证券经纪人专项考试-第一部分-证券经纪业务营销实务

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说明:这里是单选题的说明

题目1：分值:1

在20题条件下，退款金额为(

)。

A:0元

B:1元

C:0．94元

D:0．45元

题目2：分值:1

A股除息日是(

)。

A:T-4日前

B:T+1日

C:T+3日

D:T+4日

题目3：分值:1

利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发的寻找潜在客户的方法是(

)。

A:缘故法

B:介绍法

C:陌生拜访法

D:认识法

题目4：分值:1

一个批发商和一个零售商构成的是(

)。

A:三级渠道

B:二级渠道

C:一级渠道

D:零级渠道

题目5：分值:1

某上市公司每10股派发现金红利1．00元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．00元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为10．00元，则除权(息)报价应为(

)。

A:9．40元

B:21．15元

C:8．60元

D:19．35元

题目6：分值:1

国际证券界发行证券的通行做法是(

)。

A:网上累计投标询价发行

B:网上定价市值配售

C:网上竞价发行

D:网上定价发行

题目7：分值:1

在25题条件下，赎回手续费为(

)。

A:512．5元

B:51．25元

C:462．5

D:46．25元

题目8：分值:1

根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是(

)。

A:地理因素

B:人口因素

C:心理因素

D:行为因素

题目9：分值:1

不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场的目标市场选择策略是(

)。

A:无差异市场营销策略

B:集中性市场营销策略

C:地区集中营销策略

D:差异性市场营销策略

题目10：分值:1

根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是(

)。

A:客户招揽

B:市场细分

C:证券市场细分

D:市场选择

题目11：分值:1

在给客户提供服务的过程中，传递过程的质量是服务质量评价因素中的(

)。

A:过程质量

B:物理质量

C:相互接触质量

D:输出质量

题目12：分值:1

在20题条件下，申购手续费为(

）。

A:1477．8元

B:147．78元

C:1500元

D:150元

题目13：分值:1

深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的(

)。

A:9：30～11：30、13：00～15：00

B:9：15～11：30、13：OO～15：OO

C:9：15～11：30、13：30一15：00

D:9：15一11：00、13：00～15：00

题目14：分值:1

深圳证券交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为(

)。

A:5个工作日

B:4个工作日

C:3个工作日

D:2个工作日

题目15：分值:1

证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的(

)

A:营销管理风险

B:合规风险

C:营销人员风险

D:营销渠道风险

题目16：分值:1

证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形是(

)。

A:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

B:最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

C:最近2年连续亏损

D:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

题目17：分值:1

上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是

(

)。

A:100股

B:500股

C:1000股

D:5000股

题目18：分值:1

20题条件下，实际净申购金额为(

)元。

A:10150．025

B:101500．25

C:98521．75

D:9852．22

题目19：分值:1

在25题条件下，净赎回金额为(

)。

A:9203．75元

B:92037．5元

C:10198．75元

D:1019．875元

题目20：分值:1

权证发行人应在权证发行结束后(

)工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。

A:1个

B:2个

C:3个

D:4个

40R/2页112下一页最后一页

翻页之前务必保存题目21：分值:1

B股最后交易日是(

)。

A:T-3日前

B:T日

C:T+3日

D:T+2日

题目22：分值:1

主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是(

)。

A:T+0日

B:T+1日

C:T+2日

D:T+3日

题目23：分值:1

公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是(

)。

A:无差异市场营销策略

B:分散性市场营销策略

C:差异性市场营销策略

D:集中性市场营销策略

题目24：分值:1

中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是(

)。

A:T+O日

B:T+1日

C:T+2日

D:T+3日

题目25：分值:1

投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是(

)。

A:申购

B:赎回

C:买人

D:卖出

题目26：分值:1

销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是(

)。

A:第一层次

B:第二层次

C:第三层次

D:第四层次

题目27：分值:1

某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为0．9250元，则其净申购金额为(

)。

A:101500元

B:10150元

C:98522．2元

D:9852．22元

题目28：分值:1

在20题条件下，基金申购份额为(

）

A:10651．05份

B:106510．49份

C:10972．97份

D:109729．73份

题目29：分值:1

权证买人申报数量为(

)的整数倍。

A:10000份

B:1000份

C:100份

D:10份

题目30：分值:1

证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是(

)。

A:附加服务

B:无形服务

C:核心服务

D:有形服务

题目31：分值:1

A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1。如果次日A公司股票涨停，则权证次日可以上涨(

)。

A:1元

B:1．5元

C:2元

D:2．5元

题目32：分值:1

营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是(

)。

A:客户维持

B:客户服务

C:客户关系建立

D:客户促成

题目33：分值:1

专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是(

)。

A:保守型

B:稳健型

C:积极型

D:风险厌恶型

题目34：分值:1

某投资者赎回上市开放式基金10，7i份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为O．50%，，假设赎回当日基金单位净值为0．9250元，则其可得净赎回金额为(

