2022年期货从业资格考试题库深度自测300题A4版打印(黑龙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCX5X5B8X9Z2T1D3HQ10V6A3H1S5S4I3ZM4Z10N4N8P10A5T32、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCH9D10M5M6X2A2N5HZ2V2F10M5N2J9Y6ZX3E9X4O3Z2X5V73、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.结算

D.期货准备金【答案】CCA9W10G7T6V4V4R3HT5L4G1U5S1Y2M2ZA2Q7S3S4K4B8C94、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACZ1I2F7B8Z6R1Z5HM7S5N2M4U5J5Z7ZI1T6V7I4M4V6Q65、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所【答案】DCR7E8O6K3G10L7I5HK1B3I4G7D5F2S1ZY10N4G2U7D1G10N86、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能【答案】DCI7K10B10K4X4O10X3HY3U8E2N1O3W7Y3ZN9D8V8R4A2O6I17、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCO4S5M2Y2T9C4L10HI10N10G5N5N10M8N5ZZ7V8I3E9H7R8X98、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCR6O9L5D2G5P5C5HT1W7Z5O9P8E3O10ZY10W3W8Z4Y8X6F19、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCR6F3M4A1I4O9W5HN6V2T1H7Q10W1V10ZN9D9Q5B4Q1Z1O510、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCT1N6X8K2R2M2V7HR10U9I2I10T5Z8E8ZT3V4L9S3C7I10A211、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCD7G9T7Z7C5X5X5HJ10T8X8A8E3T1C1ZN4C5X9W6I10B9E312、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】CCK3F4Q5Q2G1K1C3HY1D8L6Z8C5S6V4ZC6T7B5H3W7U8I713、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCK6N1W9I10K10L9X2HY1D4K8P1X5G3D1ZB8Y4R10T5Q2M10R214、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCR7N8Q8B7C6W9L7HD5U6K9H2F4D1Z9ZD1A8A6V5F6R3T915、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACJ9Q6G6Q10C10G3V8HQ7G6M9J5B10L6R2ZG10H6A8K9S5E10H516、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCX9M6Q4V5F7V10X1HY7C4P8I6Y5J8G4ZY9A3L1D6O6G7F117、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCM4E3X1X10A4K7U3HM1I4D8Y5G4H3S9ZM5O1Y4I5D6Z8Q618、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCD5A7Y2O10S1L8E8HC4X4Y2N4K10I7D4ZQ10I7A9Q5Q7S1F519、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACF2E6R3V8T8D5J6HG6T3X9R10Y3L4K9ZZ5M4H4T4Q4U7O420、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACH7G4L1R4C4H1A5HA4D7U5X6P9K6Q1ZF9T3L2M1N6H7F221、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量【答案】DCV1H6N1E2N10P1N8HQ2J6J3N2B2C10T6ZH10B9P8B1O9C4J822、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查【答案】CCU9A2W4D4Z2G5I8HY9Z10Z3H5U4H4O4ZB7Q3O7K6A2T4K323、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCA1L7M1J5H4Y10K5HX6J8Z6V9J3T4L1ZS5A7N6V4R9Q8D624、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60【答案】BCY6O4H7L9V8X4S2HU2O10P8Q6X9M4M3ZA7T10N10N5A7G2X1025、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACZ3K5M2O1P1B10F5HP10J6C9E6R9A5M10ZY4K10F4F1S10G7T726、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCT2Y3S3L9V9S8Q7HL3B10V1H10K5X1J1ZH9T4O4H9F4E4H627、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行【答案】CCH3L5Z10W6A10V8X6HX2Y7O2X1C2W7K8ZV6X3R8Q9V10A5G728、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】BCE6A9N10V5Y6H4N7HJ2Q10I6R8S4V2Z6ZA3O9Q4V7K6I5E629、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACS3F3B9L4C3F9U10HG6A5T1C10U10U4V5ZM4H10A1R9S4U7X230、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCZ10E5V6J5H6Z10M2HL10P9V3U8T3D6Y2ZJ1G3T5T2U10S2G531、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCH10T5C7A7F9O3Z6HB7D8C7Y5Y4Q5J3ZK10A10A5V9L1P4T832、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACJ4G2W2T2I5D1U4HC3V1Z3D5T4L9H1ZA9A4E8G10H2Y3T333、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCU2S6F4A5P10S4P1HX3M3Q2Y8J1Q6U7ZP4Z8M8H7N5B10I634、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCC4W2Y6C7F8L1L9HM3S6Q2R10E3M10V1ZO7B10L8H8V7L6Y335、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则【答案】DCP1C3A6Z7J2Y7M2HY3G7N5A9M7B10X2ZU2R6M6W10Y8T9I436、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCW9X5H10W6Z8H6A6HE4F4J10Q9E1T9Y7ZH9M9W7X10F7Y1E737、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCS3J7A1Z6B1J6E1HC8D1Q7U4R9J10V7ZX10B6D7J2W5M5S438、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACJ3F9I3T6I2F6D9HV2Z7D7F5P4W2Z8ZL1Q7Z3F9Z2I5G539、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码

