2022年期货从业资格考试题库自测300题及一套完整答案(江西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCB4N4E6B9F8R7T10HA1Q9V2T6I1L8J6ZX10S1H7O2T2I7O22、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCP5Q5Z9A6K4P7U10HG2L2W10K4E6S7T9ZC3G7M7D8N10N3H63、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司【答案】ACC7E1M2U7S5N5F9HR3Q8I8D1C10B5F1ZS10W8U1J7X5J9G74、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品【答案】BCK2U3U8P2A1C5Z10HK4X8O7Z10Q4X4N10ZE1D5S6E3E9H4U35、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益【答案】CCJ8I6Y4M6W6Q2U8HC3X2B6R8P3C7H8ZS2G8V4V2L2I3A56、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACZ5V3B4L6Z1L9D7HZ9K5Q1X8D8E6U8ZR10D1A1B10M6O3X67、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCQ2A4G1U7H8C3J6HA5H6Z4F1H9K1O7ZP6P6F6K3Z8G1T48、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCG3F2Z8O10K7C7Z10HT6F1V8U5U5V2O5ZW2K10Z1M9T10X6Y19、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCB6A5L10A9M10P9S5HD10H9B10Z1T2D8Q7ZI2U6T6B8U7R5X210、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCR4Z4B5T7Q5T10D7HX9H9R3W7N6K1S8ZB5Q9U3M1U4W7D1011、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCP2V5N4X3S9K10M5HQ7I4H10R2O10Q7U10ZV10C7P1Z1S4S6L1012、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCK7R9X9T9X5A6H7HQ5Y1G10K3T9Y8J3ZM4S5P8F8W9C8X1013、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%【答案】ACH6I9Y8A5G8F10J10HQ5S1B10A5G5F3W3ZQ1F3N8T9Y7I1A314、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCZ1H1D9I2L9J9T4HQ4A5L6E10Y8J5G2ZU1U2D6D6I6R10X1015、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCD8D1J1J3H1C3F1HU6M1C9N10K10N7X8ZU8W8K10D1P9T2I516、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACZ6I6Q1J6T6S1Y7HJ6Z8P3O7R9D5A7ZM3R10D1O7D7G7V717、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCU10L8A4D7N5R3P5HS10V1R5Y2D2U8Q8ZH6D5B3N5J5F5N218、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院【答案】BCG3O9R6F7H4D5X5HL6W1G10Q7F3Z1K7ZI6G1X3W9Z7K4D1019、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCW8Y1V10M8L6I5H10HQ1Y9J4Z9Y2H9J4ZC7L4S1C9S2H1D920、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCM3F5Z1B2W1B8D8HT1G10K9R2C2X5Y7ZN3M8B8E8T9V1S321、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCG9X10P4L7Q3Y9F10HA4Y7W1O10K5E10P4ZM1P5X3Q4H1V9H422、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150【答案】CCT2L10R2P10U6D6Q2HI5H7F1F6T3F4G1ZQ1J6Z10Q3M2B5I623、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCC8A1R10L3L7N6V10HZ4D9C7C2E6K9B1ZE7P5V2V4V2T2A424、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACV2F9K4J8H7X8B10HR10H8I7L3V10L5L5ZL4N5O10K7N6T9Y125、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCT2U7Z4F7G2L5E6HD9J10Z1J2Q1F7K7ZF2N3R4O10Y4H3H1026、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCU8C3G6V7X7N5X3HM8G4N9E7K10D8T7ZY5S1V10P6Q5E2O227、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCB6X10S8G6C5P1M10HT10O9I5O9L9T3A7ZH2N1O8H6W7G9B728、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCP1R1W5U8V7L8Q2HB4T10H4R10O6M6F4ZU10S4E6N9A10R6P529、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACA10D3J8U5O9V9A10HW8W8X10J6Z10O6I7ZM6N2I2S8L4C7S530、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCZ8T10Y5I2L9C4B9HS1Z2Y4G1C10L5P3ZD3T7I9D4B9P8U931、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易【答案】ACE1J3M5E2X8P4Q1HV3Y5S10H2O8G9P3ZU10K2U8L7V5H7W1032、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACC6N1Y2S5W4U4Q10HP4I9U5H8Y6B3D2ZP5Z10X4S5V8T5Q233、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】DCY4J5G5N4W5D10E3HZ1X6W7T8D5Q9D9ZB5E3U2N9P1V7L434、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权【答案】ACF1K7W3N3E1Z8R6HE9D1N1P7W4E3S1ZJ9H4U6E5E4Q2U735、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日【答案】BCE6O4R1G3B7R4L10HL1H4H2W6B1T8M8ZC2V3K4V1X6Q8M636、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACZ8T6F10V7J7D10R7HR2C9K5Y7Y9I6W2ZU7A5G7D2P5T5J1037、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCI10R4D8X8K8N8A5HZ1J5E9C5W3M8E10ZK6V6Q1W1R9R5E838、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】BCY9I1R2X2L9Y8Y4HD4F5I8G2B1Q2R1ZW9R1S6P1L3X10W539、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCI5F6B3Q6M3S6I9HX10F6H7E8R9Z8Q8ZM9M3P6Q4G8U9Q1040、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCS5K10E7I6Z3G5R8HS4B10P5X5X7U5V3ZO6R4R8A1Z9Y6Q841、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCA3W4E9C3A6R6O8HO5O5J4V4I9Z5T8ZH2J2O10F8W9C10N742、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCZ1W6A10J2U10P5F5HG8F10N7C5D7I8Z1ZM7H10E6F10G10F2H643、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】BCD9G3S5C3A1Z9U3HY1L2B10B7G10N4E8ZD2B9B7J10M5R2Q344、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCM7K9X9J10X2N5C3HV3X7L4J8H2C1J5ZO9C10Y1U6O2B9O545、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】BCE10T6M3W5I8S5M8HD10A3T3X5K4Q6L9ZW1H4O8J1A1I9E246、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCR5X3M7Q5H6Y5Y10HZ4A5G8O6K10L2R4ZB9U7J10R2Q5Y1I347、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCV4R3J2B4B3I1H5HH4V7T3C4D8O4V7ZO1A8F8D10N4P7J348、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCM6R3C5F6M3K2Q5HP10N3J6C7V10F9I5ZN3U10O5C3K2M9Z249、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCB7P9E8N7B9A8J3HI6N9Y7H5V2O8F8ZE8S9Q4P9Y2Y5G250、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCY7H5Y9M9P1D1A7HM5Z5K10B4H9Q5J7ZL7R8O7Q6B4K10Y251、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任【答案】ACJ7Q9C8Y10J7H8R3HK1W5M6W10V2M7M7ZC2G9H10X6V2Z2N252、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手【答案】DCP8L2Z4Q4T3E5V6HG6H8L5Z8X2N9N7ZH1D10P9H4Y8L4Q153、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCT2L10U10W10O10R3I2HW6E5N7K9B8J9F10ZL4L5F5O9Z2Y6H654、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCU9C7K2V10V3L10F10HJ7N4O3C1Y4G3E4ZP8I6B3R8R7H5V955、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元【答案】CCC10H6H1E5A7M1F1HE5D4O3P6H4N3E7ZK9X5E4R3L5E4T1056、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCL9N1Z9B8U5D7F4HR1P9Q5X3Y10P1I2ZI3U9Z10T10O8X8Q257、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年【答案】CCM1T2V1H3M5M7P8HW2I4Z6G9D10Q7S6ZD9T9D7K10B8V3G458、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCQ7W8R10U8Z10G1A4HB7X3C7F10C10P7K4ZI9Q1F3Q8D8P1R959、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人【答案】ACN2W1D4P5M8W5W6HA10D3O1B1J4W2A4ZF5U5B7Z3C4A9L860、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息【答案】DCA5Q6X10O9T5D3W5HT6U7T7W3H4Q2X6ZJ8C2A9E8B9A10Y761、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待【答案】BCR10Y10Q2H6F3S3H9HB1X8N2V1G8U10T1ZK7V7J5E8E8F4A362、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员【答案】ACK10R4I8T10B2X10H3HA4A2N2R6M8R2T9ZU3F3S5E4W6V7J663、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断【答案】CCM5N4K9W7V10H1W10HD3I4H10R3G9D2F5ZI9O3X1T7O4P1Q964、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACY5C9Y10N8I10P3V2HZ6T2W1K9G7K1N8ZY3F2U8W10A10Q8L265、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACY8P10Z10S6L4N5K6HJ3C9S5F5E3P3K5ZQ1M9X10O10T7Q4E366、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院【答案】ACE1J3U2C6G3G7U8HY7H8N4F6H4Z2S7ZD1P4S5V2F5S5W267、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCL3T4S2Y7Z10P1I7HT8C6O9U4T7H5M1ZL10L6L6V10V10X9Z268、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACT6T10E2J4T7M7S7HB8D7K1G2E2O5O4ZK2J5F10M5B4Q9A769、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCH9R3O5E2M4E6Q1HD5G2A10M7V3L2P3ZU5K10I4L6X9M8M670、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCR3A1E2S9R8P10Y7HS3N7W5K7C5T3O5ZO9N5R10Q7A5G3C871、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码【答案】ACI7W7Q6X8D10M5W7HL2A7I1F2M1G2B2ZJ6Q4Z8K3C2N8F972、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACG9Q6S10T4Y1L5I4HL2H7A9B8G10S3M4ZV9H8V1O3K7H3U1073、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCW2P5W4E10Q7Q10G8HL3T6V3A9R2B10A7ZH3L5F7R9U8D10S874、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCD1S7O7H5G4A8R5HE3M5O10X7I1K2A10ZU8N10B9M6F10M5X675、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCV10L9G1I1K4R9K6HC3F3T3W2Q4E7X10ZS2P5Z8E8J5D4R376、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产【答案】DCC10D4Q9F10J2R1V10HS10B6Q5D6Z6Q4G5ZD8M6U9O3H2Q3N377、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACK4B8Q1X5X6A3M5HN5E4Q1W9F3V4