证劵交易考试题无忧模拟真题资料全整下载

最新证券交易考试题无忧资料全整下载11、判断题1、在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。〇2、在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（）TOC\o"1-5"\h\z3、委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（ ）4、标准券是ー种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（ ）5、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。〇6、营业部交易业务处理系统应能够存储I年以上完整的系统运行记录与交易清算记录。（）7、证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（ ）8、对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告,罚款。（ ）9、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（ ）10、具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（ ）11、国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。（ ）12、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。〇13、证券交易所交易系统主机接受申报后,根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）TOC\o"1-5"\h\z14、金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（ ）15、登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。（ ）16、目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（ ）17、在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（ ）18、证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。（ ）19、证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（ ）20、证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书"。〇21、买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的ー种还券方式。（ ）22、证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括非上市证券。（ ）23、合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（ ）24、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。（ ）25、从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性。26、印花税是根据国家税法的规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（ ）27、投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（ ）28、证券账户是根据投资品种区分，在ー个证券账户中只允许买卖ー种证券。（ ）29、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续,提高清算效率。30、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。31、集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。TOC\o"1-5"\h\z32、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的,应按其申报数量办理转股。（ ）33、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）34、按权证行权所买卖的标的股票的来源不同,可以把权证划分为认股权证和备兑权证。（ ）35、投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户,通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（ ）36、《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。37、转托管可以是ー只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。（ ）38、基金的价格变化单位为0.001元。〇39、作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。（ ）40、根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。（ ）41、可转换债券是指由股票转换而来的债券。42、现货交易是标准化的，其可以在场内进行,也可以在场外进行，其具有一手交钱ー手交货的性质。（ ）43、投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（ ）44、证券公司撤销营业部，其下属服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的营业部。（）45、格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定的格式内容填报自己的交易意向。（）46、在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在ー证券营业部买入证券后，可以在任ー证券营业部卖出该证券。（ ）47、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。48、为单ー客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是ー对ー。49、客户从事融券交易的,可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融入的证券。（）TOC\o"1-5"\h\z50、中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。（ ）51、证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按’‘卖出”予以申报,融券方按“买入”予以申报。（ ）52、上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（ ）53、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。54、在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。55、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（ ）56、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。57、金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（ ）58、证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。59、在我国，A股是以100股为1手，8股是以1000股为1手。（ ）60、沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（ ）61、根据证券登记结算公司深圳分公司规定，当结算备付金账户余额不足时，结算参与人应于当日17：00（当时无新股申购资金结算业务）前补足。（ ）62、退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（ ）63、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按''卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（ ）64、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金:向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。（ ）65、受托投资管理业务中,受托人的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定,但是不得采取简单的利润分成方式。