)。

A:92500元

B:9250元

C:102500元

D:10250

题目35：分值:1

股票、封闭式基金交易出现异常波动的，．证券交易所可以决定的行为是(

)。

A:挂牌

B:摘牌

C:复牌

D:停牌

题目36：分值:1

客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的(

)。

A:过程质量

B:输出质量

C:物理质量

D:合作质量

题目37：分值:1

我国证券公司的营销渠道基本上是(

)。

A:直接销售渠道

B:间接销售渠道

C:一级渠道

D:零级渠道

题目38：分值:1

A股权益登记日是(

)。

A:T-1日前

B:T日

C:T+1日

D:T+3日

题目39：分值:1

营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是(

)。

A:售后服务

B:售中服务

C:售前服务

D:咨询服务

题目40：分值:1

使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指(

)。

A:营销策略

B:市场细分

C:营销渠道

D:市场选择

40R/2页2第一页前一页12

题目41：分值:0.50

在开放式基金开放申购、赎回后的任何情形下，投资者可以申请办理转托管。

(

)

A:对

B:错

题目42：分值:0.50

在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。

(

)

A:对

B:错

题目43：分值:0.50

询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

(

)

A:对

B:错

题目44：分值:0.50

转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。

(

)

A:对

B:错

题目45：分值:0.50

上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

(

)

A:对

B:错

题目46：分值:0.50

根据中国结算深圳分公司规定：通过中国结算深圳分公司派发的

现金股利，R一1日由上市公司划至中国结算深圳分公司指定账户；R+1日由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

(

)

A:对

B:错

题目47：分值:0.50

登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料收费。(

)

A:对

B:错

题目48：分值:0.50

上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。（

）

A:对

B:错

题目49：分值:0.50

上海证券账户和深圳证券账户分别只用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券。

(

)

A:对

B:错

题目50：分值:0.50

开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

(

)

A:对

B:错题目51：分值:0.50

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。

(

)

A:对

B:错

题目52：分值:0.50

投资者转换证券营业部买卖证券时，不必在原证券营业部申请办理撤销指定交易。

(

)

A:对

B:错

题目53：分值:0.50

客户关系管理是指企业通过政策、资源、结构和流程，基于信息

技术获得并管理客户资源，建立客户忠诚和创建客户价值，从而产生并保持成本最低和利益最优化以及持续竞争优势的所有活动。

(

)

A:对

B:错

题目54：分值:0.50

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股呢细数据库。

(

)

A:对

B:错

题目55：分值:0.50

召开股东大会的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

(

)

A:对

B:错

题目56：分值:0.50

—个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

A:对

B:错

题目57：分值:0.50

当日行权申报指令，当日有效，当日不可以撤销。

(

)

A:对

B:错

题目58：分值:0.50

上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。

(

)

A:对

B:错

题目59：分值:0.50

基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

(

)

A:对

B:错

题目60：分值:0.50

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。

(

)

A:对

B:错

100R/5页下一页最后一页题目61：分值:0.50

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，可于T日在场外转出方的基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。(

)

A:对

B:错

题目62：分值:0.50

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。

(

)

A:对

B:错

题目63：分值:0.50

以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。(

)

A:对

B:错

题目64：分值:0.50

目标市场的选择只能是一个细分市场。

（

）

A:对

B:错

题目65：分值:0.50

在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。

(

)

A:对

B:错

题目66：分值:0.50

如果在交易日15：oo前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，上海证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。

(

)

A:对

B:错

题目67：分值:0.50

证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。

(

)

A:对

B:错

题目68：分值:0.50

补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

(

)

A:对

B:错

题目69：分值:0.50

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。

(

)

A:对

B:错

题目70：分值:0.50

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

(

)

A:对

B:错

题目71：分值:0.50

运用无差异市场营销策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。

（

）

A:对

B:错

题目72：分值:0.50

上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。

(

)

A:对

B:错

题目73：分值:0.50

实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略。

（

）

A:对

B:错

题目74：分值:0.50

证券公司营销人员风险主要是道德风险。

(

)

A:对

B:错

题目75：分值:0.50

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。

(

)

A:对

B:错

题目76：分值:0.50

中国结算公司的网络投票系统基于互联网。

(

)