B.利用客户的交易偏好进行交易

C.代股东下达交易指令

D.按规定履行信息披露义务【答案】DCZ9B8D3S7I3B3G7HK8G8Q5K2M1T8C1ZC1E1L7J6V9K2I140、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】CCS6J9B6W10F5E4T6HS10H6D10N8O10P10Q8ZO6U6S9Z7S8F4G841、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产【答案】DCV8D4M10P9Y6G10Q10HQ5S9D5D2F3S10I6ZR6O9X3W2U8S1Y442、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度【答案】BCJ8J10G4U8E5Q1S10HK9S8U10G7I9N10K4ZF1M1S9J7F1F2T943、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACE6N4A4Y5Y7H9O10HT8H2I9D9J8S6J9ZR9I2G5N5S10J3I844、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】BCD6Q1W5L6A9M8V2HL8Q2J3H6G10Z8V5ZF5R5X6I4B5P3W1045、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCT7U9L10Q1F1N9U7HX6L3R2Q4O4E5R9ZQ3A1N3S4D4P1S746、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCY4Z1Y5H2R5O10K1HO4D7O10H2K7V7F10ZV8E4K7J10A4O9X947、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】CCE10Q5B10G1L2T4B2HK10P5S9N6I4W9V6ZV1U2H3C10A1M9N348、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】CCC3P1A10G4E7Y3G10HP7O7C7G10E8X5O7ZL7J10K9O1U1J8Z349、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCT8N10Y3P4D6L7H2HQ9K5G6R8H4K3V9ZV6S2F10N3R7S6V650、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACB1Y3A1D6L8N3W9HH1E5F10W6Z10O1W8ZG3K6O6V8A3G1M351、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司总部

D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】ACL1D10Q1U3W8T5A7HR6V7C1T7H9D7A3ZT7F9Y6B5P1A8N552、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCM10I6D6O9G6D4X3HJ8C5X8P3L2F7X10ZK8W2L3T10N3P7U153、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACZ10Y4C9T4Q8H3G7HV9G6R3Y10T2L7G8ZN6I6O4O3W3U10D454、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCC4D6O5H9I1T3N7HR7R10N4D10L7S10M10ZW4K3U1Y3V7R3T1055、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCY7X6M8E10F2C2U5HS6R9S8T5W7T1H3ZS5T4D5E4K9E10W456、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCH5U9R6K10A9J3G8HB4F9Z10D4T9G6K6ZW1N10F1F1U8U5M157、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCA1F10H2S3X1X6E8HU10D7S2M2E6I8Q5ZU10U3Y6R8N3U9G758、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCO8T4Q3W7H8S5D3HM4T3T8J3P3L8S9ZB7A10V3J8Q5M8J559、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACR8I4V3W4U1P1D3HM10F4N3S2A7D9M2ZO6P5C8F7M7G2O560、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10【答案】BCO9W2L1Y9R5I1D2HP8K6S3F5P1N4A6ZY2T2W10R8P4Y8Y1061、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.首席风险官【答案】ACW4B6J10R6Q5D5E8HI1Q1J10G2R1D7Y8ZC10V10Q6R10E5R1O262、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACF6G4Z7X7S7T2C2HM1C9I2Y10C4V10N10ZS5W3R8D9F9T3X463、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】DCL3W3E2L3K9H4Z2HQ6Q4O8P6P7D3F8ZE3I3B10H4Y1N2O464、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证券监督管理委员会【答案】ACD7Y5C5G4B5D1X2HZ8O1Z5O9A8F7E10ZU7B7E2M9E5J1V365、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要远远高于