（ ）66、当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+（上13T+0实收付）ー冻结金额ー最低备付金限额67、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格,则不能提出席位申请。（）68、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）69、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）70、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金,但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（）2、单选题1、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是（ ）。A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C.证券投资基金按照每ー特定客户证券投资产品开立1个证券账户D,全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户2、ー证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票,那么,该投资者最低需要以（ ）元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之ニ算，其他费用按规定计收）。15.0815.1015.1515.183、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（ ）。A.完全一致B,大致相同C.有较大差异D,完全不一致4、证券公司与单ー客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。A.为单ー客户办理集合资产管理业务B.为单ー客户办理定向资产管理业务C.为单ー客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务5、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）来确定。A.中国人民银行B.商业中心C.交易双方D.上海证券交易所6、信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪人信用而进行的交易。A,押金B.保证金C.资金D.金融工具7、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其（）的80%〇A.总资产B.净资产C.注册资本D,自有资本8、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设（ ）,并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A.结算备付金账户B.结算保证金账户C.结算备付金账户和结算保证金账户D.结算头寸账户9、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。A.基本风险和非基本风险B,系统风险和非系统风险C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险10、债券回购交易的开展会提髙国债的（）。A.风险B,收益率C.成本D.流动性11、上海证券交易所于( )开始实行全面指定交易制度。1997年3月1日1997年4月1日1998年3月1日1998年4月1日12、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法不正确的有()。A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下I0%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%13、根据我国现行法规，本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应当达到()。A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平C.根据不同的情况规定不同的利率水平D.同期国库券的利率水平14、证券公司融资融券业务合同由( )统ー制定。A.证券公司B.证券交易所C.证监会D.证券业协会15、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为( )。A,系统性风险、非系统性风险B.基本风险、非基本风险C.政策风险、法律风险D,市场风险、非市场风险16、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为().17、竞价市场上,匹配成功的订单按（ ）成交。A.当日开市价B,市场价格C.委托订单规定的价格D.做市商报价18、根据现行规定,证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。A.半年B.每年C.每月D.每季19、（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.法律风险B.市场风险C,经营风险D,管理风险20、证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或者利息。A.信用交易证券交收账户B.信用交易专用证券交收账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账21、证券营业信息技术人员编制应不少于（ ）。123422、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（ ）。7天国债14天国债21天国债28天国债23、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。A.发行价格B.净值C.市值D.面值24、综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。A.经纪业务B,代理业务C,自营业务D.承销业务25、证券营业部专用基金的提取应当（ ）。A.先用后提，量出为入B.先用后进,量入为出C,先提后用，量出为入D,先提后用，量入为出26、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是（ ）。A,在资产净值的基础上加一定的手续费B,以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D,以资产总值确定27、下列不属于系统风险的是（）。A,利率风险B.购买力风险C.政治风险D.政策法律风险28、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。A.财务收支管理B.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D.统收统支、单独核算29、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（）〇A,百分之五十B.百分之百C.百分之三百D.百分之五百30、新股竞价发行在圈外指的是ー种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格。并在取得承销权后向投资者推销证券前发行方式,也可以称为（ ）。A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式31、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。A.金融工具市价B.双方即时协商的价格C.协定价格D,合同约定价格32、可转换债券具有（ ）的双重特性。A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权33、标准券的折算率比率是（ ）。A.债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B.债券市值折算成债券面值的比率C.债券市场价格折算成债券面值的比率D.债券面值折算成债券市场价格的比率34、上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。A.证券交易所交易系统B.交易清算系统C.证券公司D,互联网35、下列不属于集合资产管理业务特点的有（ ）。A,集合性B,投资范围有限定性和非限定性之分C.综合性D.通过专门账户经营运作36、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。A.由正回购方决定B.由中国人民银行统ー制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定37、我国基金交易的申报价格以（ ）为计价单位。100份1手1份1个交易单位38、上海证券交易所B股买卖委托,ー个交易单位的标准为（ ）。100股500股1000股1500股39、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。A.由正回购方决定B.