咨询企业工程总承包合同管理责任分析PPT

中国国建建设设工工程程造造价价管管理理协协会会常常务务理理事事兼兼专专家家委委员员会会副副主主任任中华华全全国国律律师师协协会会建建设设工工程程与与房房地地产产专专业业委委员员会会主主任任住房房和和城城乡乡建建设设部部建建筑筑市市场场监监上海市建纬律师事务所主任朱树英2018年5月29日如何何准准确确理理解解全全过过程程咨咨询询的的““全全””字字？？———从司司法法实实践践看看工工程程总总承承包包合合同同对对咨咨询询企企业业提提出出的的管理理责责任任及及风风险险控控制制要要求求微信信公公众众号号“建建纬纬律律师师””欢迎关关注！！20172月和5月，国务院院办公厅和和国家住房房与城乡建建设部先后后印发了《关于促进建建筑业持续续健康发展展的意见》和《建筑业发展展“十三五五”规划》，两个文件件着重强调调要加快推推行工程总总承包模式式，建筑行行业大力推推行工程总总承包模式式至关重要要。但是，，当前开展展工程总承承包存在一一系列应注注意的法律律问题，采采取何种应应对对策是是当务之急急。市场需需求为工程程咨询企业业拓展工程程总承包业业务带来了了新机遇，，同时开展展工程总承承包存在的的问题为拓拓展相应业业务也带来来了新挑战战，这就要要求工程咨咨询企业在在拓展工程程总承包业业务、适应应工程总承承包管理时时应有明确确的指导思思想和新的的思路，尤尤其是对什什么是“全全过程”有有明晰的了了解。即将施行的的《房屋建筑和和市政基础础设施项目目工程总承承包管理办办法》以及工程总总承包配套套合同文本本对工程咨咨询行业提提出的管理理责任以及及风险控制制从司法实践践看全过程程咨询合规规和风控的的经验和教教训目录（一）《房屋建筑和市政基础设施工程总承包管理办法》（报审稿）及工程总承包配套《项目管理协议书（示范文本）》（讨论稿）体系介绍（二）工程总承包模式下，工程项目管理责任的定位变化（三）工程咨询单位的管理责任范围（四）工程咨询企业在工程建设各个阶段的主要管理责任及风险一、即将施施行的《房屋建筑和和市政基础础设施项目目工程总承承包管理办办法》以及工程总总承包配套套合同文本本对工程咨咨询行业提提出的管理理责任以及及风险控制制《房屋建筑筑和市政基基础设施项项目工程总总承包管理理办法》（（报审稿））的体系《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》体系（征求意见稿）体系第一章总则第二章工程总承包项目的发包和承包第三章工程总承包项目实施第四章监督管理第五章附则第一章总则（5条）总则制定目的、、制定依据据适用范围工程总承包包的定义基本原则第一条第二条第三条第四条监督管理部部门第一条第五条第二章工工程总承承包项目的的发包和承承包（9条）第六条（工程总承包方式的适用项目）第七条（发包阶段和条件）第八条（发包方式）

第九条（招标文件编制）第十条（工程总承包单位条件）第十一条（投标文件编制期限）第十二条（评标委员会组成）第十三条（发承包的风险分担）第十四条（合同价格形式）

第三章工工程总承承包项目实实施（15条）第十五条（建设单位的项目管理）第十六条（工程总承包单位的组织机构）第十七条（工程总承包单位的管理）

第十八条（工程总承包项目经理条件）第十九条（鼓励自行实施设计和施工）第二十条（工程总承包单位的分包）第二十一条（工程总承包单位的分包方式）第二十二条（禁止工程总承包单位转包或者违法分包）第二十三条（设计总包或者施工总承包单位的分包）第二十四条（质量责任）第二十五条（安全责任）第二十六条（工期责任）第二十七条（竣工验收、备案）第二十八条（项目资料移交）第二十九条（保修责任）第三十条（安全生产许可证管理） 第三十一条（安全生产考核合格证）第三十二条（施工图设计文件审查）第三十三条（施工许可证办理的条件）第三十四条（信用管理）第三十五条（监督管理表格添加工程总承包单位）第三十六条（法律责任）第四章监监督管理理（7条）《项目管理协协议书（示示范文本））》（讨论稿））体系《项目管理协议书（示范文本）》（讨论稿）体系第一部分协议书第二部分通用条款第三部分专用条款第四部分附件《项目管理协协议书（示示范文本））》（讨论稿））通用条款款第1条一般约定第2条委托人第3条项目管理人第4条服务变更和酬金调整第5条支付第6条进度计计划、延误误和暂停第7条违约责任第8条保险第9条不可抗力第10条协议的生效、解除和中止第11条争议解解决第12条补充条条款（二）工程程总承包模模式下，工工程项目管管理责任的的定位变化化《管理办法》第十五条：：“（建设设单位的项项目管理））建设单位位根据自身身资源和能能力，可以以自行对工工程总承包包项目进行行管理，也也可以委托托全过程工工程咨询单单位，赋予予相应权利利，依照合合同对工程程总承包项项目进行管管理。”