D.要远远低于【答案】BCK5B6K3M10Z10U1Y2HV3E2R8B9M10E7Y2ZF2N6N2N9Q4N8G966、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACV1P2D9P6O3V4Y6HR6Q10N7U10T9T2U1ZE7O3W10P8Y6W1E1067、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCI10L1I1U2F8T10V4HL7Y6J3Q4W10D4J2ZV8U7H3C7D10B6G368、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCN3O6S10X4N7P6A8HH10W6H3S10R3S4U3ZL8Y9H2H9N10G3K169、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】CCR6A10D2V2A1B7I9HC1Y6Q7X2P1Y5P1ZT2C6S4L2D2V1I670、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCN8I6C7P9W8F4K5HN7F1X4P2X8B5Q4ZP8S10H1A10T1D3U771、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCL7E8W2J10H5R3L4HJ7N6H4E7C8R6G8ZY6M1J5T7K4T5O372、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCR1O1T1J6C9G9R3HH3X6W6P3J8A10A1ZP7K6J6F9B3D1A373、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCY2F10H3L4V5T6W8HD9W7C4Z3Z5R3R8ZP5D6E6M9H3P2M374、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCI10J4G4F2U8W7K10HY6P9E8V1Q2L8M7ZT4G6G3Y3N4B8L575、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCP5N6D7W10G9C4P6HK5N2O6X10H3N3Y9ZR3W4E10V7A1V2P576、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCN10I2A4X4E9M2R8HB4M7E9G3E6N9F1ZK6K3G4Y2A9U7T377、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACA5J8A7U7V7L1K4HG6L8C5Q3O5Z8G1ZM5I7W9E1Q4R2P378、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACH4Y9D2H8Q1K8V10HE3O5K9Q5O6P3P8ZZ2D10O6G2Y1J7O579、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCK8I9L6R6Z1H1A9HF3X5J7Z2H2K9D5ZG3J2R4E10Y5V2M180、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】ACA9X3I10S6Z9B3R6HE9J5M7P1U1K2G4ZR8N8Z8G7V6D9U1081、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACP3N1Z7F3W4E6K7HI8F9J7K8Q1X1W6ZP10N2P2Q2R3S9C182、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。

A.签署期货经纪合同提供交易服务

B.申请交易编码提供交易服务

C.签署期货经纪合同申请交易编码

D.申请交易编码申请交易编码【答案】CCY1C7N7X2N10F3M8HJ8L9F9L7D6F8X4ZN2T6J8B7K2V6J383、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCM5J10T3A9D8Z1T4HF10I7C8L2M6E4B7ZH1E7J2V7A5U10G884、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACM4V2O7P6H9X10M3HY1Y9U2A7T8E4F6ZX7N8N10X10K2I8A585、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCB7F1M1H4F3F9O8HW7Q7W4O10C7J3M3ZV5I1S6W6D5K10U386、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACW8R8P1B3E2Z2S9HN8W4F4Q4Y1V1H6ZY9Y5A1S1H4V6E187、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCP2V10D6W8Z9F6T9HD1W8Q9J10E3D3W8ZK1C6B7Y10R1S9X988、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCQ5J6C8J1K6T6K2HL10G4T5A10F1K1F5ZZ1Y7I7O3D8S2B789、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACX8R2P8X9P1H5P5HB2J4C6G6A7X5B7ZY8Y2V4Y9G3T1W590、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCU5I5E6I3M9Q9O7HI7Q3G3K8M1D7Y6ZP1J1B1Z3O8R3P891、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCR4D1R3U10C5G9I4HR10C8T10D6T10Z6P1ZB10H10C1U7S9B4B192、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效【答案】ACV9A2K8K3N4A1Y7HW8O9B1N7A2Q9R7ZP9L10X3X1Q4S5E893、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A.有限责任公司

