2023年年案防工作总结

201*年案防工作总结201*年案防工作总结

XX银行XX支行案防工作总结

无论多么完善的内掌握度，假如得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的根本前提，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。为进一步强化案防工作，省联社在制造性地推行“五人联保”、“风险保证金”制度的根底上，积极探究，推动案防长效机制建立，在过去的一年里仔细学习了省联社坚持构建“大案防、大联动”的案防体系，通过完善法人治理构造、加强制度流程建立、提高技术控险力量、实施“五人联保”动态治理、注意信访举报查办效果等措施，形成强有力的风险管控机制。通过充分发挥财务、信贷、稽核、人事、风险资产、安全保卫、银行卡、纪检等业务条线的职能作用，实行多种方式，借助多种手段，对重点人员、重点岗位、重点环节、重点业务等进展全方位、深层次、大力度的排查和检查，准时发觉问题、落实责任、整改到位，进一步完善案防责任追究机制，加大考核、惩办的强度和力度，确保了我行安全、稳健经营。

一年的案防学习和实践，使我支行对合规有了更加深刻的熟悉：合规操作涉及银行各条线、各部门，掩盖银行业务的每一个环节，商业银行必需将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。对我支行一年来的安防工作，做如下总结：

一、思想上高度重视，将案防意识深入人心

201*年度，对案防工作，我支行高度重视，年初即召开了安防工作专题会，明确案防目标，对总行和省联社的案防要求做了深入的学习，将落实工作进展明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。要求全体员工必需本着对信合事业、对农商行和对自己高度负责的态度，领先垂范，以身作则，仔细扎实地抓好案防工作。在过去的一年中，我支行有针对性地加强思想教育工作，做到严以律己，自觉抵抗、检举和订正违反合规操作的行为，做到突出重点、整体推动。

首先是加强学习、提高熟悉，我支行在年初就做出了案防学习要求，对员工学习时间、学习方式、学习笔记、心得体会、自查剖析都作了明确的规定，要每一位职工学习时间每周不少于2次每次不少于2小时，必需做学习笔记并记录心得体会，深刻自查剖析个人工作中的不合规现象。

其次是全行开展以集中学习和分散学习相结合制度，做到学习与案例分析相结合，全面学习和重点学习相结合，响应总行建立合规企业文化的要求，增加合规经营意识。

再次是以“制度、执行、监视”为重点，以“标本兼治重在治本”为目标。重点学习省联社下发的各种规章制度，学习《人行法》、《商行法》及银监部门制定的有关制度，学习有关法律法规，如《贷款通则》、《合同法》、《担保法》、《会计法》等重要金融法律法规，以及金融业务典型案例和先进事例。通过学习，让员工到达“心有所惧心灵触动”的境地，提高员工对讲规章、讲制度讲合规的必要性和重要性的熟悉，看到了落后员工从“事不关己高高挂起”到“严格执行制度就是爱护自己”的转变。

二、行动上周密部署，把案防工作落到实处

在总行的统一领导下，我支行确立了“一把手”负责制，支行行长负总责，亲自过问、主动协调、直接参加；在此根底上，逐一分解细化案防措施，逐项明确分工，细化责任，加强员工之间的沟通学习，形成了全体员工齐抓共管、全部整体联动的格局，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

一是严密结合支行实际，注意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细节上延长，做到排查工作深入、彻底。

二是实行全行员工自查、互查的方式，然后深入到一线，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面进展全面了解，与他们交心谈心，沟通思想，进展综合评价，同时，在工作上帮忙他们，生活上关怀他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的暖和。

三是找准差距强化合规工作，通过各项制度、法规的学习加强职工之间的沟通，争论员工之间差距，我支行在年终仔细组织了职工在制度执行方面的自查剖析活动。对各岗位的业务操作、内控治理、监视制约等状况进展全面评估。由每位职工结合自身在业务操作过程中执行制度状况撰写自查剖析报告梳理出存在的问题，绽开“查缘由、谈危害”的大争论，深挖根源找准差距。三、实践中总结教训，整改完善案防工作