《项目管理协协议》3.2.5款：“项目目管理人应应按批准的的建设规模模、建设内内容和建设设标准实施施组织管理理，协助控控制项目投投资，确保保工程安全全和质量，，按期交付付使用。””（二）工程程总承包模模式下，工工程项目管管理责任的的定位变化化从上述条文文可以看出出，《管理办法》对项目管理理单位（即即工程咨询询企业）的的定位是建设设单位的辅辅助机构及及代理人，是为了代代替不具有有工程全过过程管理能能力的建设设单位对工工程的进行行管理的组组织。《项目管理协协议》则明确工程项项目管理方方与工程总总承包方是是并列制约约的关系。。这实际上是是将传统模模式下，工工程咨询企企业主要作作为提供建建议的参谋谋人角色向向咨询企业业全面介入入工程管理理的作为管管理人角色色进行了一一次定位转转换工程总承包包模式下，，由于工程程总承包商商承担了更更多的工程程建设义务务，工程建建设上下游游专业更大大面积的整整合，工程程总承包商商对工程项项目的控制制力大大增增强，而缺缺乏技术实实力与工程程实际管理理能力的业业主（或称称委托人））则处于弱弱势地位，，故为了平平衡两者关关系，工程程项目管理理方作为业业主的辅助助机构，接接受业主委委托，利用用其自身技技术水平、、管理经验验协助业主主加强工程程项目的管管理，确保保工程符合合原定的建建设规模、、建设内容容和建设标标准，并保保证工程质质量目标、、造价目标标、安全目目标、工期期目标及环环保目标符符合工程的的决策预期期，在此基基础上，力力争通过工工程咨询企企业的技术术能力与管管理经验对对项目进行行增值服务务，求得突突破，更快快、更好、、更省地完完成工程建建设目标。。工程咨询企企业项目管管理责任的的定位变化化，是我国国推进的供供给侧改革革带来的的的建筑业的的革命，是是建筑业从从劳动密集集盈利型走走向技术管管理盈利型型的（二）工程程总承包模模式下，工工程项目管管理责任的的定位变化化《管理办法》及《项目管理协协议》的出台完成成了咨询企企业从参谋谋人向管理理人的角色色变化，咨咨询企业不不再仅提供供建议，而而是正式进进入工程管管理，拥有有部分的工工程决策权权，可以更更加充分地地发挥其技技术优势及及管理经验验，并承担担相应的决决策及管理理责任，其其管理失当当的，则应应承担相应应的管理过过失义务，，这对咨询询企业提出出了更高的的责任要求求。结合并参考考3月23日住建部发发布的《关于征求推推进全过程程工程咨询询服务发展展的指导意意见（征求求意见稿））》：“3.全过程工程程咨询服务务的酬金。。……建设单位应应当根据工工程项目的的规模和复复杂程度，，工程咨询询的服务范范围、内容容和期限等等与工程咨咨询企业协协商确定服服务酬金。。全过程工工程咨询服服务的酬金金可按各项项专项服务务的费用相相叠加并增增加相应统统筹费用后后计取，也也可按照国国际上通行行的人员成成本加酬金金的方式计计取。……鼓励建设单单位根据咨咨询服务节节约的投资资额对咨询询企业进行行奖励。””可以看出，，我国咨询询企业的报报酬计算方方式正逐渐渐由传统的的以标的计计算或以成成本计算转转向以价值值计算以成成果计算。。这意味着我我国咨询企企业角色转转换后，除除了承担了了更多的管管理责任，，也相对地地得到了更更大的利润润获取机会会，管理能力将将是未来区区分工程咨咨询行业核核心竞争能能力的评价价标准，企企业只有明明确自身的的管理责任任及控制管管理风险，，才能在顺顺应时代潮潮流，取得得最丰厚的的市场及利利润。（三）工程程咨询单位位的管理责责任范围《管理协议》3.2.1款：“项目管理人人应根据本本协议约定定及适用于于项目管理理服务的国国家有关法法律法规和和规范标准准提供项目目管理服务务，以满足足附件1（项目管理理服务范围围）中委托托人所描述述的项目管管理服务的的相关功能能和目的。。