新三板项目尽职调查清单模版

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关于xx高分子材料有限公司

在新三板挂牌项目的尽职调查资料文件清单

xx高分子材料有限公司：

xx证券非常荣幸有机会为贵公司提供新三板挂牌服务。为顺利推进本项目及方便贵公司渐次提供资料文件资料，贵公司可先按第一章节内容提供基础资料文件资料，待xx证券项目组正式进场后，陆续提供第二章节的详细资料文件资料即可（如本清单中所列内容不适用于贵公司实际情况的，亦请详细注明）。

第一章节基础资料文件资料

请提供贵公司自设立以来的全套完整xx登记资料文件资料；

（注：通常可持贵公司营业执照副本原件、经办人身份证件及单位介绍信，至贵公司的xx行政主管部门打印即可）

请提供贵公司的下列经营证照复印件：

企业法人营业执照；

税务登记证（已三证合一的不需提供）；

组织机构代码证（已三证合一的不需提供）；

请提供贵公司截至目前的股权结构图；

请提供贵公司截至目前的内部组织架构图（涵盖各职能部门及分支机构的设置），并用文字简要说明各职能部门或分支机构所承担的主要职责；

请提供贵公司报告期内各期的资产负债表、利润表及现金流量表；

（注：在本尽职调查清单中，“报告期”指xx年度、xx年度及xx年1-4月；“报告期各期末”指xx年1xx月31日、xx年1xx月31日及xx年4月30日，下同）

请提供贵公司主要产品或对外所提供服务的简介（可提供产品手册、服务手册或对外宣传册代替）；

请提供贵公司报告期内所签订的金额高于500万元的销售协议、采购协议、借款协议（含目前正在履行的协议，以及在报告期内签订但目前已履行完毕的协议）；

请提供贵公司已经获取的和在申请中的商标注册证书、专利证书复印件，以及其他知识所有权证书复印件（例如软件著作权证书等，如有）；

请提供贵公司现行有效的土地使用权证、房屋所有权证复印件；

10、请提供贵公司在人民银行征信系统打印的征信报告。

第二章节详细资料文件资料

一、关于贵公司的历史沿革及股权结构情况

1、请提供贵公司及其母公司、子公司之间的股权结构图，该股权结构图应能够说明控股或持股关系、各股东名称、出资额及持股比例；

如贵公司提供上述股权结构图有困难，可使用表格代替，具体可参考以下模板：

序号

公司名称

注册资本

实缴资本

股东及占股比例

甲股东

乙股东

其他股东

1

A有限公司

【】万

【】万

出资额【】万元，持股比例【】%

出资额【】万元，持股比例【】%

……

2

B有限公司

【】万

【】万

出资额【】万元，持股比例【】%

出资额【】万元，持股比例【】%

……

3

C有限公司

【】万

【】万

出资额【】万元，持股比例【】%

出资额【】万元，持股比例【】%

……

4

……

2、请提供贵公司各股东（含自然人股东及法人股东，下同）的身份证明资料文件；

（1）自然人股东请提供身份证复印件，需正反面复印于同一张A4纸；

（2）法人股东请提供最近一期营业执照副本复印件，并提供法人股东的股权结构情况说明（或股权结构图）；

（注：上述需提供身份证明资料文件的股东范围指拟挂牌公司目前的股东；如属于在重组履行后拟新进入的股东，可在新三板正式申报前提供其身份证明资料文件即可）

3、请提供贵公司各股东对于所持拟挂牌公司股权是否存在代持情况的确认函；

（注：通常在股改前提供即可）

4、请说明贵公司各股东之间是否存在近亲属关系；

5、请说明贵公司各股东之间是否曾签订过一致行动协议，或者有类似在股东会及董事会上保持一致行动的商定；

6、请说明截至目前，贵公司各股东所持有的贵公司股权，是否存在质押或其他权利受限或有争议的情形；

7、请提供贵公司自设立以来的历次验资报告（如在第一章节1项中所打印的xx登记资料文件资料中已包括历次验资报告，本项资料文件资料可不需要重复提供）；

8、请在股份公司设立履行后，提供贵公司xx行政主管部门所打印并盖章确认的基本情况表。

（注：视不同xx局所打印的资料文件名称不同，该资料文件又常称为《企业登记资料文件资料查询表》或《企业机读档案登记资料文件资料》等；该资料文件需加盖xx部门的档案查询专用章）