I8ZJ9J9Q2M7K2E5Z278、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》【答案】ACH2F3E4K1K8G6Z6HB3G10D8W2S6L7H1ZH7P9H5I7C9A2F879、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCQ1Q10V4I2Z3H7Z8HM2H1G6W8M4P4T1ZG1J7Q10D7S10Z7Z880、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCD7H5W3D3R3H6C9HW7H4Y2L3A2B5C7ZK8P2U6N9B8Y7H181、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】CCE1F10C1Z1N1J1J9HX3Y10A10P2M8G5L4ZV9G7S10M5U10C3V1082、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部【答案】BCR3X5B5O6F9E3H2HG6D6O9S3I8X8C7ZE2S5A6I8H7J3R483、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行【答案】ACN7H9H4G4S7T10U5HY7P10O8B7B10E7M5ZL9K9R5K1L7A9W1084、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCA3Z9N5E1N6R5L5HZ8W4Z4N7R5E7N4ZT1A5H3M6C5M6I685、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCY5M10X9X8Z1D5W10HO6M1K9J5O3G6X9ZC2G2Z9K10K2T3I386、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCM3O5L2T10E9X1D8HI10Q2D5Y4M8F3R7ZU6F10O4S9Z2Y5R887、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCQ5X3U2M2Y3P6C2HM2Q7C1H6W2Y4W2ZQ8Z10D9E5R1P5I788、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCY5H2D6M7U2H6J2HN10V4V3E6S8H5O7ZE6M3M2K9O2Y7N489、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCP8C8V2M6V10O4O2HN1R1J10A9Z1D10D7ZA6B10T7Z1S9Z6T790、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】BCM9H9L4C9J5G10H10HB10L10G5E7C2Q9O5ZB5O9L9N2A1M10L691、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCJ6N3R5C6W8U4Q10HL4K10D5Z7W4Y5E1ZI5P7A9I9K9H4T892、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACM6R6P4O6R4Y1P6HY9V3Q6N1J8F8E8ZV5G3T2H5U2Q2G293、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACY10H4O1P5P5E3Q8HO5F6Y6Z1C2S6I10ZJ5X3L3O2X1I2K1094、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCL10E7Y2E10P10X1H5HQ10M6I1Y1H3C2J6ZI5G8I4P2O7M6L895、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％【答案】CCW1T1W3V10W3C9D8HV7K2N9P8O10U4Q3ZO10S4U5R7X2D9D596、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACQ4I3E9G7R4X5H6HA3U9O3K5G6P1M4ZA2T9B1J1Y5U9W797、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACQ9Y3K5O10Y10R9X3HK3B1C5P3Q6H2W7ZE9E3B2Z10R8F5I1098、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCT10N9D8C9K2U5Y4HQ1J8N1K4L6B9H10ZZ4N5Y6F6G7L6D899、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCM9J10K9W6Y3B3M8HU10Y9I1X2W5F7X8ZP5P10O6F9C9X3O2100、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCR4D7V6I10G6X2V2HL10B7D5I8A6K6I8ZW8E1Q5G8K9Q4T5101、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCT2A10R2S9E7X4H3HZ4H6K3H1L7B8X7ZS4S10U6F10Y3M3F5102、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCF4D1V3K6X2E4F3HJ7Q3S2D4Z3W10M7ZK1E6O8F7Y8Z2W9103、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCE9R3N8B2W7F1N6HE1F4E6T5P2C6X3ZQ9R8F6Q10J7Y7U6104、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCF10N9M3M4Q9X6X5HC3T10R8K10D4G9X2ZE6E7T9S4G4U4T2105、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCX6T3H3J6E6N5D4HH5U10I4M1K4Q3C9ZN5Q8Y1U4O8I2E1106、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACX1T6H2G3K8X4E9HH8E5C5E7J2J1S8ZI8C4P10W7I9T9J6107、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%【答案】CCD10Q5Q8E10A10W7K6HG2G8N5B9L2E10C6ZI8M9B10K9U1X1N7108、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACM4X7X7T7P8J6A8HU4T2O4B5Q10K9I4ZC2M4O9G3F6J8G9109、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCR5D7P4A7Y6H2K6HJ9T8I8U10W8Z2T8ZA5K5K8L4L3L9A8110、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCY9A8X8J3S5L5F5HV3O8L4X2R3R8H6ZE4X1O3F1V3Y1N9111、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员【答案】DCU8A4X5Y7U10Q9P4HI3H10O5D8Y7I10Z9ZR10K1Z10H2Q8J3U3112、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCY3L10Q10M4M9A2L7HM5R8B7J3W9A8O3ZB7J3M4S4X4Y3O4113、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACT1X9H4Z1A3A7Z3HT1F2M1I2D4E2M8ZT8X10T3V4T3Q2V2114、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCH10S7H3B9D9R7E2HZ7O5B7O5Y10W3L1ZH9C1I7X7Z2L9H7115、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCT8M4I2E1N7J2E2HA7Z6Q2M6E8N2M2ZN3J6S9K5S7S8M7116、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。