在提供项目目管理服务务时，项目目管理人应应具有一个个有经验的的项目管理理人为同等等规模、性性质和复杂杂性的项目目提供项目目管理服务务时预期应应有的合理理的技能、、注意和谨谨慎义务。。”《管理协议》附件1：项目管理理服务范围围一、项目管管理服务范范围项目管理人人服务范围围包括：项目管理人人服务范围围不包括：：注：本条款款应对双方方协商确定定的项目管管理人服务务范围的进进行全面描描述，如包包括项目设设计管理、、进度管理理、质量管管理、投资资控制管理理、安全管管理、合同同管理、项项目建设信信息管理、、建设工程程组织协调调、工程竣竣工验收和和试运行、、竣工结算算审核、保保修等，并并对明确服服务范围不不包括的事事项。（三）工程程咨询单位位的管理责责任范围二、具体服服务阶段及及工作内容容项目管理人人在各服务务阶段的工工作内容如如下：（一）项目目规划（二）招标标及采购管管理（三）勘察察设计阶段段（四）施工工阶段（含含竣工试验验）（五）竣工工验收阶段段（六）竣工工后试验阶阶段（七）试运运行考核阶阶段注：本条款款应对项目目管理人服服务的阶段段及各阶段段工作内容容进行描述述。以上服服务阶段仅仅供参考，，具体服务务阶段可根根据项目实实际情况及及需要进行行划分。三、其他需需要明确项项目管理事事项”（三）工程程咨询单位位的管理责责任范围从上述条款款可以看出出，项目管理服服务的范围围可以通过过合同自由由约定，工工程咨询企企业可以依依据自身能能力及委托托人的需求求承担工程程某一阶段段或某几阶阶段乃至工工程全过程程的项目管管理服务；也可以通通过合同自自由排除服服务阶段中中咨询企业业不承担的的服务义务务。该条款的制制定是为了了适应委托托人自身不不同的管理理能力及服服务需求，委托人由由于自身的的能力、特特点和关注注点不同，，对项目建建设管理的的需求也不不同。故要求咨询询企业在项项目投标及及签约时，，一定要合合理评估自自身专业能能力、特长长与委托人人需求是否否匹配，防防止出现中中标后无力力履约，承承担违约责责任。对于于自自身身无无力力承承担担的的项项目目管管理理部部分分可可以以采采用用征征得得业业主主同同意意进进行行分分包包或或联联合合体体投投标标的的方方式式解解决决市市场场需需要要。。（四四））工工程程咨咨询询企企业业在在工工程程建建设设各各个个阶阶段段的的主主要要管管理理责责任任及及风风险险（1）咨咨询询企企业业在在项项目目决决策策阶阶段段的的管管理理责责任任及及风风险险（2）工工程程咨咨询询企企业业在在项项目目招招投投标标及及发发包包阶阶段段的的管管理理责责任任及及风风险险（3）咨咨询询企企业业在在项项目目实实施施阶阶段段的的管管理理责责任任及及风风险险。。（4）咨咨询询企企业业在在建建设设后后服服务务阶阶段段的的管管理理责责任任及及风风险险（1）咨咨询询企企业业在在项项目目决决策策阶阶段段的的管管理理责责任任及及风风险险项目目决决策策阶阶段段咨咨询询企企业业主主要要服服务务成成果果是是协协助助委委托托人人完完成成项项目目建建议议书书、、可可行行性性研研究究报报告告及及工工程程的的概概念念设设计计，，而而其其实实际际承承担担的的管管理理服服务务内内容容包包括括：：1.构思思策策划划；；2.组织织策策划划；；3.目标标策策划划；；4.财务务策策划划；；5.实施施策策划划；；6.项目目经经济济评评价价等等。。（1）咨咨询询企企业业在在项项目目决决策策阶阶段段的的管管理理责责任任及及风风险险1.构思思策策划划管理理人人应应依依据据委委托托人人的的需需求求，，协协助助委委托托人人明明确确工工程程项项目目的的性性质质、、用用途途、、基基本本内内容容、、建建设设规规模模、、建建设设水水准准、、总总体体功功能能及及构构成成等等与与项项目目实实施施与与运运行行有有关关的的最最核核心心环环节节的的总总体体性性目目标标。。2.组织织策策划划：：管理理人人应应结结合合项项目目特特点点协协助助委委托托人人决决定定并并构构建建项项目目管管理理组组织织模模式式，，例例如如采采用用项项目目法法人人制制、、项项目目代代建建制制等等管管理理模模式式，，协协助助组组织织管管理理团团队队。。