由中国人民银行统ー制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定40、深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立〇的交易单兀。1个或1个以上2个或2个以上C.若干D.5个41、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。123542、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（ ）制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管43、金融期货的种类不包括（ ）。A.外汇期货B.利率期货C,股指期货D.商品期货44、集合竞价确定成交价的原则是（）A,价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D,最大成交量原则45、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、髙级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万兀以下的罚款。10万元以上15万元以下15万元以上20万元以下20万元以上50万元以下30万元以上50万元以下46、标的证券为股票的。应当符合的条件有（ ）。A.在交易所上市交易满2个月B,融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C,股东人数不少于1000人D,近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%47、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款1,102,203,305,5048、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。60日30日90日120日49、ー笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A.一次B.三次C,四次D,二次50、下列说法错误的是（ ）。A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之ーC.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易51、（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近1年内没有严重违法违规行为2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历52、根据相关规定,证券营业部不可以（ ）。A.境内外迁址B.同城迁址C,跨省迁址D.同省迁址53、以下关于ETF说法错误的是（ ）。A,采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B.可以上市交易,像股票ー样在交易所进行交易C,可以通过复制指数和实物申赎机制D.申购和赎回方式灵活多样，既可以是ー揽子股票也可以是现金54、会员违规行为的处分规定根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。A.3571055、以下开立证券账户的说法中正确的是（ ）。ー个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户ー个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户,在深圳证券交易所开立1个股票账户ー个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户ー个法人只能选择ー个证券交易所开立1个股票账户56、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是（ ）。A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户B.信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户C.证券投资基金按照每ー特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D.全国社会保障基金每设立1个投资组合,开3%1个证券账户57、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（ ）内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.证券公司客户信用交易担保资金账户D.证券公司客户信用交易担保证券账户58、下列关于委托数量的说法，不正确的有（ ）。A,在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金,申报数量应为100股（份）或其整数倍B.在上海证券交易所,通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报C,在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D.在深圳证券交易所,股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）59、根据相关的规定,目前我国证券登记实行（ ）。A.自动申报制B.申请人自愿原则C.证券登记申请人申报制D.证券公司代理制60、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。A.国债A股B股D.权证61、A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10結则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。10%40%50%60%62、投资者一般由（ ）代为办理清算交割、交收。A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司63、维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。100%200%300%400%64、（）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A.可转换债券B.优先股C.转配股D,人民币特种股票65、商业银行间的债券回购业务（ ）。A,既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B,在场外进行C.必须通过全国统一同业拆借市场进行D,既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行66、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的ー个缺陷是不能直接反映回购的（ ）。A,成本与收益B,成本与风险C,收益与风险D,收益与流动性67、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为（ ）。30%50%70%90%68、登记结算公司产生损失中不能用风险保证基金弥补的是（）。A,技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营发生的损失69、上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。120609015070、若某券种A是ビ在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债,则该国债的标准券折算率公式为（ ）。A.国债标准券折算率=上期平均价X（1一波动率）X97%+（1+到期平均回购利率+2）4-100B.国债标准券折算率=上期平均价X（1一波动率）X94%+（1+到期平均回购利率+2）4-100C,国债标准券折算率=计算参考价X93%+100D.国债标准券折算率=计算参考价X90%+1003、多项选择题1、以下属于公司行为的有（ ）。A.分红派息、配股、转股B.回购、赎冋C.吸收合并、破产D.生产、销售、盈利或亏损2、下列属于内幕信息的有（A.发行人经营政策或经营范围发生繭大变化B.发行人发生重大的投资行为和丽大购置财产的决定C.发行人发生重大债务D.发行人发生重大亏损或遭受重大损失3、按目前上市证券品种和证券账户用途,证券账户主要分为（ ）A.股票账户B.债券账户C.股票价格指数账户D.基金账户E,优先股账户4、营业部处置突发事件应遵循的原则是（ ）。“谁主管,谁负责”原则“快速反应”原则“疏导化解"原则“重点保护”原则“依法办事”原则5、银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（ ）服务。A.债券托管B.债券结算C.本息兑付D.财务查询6、对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取如下（ ）措施进行控制。A.调整担保品范围及品种B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率C.调整保证金比例D.