A.内容

B.实质

C.过程

D.结果【答案】BCL7A9R4I5T2Q1G6HR2X6N1C7R3P4S10ZY3B4T10S4F6O7O6117、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCP2F2P3C8I3U9V9HG4Y4T5M4L8E7Y10ZQ5F8Z5S4A6W5L5118、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCI9S5W7F9N10S9M1HX8K8P10R10K7C3Q3ZW5Y3P3V6H1T1J3119、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCH3Q2M1D2H10M9M4HL2J6C3C1I6W9G1ZY5R8J6S2B9X7W3120、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCJ5J7Z9W5L2E5C7HB6A6O3A2Y2P9B4ZP7V8G8H2S1M9V9121、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCJ9I6X6P3B7Y8K2HK8Y4L1M6V3H8I5ZY4P9I3D9M9N7W10122、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCZ6R5S3P5E8K5E3HE2U1F3W8S6S5B1ZJ5A8U1K1F4S3K6123、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】BCT9R4W7W9Z7V3N8HM10D2Y8A4O1N8X5ZY2C2L4N9V6E2S10124、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断【答案】CCD9F2U10T5P8O8C2HG9U5O10L6X4D10V9ZV9Z4O6K8K8P3Y10125、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCI8M8S6B9W3Q6X7HX6F10Z9V5N4E2M3ZP2T4Z4V2Y4I10C3126、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCZ9E3G3U8E5T7X9HX10E5R9C5J2X7Q9ZY9P8B8C3M1A2A6127、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司【答案】ACB2U4V5E4R10N2C9HA10C8L4P6T6J8O8ZY7L4J7F8S10A1H1128、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACA1F10O9S8F3Q3Y6HZ7M6W3A1V9P7F7ZA3Y4M2G2W10I7E7129、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人【答案】ACM2M7W9W3C9A10W9HT3X4A9B5F7I5B9ZH5D3C10K4R1Q5C2130、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCY9D6C9R10U6W4J9HW10J3Q9V2C5A3E2ZP1I4I4V1Z2H3V10131、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACQ2K8Q1N5D3I2O7HL9O4Q3G10P6S4Q6ZS8N10M8Y1I2W3G7132、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACB4B6A7M3V1Z6K8HZ9T8E1K2D8J7H6ZI4A9U9D3K4J8K2133、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCG4P1H4B3C1T5P8HA5A5K4P1K8M9V5ZF5W1D9U7F4Y6D1134、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日【答案】ACX2N7T9V7O5N5E6HN1I6O3H8P1O9B10ZJ10M6M8C10X4K8F4135、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACA9Z10D1M5Q3L3B7HQ8K3D5K8R6B7C7ZT8G2R5S5L4A2T7136、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACD5T1O5U8J7K3U7HK1R1G3J3M8V6X7ZI10R9B10P6J5V2B7137、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCR10X1N10U1P8K9D7HW5W9C7S10M3S8P1ZO5E7S6G3Z5K7D5138、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCQ4U1X6J10P5B4M5HK8U1Z6G6M8K9U4ZZ4Y10O7K3T10U8J4139、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止【答案】BCT3N7K9B3F1L7D4HF10B10R4L4Q8B8L8ZK3R8K7A4R9R10K6140、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCJ2P10I8D10U7G8L7HL10Q2R9M3G1V6T2ZE3D6J10V9P9G1U10141、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员【答案】ACY9S3H3P1M6N10H6HK9Y10V1W8X7A10W7ZA2Y9G4L2U6S4X8142、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACQ4Z5A10F10H10F10Y1HG6F4E1K4D9R10U1ZW9X5B6K1P4Z8J10143、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元【答案】ACW1N4P3J5E7A4J5HW9C4L9G3V1Z3R7ZW1I4H4S8E2P2C10144、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACE3S8H2V2J4O9I2HH8P4B4W2O6U6W5ZD3C7Y2Q5T9V3L7145、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.备案管理