（1）咨咨询询企企业业在在项项目目决决策策阶阶段段的的管管理理责责任任及及风风险险3.目标策划工程项目必须须具有明确的的目的和要求求、明确的建建设任务量和和时间界限、、明确的项目目系统构成和和组织关系，，才能进行有有效的项目目目标控制。也也就是说，确确定项目的质质量目标、造造价目标和进进度目标是工工程项目管理理的前提，同同时还要兼顾顾安全和环保保目标。由于于工程项标之之间的内在联联系和制约，，使工程项标标的设定变得得复杂和困难难。为此，需需要在工程项项目系统构成成和定位策划划的过程中做做到工程项目目目标之间的的最佳匹配。。管理人应当利利用自己的技技术优势与管管理经验协助助委托人构建建合理高效的的项目各类目目标体系作为为工程建设全全过程管理的的核心依据。。（1）咨询企业在在项目决策阶阶段的管理责责任及风险4.财务策划管理人应当协协助委托人完完成工程融资资方案的制定定。资金是工程项项目实施的物物质基础。工工程项目投资资额大、建设设周期长，资资金的筹措和和运用对工程程项目的成败败关系重大。。建设资金的的来源渠道广广泛，各种融融资方式有其其不同的特点点和风险因素素。融资方案案的策划是控控制资金使用用成本，进而而控制工程造造价、降低工工程项目风险险所不可忽视视的环节。工工程项目融资资策划具有很很强的政策性性、技巧性和和谋略性，它它取决于工程程项目的性质质和工程项目目实施的运作作方式。竞争争性项目、基基础性项目和和公益性项目目的融资具有有不同的特点点，只有通过过策划才能确确定和选择最最佳的融资方方案。（1）咨询企业在在项目决策阶阶段的管理责责任及风险5.实施策划管理人应当协协助委托人完完成工程实施施策划。工程项目实施施过程策划是是对工程项目目实施的任务务分解和组织织工作策划，，包括设计、、施工、采购购任务的招投投标方案，合合同结构，项项目管理机构构设置、工作作程序、制度度及运行机制制，项目管理理组织协调，，管理信息收收集、加工处处理和应用等等。项目实施过程程策划视工程程项目系统的的规模和复杂杂程度，分层层次、分阶段段地展开，从从总体的轮廓廓性概略策划划，到局部的的实施性详细细策划逐步深深化。（1）咨询企业在在项目决策阶阶段的管理责责任及风险6.项目经济评价价项目经济评价价是在前五项项策划完成的的基础上，采采用科学的分分析方法，对对工程的财务务可行性和经经济合理性进进行分析论证证。财务分析析是在国家现现行财税制度度和价格体系系下，分析项项目的盈利能能力和清偿能能力，评价项项目在财务上上的可行性。。经济评价是是在合理配置置社会资源的的前提下，从从国家经济整整体利益的角角度出发，计计算项目对国国民经济的贡贡献，分析项项目的经济效效率、效果和和对社会的影影响，评价项项目在宏观经经济上的合理理性。（1）咨询企业在在项目决策阶阶段的管理责责任及风险项目决策阶段段的咨询服务务是对整个工工程项目影响响最大的阶段段，直接决定定着项目的成成败，是工程程咨询能力的的集大成者。。决策阶段的的咨询费用占占工程建设总总费用的1%-3%，但其对工程程总体造价影影响达到75%-80%，可谓重中之之重。但我国当前的的咨询行业实实际是侧重工工程施工阶段段的工程咨询询，忽略工程程决策阶段的的工程咨询。。本末倒置，，大多数工程程咨询企业全全面缺乏决策策阶段的咨询询能力，尤其其是缺乏财务务策划、实施施策划及经济济评价能力。。导致工程决决策咨询变成成了一种形式式、一种过场场，仅仅是为为了取得项目目立项必要的的项目建议书书、可行性研研究报告等形形式文件服务务，忽略了其其实质上的重重要性。我国的传统工工程咨询模式式下，工程咨咨询企业对工工程决策阶段段的咨询结果果通常仅承担担过错责任但但不因其咨询询水平的高低低承担相应责责任。原因在于传统统模式下的工工程决策阶段段的工程咨询询属于技术咨咨询合同。《合同法》第三百五十九九条规定：““技术咨询合合同的委托人人按照受托人人符合约定要要求的咨询报报告和意见作作出决策所造造成的损失，，由委托人承承担，但（1）咨询企业在在项目决策阶阶段的管理责责任及风险当事人另有约约定的除外。。”从该条条文可以看出出，传统的工工程决策阶段段咨询定位主主要为参谋人人，其核心责任是是依据自己掌掌握的技术知知识、信息、、经验对项目目进行分析、、论证、预测测，从而提出出自己的合理理化建议，只只要其履约过过程不具有过过错，符合当当前社会对该该行业的水平平要求，其均均具有请求合合同约定报酬酬的权利，其其咨询建议的的成败后果不不影响其请求求报酬的权利利。