二、关于贵公司所处行业的基本情况

（提示：如贵公司提供本部分内容确有困难的，可在xx证券的协助下共同履行；贵公司如已关于于行业情况的书面材料，可将该部分材料先行转给xx证券阅读。）

1、请说明贵公司所处行业的监管体制，包括但不限于行业主管部门、产业政策制订部门、行业协会、其他行业自律组织等具体名称，以及上述组织的具体职能；

2、请说明贵公司所处行业涉及的主要法律法规及行业政策；

3、请说明贵公司所处行业内的竞争格局和市场化程度（例如垄断或竞争程度），并对竞争格局的形成原因相应进行分析；

4、请提供贵公司所处行业内主要竞争对手基本情况介绍，及其市场占有率数据（如公开渠道确无竞争对手市场份额信息，可暂不提供）；

5、请说明贵公司在行业的竞争地位，以及最近两年的变化情况和未来变更趋势（主要以市场占有率数据为主）；

6、请对贵公司在行业竞争中的优劣势进行分析（例如SWOT分析）；

7、请说明进入贵公司所处行业的主要壁垒（例如研发能力、产品设计能力、业务许可资质、品牌认知度和美誉度、产业政策壁垒、环保政策壁垒、资金及业务规模壁垒等等）；

8、请提供贵公司所处行业的下游需求情况分析；

（注：可重点分析拉动下游需求的主要因素，最好提供具体数据进行量化分析；能够量化分析的，请注明数据的出处）；

9、请提供贵公司所处行业的产能情况，以及市场规模情况（最好能提供具体数据进行量化分析，并注明数据的出处）；

10、请说明贵公司所处行业的供求变化趋势及变化原因分析（包括供应量的变化以及需求量的变化两方面分析）；

11、请说明贵公司所处行业最近两年的利润水平变更趋势及变更原因；

12、请说明贵公司所处行业特有的经营模式（如有）；

13、请说明贵公司所处行业的周期性、区域性、季节性特征（请详细阐述并说明原因，如无可不提供）；

14、请说明贵公司所处行业与上游行业的关联性及其影响（明确上游行业包括哪些细分行业，关联性是否明显，影响的主要作用机制）；

15、请说明贵公司所处行业与下游行业的关联性及其影响（明确下游行业包括哪些细分行业，关联性是否明显，影响的主要作用机制）；

16、请简要说明影响贵公司所处行业发展的有利因素及不利因素。

三、关于贵公司的主营业务情况

1、请使用1-2段文字，简要说明贵公司的商业模式及盈利模式；

（注：根据股转公司的定义，公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而取得收入、利润和现金流）

2、请说明贵公司从事目前业务需要取得哪些业务资质（或特许经营权，如有），以及贵公司是否已取得该等业务资质，并提供相关的资质证书；

3、请用文字及图表形式，说明贵公司所经营业务的主要业务流程；

4、请使用文字及图表形式，说明贵公司主要原材料的采购模式及流程（按不同原材料分别描述）；

5、请说明贵公司报告期内主要原材料供应情况，具体可参考以下表格填列：

2016年1-4月

供应材料

单价

采购数量

采购金额

占总采购金额比例

甲材料

乙材料

……

xx年度

供应材料

单价

采购数量

采购金额

占总采购金额比例

甲材料

乙材料

……

2014年度

供应材料

单价

采购数量

采购金额

占总采购金额比例

甲材料

乙材料

……

6、请说明贵公司报告期内各期的前十名供应商情况，具体可参考以下表格填列：

报告期

供应商名称

购买金额

占总购买金额比例

xx年1-xx月

A供应商

B供应商

……

前十名小计

xx年度

A供应商

B供应商

……

前十名小计

xx年度

A供应商

B供应商

……

前十名小计

7、请使用文字及图表形式，说明贵公司的生产（或服务）模式及流程；

（注：如不同产品的生产模式存在差异的，请分别说明）；

8、请提供贵公司主要产品的彩色图片，以及主要工艺流程的现场彩色图片；

9、请使用文字及图表形式，说明贵公司的销售模式及流程；

（注：如不同产品的销售模式存在差异的，请分别说明）；