A:对

B:错

题目77：分值:0.50

一般客户投诉可分为有效投诉和无效投诉两类。

（

）

A:对

B:错

题目78：分值:0.50

证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。(

)

A:对

B:错

题目79：分值:0.50

陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，

把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最少的一种方法。

(

)

A:对

B:错

题目80：分值:0.50

基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

(

)

A:对

B:错

100R/5页2第一页前一页12345下一页最后一页

题目81：分值:0.50

补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户只能由原开户代理机构办理。

A:对

B:错

题目82：分值:0.50

上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。

(

)

A:对

B:错

题目83：分值:0.50

转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部。

(

)

A:对

B:错

题目84：分值:0.50

即日买进的可转债当日可申请转股。

(

)

A:对

B:错

题目85：分值:0.50

证券登记是投资者进行证券交易的先决条件。

(

)

A:对

B:错

题目86：分值:0.50

在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前10个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

(

)

A:对

B:错

题目87：分值:0.50

细分市场越多越好。

（

）

A:对

B:错

题目88：分值:0.50

人口因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。

（

）

A:对

B:错

题目89：分值:0.50

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。

(

)

A:对

B:错

题目90：分值:0.50

单笔权证买卖申报数量不得超过10万份，申报价格最小变动单位为O001元人民币。

(

）

A:对

B:错

题目91：分值:0.50

证券公司营销管理风险，包括竞争机制、市场预测的准确性和营销决策对销售的风险。

(

)

A:对

B:错

题目92：分值:0.50

上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。

(

)

A:对

B:错

题目93：分值:0.50

投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“卖”。

(

)

A:对

B:错

题目94：分值:0.50

上海证券交易所基金申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则。

(

)

A:对

B:错

题目95：分值:0.50

证券公司经纪业务服务的价格表现为代理客户买卖证券类金融产品收取的佣金。（

）

A:对

B:错

题目96：分值:0.50

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。(

)

A:对

B:错

题目97：分值:0.50

股票、开放式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌。

(

)

A:对

B:错

题目98：分值:0.50

对于股票账户来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。

(

)

A:对

B:错

题目99：分值:0.50

营销人员的道德风险主要是指其行为不道德给客户和证券公司带来损失的风险。

(

)

A:对

B:错

题目100：分值:0.50

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。

(

）

A:对

B:错

100R/5页3第一页前一页12345下一页最后一页

北极星19:11:23

判断题

说明:这里是判断题的说明

题目101：分值:0.50

证券经纪业务营销是金融服务营销，这决定了证券公司的营销渠道一般是直接的、短而宽的扁平状营销渠道。

（

）

A:对

B:错

题目102：分值:0.50

在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司作为其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。

(

)

A:对

B:错

题目103：分值:0.50

上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

(

)

A:对

B:错

题目104：分值:0.50

如果新股发行中市值配售的比例不到50％，则市值配售与『日上定价发行同时进行。

(

)

A:对

B:错

题目105：分值:0.50

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下50％或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

(

)

A:对

B:错

题目106：分值:0.50

分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

(

)

A:对

B:错

题目107：分值:0.50

在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。

(

)

A:对

B:错

题目108：分值:0.50

深圳证券交易所开放式基金申购、赎回，是指深圳证券交易所会员接受投资者委托向深圳证券交易所交易系统申报的基金份额的申购、赎回。

(

)

A:对

B:错

题目109：分值:0.50

证券公司营销管理包括营销目标确立、市场调研、营销战略与策略制定、营销计划制定以及对营销活动的控制与评估等。

(

)

A:对

B:错

题目110：分值:0.50

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。

(

)

A:对

B:错

题目111：分值:0.50

深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

(

)

A:对

B:错

题目112：分值:0.50

根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的《上海证券交易所指定交易实施细则》，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。

(

)

A:对

B:错

题目113：分值:0.50

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

(

)

A:对

B:错

题目114：分值:0.50

权证发行人应在权证发行结束后5个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。

(

)

A:对

B:错

题目115：分值:0.50

权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05％。

(

)

A:对

B:错

题目116：分值:0.50

进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。

（

）

A:对

B:错

题目117：分值:0.50

基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

(

)

A:对

B:错

题目118：分值:0.50

投资者通过深圳证券交易所交易系统投票对同一议案的投票可以申报多次。

(

)

A:对

B:错

题目119：分值:0.50

营销管理就是具体组织、执行、控制和评估营销计划的过程，并

通过市场信息的反馈不断对营销计划及营销战略进行调整，以便公司更有效地参与竟争。

(

)