这难以激发工工程咨询单位位的管理积极极性，难以充充分发挥工程程咨询单位的的技术优势及及管理经验。。在新的工程全全过程咨询模模式下，推进进以工程增值值服务的增值值效果作为报报酬计算依据据，工程前期期的决策咨询询成果将会同同工程建设后后评价联合，，提倡明确工工程咨询各阶阶段的管理目目标，对工程程咨询企业的的服务水平及及服务后果进进行评析，其其管理服务水水平将直接决决定其服务报报酬，管理不不到位的，将将承担违约责责任。有利于发挥工工程咨询单位位的管理积极极性，难以充充分发挥工程程咨询单位的的技术优势及及管理经验。。（2）工程咨询企企业在项目招招投标及发包包阶段的管理理责任及风险险工程咨询企业业在项目招投投标及发包阶阶段的核心管管理责任是依依据前期决策策的结果及委委托人的需求求，进行工程程招标工作或或直接选定承承包商进行委委托。管理人人需保证其推推荐或选定的的监理单位，，工程造价咨咨询单位，工工程总承包单单位，工程分分包单位，材材料、设备供供应商等相关供应商的的资质、业绩绩、技术和能能力等符合项项目需求及委委托人的需求求。《管理协议》2.1.3款：“委托人人享有对本项项目各项工作作的审批权和和决定权，包包括且不仅限限于：(3)对项目管理人人推荐或选定定的监理单位位，工程造价价咨询单位，，工程总承包包单位，工程程分包单位，，材料、设备备供应商等相相关供应商的的资质、业绩绩、技术和能能力等进行审审查并决定选选聘上述第三三方单位””故管理人在项项目招标和发发包阶段对第第三方单位的的审查选聘不合合格的，委托托人有权拒绝绝并要求重新新审查选聘，，如果因此造造成委托人费费用增加及工工期延误的，，管理人应当当承担违约责责任（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险1.工程项目管理理人的资料审审查责任《管理协议》3.2.3款“项目管理理人在收到委委托人提供的的项目关键资资料后，应在在合理时间内内尽合理努力力对该资料进进行审查，以以确保其不含含有任何明显显的错误、疏疏漏或歧义，，并在有上述述发现时及时时通知委托人人。”上述条款规定定，对委托人人提交管理人人的相关资料料，管理人应应当尽到审慎慎审查的管理理义务，其审审查结果应具具有一个有经经验的项目管管理人为同等等规模、性质质和复杂性的的项目提供项项目管理服务务时预期应有有的合理的技技能、注意和和谨慎义务，，如果项目管管理人对资料料未尽到合理理审核义务，，则应当承担担相应的违约约责任。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险2.工程项目管理理人的合理建建议权《管理协议》3.1.2款：“对工程程规模、设计计标准、规划划设计、生产产工艺设计和和使用功能要要求等项目有有关事项，以以及对影响项项目投资、进进度、质量、、安全、环境境保护、文明明施工等事项项提出建议的的权利。”5.2.1款“服务酬金金应按照附件件3（服务酬金和和支付方式））以及本协议议关于服务酬酬金调整的相相关规定进行行计取。项目管理人在在项目管理服服务过程中提提出合理化建建议，使委托托人获得经济济效益的，委委托人应根据据专用条款的的约定计取和和向项目管理理人支付奖励励金额。除专专用条款另有有规定外，奖奖励金额在合合理化建议被被采纳后，应应作为服务酬酬金的一部分分与最近一期期的服务酬金金同期支付。。”（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险上述两项条款款应做联合理理解，工程管管理单位可以以依据自身的的技术实力及及管理经验对对工程项目的的工程规模、、设计标准、、规划设计、、生产工艺设设计和使用功功能要求等项项目有关事项项，以及对影影响项目投资资、进度、质质量、安全、、环境保护、、文明施工等等事项提出建建议。如果委托人从从该建议中收收益的，管理理人有权依据据合同约定计计取奖励酬金金。