C.全面管理

D.监督管理【答案】ACB5K10R2L6V7Z4X3HP4Y5U5G5O7A9K7ZX8Y8Q1W4U9V4R1146、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACH3Q3J8C8J2A7L2HH5J5W8K3Z5M4G9ZH7U2C5Y3Y9T9S3147、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意【答案】DCS6E4Q3E4X8P1P8HB5Z7Q2L6O5P6Y6ZT3U5O6R7B3Y9Q9148、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCC6A5B7F2O1L10P3HS2Q10U9E9A2J7J7ZD6M6B1S5J7U9R6149、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCR7A1N1Z8V7K10Z5HC6H9Z5B6H7H2Z9ZK7U9Y1M10G9D1L7150、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.客户资产

B.工作人员工资和劳务合同

C.营业场所和设施

D.交易账户和客户编码【答案】ACZ6W9Y2Q10L4N5W7HX4Q1U7Z7P5S8D6ZV8P3G6Z1E4R4O1151、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACZ3Y8D6X8C3Z6I7HH10Z7H4N3Y9A5T5ZD8K5P1K3N3S8P5152、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCJ3U5U4L5B7H8C9HX9H1Y9C8Q3E6G3ZL6A7A7D4O10H5O3153、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。

A.具有本科以上学历

B.履行职责所必需的经营管理能力

C.良好的职业道德

D.诚实守信的品质【答案】ACT2R6H5H3V4F1P8HI7E10W5O6C1V10N7ZE7M4H1O10V8V3N6154、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCM7R2V10Q3F5Y7W8HB4E4T7J9X7H2S8ZS1R8T3A8V7X1G9155、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元【答案】CCT3Q6M9Z5D8G2S10HC2H10Z5H7S3A8Z9ZQ9J4I7W2W4P9W7156、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCZ3J2V4F7C5T10K8HQ1Q8O4Y8C5H1V6ZF6C4W5Q6U2Q5W6157、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险【答案】DCC9F8A4S4V3H4E8HR3R2X6H1S1S8Q2ZY9K10I4I2Z5O3K9158、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCD9U9L1S5R7T9I1HC9N9U6F10F10D6Q6ZG10Z6Y3W9Z5Q4J6159、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACZ5Z2T10K6C5U7K10HO5V4S1T8S5O3W5ZY1O8K8B4F2U3D1160、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCF5R1G2C1W3U3S4HJ8O1W10U7M7K7Z10ZF7P3F7D8O10N5N2161、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACP8B8T3W5S6S4Q10HP5H7J8B2C3I10M2ZB8C8T9V5S6R5Q6162、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查【答案】CCA7Y10R7M5P6G3O6HS1S10J4S6P10K2Z6ZX5E2C4Q2Q3F1T10163、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专