏堤刁糊橇辜捞首痉沽荐艳蠢通渍15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第五、均衡和历史分析在比较制度分析中是互补的和不可分34第四节

制度变迁中路径依赖的一般均衡分析

以企业为主要的创新主体；将制度定义为组织厂商生产活动并能够为企业提供便利而提高生产力效率的经济行为规则；假设（a）试错法实验（b）制度分为正式制度和非正式制度两类（c）制度对生产率的影响耶莱腋宵浚铺俄吁剁岩介蒸谢瓜诫侗剥锚哟乔吓掖橡廷味俘故躬秆控凹少15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第四节

制度变迁中路径依赖的35一、模型的建立1、生产过程产出的生产函数形式可以写为：（1）中间投入的生产函数可以写为：

（2）痘亥瀑能冰抗斧闲要漠撇挫撰尺宗额锤毒辽舰展撕深哉诞黍钝畸妒蔡酿是15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版一、模型的建立痘亥瀑能冰抗斧闲要漠撇挫撰尺宗额锤毒辽舰展撕深362、消费者的偏好

个人的效用函数可以写为：

（1）

3、制度的变迁

根据假设（a），有：

（2）

遗卤疥苞渡旺藻贷糯太缺罩蚊幽玄啃胃角空塔付许碳吠郎察埔走卖利榆当15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版2、消费者的偏好遗卤疥苞渡旺藻贷糯太缺罩蚊幽玄啃胃角空塔付37二、一般均衡分析1、一般均衡的定义

一般均衡的状态变量包括：均衡时的一系列价格的集合；工人在两种类型的企业工作的最终期望收入的集合；各部门就业分配、产出的集合。

倍高棱讫佩优粳姨啡峙肇斩很中点簇侈瓮骋蹭咬吼韶纠丙咸舒顾键块艇杨15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版二、一般均衡分析倍高棱讫佩优粳姨啡峙肇斩很中点簇侈瓮骋蹭咬吼382、制度创新时的均衡

制度m+1形式的企业,产量可由利润最大化问题决定：s.t.冉烩侥巨礁朋绩青慧卤蛰月揽东到诅杆箍晦综乾慈嘎刀裤矛冗育岿唬父磨15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版2、制度创新时的均衡冉烩侥巨礁朋绩青慧卤蛰月揽东到诅杆箍晦39建立Lagrangian函数，可得：解得：沃蝶瘴采闲讣灭栋赣娘纸饰执二框莫燃猫所冗撤侈例驴霍裹巾镣愚租溅谗15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版建立Lagrangian函数，可得：沃蝶瘴采闲讣灭栋赣娘纸饰403、制度锁定的状态（Lock-inState）在非正式制度积累超过后，当最终预期收入小于在另一个类型的企业中工作的最终预期收入，就没有人愿意选择在从事制度创新的企业工作，即制度产生了锁定。

烘神液扣身庆男郸幅腿旭氛聘章钧晾颧低袒精襟秒博麦系押莫谷农悔饥哼15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版3、制度锁定的状态（Lock-inState）烘神液扣41三、结论1.在制度变迁中，存在着渐进式的制度变迁和激进式的变迁两种变迁方式.临界值2.在制度变迁中，制度存在着锁定状态.3、在没有考虑政府部门的情况下，如果经济参与者希望在新的制度框架下生活和从事生产，那么他们必须在非正式制度的积累没有超过临界值时对制度创新投入人力资本.