调整维持担保比例7、我国禁止将回购资金用于（）A,固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D,股本投资8、具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（A.认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务B.经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露C.经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D.为客户融资、融券,从事信用交易E,接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托9、目前,我国对〇实行T+1交割、交收方式。A股B股C.证券投资基金D.债券10、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。A.调整标的证券标准或范围B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率C.调整融资、融券保证金比例D.调整维持担保比例E.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易F.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易11、法人开立证券交易结算资金账户,须提交的材料有（ ）。A,企业营业执照复印件B,法人证券账户卡C.企业法人代表签署的授权委托书D.经办人身份证12、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A,与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B,未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C,未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其掲示投资风险D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉13、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（ ）措施。A.按每F（透支金额的1%。向结算参与人收取罚息B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券C.要求结算参与人立即补足透支金额D,强制卖出暂扣证券14、申请设立证券服务部的条件有（ ）A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B.有健全的风险管理制度C.营业场所的面积不得小于200平方米D.近•年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E.近两年内经营持续盈利15、上海证券交易所上市证券分红派息:关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排,下列说法正确的是（ ）。A.证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前,要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料B.证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后,应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露C.证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露D.证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。16、在ETF的清算和交收过程中,中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。A.交收担保品证券账户B.专用待清偿证券账户C,证券账户D.交收资金账户17、我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于（ ）。A.发行价格的确定方式不同B.认购成功者的确认方式不同C.资金冻结方式不同D.承销手续费支付方式不同18、对于标准券的说法正确的是（ ）«A.它是ー种存在的回购综合债券B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C.标准券的设立简化了回购品种的设置D.标准券的设立实现了证券品种的标准化19、下列关于ETF（交易所交易基金）的说法中,正确的有（ ）。A.代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是实际的股价指数B.可以在证券交易所挂牌交易C.赎回时用现金进行赎回D.可以同时进行基金份额的申购、赎回20、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A,日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）B,日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）C,日换手率达到15%的前3只股票（基金）D,日换手率达到20%的前3只股票（基金）21、根据相关规定,开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性22、在我国,证券交易所编制的股价指数有（ ）.A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.合成指数23、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。A.在交易所上市的除B股以外的股票B.国债、可转换债券、企业债券C.权证D.封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金24、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。A.上证180指数成分股股票及深证!00指数成分股股票折算率最高不超过?0%,其他股票折算率最高不超过65%B.ETF折算率最高不超过90%C,国债折算率最高不超过95%D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%25、证券市场流动性包含的要求有（A.高效率B,成交价格C.成交速度D.低成本26、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,但（ ）的查询不受此限制。A,中国人民银行B.证券监管部门C.证券交易所D.司法机关27、网上交易技术服务站的管理网上交易技术服务站可以经营下列业务（ ）。A,提供网上证券交易业务咨询、技术指导B.办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户C.代理还本付息、分红派息D.中国证监会批准的其他业务28、在我国证券市场的发展中,投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）。A.证券营业部自设资金柜介来办理客户的资金存取B.将客户资金存取业务委托给银行代理C,将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取D.委托第三方办理29、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（ ）天企业债回购。1237930、上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。A,最优5档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C,最优5档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报31、投资者发出委托指令的形式有（）.A.当面委托B.代理委托C.电话委托D.函电委托E.自助委托32、风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生,其主要通过（ ）来防范和组织。A,制度防范B.政策防范C.风险监察D.自律管理E.内部控制33、下面的陈述中〇是正确的。A.开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值减去ー项百分之几（如5%）的首次认购费B.开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值加上一项百分之几（如5%）的首次认购费C，开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去ー项赎回费（如〇.5%）D,开放式基金的赎回价（买入价）为単位资产净值加上ー项赎回费（如0.5%）34、根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B,一段时期内进行大量且连续的交易C,在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D.