在过去的一年里，我支行案防工作虽然取得了肯定的成就但还有许多问题需要整改完善，通过学习和上级主管部门的检查考核，针对检查中消失的问题，我支行做了深刻的剖析，对于案件防控工作中存在的问题，我行已实行措施，与职工交心谈心找准差距，对症下药，准时在晨会中对职工进展批判教育。对严峻违规行为涉及人员赐予严厉处理。从而切实解决了执行制度不到位、检查监视不到位和责任追究不到位的问题，有效防范了操作风险和经济案件。同时建立了诚信举报制度和自我检讨机制，严格执行违规行为积分治理方法，对员工建立违规积分治理台帐与个人目标考核与评比先进、职务晋升等挂钩，进一步加强了自我约束的力量。制度执行的力度在全行职工中得到升华，制度执行的行动在全行职工中得到提升，彻底订正了视制度而不顾，搞弄虚作假、骗取荣誉的现象，大力弘扬按制度操作开拓创新的良好风气，营造了安康的企业合规文化，使规章意识深入人心。

一是夯实根底，梳理风险掌握措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避开重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的掌握职责、措施、方法进展梳理。

二是加强协作，做好会计检查工作。针对支行治理操作风险的关键环节，我支行开展自查，对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员治理、业务授权、大额支付等重要部位进展了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对过失和违规行为进展整改，加强了风险治理掌握。三是加强现金治理，杜绝风险隐患。严格掌握库存限额。根据总行要求，做好现金备付规划猜测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。

四是切实加强我行设备的治理、维护工作，通过对监控录像的随机回放检查，一方面促进防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，发觉日常安全治理工作的薄弱环节和不标准行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。

五是制定安全保卫突发大事应急处置预案，为积极预防和妥当处置突发大事，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反响灵敏、运转高效、责任明确的应急治理组织和工作机制，使突发大事处置工作程序化、标准化和责任化，最大程度的减轻突发大事带来的损害。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面标准和细化预案内容。

执行制度、完善制度是一项长期性、艰难性、简单性的工作，这导致局部职工学习不够深入、仆人翁意识不强、制度执行不力、发觉问题失之于宽、失之于软等问题。今后我行将连续深入学习，坚持理论、业务、制度的学习让员工在思想上筑牢防线严格执行省联社、市办、总行的各项规章制度，严格监视强化制度执行力，把强硬作风贯穿于整个业务工作中。注意筑牢员工思想上的案防防线，坚持从抓学习入手提高员工的职业道德素养，把合规操作、安全经营变为员工的自觉追求，成为员工的自觉行动。仔细贯彻落实“十八大”精神，树立科学进展观，仔细实践“三个代表”的重要思想，积极推动寿阳农商银行宗艾支行各项业务经营又好又快地进展。我们有信念通过坚持不懈的努力把银行业金融机构的合规文化内化为员工的行为标准，把我行的案件防控工作做到万无一失。

扩展阅读：支行201*年二季度案件防控工作总结

XX支行201*年前半年案防工作总结

201*年上半年，我支行案件防控工作在各级领导的高度重视和大力支持下，紧紧围绕201*年全行案件防控工作要点，根据上级邮政金融部门和当地金融监管部门提出的各项要求，坚持以资金安全为中心，以强化审计稽查治理，完善内掌握度等建立为重点，结合当前邮政储蓄银行XX地区分XX支行业务进展的实际状况进展了形式多样的检查活动，开展了常规检查、专项检查等工作，有力地促进了金融业务持续、安康、快速的进展。

现将上半年邮政案件防控工作状况汇报如下:一、坚持落实案防活动，确保支行零事故发生

结合201*年活动，支行仔细做好狠抓制度建立，强化制度执行力，要进一步完善、梳理和精简规章制度，把内掌握度掩盖到全功能业务层面，做到制度流程化、标准化、精细化，提高制度的可操作性，切实堵塞制度和治理漏洞。要健全独立有效的内控治理体系，加大内掌握度的执行力，连续抓好案件防控“八项”制度的落实，提高制度执行效果。要加强关键风险点的管控力量，建立操作风险治理平台，健全持续改良机制。