A:对

B:错

题目120：分值:0.50

上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。

(

)

A:对

B:错题目121：分值:0.50

证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。

(

)

A:对

B:错

题目122：分值:0.50

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。

(

)

A:对

B:错

题目123：分值:0.50

证券公司提供理财顾问服务寻求的是和客户建立长期的关系，不能只追求短期收益。

(

)

A:对

B:错

题目124：分值:0.50

在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。

(

)

A:对

B:错

题目125：分值:0.50

渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有二种选择，独家分销和广泛分销。

（

）

A:对

B:错

题目126：分值:0.50

证券公司营销管理风险，包括竞争机制、市场预测的准确性和营销决策对销售的风险。

(

)

A:对

B:错

题目127：分值:0.50

证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为，就是公司的目标市场选择。

（

）

A:对

B:错

题目128：分值:0.50

上海证券交易同一交易日可进行基金的多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。

(

)

A:对

B:错

题目129：分值:0.50

深圳证券交易所开放式基金申购、赎回，是指深圳证券交易所会员接受投资者委托向深圳证券交易所交易系统申报的基金份额的申购、赎回。

(

)

A:对

B:错

题目130：分值:0.50

中国结算公司的网络投票系统基于互联网。

(

)

A:对

B:错

题目131：分值:0.50

上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股

和B股分别设置投票代码。

(

)

A:对

B:错

题目132：分值:0.50

心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。

（

）

A:对

B:错

题目133：分值:0.50

有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。

(

)

A:对

B:错

题目134：分值:0.50

在我国，中国结算公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务。

A:对

B:错

题目135：分值:0.50

在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、

意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

(

)

A:对

B:错

题目136：分值:0.50

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

(

)

A:对

B:错

题目137：分值:0.50

投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”。投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。(

)

A:对

B:错

题目138：分值:0.50

证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

(

)

A:对

B:错

题目139：分值:0.50

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。

(

)

A:对

B:错

题目140：分值:0.50

申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，

证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

(

)

A:对

B:错不定项选择题

说明:这里是不定项选择题的说明

题目141：分值:0.50

上市公司在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告的内容有(

)。

A:股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

B:股票可能被暂停或终止上市的风险提示

C:公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

D:实行退市风险警示的主要原因

题目142：分值:0.50

关于上海证券交易所A股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是(

)。

A:公告刊登日(T日)

B:权益登记日(T+3日)

C:除息日(T+4日)

D:发放日(T+8日)

题目143：分值:0.50

关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是(

)。

A:投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系

B:在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管

C:对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理

D:投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请

题目144：分值:0.50

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，可以采用大宗交易方式的情形包括(

)。

A:A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B:B股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币

C:A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

D:基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

题目145：分值:0.50

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为(

)。

A:自动托管

B:随处通买

C:哪买哪卖

D:转托不限

题目146：分值:0.50

权证被终止上市的情形有(

)。

A:权证存续期满

B:权证在存续期内已被全部行权

C:权证在存续期内50％行权

D:证券交易所认定的其他情形

题目147：分值:0.50

标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例调整公式是(

)。

A:新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

B:新行权价格=原行权价格÷(标的证券除权日参考价×除权前一日标的证券收盘价)

C:新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价)

D:新行权比例=原行权比例÷(除权前一日标的证券收盘价×标的证券除权日参考价)

题目148：分值:0.50

有关上海证券交易所上市的可转换债券“债转股”做法的表述，正确的是(

)。

A:可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行

B:可转债“债转股”需要规定一个转换期

C:可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票

D:可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债报数量以当日交易过户后其征券账户内的可转债持有数为限

题目149：分值:0.50

关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是(

)。

A:公告刊登日(T日)

B:权益登记日(T+3日)

C:除息日(T+4日)

D:发放日(T+8日)

题目150：分值:0.50

关于深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回的表述，正确的是(

)。

A:深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00一15：00。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销

B:投资者申购、赎回基金份额应当使用中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户

C:基金份额的申购以金额申报，申报单位为l元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额

D:基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定

题目151：分值:0.50

关于股票上网发行资金申购程序基本规定的表述，正确的是(

)。

A:深圳证券交易所规定，每一申购单位为l00少于1000股，超过1000股的必须是l000股的整数倍

B:上海证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍

C:申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

D:结算参与人应使用其资金交收账户(结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

题目152：分值:0.50

有关权证的行权表述，正确的是(

)。

A:权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报

B:上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍

C:深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

D:当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

题目153：分值:0.50

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守的规定有(

)。

A:当日申购的基金份额，同日可以