10、请说明贵公司每种产品或服务的功能和用途，以及主要的消费群体（如为经销模式，请说明最终消费群体），具体可参照以下表格填列：

序号

产品或服务名称

主要功能和用途

消费群体

1

甲产品

2

乙产品

3

丙产品

4

丁产品

……

……

11、请说明贵公司的每种产品或服务，系能满足客户的何种需求，并简要文字说明影响不同消费群体购买的主要因素（例如价格、质量、服务、综合性价比等）；

12、请说明贵公司的每种产品或服务是否向消费者提供保障（售后服务等）；

13、请说明贵公司产品或服务的定价机制；

14、请说明贵公司核心产品或服务目前所处的产品生命周期，以及是否有更新换代计划；

15、请提供贵公司报告期内主要产品的产能、产量、销量、营业收入及占比情况；具体可参考以下表格填列：

产品名称

2015年1-xx月

年产能

年产量

年销量

营业收入

占总收入比例

A产品

B产品

C产品

……

产品名称

2015年度

年产能

年产量

年销量

营业收入

占总收入比例

A产品

B产品

C产品

……

产品名称

2014年度

年产能

年产量

年销量

营业收入

占总收入比例

A产品

B产品

C产品

……

16、请说明报告期内贵公司产品营业收入的地区分布情况，具体可参考以下表格填列：

地区

名称

206年1-5月

2015年度

2014年度

收入

比例

收入

比例

收入

比例

华北地区

华中地区

华南地区

……

合计

（注：如贵公司主要产品系出口到不同国家的，可以分国别或按其他分类方法列示）；

17、请说明贵公司报告期内各年的前五名客户情况；具体可参考以下表格填列：

报告期

客户名称

销售金额

占营业收入的比例

2016年1-4月

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

前五名小计

2015年度

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

前五名小计

2014年度

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

前五名小计

18、请说明贵公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划；

19、请说明贵公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方，在前五名供应商及前五名客户中是否直接或间接持股，以及是否持有其他权益；

20、请说明贵公司目前各主要经营场所情况，具体可参考以下表格填列：

序号

具体办公地址

使用单位

使用性质

用途

1

2

3

……

（注：“使用单位”一栏，填列具体使用该项经营场所的挂牌主体自身或其控股子公司、分公司等，“使用性质”一栏填列“自有物业”或“租赁物业”，“用途”一栏指用于办公、生产、仓储或其他用途）

21、请提供贵公司所取得的主要资质或者荣誉证书，例如：

质量认证证书；

产品认证证书；

质量荣誉证书、产品及技术荣誉证书；

银行资信荣誉证书；

各级政府部门及行业协会向贵公司颁发的荣誉证书。

22、请说明贵公司产品或服务所取得的主要荣誉（并提供相应的证书复印件）；

序号

项目名称

颁发时间

颁发机构

1

2

……

23、请说明贵公司是否将营运环节（含采购、生产及销售环节）进行外包（例如委托第三方代工等）；如有，请说明贵公司与合作方之间的合作关系或商业联盟关系，以及相应的风险权益分配机制。

四、关于贵公司的技术研发

1、请用文字或图表形式简要说明贵公司目前所实际使用的所有核心技术或关键生产工艺，以及该等技术的技术来源（例如自主研发、购买、外部合作或引进吸收再消化等）；如存在外部来源，请提供相应的技术转让资料文件、授权资料文件或技术合作资料文件（如有）；具体可参考以下表格填列：