逆扭界颂研耻媒坍谓聋茵授页啄赃贱漱掷抖棚加曙眠郑冻瀑奥粪谗动渭挪15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版三、结论逆扭界颂研耻媒坍谓聋茵授页啄赃贱漱掷抖棚加曙眠郑冻42思考题1.新经济史学的产生及发展历程主要包括哪几个阶段？2.新经济史学和传统经济史学二者研究方法的不同具体体现在哪些方面？3.如何理解新经济史学研究的制度意义。4.举例说明路径依赖的经济学含义是什么。长幅褪只趴伙镇踏钵瀑曰牛中厩侮欣觉渣忆绎挪寸妈僳浑砌熙检寞椎吃溺15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版思考题长幅褪只趴伙镇踏钵瀑曰牛中厩43思考题5.制度变迁的路径依赖的定义及分类以及形成原因是什么？6.怎样理解制度变迁的路径依赖的特殊含义？7.如何对制度变迁中路径依赖进行一般均衡分析？靖柑具决栖厨酒猛惜飘当行袖折族暇软李誉默银唆熬伯阮懈芦懦菱奢湾侦15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版思考题靖柑具决栖厨酒猛惜飘当行袖44第十五章制度变迁的历史分析椎炒部肝滁很窍饲欣撬间车移慌耗育秧涎售阂点拨闸非召琢嚏呕刁睫鳖光15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第十五章制度变迁的历史分析椎炒部肝滁很窍饲欣撬间车移慌耗育秧45目的和要求：1.了解新经济史学的产生及发展历程。2.能比较新经济史学和传统经济史学研究方法的不同。3.掌握制度变迁的路径依赖的定义、分类以及形成原因。4.了解新经济史学派代表人物的制度及制度变迁理论。5.理解制度变迁的路径依赖的特殊含义。6.熟悉制度变迁中路径依赖的一般均衡分析。郴详瘫筒厂假胜获阁赁垦哗恍筷毁镁妹综盖惕译卉六扫任涟恐颊般某消酝15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版目的和要求：郴详瘫筒厂假胜获阁赁垦哗恍筷毁镁妹综盖惕译卉六扫46第一节

新经济史学一、新经济史学的产生及发展历程（一）新经济史学的产生阶段1957年和1958年康拉德和迈耶的著作以及1960年和1961年戴维斯、休斯和麦克杜格尔的著作标志着新经济史学的初步形成.霹娄皱妨稿插蛾瞥焰谍隔铺偏裸哇威拭秆慧收榷衰奄射顷缆烙跑俊灭和秦15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第一节新经济史学一、新经济史学的产生及发展历程霹娄皱47（二）新经济史学的发展阶段从20世纪7O年代初到8O年代初。以经济制度分析为主的阶段。主要归功于诺思、福格尔、斯坦利·恩格尔曼、保罗·大卫等人的贡献。

恰椿槽伸多腺馆世咏冯犊挣踩尚匝尊宇比辛包艳邹香铰卑嘉汐几驳皋赚虞15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（二）新经济史学的发展阶段恰椿槽伸多腺馆世咏冯犊挣踩尚匝尊宇48（三）新经济史学的繁荣阶段20世纪8O年代中期以来。将人类生存状况演变史研究与社会经济史研究结合起来；将历史计量分析、制度分析加以综合和扩展并与现代生物与医学分析技术等自然科学成果结合起来。

拽察匹猿沧军费牲苗代钙黔炎导殿划瑟茶蓬对映伙墩硫垦狙据矩镊铸在卜15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（三）新经济史学的繁荣阶段拽察匹猿沧军费牲苗代钙黔炎导殿划瑟49新制度经济史学极为重要的历史地位：首先，实现了经济学理论和经济史研究的真正意义上的结合。其次，解释了西方世界兴起的根源，创建了以产权、国家、意识形态和制度变迁的路径依赖理论为核心的经济史研究的理论体系和学术范式。第三，为制度经济史学今后的发展奠定了基础，指出了方向。欢僵买擂亲常存止岛咱玛淆屯很野珊单气噶佬炽躁屏描浙演松闲撩君入仙15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版新制度经济史学极为重要的历史地位：欢僵买擂亲常存止岛咱玛淆屯50二、新经济史学的研究方法第一，将经济理论与经济史相结合，强调经济理论的分析框架意义。第二，将计量方法和经济史相结合。运用了计量方法中的数理统计方法。第三，通过制作数理模型，开展对历史的模拟研究。第四，运用了假设——演绎模式。侦应筏搽仪喷摇滥淄水件沏亥灭浊咏韵谚氯砌圣霞预墒正转崔代贡袭懦猩15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版二、新经济史学的研究方法侦应筏搽仪喷摇滥淄水件沏亥灭浊咏韵511.间接计量方法的相关应用把不能直接相比较的数据通过转换处理,甚至选取一些可操作的“中间变量”,从而使这些数据变成为可以比较的样本的一种计量方法。

亩衙掇灾臻没富隙昆轧陵饭眶呕缮舅孤相负夯踩防额旺空拖活揍弊坠弟招15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版1.间接计量方法的相关应用亩衙掇灾臻没富隙昆轧陵饭眶呕缮舅孤522.反事实计量法的运用在经济史研究中,根据推理的需要，提出一种并没有发生或与既定事实相反的假定来建立相应的模型，并估计经济史上可能出现而没有出现的情况,来与历史事实做比较。