大量或者频繁进行高买低卖交易35、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A,控制风险B.保证安全C,流动性D.保证履约36、自营业务的内部控制包括（ ）方面。A.自营业务决策管理B.自营业务运作管理C,自营业务的内部监督与检查D.自营投资时间管理37、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务管理是否合规38、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核39、证券营业部财产登记与保管制度要求包括（ ）。A,自营证券进行定期或不定期盘点B.对代保管证券进行定期或不定期盘点C.对固定资产进行定期或不定期盘点D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因40、充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。A.卜.证!80指数成份股股票及深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最髙不超过65%B.ETF折算率最高不超过90%C.国债折算率最高不超过95%D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%41、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性A.资产流动性不足B.净资本规模和比例不符合监管规定C.盈利能力下降D.业务管理风险加大42、根据净额清算原则，在证券清算中（）。A.清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算43、以下属于证券交易所会员权利的有（ ）。A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C,参与收益分配D.按规定转让交易席位44、证券公司应当在每ー个月份结束后10个工作日内,向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有（ ）。A.有关风险控制的指标B.客户交存的担保物的类型和数量C.融资融券业务客户的开户数量D,强制平仓的客户数E.强制平仓的交易金额45、下列交易属于证券交易的是（）。A.股票交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易46、受托投资管理业务中受托人不得从事的行为有（ ）。A.挪用受托投资管理资产B.接受银行信贷资金为受托投资C.将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券D,以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖47、以下符合（ ）条件的权证,方可申请在证券交易所上市。A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B.申请上市的权证不低于3000万份C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人D.发行人提供了符合规定的履约担保48、下列关于委托价格的说法,正确的有（A.限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交,以利于投资者实现预期投资计划B.市价委托人没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.限价委托成交速度慢,有时甚至无法成交49、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下,委托指令一般不经过（ ）。A.场内交易员B.营业部的电脑系统C.交易所电脑主机D.营业部的终端处理器E.上市公司电脑系统50、下列情况允许办理非交易过户的有（ ）。A,符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B.证券账户挂失转户C.因股票账户遗失而而新开户D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E.股权从出让人转移到受让人51、在客户融资融券期间,证券持有人的权益按（ ）的原则处理。A,客户融资买入证券的权益归证券公司所有B,客户融资买入证券的权益归客户所有C.客户融券卖出证券的权益归客户所有D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有52、关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B.证券公司应当指定专门人员具体负責每ー个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C,集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D,集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构53、开展证券回购业务的条件有（ ）〇A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收54、下列关于证券投资者的描述,正确的是（ ）。A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B.法人也可以买卖证券C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金55、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有（ ）。A,以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审査要点与程序56、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定,股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,应当提供的申请材料有（ ）。A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.验资报告E.会计评估57、在证券清算中，（ ）。A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算价款时，不同清算期内同种证券不能合并计算58、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。A,非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为59、证券营业部处置突发事件的原则有（ ）。“谁主管谁负责”原则“快速反应”原则“疏导化解”原则“重点保护”原则“依法办事”原则60、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（ ）.A.交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券公司的实际收付金额D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表E.计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户,将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除21、单选题1、证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。A.市场指数的风险度B.市场指数的波动性C.市场价格的波动性D,市场价格的风险度2、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（ ）专人保管。A,一名出纳人员B.两名会计人员C.两名会计主管D.一名会计人员3,根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的〇%,8070C.60D.504、目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（ ）的报价方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.传真报价5、根据要求,证券营业部的计算机设备管理应由公司的（ ）统ー管理。A,技术管理部B,数据业务部C,技术服务部D.电脑系统部6、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。A.交易性过户B.证券账户转让C.集中交易过户D,集中证券账户变更7、下列属ア证券经纪商应发挥的作用是（ ）。A.提供证券资产管理B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动8、证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求（ ）。A,利润最大化B.成本最小化C.收入最大化D.