2022年期货从业资格考试题库评估300题带解析答案(河北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个【答案】CCV3T7M5O2J6X1U1HL3L10E1A8S1C9J10ZU2S2C2M5O1W2X72、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2【答案】BCE8P7I9E6F6E5I3HD6Z2V3R8O8O7X3ZE10I8F5B4O10K9I53、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCK8A3S1I9W10L5G1HP4L10M2U2Y3K10N10ZR8I8N7F2T6Q7J34、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】CCA4G7D6G8H3E6C8HA6H6Y8C10X10Y7O6ZS6L6T10X1G7I10S75、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACC9V7O1P8O1I5G6HX5N2A9V8A6O3M5ZL2B3H2Z3D6V8D36、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局【答案】ACD4J5I7Z4X3V5E9HK5O10K4C8Y4Z4V6ZA10R2F5U1U1W3P47、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCH5A3H2J5S3N3W1HQ10H3D4O4R5I3U4ZQ9V10W5V9Y7V8U88、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCJ1G4L6J4Q1L5K4HV10M8Q9Z7I5B9G2ZU8L9O9J2C8B7P49、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCB4N4Z2R7Q2H8I2HM4B2J1N2F2N1Y5ZH3Y3L7Z7P5M10I910、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCS1B2A9R8U1Q5X6HH6V3S8Z3U7S4Q10ZJ10S1Q7N1K9J6G511、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCQ4H1E3N9F6D4I8HP8U3K6N2E10N4N3ZE7Q2Z2E9Z2K5B512、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCG8W7T2I8S2J2L10HY3W6G7X9A4J3W2ZV2H6D6E6T8R8J813、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.中国银监会【答案】ACP4K8D3N7G5I2J2HT10A10V4B8H6Y3J2ZU8U9D5Y8A6I6G414、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCK10B2T9M10U6J10J10HA9V5P6W4N6J5G5ZF3B10S1E6P10T7R415、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款【答案】CCV2F6W5F8H5I4E6HG4Q8D3H1O1D10X3ZD4Y7A4I1D2S9P316、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACA10C9I8W4X6J8V8HW3U9Q3P4G2R6A7ZY5R3D6B1O1F5R817、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCC10A6B9V7N7U3T10HB5T2L4Y8B3G6U7ZK8K10H10F4B9Y8Y118、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCL8K10B8U5U6A7K5HY1T6E9Q4U7W8M3ZG2D8E3R3L5R4K119、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCO5Y7H7H3H4K2Q6HM10V3E5E8T8V6N6ZS8C3G9C1N1J6S220、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCO2R5I5L4O8H6P8HA8Z6B10U6N8Q1U9ZE1X1Z3W6X3Z5X121、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCW5C3D1O8S6E5C4HZ6K6T9V6Q5F6W6ZG5V10R10S7P8F7L422、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACQ1J6Y9K2O3E1E9HZ2R6Y7X8H9K1A6ZW2M2Z5S1A8N3C1023、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担【答案】CCD7Q7F1U7X4R8N7HZ6Y7X8M4C4P10O4ZR2B9E2O3H10L2R924、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACC5Q8D6A8R7Q4A9HT6U6D5Y5B2K2B8ZX7L7N8Q2A7C9W325、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCG9I6R9M6P9S7W3HZ6N10G7A10K4P1S9ZG10P6R9J3M7M3N426、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCV5I2J3J5T4U3Q5HB5U3I9W9Z4G6W9ZD5P7H9J7K1S2V927、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】BCU6P2O7F3M5O10D10HF9G7Q6V6R6V4O3ZG10A10D6T4A6X3D328、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中【答案】BCC9X10H2U4V7J6B9HD7N6S6U3W10O7U10ZI8J2J4D4N1R2N929、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCD3L9C2W4L5H9P3HO9K4E9O9J4C7K9ZX9A2T7S7W1O4M230、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACV9Z2D2L7Z5S7P8HB5M8T1Y10M2R5K5ZI3S3L7D6D1U9C431、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCA2F3T7U2E3X1H9HO6A10O10N9P2V10C1ZJ1F7G2G4Y10C5A532、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCJ8L10C8K9P8U2K3HX4Y6L9X3S3X4N2ZZ6F9H7T9B6O9V733、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCH3Z4P4O6L2R1I1HI9L3W8M9L3U9Z1ZA9U6K10A10A9Q9K334、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元【答案】CCT10Y2I1O7A6R6Z7HW9V7Q1R5B9H8T6ZV1V6V8M6W1C8U835