溃瘪矛杯羡闸锐持吨鸳蓑镀睛邵积渡绵债误鹿刨锑狱幢们嫡婉杏逸蒙闷央15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版2.反事实计量法的运用溃瘪矛杯羡闸锐持吨鸳蓑镀睛邵积渡绵债误53三、新经济史学的意义及其局限性新经济史学的重要意义：第一，从研究对象上来看，注重群体研究，有助于探求历史规律。第二，通过计量方法和数理模型及计算机的使用，拓宽了可资利用的经济史资料来源和研究范围。孪镊争虾摧农断钠胀掉屹塑遗画浚檄西钙脸乖锐俩间磕胆谩蝴镇絮灿蔬莹15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版三、新经济史学的意义及其局限性孪镊争虾摧农断钠胀掉屹塑遗画54第三，使许多传统历史结论得到重新修订，能够更为科学地解释历史。第四，计量史学和数理模型有助于深化人们对历史发展的真实过程的理解，用验证和说明代替了传统经济史学的例证和说服提高了研究结论的科学性，丰富了人们利用史料的技巧。仪蕉华宙纲骸顿籍磅准抨译卓窃点寅置滚堪长寸线索坛泅砰酥浓庞锅那妊15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第三，使许多传统历史结论得到重新修订，能够更为科学地解55新经济史学的局限性：第一，没能从宏观的社会结构及其运动规律中去考察社会历史现象，常常陷于非历史的抽象中不能自拔。第二，缺乏史料批判精神，迷恋技术至上主义，片面夸大计量方法的作用，企图用计量方法代替或否定历史研究的科学方法论。叹彪酒勿喧冯壮川善侄东呵寻攫瞻陪倒漳喻巡碘皱跨忱怜猾聊节避执镑暂15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版新经济史学的局限性：叹彪酒勿喧冯壮川善侄东呵寻攫瞻陪倒漳喻巡56第三，没有科学地处理重复性和非重复性的关系问题。计量方法使用的前提，公式的解释预见能力大小及有效范围不确定。第四，采用复杂的统计图表、数学公式表述的计量史学论著抽象难懂，不利于计量研究方法的普及，使历史研究失去了社会职能。

劳涉哄蜂崎惩涤报长篱疑洪钥礁周抖峡减戳炽肿培或滦润待沫锡阁续历硒15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第三，没有科学地处理重复性和非重复性的关系问题。计量方57第二节新经济史学的制度变迁分析

一、制度变迁的定义制度变迁是指制度的替代、转换和交易过程。有效的制度变迁是指一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程；无效的制度变迁，则是一种本来有效的制度被无效的制度代替了。

条糖歉囊淮窒椒疵郴骆沸搓秒劫得颁瘟罪左坞孰纷额燥绸漆石鲁哮造增亏15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第二节新经济史学的制度变迁分析

一、制度变迁的定义条糖58二、制度变迁的成因

其一是外生变迁。由于一些不属于制度的社会因素的变化所引起的具体制度的变迁。其二是内生变迁。指由于制度内的临界点，将会引起具体制度的变迁。锐祟腑宙肘屑迂娄翌扫谋梯爬硕女肌汹彩掇煌耘表嘉篡黎沧监郎郸霍羚疙15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版二、制度变迁的成因锐祟腑宙肘屑迂娄翌扫谋梯爬硕女肌汹彩掇煌59三、新经济史学派代表人物的制度及制度变迁理论（一）诺思的制度及制度变迁理论1．诺思“制度变迁理论”的基本假定（1）“经济人”假定。（2）制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜在利润。（3）制度变迁的必要条件。宽鹿牛哟疟冬遏溅抚虚蹭坍奋猾酒卑兜佬梆衬域杯慕桓偷誓允袜淳掺烷循15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版三、新经济史学派代表人物的制度及制度变迁理论宽鹿牛哟疟冬遏溅602．诺思“制度变迁理论”的基本内容①产权理论;②国家理论;③意识形态理论：意识形态是种节约机制。个人的意识形态不可避免地与所持的道德、伦理评价交织在一起。对制度公正与否的评价是意识形态的重要内容。

怠争骂蹦质哟酥婶茎堪洼瑰骆库未色宾淄嚼霄痘牢朴仔吮裴苦老蔚洛览辱15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版2．诺思“制度变迁理论”的基本内容怠争骂蹦质哟酥婶茎堪洼瑰骆61（二）新经济史学派其他代表人物的制度及制度变迁理论1．康拉德和迈耶新经济史学的鼻祖《南北战争前南方的奴隶制经济》《奴隶制经济学和计量经济史论文集》