该规定从制度度上改变了传传统咨询行业业单纯依据工工程标的或工工作时长计价价的方式，将将工程的实施施结果与咨询询企业的收益益挂钩，使咨咨询企业与建建设单位完成成了利益联合合，达成了双双向共赢，激激发了工程咨咨询企业的管管理热情，也也将成为未来来高端咨询业业的盈利重点点及评价标准准。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险3.工程项目管理理人的工程管管理责任《管理协议》3.2.5款：“项目管管理人应按批批准的建设规规模、建设内内容和建设标标准实施组织织管理，协助助控制项目投投资，确保工工程安全和质质量，按期交交付使用。””上述条款言语语不多，但含含义极其丰富富，其规定了项目目管理单位在在委托范围内内全面负责的的制度。1）项目管理人人具有实现工工程建设目标标的管理责任任工程的深化设设计、施工图图设计及工程程实际施工均均需符合工程程决策阶段委委托人对工程程建设规模、、建设内容和和建设标准的的决策，工程程项目管理人人需对此承担担监督管理责责任，如发生生工程实际不不符合工程批批准的决策的的情况，项目目管理人有权权依据合同约约定向委托人人或工程总承承包人提出管管理意见，以以确保工程符符合原定建设设目标，否则则项目管理人人应当承担违违约责任。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险2）项目管理人人具有控制工工程投资的管管理责任工程项目管理理人应当依据据经批准的项项目概算对工工程实际造价价进行管理，，严格防止““三超”。项项目管理人可可以通过工程程设计的优化化、施工工艺艺的优化、施施工措施的优优化及工程计计量的严格审审定来控制造造价，管理人人可以通过项项目优化节省省工程投资以以取得合同5.2.1约定的奖励酬酬金，同时也也承担投资超超额的违约风风险。3）项目管理人人具有安全监监督的管理责责任项目管理人应应当对工程总总承包人的安安全施工措施施方案及其落落实情况进行行严格审查，，对不符合安安全标准的设设计或施工行行为，管理人人应当及时依依据合同约定定向委托人或或工程总承包包人提出整改改意见。否则则工程总承包包人对工程安安全管理事故故直接责任的的承担并不免免除项目管理理人安全监督督责任的承担担，管理人应应当承担相应应的违约责任任，并可能承承担相应的行行政处罚责任任，例如丰城城电厂事故中中的监理单位位。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险4）项目目管理理人具具有监监督工工程质质量的的管理理责任任此处工工程质质量应应当作作广义义解释释，既既包括括工程程设计计质量量也包包括工工程施施工质质量，，对工工程项项目设设计、、施工工工艺艺、施施工措措施、、设备备材料料采购购不符符合工工程总总承包包合同同约定定标准准或国国家相相应强强制性性标准准的，，管理理人应应当及及时依依据合合同约约定向向委托托人或或工程程总承承包人人提出出整改改意见见。否否则工工程总总承包包人对对工程程质量量瑕疵疵或缺缺陷的的直接接责任任的承承担并并不免免除项项目管管理人人质量量监督督责任任的承承担，，管理理人应应当承承担相相应的的违约约责任任。5）项目目管理理人具具有保保证工工程工工期的的管理理责任任项目管管理人人应当当对工工程总总承包包人的的工期期安排排（指指工程程建设设全过过程工工期，，包括括设计计工期期与施施工工工期））进行行合理理性审审查，，保证证其满满足工工程总总承包包合同同的要要求；；对于于工程程实施施过程程要及及时监监督工工程进进度方方案的的实施施，如如果发发现工工程进进度方方案滞滞后，，要及及时分分析原原因，，对于于依据据总承承包合合同约约定，，由总总承包包商承承担的的工程程延期期责任任，项项目管管理人人有义义务要要求总总承包包商提提出修修正的的进度度计划划及相相应的的整改改措施施并进进行合合理性性审查查，以以保证证工程程工期期符合合委托托人要要求；；对于于依据据总承承包合合同约约定，，由委委托人人承担担的工工程延延期责责任，，管理理人有有责任任在合合理的的范围围内提提出修修正的的进度度计划划及相相应的的改进进措施施，并并及时时报委委托人人审核核，并并于总总承包包商沟沟通协协商，，取得得一致致，以以保证证工程程工期期符合合委托托人要要求，，如项项目管管理人人未履履行上上述管管理责责任，，应当当承担担相应应的违违约责责任。。