营业额最大化9、目前，我国资产管理业务的种类不包括（ ）。A.为单ー客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为单ー客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务10、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手（含）以上,可采用大宗交易方式进行。10005000100005000011、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。R日（R为到期日）14:00R+!日（R为到期日）14:00R日（R为到期日）17:00R+!日（R为到期B）17:0012、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。50%60%80%100%13、柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.证券交易所B.自己的营业柜台C.托管银行柜台D.证券监管部门14、目前,我国可转换债券的债转股是通过（ ）来进行的。A.登记结算公司B.证券交易所C.所委托的证券公司D.发行该债券的上市公司15、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。123D.516、网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（ ）个交易日内完成登记。123417、根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股,则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（ ）上市流通。R日当日R日后第一个交易日R日后第二个交易日R日后第三个交易日18、国债交易的计息原则是（ ）。A.算尾不算头B.头尾都要算C.算头不算尾D.头尾都计息19、办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。A.证券经纪商受理委托B.证券经纪商提供账号C.签订投资协议书D.提交证券交易意向书20、标准券是由各种债权根据（ ）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A.面值B,市值C,收益率D.折算率21、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为（ ）。A,系统性风险、非系统性风险B,基本风险、非基本风险C.政策风险、法律风险D,市场风险、非市场风险22、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（ ）的证券。A.优先股B1任意股票C，普通股D.基金23、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为12天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%〇则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）。400000元18182元33333元2000000元24、对于已被停牌的股票,深圳证券交易所则规定,直至有披露义务的当事人做出公告的当日（ ）复牌。9:009:3010:0010:3025、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的（）»15%10%5%20%26、目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。A,国债和企业债B.国债和金融债C.金融债和企业债D,金融债和公司债27、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。A.《证券交易委托规则》B.《网上买卖规则》C.《证券交易委托代理协议书》D.《证券全权买卖协议书》28、上海证券的代码为ー组（ ）位数字。246829、证券公司在进行自营业务时,其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的（ ）来自主选择。A.时间和条件B.资金和数量C,品种和数量D.时间和资金30、实现证券和资金的收付称为（ ）。A,清算B.结算C.交割D.交收31、某证券公司持有一种国债,库存面值为5000万元,标准券折算比率为1：1：50,当日公司现金余额为35000万元,买入股票500万股，平均成交价格为每股20元,申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购,标准券是否足够?（）（不考虑各项税费）A.需要做1000万元的回购，标准券不够B.需要做5000万元的回购,标准券足够C,不需要做回购,资金足够D.需要做3000万元的回购，标准券不够32、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。234533、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。A•委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制34、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后〇内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。1个月45天2个月90天35、如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。1020304036、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。A.证券与资金管理分离B.券商托管证券与银行存管资金c.券商与银行分エ明确D.专业和髙效相结合37、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称‘'GC003”表示（ ）。A.3个月回购B.资金年收益率为3%3年期国债3天回购38、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是（ ）。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B,以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C,将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D,接受单ー客户委托资产净值低于规定的最低限额39、从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A.股票的柜台交易逐渐增加B.债券交易主要形式是柜台代理买卖C.我国没有股票的柜台交易D.我国没出冇任何证券的柜台交易40、根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。A.没收非法所得B.由司法部门解决C,撤销相关业务许可D.警告并处以非法所得加倍罚款41、证券公司办理集合资产管理业务,由（ ）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。A.登记公司B.证券公司C.证券交易所D.资产托管机构42、对柜台自营买卖正确的说法是（）A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐C、一般仅为非上市的债券买卖D、交易量较大43、下列说法正确的是（ ）。A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C.上海市场B股対境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度44、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）.1993年12月和1994年11月1993年10月和1994年12月1994年10月和1993年12月1993年12月和1994年10月45、技术服务站经批准设立后,应在（ ）办理工商登记并开业。1个月内2个月内3个月内D.半年内46、客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于（ ）。15%20%50%100%47、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（ ）。A.认购方式不同B.发行价格的确定办法不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同48、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）。5%10%15%20%49、（ ）不是证券公司的监督检查机构。A.证券公司自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门50、证券公司自营业务的特点之一是（ ）。A.决策的限制性B,收益的不稳定性C,交易的持久性D.买卖的间接性51、下列不属于集合资产管理业务特点的有（ ）。