技术名称

技术来源

技术特点

技术先进性

A技术

B技术

C技术

……

（注：“技术来源”一栏请填写自主研发/购买等；“技术先进性”一栏请填写国内领先/国际领先等。）

2、请说明贵公司目前主要产品所使用的核心技术情况，具体可参考以下表格填列：

序号

主要产品的生产技术

简介

技术所处阶段

1

A技术

2

B技术

3

C技术

……

（注：“技术所处阶段”一栏请填写基础研究/中试/试生产/小批量生产/大批量生产等）

3、请说明贵公司正在从事的研发项目情况，具体可参考以下表格填列：

序号

项目名称

拟达到的目标

目前所处阶段

1

2

……

（注：“目前所处阶段”一栏，可按该研发项目的实际进度情况情况填写，例如可填写为“概念设计阶段”、“产品设计阶段”、“初试阶段”或“中试阶段”等）

4、请说明贵公司针对核心技术所采取的保护措施；

5、请说明贵公司的核心技术是否具有可替代性，以及未来升级换代的趋势；

6、请说明贵公司报告期内的研发费用支出金额，以及占营业收入的比重，具体可参考以下表格填列：

项目

xx1-4月

2015年度

2014年度

研发费用

营业收入

占比

7、请提供贵公司的研发机构设置（以图示方式表明研发机构的组织架构，并列表形式介绍具体部门的职能）

序号

部门

职能内容

1

2

……

8、请简要介绍贵公司的技术研发团队主要成员（核心技术人员），包括核心技术人员的名单，及团队成员的简历；

9、请说明贵公司的核心技术人员是否与贵公司签订了保密协议以及竞业禁止协议；

10、请说明贵公司的核心技术人员是否与以前的聘任单位签订了保密协议及竞业禁止协议，其在贵公司从事技术研发工作是否可能对前任单位构成技术侵权；

11、请简要说明贵公司的研发考核机制；

12、请说明贵公司的合作研发情况（如存在与其他单位合作研发，请说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等）；

13、请说明贵公司的技术创新机制、技术创新战略和技术创新能力（请分别阐述，如关于于技术创新的详细资料文件资料也可另附）；

14、请说明贵公司商标、专利及非专利技术的实际使用情况，以及目前是否存在纠纷的情形；

15、请说明贵公司报告期内是否发生过针对技术纠纷引发的诉讼或仲裁，如有，请提供相应的资料文件资料文件资料。

五、关于贵公司的财务

（注：为避免审计调整分录的影响致使贵公司财务部门重复工作，本部分中的绝大部分表格填列，可待会计师事务所的审计报告初稿基本定稿后再填列即可；除特别说明外，本部分的数据填列请使用合并报表口径的数据）

1、请提供贵公司现行有效的内部财务管理规章制度；

2、请使用文字或图表形式，说明贵公司财务部门内部的岗位设置及职责分工情况，以及每位财务人员的具体报告路径；

3、请提供报告期内各期末（指2014年末、2015年末及2016年4月末，下同）的科目余额表（即发生额及余额表，需涵盖各明细项目的期初余额、当年借方及贷方发生额，以及期末余额）

4、请说明贵公司xx年度、xx年度及xx年1-xx月的收入构成情况，具体可参考以下表格填列；

项目

2016年1-4月

2015年度

2014年度

金额

比例

金额

比例

金额

比例

A业务（或产品）

B业务（或产品）

……

合计

项目

2016年1-4月

2015年度

2014年度

金额

比例

金额

比例

金额

比例

直销模式

经销模式

其他（如有）

合计

5、请说明贵公司报告期内的成本结构情况，并分析说明贵公司的成本在报告期内的变更情况及变更原因；具体可参考以下表格填列：

项目

xx年1-xx月

xx年度

2013年度

金额

比例

金额

比例

金额

比例

A业务（或产品）

B业务（或产品）

……

合计

6、请列表说明贵公司报告期内每种产品（或服务）的毛利率情况，并分析毛利率的变更趋势和变更原因。具体可参考以下表格填列：

业务类别

2016年1-4月

主营业务收入

主营业务成本

毛利

毛利占比

毛利率

A业务(或产品)

B业务（或产品）

……

合计

业务类别

2015年度

主营业务收入

主营业务成本

毛利

毛利占比

毛利率

A业务(或产品)