（3）咨询询企业业在项项目实实施阶阶段的的管理理责任任及风风险4.工程项项目管管理人人的竣竣工管管理责责任《管理协协议》3.2.8款：““单项项工程程合同同完工工以后后，及及时组组织服服务酬酬金的的结算算工作作。全全部工工程建建设完完成后后，及及时组组织竣竣工档档案整整理归归档、、竣工工结算算等相相关竣竣工验验收备备案准准备工工作，，向政政府主主管部部门提提交竣竣工验验收备备案申申请等等工作作；配配合政政府主主管部部门做做好竣竣工验验收的的各项项工作作及其其遗留留问题题的处处理工工作。。“项目管管理人人应当当按照照上述述合同同约定定，完完成其其竣工工管理理责任任。（3）咨询询企业业在项项目实实施阶阶段的的管理理责任任及风风险5.工程项项目管管理人人的资资料管管理责责任《管理办办法》第三十十条：：“（（项目目资料料移交交）建建设单单位应应当及及时收收集、、整理理建设设项目目各环环节的的文件件资料料，以以及工工程总总承包包单位位、工工程监监理等等单位位移交交的工工程资资料，，建立立项目目档案案，并并在工工程竣竣工验验收后后，及及时向向城建建档案案管理理部门门移交交。工工程总总承包包单位位负责责总承承包范范围内内工程程实施施过程程中的的各种种工程程资料料的审审核、、签署署、整整理等等工作作，并并向建建设单单位移移交相相应工工程档档案资资料。。工程程总承承包单单位协协助建建设单单位建建立工工程电电子文文件和和电子子档案案。””《管理协协议》3.2.6款：““项目目管理理人应应建立立完整整的项项目建建设档档案，，在项项目完完成后后，将将工程程档案案、财财务档档案及及相关关资料料向委委托人人和有有关部部门移移交。。未征征得委委托人人书面面同意意，不不得泄泄露与与本工工程有有关的的保密密资料料。””委托人人可以以通过过项目目管理理合同同，委委托项项目管管理人人代为为履行行《管理办办法》规定的的建设设单位位的档档案编编制义义务，，项目目管理理人应应当依依据合合同约约定在在工程程策划划及实实施的的全过过程同同步建建设完完整的的工程程建设设档案案资料料，汇汇总管管理总总承包包商移移交的的建设设资料料，制制作符符合合合同约约定及及国家家标准准的工工程档档案，，并在在项目目竣工工后向向委托托人和和有关关部门门移交交，否否则应应承担担违约约责任任。（3）咨询询企业业在项项目实实施阶阶段的的管理理责任任及风风险6.管理人人的保保密管管理责责任《管理协协议》1.8.1款：““任何何一方方对在在订立立和履履行本本协议议过程程中知知悉的的另一一方的的保密密信息息负有有保密密责任任，未未经该该方事事先书书面同同意，，均不不得自自行或或允许许其雇雇员、、分包包商、、顾问问或代代理人人对外外泄露露或用用于本本协议议以外外的目目的。。一方方泄露露或者者在本本协议议以外外使用用该保保密信信息给给另一一方造造成损损失的的，应应承担担损害害赔偿偿责任任。任任何一一方为为履行行本协协议所所需要要的信信息，，另一一方应应予以以配合合提供供。双双方认认为必必要时时，可可签订订保密密协议议，作作为本本协议议附件件。””管理人应当当建立内部部资料及涉涉密信息管管理机制及及奖惩机制制，确保合合理履行保保密义务。。（3）咨询企业业在项目实实施阶段的的管理责任任及风险7.管理人的知知识产权管管理责任《管理协议》1.7.1款“委托人人创造、开开发和拥有有的知识产产权，包括括但不限于于委托人提提供给项目目管理人的的资料、文文件，委托托人为实施施工程总承承包项目自自行编制或或委托编制制的技术规规范以及反反映委托人人要求的或或其他类似似性质文件件的知识产产权，均属属于委托人人。但委托托人应向项项目管理人人授予为使使其能提供供项目管理理服务而合合理必需的的，复制和和使用上述述知识产权权的免许可可费、可转转让的普通通许可。””1.7.2款“项目管管理人独立立于本协议议之外而创创造、开发发和拥有的的知识产权权均属于项项目管理人人。除专用用条款另有有约定外，，项目管理理人为提供供项目管理理服务而创创造或开发发的知识产产权，包括括但不限于于项目管理理人编制的的各类书面面文件，均均属于项目目管理人。。