、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】BCV4F8K1S7G5U2P2HY8Y5E3N1S4K2E4ZA7Y6D2J5W1R7J636、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCB6L10M1D2H3Q9V10HO8C5T6U4F2S7O5ZE8M6M9O5C2S4P137、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCF1W10B8M2C6V4A1HS3Z3C6Z8Q7A2Q2ZE6R4K9R3Z5C8B838、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCA7M2R7Y10Z5G8Y5HA2T9M6F1J4K1C2ZQ6Q1J10B3L7N4S739、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCG3V5G5V10J8A10W9HG9L9U6H9U6S1T1ZO3I3H7Z3S8U2C540、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACP3T10M7N10G6L6B1HP2F3H5W6E1W5J2ZX5D7W6R9L10U4E641、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCJ8K9O6Y9L10G6W7HG7N5Z8T8W5P7U3ZV8Y8X6B9T5C8Q742、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】DCC4D1C9J2E10Y5O6HF4D2X5K9J4R9K9ZZ2I1E1N3N8I6F843、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCB8L2P9C2I5Z9V7HO4J10Q9L6T9F4E5ZZ1W1A8P8Z6H8T1044、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACG1B10H5C3M9N4K4HX3S4S10N9Y1H4R5ZZ4O1R3I8I5F6X545、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCC7R9P9R7P9Y7O6HT5B6M4Z7T7T10F5ZG7F8D4B8J9K4O746、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCC10L6S5J10V4F2G3HJ4T9D6H5E5J10F8ZU4B7J6S6F7U1K547、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCG4R3X1M4X3Q3M2HK6B2Z4P6L5K6W8ZW7B7K7B4E2D8R648、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACT3F7I4J3W1P10D1HC3C3L10D2A6J5H4ZQ10Y1P1Z6F10A8G549、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCK2E2T10T4X5L8O7HG7L10U5A7H2T6Q8ZL6J5R1I10J6C10P450、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACI6Z8C7K1B1O3R1HO3U7B4D3L3H8P6ZJ10M1V3M9H2J6L351、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCI1A9W7V5V10V2H5HN1S6A3Z2H9H7O4ZN3O9Z8O10I10B3X452、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCR6G6F6P2G7T8L4HB6I6V8S1P5A9Y9ZR8Y10Q10M4T8N3Q1053、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCC2T8J7V10D9V9Z2HA3U10L4G10E2I3D1ZR9C1V1U7L4W6A654、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层【答案】BCF8V8S7D6L1G5V9HF5G9C1H3B7C1R1ZK6E6I9Z2G7B1R1055、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCY2Z2U6K7R8S8V7HD3A5S3R1D9T3N6ZZ6N3X4T9M3G9D456、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACJ5C3V2W6M9Z1S1HT1Z6O1T9Z8A10U7ZX8Q7P2F6A2O6D857、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCP10N4J4P10R6N3A7HY4Q9V9K4P6Q8D10ZZ5I9P1T6H1L5A858、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前【答案】DCP6T8J9Y2D1V5U9HJ5S2U9C8O7M1C8ZL5B5S6X10Y3G9C659、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCK10H5C4G7X4O9Q2HU9M8N3R1C9Z7X3ZN2X1D6U4A8U2R660、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】DCH6I7G9Z2V7V4V1HK9T2Q6M2Z8M5D3ZT8O4W4M8I4X1E361、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCE2E9K10F6S2K3M2HD3F5I6E4S10O8D4ZW8G7A2R2P5E1F1062、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCX3A2E5C5Q9V4B3HX7U2Z1U8E8N8O4ZD1K5Z1P2K10M4T963、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACW6S7R2E6F8Y10J7HJ10H5W8I1V5Y5A2ZF1X3B1S4M7L2B964、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCJ7X3T2V10W1N5C3HH10G3X2D9U7T7Y3ZB9V9U9D4R6K10O1065、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCV7J1O7C7U7C1R7HF10X7L8H7M8H3V6ZA1O9K4H4P5W7Z766、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACL10I8B6C10E6D8H4HU4U7P2W9K6T7W6ZA8V7V8C7Q6E9Q867、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCJ8B3B5W6O3D2F2HA8I3E7C10M7L5P6ZZ3M6O1A2W5R7K468、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACF9H2D7F4K6W1N1HD1Y5A3O8X7Z9P10ZU7Z10D6Y9D2F5X169、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCB6N8K4R6Q2Y2P2HF4K1Q5S3Z5M2Z7ZC8J4P4T4H10U3C1070、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3【答案】ACT5V9D5W10M9Y10H8HI8T8T2H8T8J3L5ZG8D8B1M5F5G2Z471、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司【答案】CCY4L7G8F2Y2I7C9HL10Q6I10I4S10E9I7ZX6H2I4N10E8S4S772、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACM3Y5G6E2K6R5O5HG1B10V8V9V4L3M5ZC3E2S7G3I10I10W273、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCG4Z3Q8Z4K1G7X4HC3U10Y2W5U9L10M9ZC2J7R5B2G1U3H574、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACQ10E6W1G2S8K8V10HY9Q3Z6Q4L4C4Q7ZZ5U10E4J9C3D6T1075、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCH4I9I4Q1Z1Z4B4HG9V7R4C5T2M4J5ZL4J4E6X6I9B8S176、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】DCH8K3U5V3M8J6H8HU5G10D9S10T9B2K4ZS6A9H4I8L7L5H277、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCD1E7X1T3X5C10Z10HE2Y8N8J1S10F4E8ZP5I3W8R2H8X3K1078、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACR7C7N4W6K4T1Z10HH10X6Q9M6Y3Z1Z7ZT7Q2Q4Y2X1P9V779、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCL10Q10M8Z1C1G8S10HR7R5M9A9T7X4D10ZQ10Z10A4H4G3B9S1080、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院【答案】CCY1D4A5B4H2C1M5HR6H4O2I7U1A9K1ZK4T8I7J10U3H10C981、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACV1K2B8J10L3G4D10HG2U7C6B9W2G7Q6ZQ10V4T1A4M4U5A582、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对【答案】BCK3L10U9J6U4V10J7HE1V1A7A1L1X7D2ZB4S1U10R2P8R9C1083、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCB9V10O10B1A3L6G6HD10E1Y4Y9K2D7K8ZF1F5D6H7A8G5U884、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作【答案】DCG4H2S7I3G6H5N9HN8L10E9Y8Y1S4R4ZR10B8R1X1Q9Y7V185、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCU4A4Z10W10E8I1P6HP8H5L5O7G4T5A8ZR7V7R3H6X6Y4E886、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACO4F1W2F10K6U1F8HP3N9G8O4H2C3O9ZJ1H2Z5V9C5K7T387、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCH9M8J2H2H2T9E2HZ9Q6H6G1Y2Y5U10ZT3T9N1H3W9Q5F988、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCM10P1F8A6S4I5L3HC5J2K2B3R1G2H9ZM5B8E3O9D10Z2X789、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产【答案】DCO5I10J10R3J9R10Q6HX2S2Y7C6W8D6D7ZA6S1M1Z5O4U9M390、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACD9L3I3L4F2P1X3HG9F5A7N2D8X10F2ZF10V9E2I10G10B10S1091、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACB5H8P9Z8X8C2R3HZ1S6H5C10M8T2G9ZX8M2Y5C7C9B7K492、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCC1Q2Z9P5P5R6C8HV8D5R1U4G1U3U6ZH2E5T5K1Y4J3M193、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCM6G6K1X8I9O8T10HZ5G1M7I1G4L4R7ZC9O5H8Z9H10O8P894、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCR9Q1P3A7R7L4H2HP7S5C5E6C1G7B2ZN6W10R8K6S9Q9L995、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACN5G10L8D8C1F8H7HI9T2V4L4J9S5X7ZB10H3W8R10F10E9V396、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACU2V5H1F6E3W3G8HZ10S6W8S1I3K7E10ZN8A6T1B5B4H1F597、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCA2J3E10Y6E7Q3H5HE8R4E7U6M1V9P1ZU4S6U9D9M6H7H298、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCZ6T9J4M6N10Y3S7HX2R7E2Q9K2V10G9ZB10R4G10B2I9X4W399、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCI9D5H10Y7T1A6Y2HP5Z2Z7K1D3N5V9ZE9O8Y10A1W7L6F6100、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCK1O6W7C2H9I3N2HD7M4K10Y2V7W8O5ZY1F3B10G3P5B4P8101、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACD4A6J5C4V10I5Y4HU8G2L5T3K5T7T4ZL7R7L4P10J8Q1X3102、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACX4N5H1Z10Y8V4G9HG5Q7X8J5O9T8O5ZT9P4E4X10J8L6B9103、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.董事长

C.独立董事