A,集合性,即证券公司与客户是‘‘ー对多''B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.要设定特定的投资目标52、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。A.融资融券业务客户的开户数据B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额C,客户交存的担保物种类和数量D.有关风险控制指标值53、在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。A.时间优先B.客户优先C.价格优先D.会员优先54、金融期权交易中进行流通转让的对象是（ ）。A.金融期货B,金融期权合约C.金融衍生工具D,金融期货合约55、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（ ）承担。A,投资者B.证券公司C.证券交易所D.交易所登记结算机构56、以下不属于股份登记的是（ ）。A,首次公开发行登记B,增发新股登记C.送股和配股登记D.发放现金股利登记57、电话自动委托的身份确认由（ ）控制。A.委托人B,密码C.营业部D.受托人58、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总价值B1基金资产净值C.基金份额市值D.双方协商59、营业部处置突发事件的原则以下不包括（ ）。A,快速反应原则B,盈利首要原则C.重点保护原则D,疏导化解原则60、在上海证券交易所,A股的佣金为（ ）。A,成交金额的0.35%,起点为5元B,成交金额的0.4%,起点为!0元C,成交金额的0.4%,起点为5元D,成交金额的0.3%,起点为5元61、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（ ）。A,算数平均价B.加权平均价C.移动加权平均价D.几何平均价62、（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。A.中国人民银行B.中国银监会C.财政部D.中国国债登记结算公司63、目前我国国债交易采取的是（）。A.拍卖交易B.对敲交易C,全价交易D,净价交易64、关于我国证券经纪业务,下面表述（ ）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入65、证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经（ ）批准。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D,中国证监会66、根据深圳证券交易所的相关规定,A股的过户费比例为（ ）。A.千分之ーB.千分之ニC.千分之五D,无过户费67、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。A.最近半年连续亏损B.最近1年连续亏损C.最近2年连续亏损D,最近3年连续亏损68、系统性风险一般包括（）»A.利率风险、购买カ风险（通货膨胀风险）、政治风险B.企业风险、违约风险C.经营风险、信用风险D.基本风险,经营管理风险69、新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.卖方B.买方C.委托方D.代理方70、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（ ）天。306191D.3602、多项选择题1、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。A,经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C,最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元D.最近1年内不存在重大违法违规行为2、关于交易所席位管理的说法,正确的是（）。A,会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.席位不得退回3,所谓标准品种,即标准化债券回购交易品种,具有（ ）特征。A.不分券种B.只分回购期限C,不分回购期限D.统一按面值计算持券量4、以下属于基础性金融产品的是（ ）。A,股票B.债券C.可转换债券D.权证5、自营业务的含义与自营买卖对象，以下说法是正确的有（ ）。A.综合类证券公司可以进行证券自营业务B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券6、证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有（ ）。A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务B.终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施7、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，下列说法正确的有（）.A.结算参与人出现结算备付金账户透支的,可以扣划待处分权证B.结算参与人出现权证卖空的,可以要求该结算参与人及时补购卖空权证C.结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内权证或其他相应权证代为行权,所得证券弥补卖空证券D.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收违其卖空利得,按卖空金额的〇.5%收取卖空违约金8、托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（ ）。A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息B.T4-1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券C,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入9、下列关于申报时间的说法，错误的有（ ）.A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15〜9:25、9:30〜11:30,13:00~15:00B,每个交易日9:2〇〜9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C,深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1〇〜11:30、13:0〇〜15:00D,每个交易日9:2〇〜9:25、14:57〜15:00,深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理10、证券交易的种类包括（）。A.股票交易B.认股权证交易C.可转换债券交易D.基金交易11、证券交易的主要特征主要表现在（ ）方面。A,流动性B,收益性C.风险性D,公平性E,利润性12、关于折算率的说法正确的是（ ）A.是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C.用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D.上海证券交易所定期于毎季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化13、证券登记结算机构的职能包括（ ）。A.证券的存管和过户B.证券交易所上市证券交易的清算和交收C.对上市公司进行监管D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记14、以F属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）.A.国家重点建设债券B,股票型证券投资基金C,在证券交易所上市的企业债券D.国债15、上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。A.发行公告的合并刊登B.网上发行与网下发行的回按C.网上股份登记D.网下股份登记16、ETF认购方式可分为（ ）。A.网上现金认购B,网下现金认购C.网上组合证券认购D.网下组合证券认购17、下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为（ ）。A,将集合计划资产中的债券用于回购B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D,将集合计划资产用于对外担保18、证券公司操纵市场的行为是指（ ）。A.证券公司利用其资金、信息等优势,或者滥用职权操纵市场,影响证券市场价格B,制造证券市场假象C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D.扰乱证券市场秩序,达到获利或减少损失的目的19、根据规定,分红派息公告内容包括（A.股权登记日B.除权除息日C,分红派息比例D.红利发放日E.红利发放方式20、下列属于交易所会员义务的是（ ）。A,遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议B,派遣合格代表入场从事证券交易活动C.