B.个人独资公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司【答案】DCC3N10Z6Z6Q8U9D8HF8L4S1G8Z3Z8B5ZX7M2H9A6G7B6J494、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCL3Q10V9Y5I3G1M8HC10G10Y10A6N4Q7W4ZW2L3L6X5R5A3K895、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度【答案】ACU3C5J1D2N10I3W9HQ2J3B9F10U1D8O2ZQ8W5B2H3E7I1S596、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCH2C7K9A6Z2D7T3HN3J3C1S1D3Z7U3ZT5Z5W10P6A4P9J497、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACH2B1X8A4U2S8T5HG5T8R1U4O6A4M10ZJ5I8C10X7D4D1N898、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACK3B4E2Q6Q7R1T6HA7X5I2S8Y9U3F4ZD2Z10B6T6W10C7T799、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACG5H7R9G7H8R10A1HL8Q1I9O3L9F8A9ZW7C10L8E5F7C9W8100、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】ACK1I4Z10A7S10Q8M7HN8J7R2S1U9P8N6ZY2T1F1T7P6H1C8101、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCH3I3A1X6A3A6H7HX6T2O4F10Y8V5P3ZQ7T8H4Z4J8B10G5102、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCM9U9W8I2F9R2V6HF10Z9W9Z4O8G3U8ZJ1D8F4S3A5U6W6103、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCL7J1X6P8Q8E9R8HF6E7G9M4H3Z9G7ZA8V1C6O4U8O5Z8104、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACP9P3E10E6E8F6Z8HN1X3F9W1Q7I4X9ZN10K10K3C7H5J5I1105、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACK9M6C8H9F8I5V6HP6Y3D5D5Q6P5H3ZY2J5G4W6J3I4A4106、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCY9L10W3E3P1Y6S10HS8F3O8C9H8S9F2ZM6V4T7B8B8S8C4107、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益【答案】DCV3C4D5L8V4L5U3HJ1V4I4G3B9V9X8ZX2H3P9C9J1T9R4108、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对【答案】ACF6W3T2B4S8E4V3HD4W2Y5U5X2U6W6ZL7Q4I5A3W5K9S2109、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACQ5M3D8W7W10D4B8HN9Q4T5R10F8B8Z6ZF10R4G1A5U7L9H10110、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCO5D4W3V2K7E7F4HS7O5E7B6F2M8K4ZO8X10P7S10E4H7S2111、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCO2B4F7N7T9U2H10HC6P8N2L5O4Y2E8ZF9X6Y7Z4Q3G2Y2112、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACW3R4C1H7M3M3U5HZ6X4H9H2P8G3W2ZK6A8I2J4H5A7E4113、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCH2P8Z9F5D7O8U5HY5R10T9R9G10Y1V3ZL3E3F4U6R6K9G3114、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要远远高于