B业务（或产品）

……

合计

产品类别

2014年度

主营业务收入

主营业务成本

毛利

毛利占比

毛利率

A业务（或产品）

B业务（或产品）

……

合计

7、请提供贵公司报告期内各月份的成本计算单（如有）；

8、请说明贵公司报告期内期间费用的变更趋势、比例关系，并说明费用与收入的配比关系是否合理。具体可参考以下表格填列：

项目

2016年1-4月

2015年度

2014年度

金额（元）

占营业收入的比例

金额（元）

占营业收入的比例

金额（元）

占营业收入的比例

销售费用

管理费用

财务费用

合计

9、请提供贵公司报告期内各期末的银行对账单、银行存款余额调节表；对存在大额或长期未达账项的，请说明该等未达账项的费用性质；

10、请提供贵公司报告期内各期末的应收账款科目余额表，分析应收账款的账龄，并提供各期末前五名应收账款明细；具体可参考以下表格填列：

账龄

2016年4月30日

账面余额

比例（%）

坏账筹备

计提比例（%）

账面价值

一年以内

一至二年

二至三年

三至五年

五年以上

合计

账龄

2015年1xx月31日

账面余额

比例（%）

坏账筹备

计提比例（%）

账面价值

一年以内

一至二年

二至三年

三至五年

五年以上

合计

账龄

2014年12月31日

账面余额

比例（%）

坏账筹备

计提比例（%）

账面价值

一年以内

一至二年

二至三年

三至五年

五年以上

合计

（注：如根据贵公司应收账款坏账筹备的计提政策，对账龄不区分“三至五年”和“五年以上”，而是只分为“三年以上”，则可按贵公司坏账筹备计提政策的相关账龄划分标准填列上表）

单位名称

与本公司关系

2016年4月末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

单位名称

与本公司关系

2015年末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

单位名称

与本公司关系

2014年末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

（注：“与本公司关系”一栏，请填列“关联方”或“非关联方”；“占比”一栏，指占相应的各年末应收账款全部余额的比例，下同）

11、请提供贵公司2014年末、2015年末及2016年4月末的其他应收款科目余额表，分析其他应收款的账龄，并提供各期末前五名其他应收款明细；具体可参考以下表格填列：

账龄

2016年4月30日

账面余额

比例（%）

坏账筹备

计提比例（%）

账面价值

一年以内

一至二年

二至三年

三至五年

五年以上

合计

账龄

2015年1xx月31日

账面余额

比例（%）

坏账筹备

计提比例（%）

账面价值

一年以内

一至二年

二至三年

三至五年

五年以上

合计

账龄

2014年12月31日

账面余额

比例（%）

坏账筹备

计提比例（%）

账面价值

一年以内

一至二年

二至三年

三至五年

五年以上

合计

（注：如根据贵公司其他应收款坏账筹备的计提政策，对账龄不区分“三至五年”和“五年以上”，而是只分为“三年以上”，则可按贵公司坏账筹备计提政策的相关账龄划分标准填列上表）

单位名称

费用性质

2016年4月末余额

账龄

占比

坏账筹备

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

单位名称

费用性质

2015年末余额

账龄

占比

坏账筹备

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

单位名称

费用性质

2014年末余额

账龄

占比

坏账筹备

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

（注：“费用性质”一栏按其他应收款单位的占款性质填列）

12、请提供贵公司各期末末的预付账款科目余额表，分析预付账款的账龄及未结算原因，并提供各期末前五名预付账款明细；具体可参考以下表格填列：

单位名称

与本公司关系

2016年4月末余额

账龄

未结算原因

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

-

-

单位名称

与本公司关系

2015年末余额

账龄

未结算原因

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

-

-

单位名称

与本公司关系

2014年末余额

账龄

未结算原因

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

-

-

（注：“与本公司关系”一栏，请填列“关联方”或“非关联方”）

13、请提供贵公司各期末的存货构成情况，具体可参考以下表格填列：

项目

2016年4月30日

2015年12月31日

2014年12月31日

金额

占比

金额

占比

金额

占比

原材料

库存商品

……

存货账面余额

减：存货跌价筹备

-

-

-

-

存货净值

14、请说明贵公司报告期内的固定资产折旧政策。

15、请说明贵公司报告期内各年末固定资产的分类原值、累计折旧及净值情况，具体可参照以下表格填列（2014年末、2015年末及2016年4月末各填列一张表，共三张表）：