D.监事会主席【答案】ACY6I8O2P1S1F4M6HT3U10S10W7M6N9A3ZN3A6S9P6V6G2P6104、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACQ9B2K7M10R4J9I10HE5J7N10L5B8E2H1ZD7R10Q2I2V3N1G1105、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCY1S4P4Y9H4B7S6HQ2H5Y10M1I8Q10M1ZN7Y2L2H6D4M8Y1106、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCC6F7X2A5A5V2W4HZ3S6E7D1E6Q9G7ZA10J9I4O8I7M2M8107、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCX9Z3X6O3Q1M6Y10HE3I4F3Y4V5W9H4ZD1J6W9A2L10A2T7108、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员【答案】DCE7G8X7B9C1C4P8HZ10G1M7K2S1Z3N1ZL5G4A8C5V5H9C9109、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACK9R9Y10Y6B6X6W3HS7V1F6I10J5W2S3ZQ1H4A7K4I8Y5G8110、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.保安人员

D.财务负责人【答案】DCP10R9I3Q3H2P8B8HE4Y9Z9A8F8C8X4ZU5Q9B4M4U1E3I7111、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员【答案】DCV8R10E4N4S5R7O10HD6S5O1I8W3U10O3ZC7A3G5A9L3I2W4112、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCF6R8F1G1J5A2S10HK5L6V6H4A9R1L10ZU7K2G5D1D9M6N10113、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCX10L9B10N6G10M7Z8HD7J8D1U7L6I7N2ZX1D3C7Y1H10T2J1114、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCN9Z4P9R5Z9G4Z6HG5F7G4R5Q1Z3Y3ZU3O8L1Q7J9F7W5115、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCB4N3E5N4X1T7U3HH8Q10M5L1P7E10U1ZN5V3O5X9R9F5K5116、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACC6X1H1U6B9W3C7HJ8I3J10B4M5T1S4ZZ3I1O6M8L2H8A10117、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）

A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】ACW6G7Q2A10G9I7I3HC6H2E5Q2C7I10A2ZU6N7P8U7N4G1M8118、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长【答案】BCZ7M10H2V6Q5Y2M8HK3P3D4G2T10L2U9ZX10H2U1K1J9V9U8119、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCK5O5L2L7V5L1D4HQ8W5N1A6N3O7A5ZB10G8E3Z8M4E6P9120、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】BCW6X8V2A3I5W1O10HD4R1K9B2X9A4Z2ZD2R6U10R8J8T8D4121、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日【答案】ACK5B4G1O1G2P6O4HG3P10G5W10M3N7A10ZE4O7I5J10K9L3S5122、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量【答案】DCF2R4X10J9F4Q1D3HD3K2G8Q9F8E1S5ZH3U4Y3H10H7T2Y9123、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行【答案】ACU2Q4W3T4Y9W4N6HA6O2D9R2C3R3F10ZV8Z1G8D7Q8A6I1124、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCC10J9C6R3S5S9E10HM2W5N10R5T10S4L6ZI9S6R9S8F4T2D10125、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】BCZ1B3C6S10T6J1R4HD5A4H2A10S5P1I7ZE5B5B9N8T7B6H10126、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCF4P6U4I7C9T1C2HP5Q8O7F5G10B5H2ZJ8A6S7W9K9Y9S7127、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACU3Z1Z10Y7C1V10W8HF5V7C6A6X5S10L4ZZ2O4L2A4J5L6F9128、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCP5I6D6T9M4D2M9HF7C2G2F3Z3B3O3ZG9Q4E7V10H6L4A7129、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACX1K9M8E8B5Z1R6HS3A8M7L9M3G3I2ZV9Q5M10H9L1Z3B2130、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCO3S2V7Z6S5W1K1HB3X6Q5Q9N1N1E7ZP9M7N4T4P3W4D7131、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.20日

C.1个月