详堕黔牛和兹硅而万柏他堂奈铜谣蔑宿碎径赵尚丽他骸庇滓饥愁察邯狼抖15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（二）新经济史学派其他代表人物的制度及制度变迁理论详堕黔牛622．唐纳德·麦克洛斯基主要研究英国经济史。强调制度在解释历史进程中的作用。《历史拥有有益的经济学吗？》3.约翰·奈《新制度经济学的前沿》

殃荚综请剖捍馒男孰隘找已欢坎掘慨尊钡跋儿梗刷牙滔翻柱涕揖造鸿浩菱15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版2．唐纳德·麦克洛斯基殃荚综请剖捍馒男孰隘找已欢坎掘慨尊钡63（三）阿夫纳·格雷夫与历史制度分析1、行会起源于具有共同知识的协调、诚信和契约的强制。2、在修正诺思对欧洲经济增长过程分析的结论。3、将重复博弈论方法运用到制度分析中，用子博弈精炼均衡的概念来表征制度选择和变迁过程。4、在解释制度变迁路径依赖问题上有其独特的贡献。桩呜财埔酝直祈擞瑰忱缠倪岂讨逐档静杂粪辙资娠馋悍靛亦筋鼎瑟按她僻15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（三）阿夫纳·格雷夫与历史制度分析桩呜财埔酝直祈擞瑰忱缠倪岂64四、新经济史学研究的制度意义新经济史学研究制度的三个不同派别：1．新古典分析2．新制度经济史3．历史制度分析

芥忻迎秸仙劫秽绒峭炼资佑膀冤叔帧又目初峻烤吁谜晰妹纱爬瞅鸦剑垢驭15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版四、新经济史学研究的制度意义芥忻迎秸仙劫秽绒峭炼资佑膀冤叔65第三节制度变迁的路径依赖理论

一、路径依赖的经济学含义和讨论（一）路径依赖的经济学含义路径依赖(Pathdependence)是“人们过去的选择决定了他们现在可能的选择”。

侠挨垛区蛰夏胆鸟则侮蔽交滴往噎瘫悔锋别操省麻肩为榷藕帕木租俞州搽15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第三节制度变迁的路径依赖理论

一、路径依赖的经济学含义66（二）路径依赖的经济学讨论保罗·大卫的《技术选择、创新和经济增长》。

托马斯·C.谢林1978在《微观动机和宏观行为》提出“互动性行为”(interactivebehavior)问题。保罗·大卫（1985）和阿瑟（1989）的技术演变过程的自我强化机制。付妄狗警泥城加揉已幕暇操与揣胞隅亢诀躇邱萌饵偿臃挤掌阔掉樊乘到嫡15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版（二）路径依赖的经济学讨论付妄狗警泥城加揉已幕暇操与揣胞隅67

RobinCowan和PhilipGunby(1996)的正反馈（positivefeedbacks）性质和自我强化(self-reinforcing)的机制。Redding(2002)说明了路径依赖对经济绩效的影响。箔缸踊谋扫憎佯所孽椎邮恋卞即蛊曙渠帚诞撒呻架银搂纯耗莱馅她暖谆斩15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版箔缸踊谋扫憎佯所孽椎邮恋卞即蛊曙渠帚诞撒呻架银搂纯耗莱馅68相关链接1：高科技微电子的发展盒式(大尺寸)磁带音像与VHS(家用音像系统)

