《证券交易》证券从业资格考试第一次天天练

《证券交易》证券从业资格考试第一次天天练一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。2、在证券经纪业务中，证券经纪商对（）不负保密义务。A、客户买卖股票的原因和依据B、客户股东账户中的库存证券种类C、客户股东账户中的库存证券数量D、客户资金账户中的资金余额【参考答案】：A【解析】客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。3、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是（）。A、稳定性B、流动性C、收益性D、有效性【参考答案】：C4、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。TOC\o"1-5"\h\zA、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】可转债一手为1000元面额。5、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（）。A、价格优先、时间优先B、价格优先、客户优先C、时间优先、客户优先D、数量优先、客户优先【参考答案】：C【解析】证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；后者是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。6、某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%。，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%。，卖出股票的实际收入为（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【参考答案】：D【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44〜45。7、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金C、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行【参考答案】：C8、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B9、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A、证券登记结算机构B、证券交易所C、中国证监会D、证券业协会【参考答案】：B【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。10、证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A、中国证券监督管理委员会B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。11、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专项证券账户报证券交易所备案。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。12、不属于风险监察内容的是（）A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、信息反馈【参考答案】：D13、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A、基金份额净值B、基金份额总值C、基金份额平均值D、基金份额市值【参考答案】：A14、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A、成交说明书B、成交清单C、买卖成交报告单D、委托说明书【参考答案】：C买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。15、下列关于货银对付说法不正确的是（）。A、货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性B、货银对付又称款券两讫或钱货两清C、根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然D、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金【参考答案】：A【解析】货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。故A项错误。16、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。TOC\o"1-5"\h\zA、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】可转债转换股数二转债手数X1000!初始转股价格，500X1000^20=2500017、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、台湾地区的自然人【参考答案】：B18、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。A、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户【参考答案】：C【解析】C。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户；基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立l个专用证券账户。所以C选项错误。19、中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。A、《证券公司管理暂行办法》B、《证券登记规则》C、《证券登记结算管理办法》D、《证券持有人名册服务业务指引》【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。20、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为（）手。A、100B、200C、400D、600【参考答案】：D21、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量。A、等于B、大于C、小于D、不等于【参考答案】：A22、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A、A股指数B、上证50指数C、上证180指数D、上证综合指数【参考答案】：D【解析】作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指上证综合指数。23、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）之前所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。24、以下不是场外交易市场特征的是（）。A、由各个独立的证券公司分别组织交易活动B、交易活动呈现非集中性C、证券公司作为组织者，不参与证券买卖D、采取投资者委托买卖的方式进行交易【参考答案】：D25、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。TOC\o"1-5"\h\zA、50B、100C、200D、500【参考答案】：B【解析】此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。26、在客户（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。27、（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A、客户信用证券账户B、客户信用资金台账C、客户信用资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。故A选项正确。28、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证【参考答案】：D29、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：C30、证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（）备案。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。31、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。32、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（）的原则。A、价格优先B、时间优先顷申报顺序优先D、份额大投资者优先【参考答案】：B【解析】平仓优先、时间优先是期货成交撮合的原则33、在证券清算过程中，交易双方（）。A、通过银行网络实现清算B、都以交易所作为清算对手C、通过中央国债清算中心实现清算D、通过柜台交易中心实现清算【参考答案】：B【解析】本题主要考查共同对手方制度。34、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。35、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款【参考答案】：A36、证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（）计算风险准备。A、1%B、1.5%C、2%D、2.5%【参考答案】：C37、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称一证券公司名称-各方托管机构名称B、证券公司名称一资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C、证券公司名称一集合资产托管计划名称-资产托管机构名称D、各方托管机构名称一证券公司名称-集合资产托管计划名称【参考答案】：B【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。38、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A、1万张B、10万张C、50万张D、100万张【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。39、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A40、具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。A、银行间市场的自营买卖B、柜台自营买卖C、交易系统自营买卖D、债券市场自营买卖【参考答案】：A【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。41、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价。、双边报价【参考答案】：D【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。42、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（）。A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A43、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国人民银行B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：A【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。44、网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A、互联网B、移动通讯网络C、互联网或移动通讯网络D、以上都不正确【参考答案】：C【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。45、证券清算和交割、交收两个过程统称为（）。A、证券的决算B、证券的结算C、证券的结账D、证券的预算【参考答案】：B46、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。A、外资商业银行B、国有独资商业银行C、股份制商业银行D、烟台住房储蓄银行【参考答案】：A【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行（恒丰银行）和部分符合条件的城市商业银行。47、投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。A、客户信用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：B【解析】投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。48、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A、10万元以上15万元以下B、15万元以上20万元以下C、20万元以上50万元以下D、30万元以上50万元以下【参考答案】：C49、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【参考答案】：B【解析】回购价格=100+年收益率*100*回购天数/360（365）年收益率二（101-100）*360/100*50=7.2%50、深圳证券交易所配股认购于开始，认购期为—个工作日。（）TOC\o"1-5"\h\zA、R；5B、R；10C、R+1；5D、R+1：10【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所配股操作流程之一就是：配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。51、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R；5B、R；10C、R+1；5D、R+1；10【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。本题的最佳答案是C选项。52、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（）。A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D53、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3：前者适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者适用于B股（人民币特种股票）。54、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A、提高证券交易印花税标准B、在批准的营业场所之外接受客户委托C、为非上市公司提供股份转让服务D、挪用客户交易结算资金【参考答案】：C【解析】证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。55、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、公开谴责【参考答案】：D56、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。TOC\o"1-5"\h\zA、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。57、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A、1个月B、45天C、2个月D、90天【参考答案】：C58、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。59、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%【参考答案】：B【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。60、根据证券的定义，证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人B、证券持有人C、证券经纪商D、证券管理人【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有（）。A、金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易B、金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C、金融机构用自有债券从事证券回购交易D、债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资【参考答案】：A,B,D【解析】按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。2、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（）。A、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B、sT股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的D、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的【参考答案】：A,B,D【解析】注意换手率和振幅偏离值。3、股份登记包括（）等。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股（或转增股本）登记D、配股登记【参考答案】：A,B,C,D4、在证券经纪关系中，客户是（）。A、委托人B、受托人C、授权人D、代理人【参考答案】：A,C5、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。A、为他人提供担保B、新闻出版业C、安排证券上市D、发布对证券价格进行预测的文字和资料【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】证券交易所不得直接或间接从事的事项：（1）以盈利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料;（4）为他人提供担保；（5）未经中国证监会批准的其他业务。6、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B、一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收【参考答案】：B,D7、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D、证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任【参考答案】：A,C8、在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是（）。A、委托人