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定与发展D.按规定缴纳各项经费21、清算的解释一般有（ ）。A,一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B,公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.个人的日常收支22、标准品种是（ ）。A,不分回购期限，只分券种B•不分券种,只分回购期限C.按面值计算持券量D.按市值计算持券量23、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（ ）。A.T日日终中国结算上海分公司完成TT日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收B,国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额24、证券公司对发行人的权利，是指（ ）。A.请求召开证券持有人会议的权カB.参加证券持有人会议、提案、表决的权カc,配售股份的认购权カD.请求分配投资收益的权利25、目前我国全国银行间市场买断式回购以（ ）方式进行。A.净价交易B,全价结算C.全价交易D.净价结算E,比例价交易26、根据相关规定,约定导致合同终止的各种具体情形,包括（ ）。A.甲方被法院宣告进入破产程序或解散B.甲方死亡C,乙方被法院宣告进入破产程序D,乙方被取消业务资格E,乙方被勒令停业整顿27、证券回购交易是（ ）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。A.证券持有者B.资金需求者C.融资者D.资金贷出者28、目前我国的净额清算分为（ ）。A.多边净额清算B.单边净额清算C.双边净额清算D,同步净额清算E,对立净额清算29、根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有（ ）。A.提供证券交易的场所和设施B.组织、监督证券交易C.对上市公司进行监管D.管理和公布市场信息E,接受上市申请、安排证券上市30、证券营业部成本与费用的管理应遵循（ ）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法,明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限D.财务制度规定不得计入成本费用的开支,证券营业部不得巧立名目在费用中列支31、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（ ）证券。A.符合交易所规定的股票B.证券投资基金C.债券D,其他证券32、目前，证券上市后的存管业务包括（ ）。A.交易过户B.发放现金红利C.非交易过户D.账户挂失E.账户查询33、在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有（ ）。A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.合成指数34、证券营业部的会计核算与财务管理主要依据（ ）。A.《证券公司会计制度》B.《公司会计制度与财务制度》C.《证券公司财务制度》D.《企业会计制度与财务制度》35、融资融券业务的监管包括（ ）。A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告36、对于委托买卖证券的价格,是委托能否成交和盈亏的关键,一般分为市价委托和限价委托,市价委托的特点包括（ ）«A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B.市价委托的成交速度快而且成交率高C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D.市价委托买入少而卖出多时,买入报价会比较低37、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（ ）〇A.国债B.债券型证券投資基金C,在证券交易所上市的企业债券D.国家重点建设债券38、证券营业部只能从事（ ）。A.证券的代理买卖B.证券的自营业务C.代理还本付息、分红派息D.证券的代保管、签证E.代理登记开户39、在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（ ）后方可进行股份转让。A.确认B.登记C.委托D.托管40、在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营部门必须与（ ）等部门严格分开。A.资金B.财会C.经纪D.物业管理41、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（）。63天国债回购28天国债回购14天国债回购91天国债回购182天国债回购42、在我国,证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的（ ）。A.私营公司B.合资公司C.有限责任公司D.股份有限公司43、以下属于网上增发新股申购特点的有（ ）。A,更多地采用询价办法B.先向网下机构投资者询价,后再网上定价发行C,采用网上和网下同时累计投标询价D.投资者的申购报价项在规定的询价区间E.为了维护老股东的利益,可设置优先认购权44、下述说法是正确的有（ ）。A,股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托,将上市股票进行记录B,股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C,股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D,股权登记是规范证券发行和证券交易过户的ー个环节45、网上竞价发行与网上定价发行的共同点是（ ）。A,申购资金B.银行验资确认C.申购数量规定D.申购期间资金冻结46、下列关于标准券的说法正确的是（ ）。A.用于回购抵押的标准化债券B.按相同券种、根据各自的折合比率计算C.简化了回购品种的设置D.方便了回购交易的开展47、中小企业股票出现下列情况之一的，属于异常波动的情形。（ ）A,连续3个交易13内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%B.ST或:1：ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土15%C.连续3个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且连续3个交易日内的累积换手率达到20%的D.连续3个交易日内交易量低于10000手的48、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。A.有形席位B.无形席位C.普通席位D.特别席位E,代理席位49、根据目前有关规定,B股现金红利派发日程安排正确的为（ ）日。A.向交易所提交公告申请日为T-1B.公告刊登日为TC,申请材料送交日为T-5D,最后交易日为T+3E.现金红利发放日为T+150、现行的证券交易竞价方式有（）A,拍卖竞价B,招标竞价C.集合竞价D.连续竞价51、证券买卖委托,从数量角度看,有（ ）。A.市价委托B.限价委托C.整数委托D,零数委托52、根据相关规定,客户从事融券交易的,可以选择（ ）的方式偿还证券公司融入的证券。A.卖券还券B,买券还券C,直接还券D.现金抵券E.借券还券53、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定,股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,应当提供的申请材料有（ ）。A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.验资报告E.会计评估54、以下为L0F所具有的特点的是（A.本质上是封闭型基金B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络C.可以在证券交易所上市交易D.投资者可以通过跨系统转托E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额55、在证券交易过程中,常见的内幕交易有（ ）。A,内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息C,非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易D,非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息E.内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖56、在以下（ ）情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户57、上市公司出现以下（ ）情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C.公司主要银行账号被冻结D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议58、关于股