固定资产类别

原值

累计折旧

净值

减值筹备

账面价值

房屋建筑物

机器设备

运输设备

电子设备

……

合计

（注：上表中的具体分类可参照贵公司的固定资产折旧政策中所确定的类别填列）

16、请提供截至报告期末，贵公司主要生产设备等重要固定资产的情况，具体可参照以下表格填列：

序号

设备名称

数量（台）

原值（万元）

净值（万元）

成新率

1

2

3

4

……

（注：“成新率”一栏，可待评估报告定稿后，参照评估报告中的数据填列）

17、请提供贵公司报告期末主要固定资产的购置发票复印件（如系贵公司自行建造的固定资产，请提供相关的建造协议、竣工决算资料文件资料等资料文件）；

18、请提供贵公司报告期末账面无形资产的相关情况，具体可参考以下表格填列：

项目

初始金额

摊销方法

摊销年限

摊余价值

剩余摊销年限

土地使用权

【直线法】

【】年

【】年

……

19、请列表说明贵公司报告期内借款协议的签订及履行情况（包括在报告期内签订但目前已履行完毕的借款协议，区分长期借款及短期借款分别填列两张表），具体可参考以下表格填列：

序号

借款银行

金额（万元）

借款期限

年利率

担保方式

履行情况

1

2

3

4

5

……

（注：“履行情况”一栏，请填列“已履行完毕”或“正在履行中”）

20、请提供贵公司截至报告期末（即2016年4月30日）仍在履行中的借款协议的复印件；

21、请提供贵公司报告期各期末的应付账款科目余额表，分析应付账款的账龄，并提供各期末前五名应付账款的明细；具体可参考以下表格填列：

账龄

2016年4月30日

2015年12月31日

2014年12月31日

账面余额

比例（%）

账面余额

比例（%）

账面余额

比例（%）

1年以内

1年至2年

2年至3年

3年至5年

5年以上

合计

单位名称

与本公司关系

2016年4月末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

单位名称

与本公司关系

2015年末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

单位名称

与本公司关系

2014年末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

22、请提供贵公司报告期内各期末的其他应付款科目余额表，分析其他应付款的账龄，并提供各期末前五名其他应付款明细；具体可参考以下表格填列：

账龄

2016年4月30日

2015年12月31日

2014年12月31日

账面余额

比例（%）

账面余额

比例（%）

账面余额

比例（%）

1年以内

1年至2年

2年至3年

3年至5年

5年以上

合计

单位名称

费用性质

2016年4月末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

单位名称

费用性质

2015年末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

单位名称

费用性质

2014年末余额

账龄

占比

第一名

第二名

第三名

第四名

第五名

合计

23、请说明截至报告期末，贵公司是否有逾期未偿还债项的；如有，请说明其金额、未按期偿还的原因、预计还款期；

24、请列表说明贵公司报告期各期末的所有者权益情况，具体可参照以下表格填列：

项目

2016年4月30日

205年12月31日

2014年12月31日

股本（实收资本）

资本公积

盈余公积

未分配利润

股东权益合计

25、请列表说明贵公司报告期内各期的未分配利润变更情况，具体可参考以下表格填列：

项目

2016年1-4月

2015年度

2014年度

上年年末未分配利润

加：年初未分配利润调整数（调减“-”）

本年年初未分配利润

加：本年归属于母公司所有者的净利润

减：提取储备基金

提取法定盈余公积

应付普通股股利

转作股本的普通股股利

年末未分配利润

26、请提供贵公司报告期内对盈利能力、长期及短期偿债能力、营运能力及获取现金能力等关于的分析报告（如有）；

27、请说明贵公司报告期内适用的主要税种及税率，具体可参考以下表格填列：

税目

纳税（费）基础

税（费）率

增值税

应纳税营业收入

城市维护xx税