但项目管管理人应向向委托人授授予为使其其能利用项项目管理服服务或工程程总承包项项目而合理理必需的，，复制和使使用上述知知识产权的的免许可费费、可转让让的普通许许可。”1.7.3款“项目管管理人应确确保其在提提供项目管管理服务过过程中不侵侵犯第三方方的知识产产权或其他他权利。如如在该过程程中项目管管理人须使使用第三方方拥有的任任何知识产产权，则其其应自担费费用确保该该合法的权权利人将相相关权利授授予委托人人或项目管管理人。””1.7.4款“如委托托人未能履履行本协议议下到期的的任何付款款义务，则则项目管理理人有权通通过提前7天发出通知知的方式撤撤销根据本本协议授予予委托人的的任何知识识产权许可可。”（3）咨询企业业在项目实实施阶段的的管理责任任及风险上述条款明明确，管理理人及委托托人均具有有在保证对对方在合同同范围内合合理使用己己方提供的的知识产权权的义务，，保证对方方不被第三三方追索知知识产权侵侵权责任。。管理人在履履约过程中中开发的知知识产权属属于管理人人所有，但但应保证委委托人在合合同范围内内合理使用用。如果委托人人付款违约约，则管理理人可以中中止部分或或全部知识识产权的授授权许可。。（3）咨询企业业在项目实实施阶段的的管理责任任及风险8.管理人的财财产管理责责任《管理协议》3.2.10款：“除专专用条款另另有约定外外，委托人人提供的设设施和设备备属于委托托人的财产产，项目管管理人应妥妥善使用和和保管，在在本协议终终止时将这这些设施和和设备的清清单提交委委托人，并并按专用条条款约定的的时间和方方式移交。。”（4）咨询企业业在建设后后服务阶段段的管理责责任及风险险如果合同对对项目管理理人建设后后服务阶段段予以委托托的，项目目管理人还还承担以下下管理责任任。1.管理人保修修组织管理理责任合同中约定定管理人对对保修提供供管理服务务的，且工工程需要保保修的，管管理人应当当及时制定定保修计划划，保修计计划应当在在合理的范范围内尽量量减少对工工程项目的的使用的妨妨碍。保修修计划取得得委托人认认可后，管管理人及时时通知并组组织承包商商依据保修修计划进场场履行保修修义务；承承包商怠于于或拒绝履履行保修义义务的，管管理人应当当迅速组织织第三方进进场维修，，并及时进进行第三方方验收结算算及向承包包商进行索索赔。2.管理人建设设后评价报报告的编制制责任合同中约定定管理人具具有编制项项目后评价价报告的，，管理人应应当编制工工程项目后后评价报告告，将工程程决策阶段段的质量目目标、工期期目标、造造价目标、、安全目标标、环保目目标等相关关指标与工工程实际建建设后的项项目指标进进行比对，，并对两者者差额进行行原因评价价分析，作作为管理人人效益评价价的一个依依据，常作作为项目全全过程咨询询中管理人人效益作用用的核心体体现及奖励励酬金计算算的重要依依据，也作作为委托人人未来进行行类似项目目的重要参参考。五、咨询企企业的其他他管理责任任委托人及管管理人可以以通过自由由委托的方方式自行决决定任何不不违反法律律法规强制制性规定的的工程管理理责任由管管理人承担担。二、从司法法实践看全全过程咨询询合规和风风控的经验验和教训2022/10/2643案情简介（一）从正正大广场国国际纠纷案案看全过程程咨询合规规和风控的的经验案情简介（一）从正正大广场国国际纠纷案案看全过程程咨询合规规和风控的的经验发包人系由由泰国某大大型集团在在中国上海海投资组建建的外商独独资企业，，拟投资300,000,000美元开发上上海陆家嘴嘴金融贸易易区某地块块。在项目目开发过程程中，发包包人将基础础及主体工工程发包给给某总承包包商，并于于1997年6月23日签订了项项目施工合合同该施工工合同约定定：合同价价款为15117.62万美元；工工程进度价价款按月支支付，在完完成当月工工程量后，，申请人向向被申请人人提交月报报表，被申申请人在1个月内予以以确认，并并于确认后后28天内予以支支付；若双双方发生争争议由中国国国际经济济贸易仲裁纠纷发生（一）从正正大广场国国际纠纷案案看全过程程咨询合规规和风控的的经验开发本项目目，发包人人的母公司司与由泰国国七家银行行组成的银银团签订了了贷款协议议。1997年上半年金金融风暴席席卷东南亚亚，到1997年底、1998年初，泰国国众多银行行陷入困境境，有的甚甚至倒闭破破产。上述述银团也无无力