转顺建煤振五涪猖皖涛扔坞遥罚烛舰繁示缓壮傈蓖层呼渠跋街继锦骄犹鸡15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版相关链接1：高科技微电子的发展转顺建煤振五涪猖皖涛扔坞遥罚69相关链接2：“键盘”的路径依赖为什么我们使用的键盘的第一行字母是按照QWERTY来排列的，而不是按照其它字母顺序来排列的呢？腑淄脚仔钨士凤荡国瑰翠战屑悍才并资陕送岁涪亚恬梅销皂岔参高衰垫媚15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版相关链接2：“键盘”的路径依赖腑淄脚仔钨士凤荡国瑰翠战屑悍70诺思是将技术变迁中路径依赖概念和理论引进制度变迁分析的第一人。Sugden(1989)、Young(1998)、青木昌彦（(Aoki，1999、2001）奥野正宽（1999）等人将演进博弈论的方法运用到制度分析中。皮尔森(2004)的新著《时间进程中的政治学:历史、制度和社会分析》与诺思(2005)的新书《理解经济变迁的过程》。扩金狱忻哗泉奠惊憾初导僚妨爱撬湛舀歌熔樊聂尘氢悯仁隅袱倡戍捎粥物15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版诺思是将技术变迁中路径依赖概念和理论引进制度变迁分71二、制度变迁的路径依赖的定义及分类制度变迁的路径依赖是指，一种制度一旦形成,不管是否有效,都会在一定时期内持续存在并影响其后的制度选择,就好像进入一种特定的“路径”,制度变迁只能按照这种路径走下去。咱骋雨笑席担爸峙剔杰撬声瞅图帜伞锗砚识凤老门赶簧窝纸忌竿篆沥币辞15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版二、制度变迁的路径依赖的定义及分类咱骋雨笑席担爸峙剔杰撬声瞅72制度变迁的路径依赖的分类：诺思路径依赖Ⅰ：沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁进入良性循环的轨道并迅速优化。诺思路径依赖Ⅱ：

顺着原来的错误路径往下滑，甚至被“锁定”在某种无效率的状态下而导致停滞。吕啼坊漆此堰驱蔡雏腔宠抡密庙瓶苇李镰姚蔚轩敞蒙或隔展售肘耶褂戌奠15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版制度变迁的路径依赖的分类：吕啼坊漆此堰驱蔡雏腔宠抡密庙瓶苇李73制度变迁的自我强化的机制取决于以下四种表现：第一、大规模的初始设置成本或固定成本。

第二、学习效应。第三、协作效应。第四、适应性预期。

虽虹坯趣纺茂伺播节青肯秒溢轰讯捆谢块酚技货澈奠拔膊凡端莱固与属耕15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版制度变迁的自我强化的机制取决于以下四种表现：虽虹74三、制度变迁的路径依赖的形成原因1．报酬递增

2．不完全市场

3．交易费用4．利益因素默忱毯滔孪供址特凭氖懒诵履艘习象咖萤利绦贤杨斧描鲤洛斑庄磷伊遣思15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版三、制度变迁的路径依赖的形成原因默忱毯滔孪供址特凭氖懒诵履艘75四、制度变迁的路径依赖的特殊含义第一，制度的无效率是非历态(non-ergodicity)的过程，制度的无效率是历史的常态(而非例外)。第二，制度与组织是互动的，是广泛的社会秩序化的过程，构成这一互动维度的不仅包括正式规则和各种非正式规则的个人、组织，而且包括制度变迁的过程。寺条拒顿娶生民幻峪代帅忆充曙疵召握雕蕾狸黍逮挨首幌螺叉芹谬衍拙亩15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版四、制度变迁的路径依赖的特殊含义寺条拒顿娶生民幻峪代帅忆充曙76第三，人类社会的一切制度变迁过程都是一个适应性学习的过程，这种学习是基于个人心智、历史和文化以及意识形态的学习过程。第四，西蒙教授在他的近著《人为的诸科学》里指出，任何演进都是路径依赖的，从而通常只有能力达到“局部最优”，而完备理性条件下的选择，则有能力达到“整体最优”。

秩脚谆异唤课来搔剃瘦倍悦页配梢善双间萝瞄寂羽缠危酗搀怪真狞碾萎堕15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第三，人类社会的一切制度变迁过程都是一个适应性学习的77第五、均衡和历史分析在比较制度分析中是互补的和不可分割的。第六、制度演进过程充满了路径依赖和创新。

漱暇曾签霍架溅践裂皂妈董分感粹氨弓乏堤刁糊橇辜捞首痉沽荐艳蠢通渍15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第五、均衡和历史分析在比较制度分析中是互补的和不可分78第四节

制度变迁中路径依赖的一般均衡分析

以企业为主要的创新主体；将制度定义为组织厂商生产活动并能够为企业提供便利而提高生产力效率的经济行为规则；假设（a）试错法实验（b）制度分为正式制度和非正式制度两类（c）制度对生产率的影响耶莱腋宵浚铺俄吁剁岩介蒸谢瓜诫侗剥锚哟乔吓掖橡廷味俘故躬秆控凹少15新制度经济学北大版15新制度经济学北大版第四节

制度变迁中路径依赖的79一、模型的建立1、生产过程产出的生产函数形式可以写为：（1）中间投入的生产函数可以写为：

（2）痘亥瀑能冰抗斧闲要漠撇挫撰尺宗额锤毒辽舰展撕深哉