应交流转税额

教育费附加

应交流转税额

地方教育费附加

应交流转税额

企业所得税

应纳税所得额

……

如上述税种和税率在报告期内有变化的（如“营改增”），也请相应说明；

28、请说明贵公司报告期内是否享受税收优惠政策或财政补贴；如有，请提供相关税收优惠审批资料文件、财政补贴资料文件，以及其他政府补助资料文件；

29、请说明贵公司报告期内是否属于高新技术企业，是否享受高新技术企业的企业所得税15%税率优惠；如是，请提供相应的高新技术企业证书；

30、请提供贵公司xx年度及xx年度的企业所得税纳税申报表；

31、请说明贵公司报告期内是否受到过税务主管部门的行政处罚，或者被要求补缴税款、交纳罚金或延迟履行金；如有，请提供相应的资料文件及缴税凭证；

32、请提供贵公司自设立以来的历次资产评估报告复印件（如有）；

33、请说明贵公司报告期内的利润分配政策，以及报告期内的实际利润分配情况。

六、关于贵公司的法人治理结构

1、请提供贵公司报告期初（即2014年xx月1日）所适用的《公司章程》，以及在报告期内的历次公司章程修正案；

2、请提供报告期内的历次股东（大）会决议、董事会决议及监事会决议；

3、请提供贵公司报告期内与历次“三会”会议相关的程序性资料文件，包括但不限于会议通知、会议议案、会议表决票等等；

4、请说明贵公司是否相应建立了表决权回避制度，以及该制度在报告期内的执行情况；

5、请说明贵公司在报告期内是否存在为控股股东、实际监控人及其监控的其它企业提供担保的情形；

6、请说明贵公司为防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为所采取的措施和相应的制度安排；

（注：实务中，具体的制度资料文件，可以由律师来补充起草）；

7、请说明贵公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的政策及制度安排情况，包括但不限于决策权限及决策程序等情况；

8、请说明贵公司报告期内的对外提供担保情况；

9、请说明贵公司对重要资本投资项目（如规模化生产、重要设备投资等）的投资流程，包括投资决策机制、可行性分析和投资回报分析等。

七、关于贵公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况

1、请提供贵公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员名单（可在股改履行后，各位董监高均已确定后再提供即可）；

2、请按以下格式提供董事、监事、高级管理人员以及核心人员的简要情况：

【姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职位情况）、曾经担任的重要职位及任期、现任职位及任期】

3、请说明贵公司的董事、监事、高级管理人员以及核心人员之间，是否存在近亲属关系；

4、请说明贵公司的董事、监事以及高级管理人员在其他单位的兼职情况。

5、请说明贵公司各位高级管理人员之间的职责分工情况。

八、关于贵公司的劳动用工情况

1、请说明截至报告期末，贵公司在册职工或员工按专业结构、学历结构及年龄结构所划分的情况，具体可参考以下表格填列：

（1）按专业结构划分

专业

人数

比例

采购人员

生产人员

销售人员

技术人员

管理人员

……

合计

（2）按学历结构划分

学历

人数

比例

硕士及以上

本科

大专

大专以下

合计

（3）按年龄结构划分

年龄段

人数

比例

20-29岁

30-39岁

40-49岁

50岁及以上

合计

2、请提供贵公司的劳动协议文本范本（两份）；

3、请提供贵公司社会保险登记证书或社会保险手册复印件；

4、请说明贵公司报告期内的社会保险及住房公积金的支付情况，包括：应支付费用人数、实际支付费用人数，未支付费用人员的主要原因；

5、请说明贵公司报告期内是否存在劳务派遣的情形，如有，请说明劳务派遣人员的数量，并提供相应的劳务派遣协议；

6、请说明贵公司报告期内是否存在劳动纠纷，如有，请提供相应的劳动仲裁文书或法院判决书。

九、关于贵公司的同业竞争、关联方关系及关联交易

1、请提供贵公司控股股东及实际监控人的其他对外投资情况说明；如控股股东或实际监控人存在其他对外投资，请说明被投资企业营业执照上载明的经营范围，并说明该等被投资企业目前实际从事的业务情况；

（注：“其他对外投资情况”，系指除了持有拟挂牌公