二、进一步深化网点资金安全防范达标升级工作

仔细吸取工作阅历和教训，全面加强中北支行内控治理，确保201*年网点达标全面完成。积极开展存款风险检查，要根据《关于下发银行业内控和案件防控执行年活动方案的通知》要

求，组织各业务条线开展存款风险排查工作；在实施检查工作的同时，在季末月汇总存款风险检查状况，负责按时向地区分行风险部门报告。是开展XX支行机构风险评估，分析和把握支行内控治理中存在的缺乏和隐患，完善内部掌握措施，提高风险识别和管控力量，进一步推动内控和风险防范机制建立。强化三级权限治理，切实形成操作有监视、授权有制约、违规有举报的内部掌握体系，从而适应和满意支行防范资金风险的需要。

三、组织开展支行资金自查工作

为进一步加强邮政金融资金治理，堵塞资金流转各环节的漏洞，防范邮政金融资金风险，并于4月5月在支行组织开展了邮政金融资金自查工作，本次自查重点是网点库存现金、重要空白凭证是否相符等内容。支行领导要高度重视

此次金融资金自查工作，认仔细真地组织好邮储银行金融资金全面清查工作，此次自查工作采纳突查方式进展，在检查中不留情面，不留死角，消退隐患，消退顽疾，确保储汇资金的安康完整。

四、加强治理，抓整改抓考核，狠抓各项制度的贯彻落实

201*年，随着全邮政金融业务的快速进展，我们把防范风险，保障金融资金安全当做第一要务来抓，首先是抓业务规章制度的落实工作。主要有：对双人临柜、双线复核、双人接送款箱制度每次必查；对章证分管、钱帐分管、支票印鉴分管、密码分管制度每次必看；对每天报帐、每天检查、每天逐笔挑对工作每次必问；对各行日常营业、监视检查、

等重要环节，以及抓好专户存储、专款专用、业会对帐、提款限额审批、大额存取款双签、大额取款预约审核、特别业务审核、取消交易授权、重要空白凭证交接核对等根本制度都要进展检查。其次我们在日常检查工作的同时，把对问题和隐患的整改落实放在了首位。对发觉的问题进展准时通报批判。我们针对很多共性的、老生常谈的问题进展了检查通报和风险防控问责通报，要求支行要严格根据各有关考核和惩罚方面的详细规定加大惩罚力度，以尽快转变目前这种被开工作局面。

在落实规章制度方面，储汇检查工作的确起到了再监视作用，支行员工不但进一步熟悉到了工作的重要性，而且根据地区分行的要求加大了对支行进展治理的考核力度。

五、领导重视、齐抓共管、确保资金安全

总结以往全国发生的储汇资金案例，多数是领导金融风险意识淡薄，治理失职、监视失控、制度失效、制度不落实，长期无人订正造成的。我支行领导仔细吸取全国发生的储汇资金案件教训，高度重视邮政金融资金安全治理工作，支行长将治理列入议事日程，常常了解安全防范工作。准时协调解决XX支行资金安全治理中存在的重大问题。各相关人员都明确责任，各司其职。将资金治理与业务进展放在同等重要的位置上，与经营进展同部署、同检查、同总结、同考核，使储汇资金安全工作贯穿于邮政储汇业务进展全过程。真正做到思想熟悉到位、领导责任到位、监视检查到位、整改措施到位、教育处理到位。确保资金安全无事故。

六、下一步工作实施规划

1.高度重视柜员过失率考核。每月依据柜员业务量统计过失率，评比出账务质量优秀的柜员和账务质量较差的柜员。奖优罚劣，在柜员中形成争优创优气氛，鼓励柜员积极进取，提高账务质量。

2.施加强柜员培训学习力度。充分利用每日晨会和周三、周四集中学习时间，由营业室业务骨干授课，共同学习各类规章制度，金融法律法规、风险合规相关学问，业务流程等；储蓄业务制度，操作流程及特别业务的处理规定。每周不少于2小时学习时间，循序渐进，使柜员轻松欢乐学习，确保学习