D.要远远低于【答案】BCQ5Y10Q6S3W1M3O5HG2W1E6W4P8U2G2ZM5R8D5A3Y8E10Z9115、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCU4U10W5A5G5N1Z10HI8B4R1V3Z2Y6E2ZF3V1C10C4N3X1Z8116、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACL4E9L7Z2H1J3G8HM10F8J1L6U8T2U5ZL1R7M3Y8O5K6Q1117、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACD7X7S9N10M9Y2P9HX5Y8I2C10K9N6D6ZV7E9W7A7J7S8E7118、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCR10I10Z6N4H2V5T7HC3Q4U2C8I6R4Y5ZN3D1S10Z2V6N3Y5119、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCT6E2T8N3E5P4O4HH4W2X2X1Y4X7R2ZN9T1C1X6O9N8W2120、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】ACE2I5G6G4M2U1G3HI8K10R1Y9B8Y1C9ZN2B6S1B9P4K7P10121、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACF3Z8R10X4R6X4K6HY5C2E1M5T5P3Y8ZN1F3K3O1X9Y8S8122、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》【答案】CCG10I9C3T6A6R4P4HD6V2N7Q6G7K4B9ZY9K6A10J1U5T4F5123、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】DCD1L5U4G8U1D8O10HI10Y2T9Y3R1L8O9ZB4X10S5C2G4J9H10124、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACX8S8R9X2J7G1Y5HJ1X2W7N3J5R4M2ZH3Q5Y10M8E9G9L5125、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCT6R4M1D3P8V6M7HU8Q4H9W1Y7T6Q4ZJ5O8J9U5W3H5A7126、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算【答案】ACC6C5O1U1R6J3C10HN9K8H2M3W3S5K10ZH4D3H1E2S7V10P7127、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCM7U1J5A7X5S1P6HW9Q1G6J9L1R3S8ZY3F7G3Y10D1I2I2128、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCW9A8O4A6D2C7W3HS5R6F5Q9N4V10I4ZO5C10B9D5A8O9A5129、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCN5H4E2K10D2Y6S8HU1Z5X2Y10O5J1F8ZT7Y1H6Q5R6U4U5130、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCD6E4F5R8R5U3W2HI7P6K1H1O3C1U1ZX6Y7M5G6S10X1X6131、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手【答案】DCX1U10Q10O10G8X10C7HD5B7H4L10N6J3Q1ZJ1Y2D2Z6O8W2I9132、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】ACY10L1O1B10S3X5R3HV3S5M8K2B7F1M5ZD2S9F10C4L2C10B2133、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCY3K2J8C7K2P4L6HB2Q7V10E4K7G6F5ZO6K9O4J1L1A5B6134、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务【答案】CCB5J6W9S8J1O9N10HS4O2F7S1F5A9N2ZK2S3O4H9M1F10U8135、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCY5L2I4F10N9H8K10HA9F6T7W8S3F3H4ZE8U10P6N10F6S3U5136、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACQ2W2U4D9N2N10Q8HX10U3B9G9E2U9M4ZP8F2U10U8E9V2S9137、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东【答案】ACQ3O2J3C3P6W6R7HJ7U3E3O6C9X7H5ZT3X10T10Y1O3N3V5138、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACS10M4Z10I9S3C7W4HQ3S2C7L9I2Q9L7ZW9U7O1H6F7J9G5139、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业【答案】DCW6I5S9S8P2M4X5HT8H3P4H7B2M1M6ZY5R1H4H6O8R3W2140、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCP1T1X3O3B4W4L2HV8J6O10L4E7G3O4ZE8B4U9Z1W4B9O1141、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACK6G8D6V3O9Y2X9HD10U8K10F4U5U2O3ZB4W3M5A9T9D10Y1142、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管【答案】ACK3S7Q5S8G5Y5L4HJ8W7S10A7I3L10F8ZV10C9I8W2U4P7W4143、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易【答案】ACW5I8I2F8E9B7X10HT10L7C2Z7V8G5N4ZI9U6M4Y4E8E2P2144、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACK10K9U7E6F6Q7U3HP10D9C5Z2N2V1Q6ZS9G2M1S2D10K7R4145、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部【答案】BCR3I3W9A4Z10F7J5HL5M3H2C3K5E1Z8ZD3Q9U5I6O5P5G7146、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACF7D3D3G1V2G3Q6HM1M2V3U4G4Q8T3ZI4N7K4P7G10O6T7147、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCJ6V8T10J3X2E9P5HG1G3M3O8J3V9M9ZF8V6Y1B10R1Q6J2148、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评【答案】BCF4Y3D5C8I1K2G10HS5B5L7Z3S4E4G5ZV9Q5O8T2N5M8W3149、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】CCH5S5X10Q3J6F10I8HE2K2Z1U1U2C9T8ZM1X9Q8V4X5A6B3150、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCK1K4Y1L5G5K1U3HV8C2S4I5X1O5A5ZK5H7U2Q9I7G6D6151、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级【答案】CCD9E6U3C2T5M10E10HU1Q3U4P3X2A5B5ZS6K4N2X9T4B4R7152、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCK2P7E1X4T7Z8S4HZ6O6W5G4W2J5F7ZL6E1C5R8J4O7D10153、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定【答案】ACR10B2M5W4D8R1Z3HS6N1P9E10V9S10Z9ZM2T2U3L8I10K9M3154、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会【答案】CCH8V8L6Y7S1K5Z10HB10Z4N8V6D8J1P8ZA3U2W2I1R5C5G7155、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCS9K4Z10G5H10W5W7HB2N1E1X6I10C6A3ZR4L3G2U6I10Q8J1156、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分【答案】CCK1J3Q10C7G6R7W8HH1T2D6Y8S6N5H8ZT8J5V5Y9H2T7C1157、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACE8P7Z9Q7E3S1M4HM4E7Y5I2C5Y3Y10ZA1I2L1Z2S2D6G6158、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人【答案】DCJ6H6P3K4I5A7J3HO6A3G9F2Q2Q1U6ZS9A8M8X2Q9A10F1159、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检【答案】CCR5F4S8R7S8C2L9HR9D2A1Y9T1H1T5ZR9W6L2Z3G9