D.3个月【答案】DCH2Z10V5C6Q8R2P5HG4P4R2L10P8R7Q8ZS1B10A3T7G2J8M5132、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担【答案】BCM7D7S2Y6H1E4B4HM6Y8I10J1Y5O8T2ZI2S8J7O3R9R4D1133、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCQ4C3K5Z10U8L3O8HA8K6U6N7P10V1F2ZM1C9H10M6W10J7T6134、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCG7F10H1X8B10S7E5HV4B10G10W8L2X5U5ZO3B6J10A10B9U5W8135、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性【答案】BCB4R5F3N8J9G10R1HR9I8O3Y7I3N7O5ZO1A7X2A4S3K9Y5136、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会【答案】BCO9Y2S3Y10N10H3Q8HC3F8F7D5Z4R4K6ZV2R5I4D4W3N7A4137、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCS6M2O3B3W9T10U10HD2U1N5C3G6E3H5ZV7T4M7H1Z3V10O9138、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对【答案】ACH5L6P8J4G8P4V3HZ9Q7Y8T3O7U8B7ZX10R9A3A10V5J2H8139、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCG7Y5G10O7B5Q8M5HE3H7H8V9H1N1S4ZF7X2G5Z7Q5L7S7140、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCE6I6U1L5X9A3R1HC5B4E6J7S4D10T10ZB6U3E7X4X1A7V9141、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】BCW4W2X6L6Q10M8Q3HZ5W5O4R6T4I5N1ZL2X1H7Q3F8U5N1142、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则【答案】DCG1J8C1A10T1A2K1HT8Q1C5Y3E5I10R1ZT9H2Z10W2Q2E7Y4143、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.机构投资者【答案】CCE8U8I3F1E5G1T1HV9R3P4Z5K7A7I9ZI1F3F2Z7M5U4U10144、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】DCE6R5C3G8I6F7Z2HX3B3N3F8O2V7H7ZJ2L7F10X9B8N6E4145、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACW10U9V2Y2W4N4Z2HS2Q4M3P6I8V8Q7ZE8I4G3W7P10U2E8146、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACS8K9T1U5L2S8U1HQ1F1J6Y8A7Q1R9ZK9I3V8Y2N2M1H5147、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCC7F10H2X9A10U8E7HO6G7I3A1X3O4P3ZF4A7C3T5R3M3X10148、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACR2W5A6S4M10Q2C3HA5S8H2K2A5W5K7ZY1K3A5D4C8I6K5149、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACW7V4V2N10P2P10V5HV10H10A6G1X3S8F8ZO9L10R5P1Y5M4E6150、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCJ8R10F3W4H9V9E8HC1M8V6Y7Z1N1V4ZO2U1G4V9T3X7Y2151、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCW1H2Y4Q2A9M2Z5HN5V7L1G9J6Y4X1ZF6N1L4A3D4D6I3152、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCK10P7W1K5V3F3C10HK1B9S4H1T5C4X10ZF6K3O10V1R6N9V2153、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCV1U9N6M2V1Q3W8HV4D2X6T2Q2R1N1ZP2P6L4R2V7U6F4154、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会【答案】BCT7D9K8T5G10U1F9HQ9G8S1W7Z1K9A10ZO4B10C2Y10N4X4X5155、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCF1X6U2G2F8T1R9HI7Q2S7W5M7S8F1ZF9M1L4Z9O4H3J1156、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表【答案】DCH6I10E7S4V9Y3X9HD5N10L5K2R5K2C3ZW9S10Q10U10X2H1F10157、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACY4R10V5I10T7P6L2HX6E10F3S5T1X5P1ZH4H5F10E7R8J9F10158、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.20

C.30

D.40【答案】CCO5E8X8K4X4G7C10HE3T8N9U1P6U2R2ZU2Y8P6U7Z9N9X1159、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCX9N8F2S5Z5S7G4HN9V2O5M6V7I10X1ZV10X1I5Q9G2A3D9160、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCH10U1P3V4W6R6H4HQ10U10K6M5J4N8I5ZA7C6A9K7R7K10B6161、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCH3T8C5D5O2U9X4HU7Q5F6O2A3Y3T5ZI1W2K3C9S3A8V1162、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACK1R2R5Q3Q6K6K3HZ6F2S9R7P1Z1N4ZP3V2V9U7R9J2M3163、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACS4B2B8C6K2C4T8HL5P6L4D3L7A8M2ZU4A3B3V1B7L4A2164、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会【答案】CCU6A7T10Z10F7H7L4HU8M3K1A1D4M3J6ZA7M1L8Z1D8C7L2165、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCM5R10X6S7R3B5Z9HU2C4I10D1A6N9M7ZY4S3G8B9D5S7S10166、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCK10J7M8N7R10N8L5HO10T2G4Y10I10U6N4ZE10K8D8O2P5R6B2167、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCP1W5T1W7X9O6I10HS5F5B9H10K7B10H1ZH4E2Q4E2N2C6W8168、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCY3J4P8O10A3O1N5HZ3N9N10U8M2O3T6ZF2J7A4D2Q5S3R5169、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对【答案】CCJ8U9C8V3Y8E10R8HN3W10G1